侯麗珠，邵 杰，姚瑞娟*

(1.天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，天津 300000；2.天津師范大學(xué)，天津 300000)

0 引言

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置[1]。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出是中國共產(chǎn)黨放眼世界、立足全局、面向未來作出的重大決策。高質(zhì)量發(fā)展一經(jīng)提出便引起了廣泛關(guān)注，起初其主要運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，隨后被拓展至各個領(lǐng)域和行業(yè)，高質(zhì)量發(fā)展意味著經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等全方面、多維度的發(fā)展[2]，它是“十四五”乃至更長時期我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主題，關(guān)系到我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，更是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由路徑[3],科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展是一個動態(tài)交互的過程。目前，國內(nèi)多個省市已開展了高質(zhì)量發(fā)展綜合績效評價相關(guān)工作，自2018年以來，廣東、江蘇、湖北、西藏等多個省、市、自治區(qū)均出臺了高質(zhì)量發(fā)展綜合績效評價指標(biāo)體系和相關(guān)評價辦法，為科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展提供了重要的參考與借鑒。

城市是國家經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的單元組成，更是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的重要載體和抓手。從世界科技強(qiáng)國的發(fā)展歷程看，無一例外都會形成一個或多個具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心城市[4]?；诔鞘袆?chuàng)新在推動國家科技創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用，把握城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程顯得十分必要。目前已有的研究中，關(guān)于區(qū)域或城市創(chuàng)新能力的評價研究較為豐富，已經(jīng)形成了許多較為權(quán)威的評價指標(biāo)體系，國外如Florida[5]在3Ts理論基礎(chǔ)上，提出了創(chuàng)新力指數(shù)，包括創(chuàng)造性勞動力排名、高科技排名、創(chuàng)新排名、多樣化排名來衡量城市的創(chuàng)新性。國內(nèi)比較知名和權(quán)威的有《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告》和《中國城市創(chuàng)新記分牌2021》等[6]。但目前對于城市開展將科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展間做聯(lián)結(jié)的評價研究較少，已有科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展評價研究也大多是聚焦省份；從評價指標(biāo)體系看，也大多是從與科技創(chuàng)新直接相關(guān)的指標(biāo)和維度考慮，而忽視了如經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等與高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)的指標(biāo)。

基于以上背景，本文參考國內(nèi)權(quán)威機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者等關(guān)于創(chuàng)新城市和高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)評價研究，并結(jié)合天津市高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)要求和科技創(chuàng)新發(fā)展“十四五”規(guī)劃等部署，開展了重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合評價。通過對標(biāo)對照重點(diǎn)城市，分析天津科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展處于何種水平，進(jìn)而明確發(fā)展過程中的優(yōu)勢因素和短板不足，是天津市實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化國際大都市的重要支撐手段。

1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建和評價方法

1.1 評價對象選取

選取北京、上海、天津、成都、大連、廣州、哈爾濱、杭州、濟(jì)南、南京、寧波、青島、廈門、深圳、沈陽、蘇州、武漢、西安、長春和重慶20個重點(diǎn)城市開展研究。一是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)。20個城市除蘇州外，均為直轄市或副省級城市；常住人口除廈門外，均在700萬人以上，就業(yè)人員300萬人以上，人均生產(chǎn)總值除哈爾濱外，均在60 000元以上，地方財政收入在300億元以上，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)1 000個以上。二是創(chuàng)新能力較強(qiáng)。20個城市的研究機(jī)構(gòu)較為聚集且創(chuàng)新舉措較多，各城市基本都擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程技術(shù)中心、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校以及工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等,都是區(qū)域科教活動中心，這些城市在推動自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新方面舉措較多、經(jīng)驗(yàn)豐富，創(chuàng)新水平較高。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

指標(biāo)體系構(gòu)建以服務(wù)天津高質(zhì)量發(fā)展為核心，體現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)，統(tǒng)籌考慮數(shù)據(jù)是否可獲得，結(jié)合梳理國內(nèi)國外已有研究成果，構(gòu)建了重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系。重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)體系共分3級，一級指標(biāo)分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成效、創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展3個維度。其中：創(chuàng)新投入下設(shè)創(chuàng)新環(huán)境、研發(fā)投入2個二級指標(biāo)；創(chuàng)新成效下設(shè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個二級指標(biāo)；高質(zhì)量發(fā)展下設(shè)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)2個二級指標(biāo)，如表1所示。

表1 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)體系

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文主要根據(jù)指標(biāo)體系，采集20個重點(diǎn)城市2020年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，部分指標(biāo)沒有2020年數(shù)據(jù)，用同口徑2019年數(shù)據(jù)代替。數(shù)據(jù)通過以下兩個渠道獲取：一是通過公開統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料獲取，例如《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《企業(yè)研發(fā)活動情況統(tǒng)計年鑒》《火炬年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各地方年鑒；二是部分指標(biāo)數(shù)據(jù)，尤其是城市數(shù)據(jù)無法從公開渠道獲取，則通過與統(tǒng)計局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等權(quán)威機(jī)構(gòu)，或與相關(guān)省份建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制獲取。

2 科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合評價

2.1 組合賦權(quán)法確定權(quán)重

熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，能夠有效避免認(rèn)知偏差，但也容易導(dǎo)致忽視指標(biāo)重要程度[7]。層次分析法則恰好與此相反，因此，為了客觀體現(xiàn)指標(biāo)觀測值信息量，并且突出高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)的重要性，本文采用熵值法與層次分析法主客觀相結(jié)合的組合賦權(quán)方法，對3級指標(biāo)權(quán)重做出判斷。

將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，并將數(shù)據(jù)映射到60～100進(jìn)行修正：

式中：Xij為修正標(biāo)準(zhǔn)化后第i個樣本的第j個指標(biāo)的數(shù)值；i=1,2,…,20；j=1,2,…，16。

計算第j個指標(biāo)下第i個樣本在該指標(biāo)中的占比(pij)：

計算第j個指標(biāo)的熵值，計算第j個指標(biāo)的信息效用值，得出具體指標(biāo)的權(quán)重：

第三步：綜合確定權(quán)重。

2.2 基于灰色聚類分析法測算水平梯度

對復(fù)雜大系統(tǒng)進(jìn)行效能評估時，會存在信息不完備、不全面、不充分的情況，灰色理論的相關(guān)原理和方法正適用于該問題[8]。灰色白化權(quán)函數(shù)聚類法是灰色綜合評估法的一種，根據(jù)灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)將一些觀測指標(biāo)或?qū)ο缶奂扇舾深悇e，用于檢測評價對象是否屬于事先設(shè)定的不同類別[9]。本文采用灰色聚類方法對評價對象進(jìn)行梯度劃分。

第一步：建立評估指標(biāo)集和確定灰類。

本文將對指標(biāo)體系中的二級指標(biāo)開展灰色聚類分析，直接得出20個重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平梯度。根據(jù)最終評價目標(biāo)，將水平梯度按照“高—中—低”劃分，確定3個灰類：k=1，表示第一灰類“科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力弱”；k=2，表示第二灰類“科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力一般”；k=3，表示第三灰類“科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展能力強(qiáng)”。設(shè)xiq(i=1，2，…，20;q=1，2，…，7)為評價對象i關(guān)于指標(biāo)q的樣本值。

第二步：構(gòu)建白化權(quán)函數(shù)模型。

本文7個二級指標(biāo)的白化權(quán)函數(shù)如下。

第三步：計算隸屬度和聚類系數(shù)。

根據(jù)已確定的權(quán)重及隸屬度，計算得出20個重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力關(guān)于灰類k的聚類系數(shù)σ。

2.3 基于綜合指數(shù)法測算綜合指數(shù)

本文采用綜合指數(shù)法進(jìn)行科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)的計算。采用線性加權(quán)法對二級指標(biāo)、一級指標(biāo)進(jìn)行綜合評價。

第一步：三級指標(biāo)評價值。

將各三級指標(biāo)進(jìn)行修正標(biāo)準(zhǔn)化后，得到三級指標(biāo)評價值，即為三級指標(biāo)相應(yīng)的指數(shù)(dij)，計算方法為：

第二步：二級和一級指標(biāo)評價值。

二級指標(biāo)評價值(二級指數(shù)，dij)由三級指標(biāo)評價值加權(quán)綜合而成，計算方法為：

式中：diq為二級指標(biāo)評價值，i=1,2,…，20，q=1,2,…，7；wj為各三級指標(biāo)評價值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；nj為具體三級指標(biāo)個數(shù)。同理，一級指標(biāo)評價值(一級指數(shù))di由二級指標(biāo)評價值diq加權(quán)綜合而成。

2.4 總評價值(綜合指數(shù))

總評價值(總指數(shù),d)由一級指標(biāo)加權(quán)綜合而成，計算方法為：

式中：wi.為各一級指標(biāo)評價值相應(yīng)的權(quán)重；n為一級指標(biāo)的個數(shù)。

3 評價結(jié)果分析

3.1 科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平梯度

通過計算，20個重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展水平梯度分別為“高”(S3)、“中”(S2)、“低”(S1)3個水平。隸屬度越高，說明在該水平梯度內(nèi)的黏性越大(見表2)。結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平屬于高(S3)的有4個城市，屬于適中水平(S2)的有12個城市，屬于較低水平(S1)的有4個城市(見表3)。

(1)高水平梯隊?？萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展水平較高的城市分別為北京、深圳、南京和上海。按照隸屬度大小看，北京隸屬度最大，達(dá)到0.892，毫無疑問屬于第一梯隊。上海由于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動企業(yè)占比在重點(diǎn)城市中表現(xiàn)較不突出，在二級指標(biāo)創(chuàng)新環(huán)境中受到影響，在第一梯隊城市中隸屬度相對較小。

表2 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平隸屬度情況

表3 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平梯度情況

(2)中水平梯隊。天津、沈陽、大連、蘇州、杭州、寧波、廈門、濟(jì)南、武漢、廣州、成都、西安12個城市處于居中水平。其中，隸屬度最大的分別是武漢(0.862)和天津(0.711)，隸屬度最小的是西安(0.286)。天津市在20個重點(diǎn)城市中處于第二梯隊，隸屬度較高，為0.711。

(3)低水平梯隊。長春、哈爾濱、青島和重慶4個城市處于相對較低水平，重慶隸屬度最高為0.720，青島隸屬度最低為0.442。

3.2 科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)

重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)測算結(jié)果,如表4所示。鑒于篇幅所限，本文只呈現(xiàn)一、二級指標(biāo)測算結(jié)果，三級指標(biāo)不具體呈現(xiàn)。

表4 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)測算結(jié)果

(1)科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)。重點(diǎn)省市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)平均水平為74.5%，測算結(jié)果顯示，共有8個城市高于平均水平，分別為北京、深圳、南京、上海、西安、廣州、蘇州和杭州。天津市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展能力綜合指數(shù)為73.1%，位列全國第10位，排名居于中間位置。

(2)創(chuàng)新投入指數(shù)。創(chuàng)新投入指數(shù)20個重點(diǎn)城市平均水平為73.8%，共有8個城市高于平均水平，分別是北京、南京、深圳、西安、上海、廣州、杭州和蘇州。創(chuàng)新投入中，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)最高的5個城市分別為南京、蘇州、北京、深圳和廣州；研發(fā)投入指數(shù)最好的5個城市分別為北京、深圳、南京、西安和上海。天津市2020年創(chuàng)新投入指數(shù)為72.5%，排名第9位，其中創(chuàng)新環(huán)境排名第16位，研發(fā)投入排名第8位?？梢钥闯觯旖蚴械膭?chuàng)新環(huán)境在重點(diǎn)城市中處于落后地位，作為“潛在創(chuàng)新投入”，創(chuàng)新環(huán)境的改善對于提升科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的能力也至關(guān)重要。

(3)創(chuàng)新成效指數(shù)。創(chuàng)新成效指數(shù)20個重點(diǎn)城市平均水平為72.5%，共有8個城市高于平均水平，分別是北京、西安、深圳、廣州、上海、南京、天津和蘇州。創(chuàng)新成效中，創(chuàng)新成果指數(shù)最高的5個城市分別是北京、西安、廣州、天津和武漢；企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)最高的5個城市分別是深圳、北京、蘇州、杭州和廣州；產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)最高的分別是北京、西安、重慶、上海和成都。天津市2020年創(chuàng)新成效指數(shù)為72.9%，排名第7位，其中創(chuàng)新成果產(chǎn)出排名第4位，企業(yè)創(chuàng)新排名第13位，產(chǎn)業(yè)發(fā)展排名第10位。天津市在創(chuàng)新成效方面有個別具體指標(biāo)表現(xiàn)較為突出，如創(chuàng)新成果產(chǎn)出。但企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)不佳，在今后的發(fā)展過程中，天津市要加大培養(yǎng)市場主體的力度，為企業(yè)創(chuàng)新提供各方面的支持。

(4)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)。高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)20個重點(diǎn)城市平均水平為81.8%，共有9個城市高于平均水平，分別是北京、上海、深圳、蘇州、南京、杭州、廣州、寧波和廈門。高質(zhì)量發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)最高的5個城市分別是北京、上海、深圳、蘇州和南京；生態(tài)環(huán)境保護(hù)指數(shù)最高的5個城市分別是杭州、廈門、深圳、北京和廣州。天津市2020年高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)為76.3%，排名第12位，其中經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展排名第12位，生態(tài)環(huán)境保護(hù)排名第19位。天津在重點(diǎn)城市中，高質(zhì)量發(fā)展方面表現(xiàn)較不理想，這是天津市科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的一大短板，特別是生態(tài)環(huán)境方面，加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)工作刻不容緩。

4 結(jié)論與展望

本研究梳理了國內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)評價的理論實(shí)踐，結(jié)合天津市科技創(chuàng)新工作實(shí)際，構(gòu)建科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系，對20個重點(diǎn)城市進(jìn)行綜合評價：一是采用灰色聚類分析法，將20個重點(diǎn)城市的科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展水平劃分為“高—中—低”3個梯隊；二是通過綜合指數(shù)法，得到20個重點(diǎn)的科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)，以及一級指標(biāo)、二級指標(biāo)的具體情況；三是分析出天津市在20個重點(diǎn)城市中的水平梯度處于中間水平，具體指數(shù)排在全國第10名，此外，天津研發(fā)投入和創(chuàng)新成果具有優(yōu)勢，但生態(tài)環(huán)境方面是薄弱環(huán)節(jié)。

從研究的角度進(jìn)一步展望：(1)進(jìn)一步完善評價指標(biāo)體系，使其更加符合科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的核心要求。科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展是一個較為復(fù)雜的系統(tǒng)體系，目前的評價指標(biāo)體系較為精簡，指標(biāo)選取較為傳統(tǒng)[10]。例如在創(chuàng)新成果中，關(guān)于專利的指標(biāo)，目前使用的是“每萬人發(fā)明專利擁有量”，下一步考慮對標(biāo)我國“十四五”規(guī)劃和2035遠(yuǎn)景目標(biāo)中提出的“高價值發(fā)明專利”；產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo)，考慮增加“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”等熱點(diǎn)指標(biāo)等。(2)擴(kuò)大評價對象，目前僅涵蓋了20個重點(diǎn)城市，下一步，考慮從兩個方向擴(kuò)大評價對象：一是在城市層面，將GDP超萬億的城市，甚至更多的城市納入評價；二是考慮面向縣域、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)等對象開展評價，針對不同的評價對象調(diào)整指標(biāo)體系和權(quán)重的設(shè)定，不斷修正和完善，形成一整套科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的評價指標(biāo)體系和評價方法。