于海洋

（中國(guó)國(guó)家版本館 北京 100005）

人類(lèi)文明需要在世代之間傳承，才能推動(dòng)整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步[1]17-21。基于代際正義原則，每一代人都有使人類(lèi)文明獲得世代傳承的義務(wù)，而已延續(xù)近七個(gè)世紀(jì)的法定繳送制度是保存與賡續(xù)一個(gè)國(guó)家知識(shí)文化精髓的重要保障機(jī)制[2]118-127。數(shù)字化的快速發(fā)展促使各國(guó)不斷修訂或制定相關(guān)法定繳送政策及法規(guī)，以期能全面有效地完成數(shù)字資源繳送、匯聚、保存、服務(wù)及傳承的使命。在全球數(shù)字化快速發(fā)展的背景下，數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略應(yīng)運(yùn)而生并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展[2]118-127。推動(dòng)基于多業(yè)態(tài)、全流程的出版數(shù)據(jù)為出版行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供智慧化服務(wù)是時(shí)代發(fā)展的新要求[3]，高質(zhì)量發(fā)展已然成為數(shù)字中國(guó)背景下出版發(fā)行、知識(shí)典藏、信息科技等行業(yè)的新常態(tài)。在此背景下，數(shù)字版樣本繳送制度的產(chǎn)生是出版數(shù)字化、閱讀網(wǎng)絡(luò)化、信息智能化發(fā)展的必然結(jié)果。

1 理論研究及發(fā)展動(dòng)態(tài)

伴隨著出版形態(tài)從傳統(tǒng)的紙、磁、光向數(shù)字形態(tài)迭代融合式發(fā)展，出版物的繳送范圍也從紙質(zhì)圖書(shū)擴(kuò)展到離線型電子出版物和在線型數(shù)字出版物。學(xué)界與業(yè)界對(duì)數(shù)字版樣本繳送的研究是一個(gè)從初步探索到逐漸明晰的過(guò)程，繳送制度建設(shè)也隨之經(jīng)歷了從修訂調(diào)整到全面覆蓋的發(fā)展過(guò)程。

1.1 數(shù)字版樣本繳送理論研究

我國(guó)對(duì)電子出版物繳送制度的研究雖然起步較晚[4]，但有關(guān)數(shù)字版樣本繳送的學(xué)術(shù)研究成果豐富、主題廣泛，主要包括對(duì)概念及外延的闡釋、國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展概況、法規(guī)政策分析、制度設(shè)計(jì)建議等內(nèi)容。研究對(duì)象以電子出版物和數(shù)字出版物兩大類(lèi)型為重點(diǎn)，從數(shù)字資源增長(zhǎng)性視角進(jìn)行分析的研究較多，而進(jìn)行回溯傳承性及多維體系性的研究成果較少。

1.1.1 數(shù)字版樣本繳送制度概念及外延研究

楊道玲[5]建議采用外延電子出版物和出版者概念的方式，通過(guò)制定繳送法規(guī)、豐富繳送方式、擴(kuò)展樣本格式等措施，實(shí)現(xiàn)將新類(lèi)型出版物及時(shí)納入繳送范圍；吳鋼[6]同樣提出我國(guó)法定繳送制度應(yīng)注重繳送客體概念的延伸，在落實(shí)離線數(shù)字出版物法律執(zhí)行規(guī)定的同時(shí)，將網(wǎng)絡(luò)出版物納入法定繳送客體范圍；任宋潔等[7]從完善呈繳本制度的視角將數(shù)字出版物分為離線數(shù)字出版物和在線數(shù)字出版物兩大類(lèi)型；劉英赫[8]結(jié)合國(guó)家和地方樣本繳送行政法規(guī)產(chǎn)生“多頭呈繳”的現(xiàn)象，對(duì)受繳主體范圍等內(nèi)容進(jìn)行了思考。

1.1.2 數(shù)字版樣本繳送制度動(dòng)態(tài)及實(shí)踐研究

黃紅華[9]18-21介紹了澳大利亞電子出版物法定繳送依據(jù)和措施，以及電子出版物和在線出版物的收集原則等；江向東等[10]著重探討了南非政府出版物繳送制度的構(gòu)成體系及其主要內(nèi)容與特點(diǎn)；刁一卓[11]12-16梳理了《俄羅斯聯(lián)邦文獻(xiàn)呈繳法修正案》關(guān)于電子出版物的修訂措施，介紹了該國(guó)的電子出版物繳送的工作經(jīng)驗(yàn)；霍瑞娟等[12]描述了中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館自建國(guó)家總書(shū)庫(kù)收集數(shù)字資源作為擴(kuò)展文獻(xiàn)資源實(shí)踐與繳送制度的關(guān)系；吳鋼[13]綜合參考多學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)內(nèi)容，對(duì)數(shù)字版樣本法定繳送制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)研究。

1.1.3 數(shù)字版樣本繳送專(zhuān)題及綜合研究

韓新月[14]提出構(gòu)建數(shù)字出版物繳送統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，將統(tǒng)計(jì)責(zé)任納入法定繳送關(guān)系范疇，落實(shí)相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理職能；田紅梅[15]從繳送者權(quán)益保障、法律義務(wù)等方面對(duì)繳送立法問(wèn)題進(jìn)行了探討；王愛(ài)霞等[16]對(duì)我國(guó)1998年至2014年有關(guān)數(shù)字資源繳送制度的研究熱點(diǎn)進(jìn)行了量化綜述，闡明應(yīng)創(chuàng)新理論用以指導(dǎo)實(shí)踐，進(jìn)而完善制度及運(yùn)行機(jī)制的繳送理念；Marietjie等[17]分析了2000年至2014年有關(guān)各國(guó)電子出版物法定繳送政策的文獻(xiàn)，指出各國(guó)國(guó)家圖書(shū)館面臨諸如法制政策、版權(quán)保護(hù)、交存機(jī)制、資源使用等問(wèn)題，提出應(yīng)落實(shí)電子圖書(shū)法定繳送制度的建議。

1.2 數(shù)字版樣本繳送制度的實(shí)施概況

2000年，聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布了指導(dǎo)各國(guó)修訂相關(guān)法規(guī)的系列準(zhǔn)則，用以應(yīng)對(duì)數(shù)字出版物繳送涉及的法律規(guī)范、技術(shù)措施和組織管理等諸多挑戰(zhàn)[11]12-16。基于此，部分國(guó)家和地區(qū)陸續(xù)制定了電子資源、數(shù)字資源法定繳送政策與法規(guī)，以完善本國(guó)的數(shù)字版樣本繳送制度[18]。

1.2.1 國(guó)外數(shù)字版樣本繳送制度

國(guó)際圖聯(lián)于2018年發(fā)布的《各國(guó)國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字版本法定繳送政策和實(shí)踐調(diào)查報(bào)告》顯示，在受訪的31個(gè)國(guó)家圖書(shū)館中，有69%的受訪對(duì)象表示其國(guó)家制定了數(shù)字版樣本繳送法律，但相較于全球版本繳送發(fā)展態(tài)勢(shì)而言，數(shù)字版本繳送立法進(jìn)度依然較為緩慢[19]。國(guó)外數(shù)字版樣本繳送制度的發(fā)展過(guò)程是在將載體型電子出版物納入繳送范圍的同時(shí)，陸續(xù)增加網(wǎng)絡(luò)在線型數(shù)字出版物等資源類(lèi)型。

加拿大于1995年頒布的《國(guó)家圖書(shū)館圖書(shū)資料送繳法規(guī)》將光盤(pán)與影視作品、電子出版物等出版物類(lèi)型納入繳送范圍，明確出版者應(yīng)在出版物發(fā)行一周內(nèi)完成法定繳送[20]；韓國(guó)于2007年針對(duì)在線數(shù)字出版物制定了《法定繳送法案》[21]，結(jié)合時(shí)間、范圍、賠償、罰款等因素，通過(guò)簡(jiǎn)化程序、開(kāi)發(fā)系統(tǒng)、加強(qiáng)培訓(xùn)等方式推廣繳送制度[22]；澳大利亞的繳送制度以國(guó)家圖書(shū)館為主導(dǎo)、多部門(mén)共同參與，該國(guó)于2017年對(duì)《1968年版權(quán)法案》進(jìn)行了修訂，要求繳送光碟、磁盤(pán)等具有載體格式的電子出版物[23]，并進(jìn)一步制定了《澳大利亞實(shí)體形式電子出版物征集指南》和《澳大利亞在線出版物選擇指南》作為繳送發(fā)展政策的原則性描述[9]18-21；俄羅斯于2022年修正頒布的《俄羅斯聯(lián)邦出版物呈繳本法》將印刷文件原版的電子副本、視聽(tīng)產(chǎn)品、電子出版物納入繳送范圍，相較于其他國(guó)家和地區(qū)，俄羅斯要求繳送電子版本的措施使其數(shù)字版樣本涵蓋的范圍更為全面[24]；荷蘭、英國(guó)、法國(guó)、意大利、日本等國(guó)亦將法定繳送的范圍擴(kuò)展至線下和線上出版物，并逐步明確繳送主體、受繳主體、時(shí)間數(shù)量、獎(jiǎng)懲措施、執(zhí)行機(jī)制等[18]；南非目前雖未將數(shù)字出版物納入繳送范圍，但其政府建立的出版物呈繳線上線下交流平臺(tái)在推動(dòng)版本繳送工作、獲取公眾信息需求、促進(jìn)政府信息公開(kāi)、保障公眾信息獲取權(quán)益方面的實(shí)踐值得借鑒[25]。

1.2.2 我國(guó)數(shù)字版樣本繳送制度

數(shù)字版樣本繳送制度是數(shù)字出版物保藏和監(jiān)管的保障機(jī)制。國(guó)家新聞出版署于1996年頒布的《電子出版物管理暫行規(guī)定》[26]是最早將電子出版物納入法定繳送范圍的政令，同年《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》頒布[27]，1997年出臺(tái)的《電子出版物管理規(guī)定》[28]要求出版單位按要求完成電子出版物繳送任務(wù)。2001年國(guó)務(wù)院頒布《出版管理?xiàng)l例》[29]和《音像制品管理?xiàng)l例》[30]，要求出版單位在發(fā)行其出版物前繳送音像制品、電子出版物樣本。2020年發(fā)布的《國(guó)家新聞出版署關(guān)于調(diào)整向中國(guó)版本圖書(shū)館繳送出版物樣本范圍和數(shù)量的通知》，明確規(guī)定要開(kāi)展出版物數(shù)字版樣本的接收工作[31]，2022年發(fā)布的《國(guó)家新聞出版署關(guān)于做好出版物數(shù)字版樣本繳送工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）則正式面向全國(guó)圖書(shū)、報(bào)紙、期刊、音像和電子出版單位開(kāi)展出版物數(shù)字版樣本征集工作，繳送內(nèi)容在音像制品、電子出版物的基礎(chǔ)上，增加了與出版物內(nèi)容相一致的數(shù)字版樣本[32]。

2 數(shù)字版樣本繳送的迫切性及措施

國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《數(shù)字中國(guó)發(fā)展報(bào)告（2020年）》明確指出我國(guó)應(yīng)強(qiáng)化國(guó)家數(shù)據(jù)治理協(xié)同，健全數(shù)據(jù)資源治理制度體系，推進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系建設(shè)[33]。數(shù)字信息技術(shù)有力促進(jìn)了出版行業(yè)的飛速發(fā)展，相較于紙本出版物，數(shù)字版樣本的法定繳送與永久保存更需要制度保障。

2.1 發(fā)展維度：適應(yīng)態(tài)勢(shì)要求

隨著數(shù)字中國(guó)建設(shè)的加速推進(jìn)，全國(guó)文化信息資源共享工程的數(shù)字資源總量達(dá)532TB，國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館長(zhǎng)期保存的數(shù)字資源總量達(dá)1 532.76TB，國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心整合的學(xué)術(shù)信息資源共1 600多萬(wàn)條，上線學(xué)術(shù)論文達(dá)930余萬(wàn)篇[34]?！?020—2021年中國(guó)數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)年度報(bào)告》顯示，我國(guó)2020年數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)逆勢(shì)上揚(yáng)，全年產(chǎn)業(yè)收入達(dá)11 781.67億元，比上年增加19.23%。但當(dāng)前我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館在資源服務(wù)、知識(shí)整序等方面存在大量版權(quán)侵權(quán)、權(quán)責(zé)模糊、違規(guī)用權(quán)與維權(quán)受阻等問(wèn)題[35]，孤島現(xiàn)象、資源供給雷同等現(xiàn)狀促使圖書(shū)館革新思維，以實(shí)現(xiàn)數(shù)字圖書(shū)館與服務(wù)資源提供商、內(nèi)容生產(chǎn)商等組織機(jī)構(gòu)的高度協(xié)同發(fā)展[36]。因此，建立一個(gè)獨(dú)立于商業(yè)營(yíng)利體系，不同于公眾服務(wù)機(jī)構(gòu)的版本文化傳承單位進(jìn)行出版物數(shù)字版樣本的長(zhǎng)期征集與保藏，就成為保護(hù)各相關(guān)方利益、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、讓優(yōu)秀文化得以代際傳承的最優(yōu)方案。

2.2 內(nèi)容維度：擴(kuò)展與豐富資源類(lèi)型

國(guó)家新聞出版署2022年面向全國(guó)各圖書(shū)、報(bào)紙、期刊、音像和電子出版單位發(fā)布的《通知》，是關(guān)于落實(shí)出版物數(shù)字版樣本繳送制度的最新政令，要求我國(guó)所有出版單位繳送已有與未來(lái)會(huì)發(fā)行的出版物的數(shù)字版樣本，這是在數(shù)字信息時(shí)代我國(guó)對(duì)繳送樣本類(lèi)型的一次擴(kuò)展。筆者通過(guò)分析與《通知》同步發(fā)布的《數(shù)字資源版本送交要求》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《要求》）發(fā)現(xiàn)，文件中所說(shuō)的數(shù)字資源并非僅指出版物的數(shù)字版本，還涉及新聞?wù)掌瑪?shù)字版、電影（含MOV、MP4、AVI等格式，MPEG-2、H.264、ProRes、DnxHD等編碼）、電視?。ê琈XF、MOV、MP4、MPG、AVI等格式，MPEG-2、H.264、ProRes、DnxHD等編碼）、音樂(lè)（含MP3、WMA、APE、FLAC等格式）、數(shù)據(jù)庫(kù)（含網(wǎng)絡(luò)文學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)、有聲書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)等），以上內(nèi)容皆為我國(guó)未來(lái)征集數(shù)字資源需擴(kuò)充的類(lèi)型與方向。

2.3 實(shí)施維度：優(yōu)化操作與管理流程

“多頭繳送”和“繳送數(shù)量過(guò)多”被業(yè)界認(rèn)為會(huì)對(duì)出版物送存制度的有效性和完善性產(chǎn)生損害[1]17-21，會(huì)在無(wú)形中加重出版單位的責(zé)任義務(wù)和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，致使出版單位選擇性規(guī)避或拖延繳送，最終不利于繳送制度的全面落實(shí)[37]?！锻ㄖ芬?guī)定了各出版單位只需繳送1份數(shù)字版樣本至中國(guó)國(guó)家版本館，避免傳統(tǒng)樣本繳送方式為出版單位帶來(lái)的多重程序和經(jīng)濟(jì)壓力。出版物數(shù)字版樣本的受繳單位是國(guó)家文化展示、研究、交流、保藏機(jī)構(gòu)，能夠有效保護(hù)各出版單位繳送出版物的版本安全，打消出版單位對(duì)數(shù)字版文件可能會(huì)被廣泛獲取從而影響實(shí)體出版物銷(xiāo)售的疑慮。相較于實(shí)體樣本，數(shù)字版樣本具有可快速?gòu)?fù)制的特點(diǎn)，即使未來(lái)數(shù)字版樣本面臨跨區(qū)域、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域、跨系統(tǒng)的管理調(diào)用需求，也只需由受繳單位在法定范圍內(nèi)提供服務(wù)即可，避免繳送主體多級(jí)、多批次繳送等問(wèn)題。

3 數(shù)字版樣本繳送制度存在的問(wèn)題及建議

出版物數(shù)字版樣本繳送制度的建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)性工程，從法制建設(shè)到組織實(shí)施，再到優(yōu)化完善，各個(gè)環(huán)節(jié)要互相銜接、有機(jī)運(yùn)作，這樣才能保證制度的持續(xù)性與有效性?！锻ㄖ穼⑽覈?guó)樣本繳送范圍從紙質(zhì)出版物擴(kuò)展到出版物數(shù)字版，但繳送單位對(duì)通知及附件中的術(shù)語(yǔ)概念、模式銜接等內(nèi)容存在認(rèn)知差異，對(duì)此，文章將就數(shù)字版樣本繳送工作實(shí)施過(guò)程中業(yè)界反饋的制度性問(wèn)題進(jìn)行梳理。

3.1 術(shù)語(yǔ)概念延展性問(wèn)題

鑒于學(xué)界通常將出版物分為紙質(zhì)出版物、電子出版物和數(shù)字出版物等不同類(lèi)型，而數(shù)字出版物通常與在線出版物或網(wǎng)絡(luò)出版物概念等同，因此部分出版單位對(duì)于《通知》中的“出版物數(shù)字版”的概念認(rèn)識(shí)得不夠全面，會(huì)誤將出版物數(shù)字版本與電子出版物等同，從而形成紙質(zhì)出版單位不進(jìn)行數(shù)字出版故不屬于繳送主體等觀點(diǎn)。然而，通過(guò)分析《通知》及相關(guān)文件內(nèi)容可發(fā)現(xiàn)，我國(guó)數(shù)字版樣本采用的是廣義概念，泛指以二進(jìn)制形式存在或產(chǎn)生的數(shù)字和電子資源文件。出版物數(shù)字版不僅含音像制品或電子出版物，還包括所有出版物的電子文件，即具有ISBN、ISSN、CN等我國(guó)規(guī)范性出版物標(biāo)識(shí)號(hào)的出版物都應(yīng)繳送數(shù)字版文件。

3.2 模式過(guò)渡轉(zhuǎn)換性問(wèn)題

出版物數(shù)字版樣本分實(shí)物樣本和數(shù)字樣本兩種形式，不同形式樣本的繳送工作規(guī)定及樣本接收要求存在差異，兩項(xiàng)工作并行開(kāi)展。數(shù)字版樣本繳送工作是分階段、分模式啟動(dòng)并開(kāi)展的，《通知》雖未對(duì)數(shù)字版樣本線下繳送與線上繳送的過(guò)渡銜接模式及應(yīng)如何避免重復(fù)繳送的情況進(jìn)行說(shuō)明，但筆者核實(shí)后發(fā)現(xiàn)，數(shù)字版樣本接收主體部門(mén)為中國(guó)國(guó)家版本館信息技術(shù)部，線下繳送的出版物數(shù)字版本若符合《要求》，則無(wú)需再次線上繳送；對(duì)于電子出版物本身就僅以光盤(pán)形式出版，在《通知》下發(fā)前已完成繳送的，則無(wú)需再次線下繳送數(shù)字版樣本，但在數(shù)字版樣本征集系統(tǒng)上線后，還需上傳新增數(shù)字版樣本；對(duì)于光盤(pán)配有其他附屬冊(cè)頁(yè)的音像電子，或以App及二維碼形式出版的數(shù)字資源，則需要按要求繳送數(shù)字版樣本；歷史上的出版物數(shù)字版，則建議出版單位根據(jù)對(duì)歷史資源的梳理和轉(zhuǎn)化進(jìn)程分批次繳送。

3.3 版本回溯傳承性問(wèn)題

出版物繳送制度立法的主要目的在于實(shí)現(xiàn)國(guó)家文化傳承與文獻(xiàn)利用[1]17-21。我國(guó)傳統(tǒng)樣本繳送制度以紙本書(shū)、報(bào)刊為主要客體對(duì)象，后陸續(xù)將音像制品和電子出版物納入繳送范圍，但由于各出版單位的經(jīng)濟(jì)條件、物理變遷和時(shí)效期限等存在差異，其對(duì)于出版物數(shù)字版樣本保存的重視程度也會(huì)不同，部分經(jīng)典出版物的紙本和數(shù)字版本存在永久消失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國(guó)數(shù)字版樣本的繳送對(duì)象包括出版單位自成立以來(lái)已有及新增的與出版物內(nèi)容相一致的數(shù)字版樣本，并鼓勵(lì)出版單位對(duì)未數(shù)字化且有存藏價(jià)值的已有出版物開(kāi)展數(shù)字化工作。在實(shí)現(xiàn)全面收集我國(guó)各類(lèi)型數(shù)字文化資源的同時(shí)，要陸續(xù)采取對(duì)知識(shí)文化的歷史回溯性和未來(lái)發(fā)展性保藏等舉措，從促進(jìn)版本保藏流傳、傳承中華文化的高度不斷加強(qiáng)出版物樣本送存制度的實(shí)施力度，永久保藏及傳承中華優(yōu)秀文化遺產(chǎn)。

4 數(shù)字版樣本繳送制度的優(yōu)化措施

4.1 完善制度法規(guī)，明晰各方責(zé)任及義務(wù)

繳送出版物數(shù)字版樣本的目的是保存并傳承國(guó)家文化遺產(chǎn)。澳大利亞電子出版物法定繳送立法是以國(guó)家力量逐步納入各類(lèi)型電子出版文件并對(duì)其進(jìn)行保存[9]18-21，我國(guó)數(shù)字版樣本繳送制度的制定與完善亦是分階段逐步擴(kuò)大應(yīng)繳數(shù)字版樣本的類(lèi)型與范圍。

目前，我國(guó)出版物數(shù)字版樣本繳送制度主要是以政令的形式要求出版單位積極履行繳送義務(wù)，而對(duì)于不遵守或違反繳送義務(wù)的主體缺乏有效的懲罰機(jī)制，對(duì)于受繳機(jī)構(gòu)應(yīng)如何保存、利用并開(kāi)展服務(wù)等內(nèi)容也未作出明確規(guī)定。《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》[38]中雖有涉及傳統(tǒng)出版物樣本繳送的內(nèi)容，但結(jié)合我國(guó)樣本繳送工作的實(shí)際執(zhí)行情況以及數(shù)字版樣本繳送客體易復(fù)制的特點(diǎn)，數(shù)字版樣本繳送制度需注重持續(xù)修訂完善內(nèi)容，建議加快制定并出臺(tái)關(guān)于樣本繳送的專(zhuān)項(xiàng)法律，構(gòu)建數(shù)字版樣本繳送法制體系。同時(shí)還需明確各方責(zé)任與義務(wù)，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)行力度，為數(shù)字版樣本版權(quán)保護(hù)、內(nèi)容利用等提供可參考的指導(dǎo)性法規(guī)條例。

4.2 升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，加強(qiáng)交互與融合

《通知》規(guī)定應(yīng)繳送的樣本為五類(lèi)傳統(tǒng)出版物的數(shù)字版樣本，而《要求》卻對(duì)圖書(shū)、報(bào)紙、期刊、音像電子、新聞?wù)掌仁N數(shù)字資源，從文件格式、文件類(lèi)型、文件組織、命名規(guī)則、質(zhì)量要求等方面進(jìn)行了規(guī)定。結(jié)合我國(guó)文化資源永久保藏的戰(zhàn)略布局，筆者建議將工程標(biāo)準(zhǔn)上升為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)展繳送類(lèi)型時(shí)要綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的系統(tǒng)性，穩(wěn)步推進(jìn)范圍框定、方案制定、跟蹤評(píng)估、培訓(xùn)宣貫等標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行落地工作。

首先，在遵循共享性、唯一性、穩(wěn)定性、可擴(kuò)展性、前瞻性、可行性六大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定原則的基礎(chǔ)上[39]，進(jìn)一步研究業(yè)務(wù)流程、客體數(shù)據(jù)、文件安全、存儲(chǔ)應(yīng)用、內(nèi)容挖掘、技術(shù)服務(wù)等基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以及監(jiān)管規(guī)范、行業(yè)管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、綜合經(jīng)營(yíng)等指標(biāo)性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，要構(gòu)建數(shù)字版本資源元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)矩陣，加強(qiáng)頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)，適應(yīng)數(shù)字版本數(shù)據(jù)的流動(dòng)性，兼容差異性。在終端層面，應(yīng)對(duì)繳送主體的組織行為、繳送客體的元數(shù)據(jù)及流程步驟制定貼近行業(yè)信息傳輸及編碼習(xí)慣的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以便各類(lèi)型數(shù)字版樣本數(shù)據(jù)的接入和利用；在周邊層面，筆者建議可參照編輯出版發(fā)行、圖情檔案、信息科技企業(yè)等知識(shí)生產(chǎn)、收集、營(yíng)銷(xiāo)等領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)。最后，要提高相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定的參與度，進(jìn)而形成反映行業(yè)實(shí)際，對(duì)數(shù)字版樣本的收集、研究、利用全周期具有指導(dǎo)意義的數(shù)字資源繳送標(biāo)準(zhǔn)體系。

4.3 加強(qiáng)系統(tǒng)部署，提高智能化支持水平

《通知》規(guī)定出版物數(shù)字版樣本的繳送工作采用線下線上分階段過(guò)渡的模式開(kāi)展，優(yōu)先開(kāi)展線下繳送工作便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修正繳送工作中存在的問(wèn)題，這對(duì)于后續(xù)繳送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與完善具有重要參考價(jià)值。繳送系統(tǒng)的信息化建設(shè)應(yīng)圍繞元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)質(zhì)量及數(shù)據(jù)安全等核心標(biāo)準(zhǔn)管理要素，并使繳送和受繳主體之間、行為和技術(shù)之間、統(tǒng)計(jì)參數(shù)之間實(shí)現(xiàn)規(guī)范統(tǒng)一。注重?cái)?shù)字版樣本線下與線上技術(shù)參數(shù)的銜接性，建議利用規(guī)范性物理與虛擬數(shù)據(jù)的多層次模型，實(shí)現(xiàn)多載體、跨類(lèi)型、多系統(tǒng)的快捷交互，減少耦合性，實(shí)現(xiàn)不同繳送模式間數(shù)據(jù)的無(wú)縫兼容和擴(kuò)展。

繳送系統(tǒng)應(yīng)提供高效、標(biāo)準(zhǔn)化、全生命周期的數(shù)字版樣本繳送服務(wù)，對(duì)標(biāo)出版行業(yè)的編審規(guī)范、接口參數(shù)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)對(duì)接、加密、傳輸、保護(hù)等功能。用戶終端應(yīng)采用協(xié)議交換、公開(kāi)獲取等技術(shù)手段自動(dòng)集成出版物樣本實(shí)體、營(yíng)銷(xiāo)、用戶行為等元數(shù)據(jù)，利用泛型模式實(shí)現(xiàn)無(wú)人工干預(yù)的觸發(fā)機(jī)制。信道傳輸過(guò)程應(yīng)采用自動(dòng)文件加密和權(quán)限保護(hù)措施以保證傳輸數(shù)字文件中敏感信息與對(duì)象的安全，解決大文件量緩存?zhèn)鬏?、關(guān)鍵點(diǎn)檢測(cè)等操作存在的問(wèn)題。后端要加強(qiáng)系統(tǒng)基于質(zhì)檢要求的參數(shù)識(shí)別，嵌入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)字版樣本文件的版權(quán)獲取、高精度審核、科研輔助及全周期監(jiān)測(cè)等。

4.4 提供監(jiān)管輔助，完善服務(wù)與管理

監(jiān)管機(jī)制的搭建及法律與社會(huì)體系的保障，是推進(jìn)數(shù)字出版物法定繳送的有效措施[40]。受繳主體應(yīng)加強(qiáng)與國(guó)家新聞出版署及各級(jí)出版監(jiān)管部門(mén)的協(xié)同配合，形成全過(guò)程、跨部門(mén)的業(yè)務(wù)互動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，依靠行政力量推動(dòng)和保障數(shù)字版樣本繳送制度的一致性和有效性。探索云端采集與服務(wù)一體化、數(shù)據(jù)密集型監(jiān)管輔助模式，提升監(jiān)管決策智能化的立體感知能力與動(dòng)態(tài)集成性的數(shù)據(jù)保障能力，以增強(qiáng)對(duì)端到端全要素、多維度的綜合參數(shù)監(jiān)管的支撐。

首先，要不斷優(yōu)化數(shù)字資源服務(wù)層級(jí)及監(jiān)測(cè)模式，利用要素協(xié)調(diào)監(jiān)測(cè)與信息精準(zhǔn)提取技術(shù)機(jī)制，對(duì)數(shù)字版樣本的繳送行為、內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行量化分析，開(kāi)展對(duì)全域多類(lèi)型數(shù)字資源的二次加工及知識(shí)挖掘。其次，要注重對(duì)內(nèi)容的動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)和可視化處理，以行業(yè)報(bào)告、態(tài)勢(shì)預(yù)測(cè)、知識(shí)因子、動(dòng)向研判等形式為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、內(nèi)容監(jiān)測(cè)、知識(shí)獲取等領(lǐng)域提供決策服務(wù)，全面提升數(shù)字資源繳送管理和服務(wù)的信息化水平。最后，要探索區(qū)塊鏈在數(shù)字版權(quán)的確權(quán)保護(hù)、交易溯源等場(chǎng)景的應(yīng)用，在保障文化繳送主體、文化創(chuàng)作者權(quán)益的前提下，建設(shè)和完善行業(yè)信用評(píng)價(jià)機(jī)制，在監(jiān)管與服務(wù)方面多措并舉，增強(qiáng)繳送制度對(duì)數(shù)字資源繳送參與者的黏性，推動(dòng)我國(guó)建立起完備的數(shù)字版權(quán)信用體系。

5 結(jié)語(yǔ)

出版物數(shù)字版樣本繳送制度的建立是我國(guó)樣本繳送在數(shù)字信息時(shí)代發(fā)展的重要舉措。雖然當(dāng)前的制度在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)、信息化支持、法制建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)行、服務(wù)決策等層面還有待完善，但我國(guó)數(shù)字樣本繳送工作在繳送政策的指導(dǎo)與保障下，采用多模式、多措施匯集了歷史與新增出版物數(shù)字版樣本，預(yù)留并初步構(gòu)建了數(shù)字資源類(lèi)型的擴(kuò)展空間，這不僅對(duì)后續(xù)開(kāi)展數(shù)字資源繳送工作具有借鑒意義，還能切實(shí)履行傳承中華民族優(yōu)秀文化的歷史使命。