趙衍毅，馬衛(wèi)東

（青島大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266000）

隨著科技的不斷進(jìn)步與發(fā)展，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添了新的板塊。2019 年，區(qū)塊鏈技術(shù)成為我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)項(xiàng)目之一。2021 年國(guó)務(wù)院發(fā)布多條政策，提出推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在多領(lǐng)域的應(yīng)用與創(chuàng)新。區(qū)塊鏈技術(shù)之于中國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的價(jià)值受到重視。國(guó)際航運(yùn)領(lǐng)域一直致力于通過實(shí)現(xiàn)提單的電子化代替廣泛應(yīng)用的紙質(zhì)提單，解決紙質(zhì)提單成本高、流通效率低下、安全性差等問題。但是電子提單現(xiàn)有的技術(shù)問題以及法律上的限制導(dǎo)致其無法實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)提單的功能等效，進(jìn)而無法得到廣泛的應(yīng)用。2022 年3 月，“區(qū)塊鏈海運(yùn)電子提單數(shù)據(jù)交互流程”項(xiàng)目正式立項(xiàng)，該項(xiàng)目的成立為區(qū)塊鏈電子提單的應(yīng)用提供了保證，也為國(guó)際貿(mào)易的數(shù)字化提供了可能性。在國(guó)際航運(yùn)領(lǐng)域不斷推動(dòng)運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、不可篡改等特性解決電子提單在流通中存在問題時(shí)，同樣不可忽視區(qū)塊鏈技術(shù)自身的風(fēng)險(xiǎn)以及其缺少法律規(guī)制帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如何有效地避免此類風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)是當(dāng)前需要解決的首要問題。因此有必要在對(duì)電子提單的流通進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單流通中所發(fā)揮的作用、存在的缺陷以及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合研判，提出相應(yīng)的法律規(guī)制方法或填補(bǔ)法律的空白，可以對(duì)區(qū)塊鏈電子提單中的廣泛應(yīng)用起到推動(dòng)作用，并進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)海上貿(mào)易的不斷發(fā)展。

一、電子提單流通中區(qū)塊鏈術(shù)應(yīng)用的法理分析

流通性是提單的生命力所在，是提單法律制度的根本。電子提單的出現(xiàn)是現(xiàn)有提單實(shí)踐的強(qiáng)烈要求，電子提單想要實(shí)現(xiàn)流通需要具備與紙質(zhì)提單相同的功能，并能夠發(fā)揮其自身的優(yōu)勢(shì)。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)為電子提單實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)提單的功能等效提供了可能，區(qū)塊鏈技術(shù)所具備的去中心化、安全性等特點(diǎn)為電子提單的流通提供了技術(shù)支持。因此有必要在對(duì)電子提單流通性進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，探尋區(qū)塊鏈技術(shù)與電子提單流通的契合點(diǎn)，為區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單流通中的應(yīng)用提供理論支撐。

（一）電子提單流通的法理分析

電子提單是為了解決紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)效率低下、安全性差等問題應(yīng)運(yùn)而生的。電子提單是運(yùn)用電子數(shù)據(jù)交換（EDI）技術(shù)生成的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的電子數(shù)據(jù)，即紙質(zhì)提單的電子化，具有無形性的特點(diǎn)。電子提單的流通是通過電子數(shù)據(jù)的交換實(shí)現(xiàn)的[1]。紙質(zhì)提單基于“合并原則”通過其紙質(zhì)載體的實(shí)體性可以作為識(shí)別貨物權(quán)利享有人的憑證，而電子提單的無形性與“合并原則”產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致其無法在電子提單流通中適用。對(duì)于電子提單的流通而言“合并原則”并不是必需的，因?yàn)樘釂蔚牧魍ú辉谟谄漭d體本身，而在于其所代表的權(quán)利[2]。電子提單的持有便由對(duì)提單的實(shí)際占有轉(zhuǎn)化成對(duì)無形電子提單的控制，即在電子提單的流通中需要通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)持有人對(duì)電子提單的排他性控制，且這種控制可以轉(zhuǎn)移，提單持有人可以通過轉(zhuǎn)讓對(duì)電子提單控制的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)在途貨物的交易[3]。因此，判斷每一次電子提單轉(zhuǎn)讓的合法性和有效性是電子提單流通的關(guān)鍵。與紙質(zhì)提單將合同權(quán)利賦予在提單上且轉(zhuǎn)讓無需通知承運(yùn)人不同。就電子提單而言，無論是在國(guó)際海事委員會(huì)CMI 模式還是在Bolero 模式中，都需要通過第三方登記機(jī)構(gòu)對(duì)電子提單的交易和流通進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤。因此，電子提單的流通都應(yīng)當(dāng)使得承運(yùn)人能夠明確受讓人即義務(wù)履行對(duì)象的身份，這使得電子提單的流通又回歸到合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系當(dāng)中，當(dāng)事人可以通過轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的方式對(duì)電子提單控制進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

1996 年通過的《聯(lián)合國(guó)電子商務(wù)示范法》首次在電子商務(wù)中提出了“功能等效原則”這一概念。根據(jù)功能等效原則，只要電子提單可以實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)提單相同的作用和目的，就可以認(rèn)定電子提單的法律效力。根據(jù)上述對(duì)電子提單流通的法理分析，并結(jié)合功能等效原則，想要實(shí)現(xiàn)電子提單的流通需要滿足如下兩個(gè)方面的要求。首先，需要具備電子提單控制人的判斷機(jī)制。對(duì)提單控制人的判斷和確定提單獨(dú)一性、原始性是一個(gè)問題的兩個(gè)方面，紙質(zhì)提單中，由于紙張的有形性，承運(yùn)人重點(diǎn)在于判斷提單的真實(shí)性；在電子提單中，則重點(diǎn)在于判斷提單控制人身份的合法性，只要電子提單持有人的身份真實(shí)合法，就等同于電子提單的真實(shí)、完整[4]。其次，電子提單的流通與交易跟蹤機(jī)制。與紙質(zhì)提單需要通過紙質(zhì)單據(jù)的獨(dú)一性來判斷提單持有人的身份不同，由于電子提單的可無限復(fù)制性，使得電子提單需要通過對(duì)電子提單的交易和流通進(jìn)行跟蹤來對(duì)提單持有人的身份進(jìn)行判定，從而認(rèn)定提單持有人身份的合法性并賦予其對(duì)電子提單的控制權(quán)，這就等同于可保證提單的完整性和獨(dú)一性。因此，電子提單需要一個(gè)中立的第三方登記機(jī)構(gòu)來對(duì)提單的交易和流通進(jìn)行跟蹤，保證提單流通的安全。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用與電子提單流通的契合

區(qū)塊鏈技術(shù)作為新一代的計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，應(yīng)用前景非常廣泛。各行各業(yè)開始嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于自身，國(guó)際航運(yùn)領(lǐng)域也不例外。眾多國(guó)際航運(yùn)公司開始嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)與電子提單相結(jié)合，試圖運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)來彌補(bǔ)電子提單的不足，以實(shí)現(xiàn)提單的電子化。區(qū)塊鏈的運(yùn)行方式與電子提單的流通模式相契合，區(qū)塊鏈具有去中心化、透明性、安全性、全程可追溯性等特點(diǎn)，區(qū)塊鏈通過其特殊的結(jié)構(gòu)以及運(yùn)行方式為電子提單的流通提供保障。區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)布局，即由整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中的所有節(jié)點(diǎn)對(duì)上鏈信息進(jìn)行監(jiān)管、驗(yàn)證和存儲(chǔ)，為區(qū)塊鏈創(chuàng)造了一個(gè)去中心化的運(yùn)行環(huán)境，區(qū)塊鏈擁有無需任何第三方權(quán)威登記機(jī)構(gòu)的介入就可以完成身份驗(yàn)證和信息存儲(chǔ)，并不可偽造、篡改的數(shù)據(jù)庫。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用將為電子提單構(gòu)建一個(gè)全新的運(yùn)行模式，為解決電子提單在運(yùn)行中的難題提供技術(shù)支持。

首先，區(qū)塊鏈的非對(duì)稱加密技術(shù)可以保證提單信息的安全，防止提單欺詐行為的產(chǎn)生。區(qū)塊鏈?zhǔn)峭ㄟ^共識(shí)機(jī)制將區(qū)塊鏈中的信息存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)上，以“區(qū)塊”為單位存儲(chǔ)信息，并運(yùn)用哈希加密技術(shù)來進(jìn)行加密，根據(jù)每個(gè)區(qū)塊中的信息得出其獨(dú)一無二的哈希值，想要修改提單信息就需要破解加密并對(duì)以后所有的區(qū)塊進(jìn)行修改，大大增加了實(shí)施成本，有效保證了提單的安全，防止提單被偽造和竊取。

其次，區(qū)塊鏈可以實(shí)現(xiàn)對(duì)電子提單控制人的判斷?；趨^(qū)塊鏈可以實(shí)現(xiàn)數(shù)字貨幣的排他性占有，區(qū)塊鏈可以實(shí)現(xiàn)對(duì)電子提單控制人的判斷機(jī)制，即提單持有人可以實(shí)現(xiàn)對(duì)區(qū)塊鏈電子提單的排他性控制。近些年電子提單無法得到廣泛運(yùn)用的關(guān)鍵原因就是電子提單過分依賴第三方登記機(jī)構(gòu)，一旦發(fā)生安全漏洞，很容易造成電子提單的丟失和信息篡改。哈希函數(shù)在對(duì)電子提單進(jìn)行加密生成哈希值的同時(shí)，還會(huì)自動(dòng)生成一對(duì)公鑰和私鑰，通過公鑰和私鑰的一一對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)提單持有人對(duì)提單的控制，解決了電子提單持有人判斷的難題。

區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子提單，通過其非對(duì)稱加密、共識(shí)機(jī)制、時(shí)間戳、智能合約等技術(shù)為電子提單在信任機(jī)制缺失、交易的跟蹤記錄、電子提單安全持有等方面提供了解決分案，并有助于在國(guó)際航運(yùn)中明確交易各方的權(quán)利義務(wù)。區(qū)塊鏈結(jié)合大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)將促使國(guó)際航運(yùn)領(lǐng)域邁進(jìn)一個(gè)萬物和互聯(lián)的新時(shí)代。

二、電子提單流通中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的潛在風(fēng)險(xiǎn)

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，區(qū)塊鏈技術(shù)本身所具有的特殊技術(shù)特點(diǎn)以及運(yùn)行方式確實(shí)可以在一定程度上解決電子提單在流通中所存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)。但是區(qū)塊鏈并不是完美的，新型技術(shù)在解決原有問題的同時(shí)，本身也會(huì)產(chǎn)生新的問題和風(fēng)險(xiǎn)，例如提單信息在上鏈前可能被篡改、區(qū)塊鏈的運(yùn)行效率和去中心化無法并存以及區(qū)塊鏈智能合約缺少有效的法律規(guī)制可能導(dǎo)致新的法律風(fēng)險(xiǎn)等問題仍然是需要關(guān)注解決的難題[6]。

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)無法保證提單信息上鏈前的真實(shí)性和安全性

區(qū)塊鏈技術(shù)最突出的特點(diǎn)就是去中心化。區(qū)塊鏈的去中心化主要是基于其特殊的分布式布局。區(qū)塊鏈可以通過去中心化將被修改信息的區(qū)塊分離出來進(jìn)行再次驗(yàn)證，從而識(shí)別存儲(chǔ)提單信息的完整性。信息篡改者想要保證區(qū)塊鏈的運(yùn)行以保證該區(qū)塊不會(huì)被檢測(cè)，就需要將后面所有區(qū)塊的哈希值全部進(jìn)行修改，這是根本無法實(shí)現(xiàn)的。由此可知，區(qū)塊鏈通過哈希函數(shù)加密以及其特有的去中心化運(yùn)行機(jī)制可以有效保證提單信息在上鏈后的安全性和完整性，這也是人們對(duì)區(qū)塊鏈的第一印象。但是事實(shí)并非如此，雖然區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以在一定程度上避免電子提單數(shù)據(jù)易被篡改等提單欺詐情形的發(fā)生，但是無法完全解決提單欺詐的問題。區(qū)塊鏈提單上所記載的相關(guān)數(shù)據(jù)在提單發(fā)出后，即記載相關(guān)數(shù)據(jù)的“區(qū)塊”上鏈后是無法被變更、篡改的，但是在提單數(shù)據(jù)上鏈前發(fā)生的提單信息篡改等提單欺詐行為則無法避免?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第18 條也針對(duì)此種情況作出了規(guī)定，明確了區(qū)塊鏈信息在上鏈前真實(shí)性審查的方式和標(biāo)準(zhǔn)。此條規(guī)定正好說明了提單信息在上鏈前存在被篡改、偽造的可能[7]。此種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主要是因?yàn)樵谶@段時(shí)間內(nèi)承運(yùn)人對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)信息具有控制權(quán)，承運(yùn)人可能與發(fā)貨人相互串通，修改發(fā)貨信息從而導(dǎo)致發(fā)貨不實(shí)；以及區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)被攻擊、提單信息上傳人所使用的設(shè)備網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不安全、區(qū)塊鏈私有鏈中超過一半的節(jié)點(diǎn)被攻擊篡改等使提單信息在上鏈前被篡改的情形。即使是哈希加密、時(shí)間戳等技術(shù)的應(yīng)用也無法有效避免此類情況的發(fā)生。

（二）公、私鏈混雜導(dǎo)致電子提單在流通中存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前區(qū)塊鏈可分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈，這三者去中心化程度并不相同。首先，公有鏈?zhǔn)窍蛩腥碎_放的，公有鏈的去中心化程度最高，用戶節(jié)點(diǎn)也最多，數(shù)據(jù)的透明性也越高。雖然公有鏈具有區(qū)塊鏈最典型的特征，且安全性也最高，但是應(yīng)用在提單流通中所表現(xiàn)出來的風(fēng)險(xiǎn)也較為突出。首先公有鏈上各節(jié)點(diǎn)中保存的數(shù)據(jù)是公開透明的，這使得鏈上隨便一個(gè)節(jié)點(diǎn)都可以訪問全部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的保密性難以實(shí)現(xiàn)。且公有鏈的全球化程度、公開透明程度是最高的，一旦出現(xiàn)欺詐等違法使用區(qū)塊鏈技術(shù)的情況時(shí)，由于公有鏈的跨國(guó)性質(zhì)，再加上節(jié)點(diǎn)匿名性的特點(diǎn)，使得責(zé)任人的確定存在較大的困難。且公有鏈相比于聯(lián)盟鏈和私有鏈來說用戶節(jié)點(diǎn)最多，這就導(dǎo)致公有鏈在保證了去中心化的同時(shí)也喪失了運(yùn)行效率和延展性，如果區(qū)塊鏈電子提單得到適用，所有的提單信息上傳。由于區(qū)塊鏈的分布式布局，數(shù)據(jù)信息的存儲(chǔ)量將呈幾何倍數(shù)增長(zhǎng)，會(huì)進(jìn)一步降低公有鏈的交易效率，這種延展性不足的缺點(diǎn)將不利于電子提單的運(yùn)行與發(fā)展。其次，與公有鏈相比，私有鏈和聯(lián)盟鏈的私有化程度相對(duì)較高，對(duì)于區(qū)塊鏈的讀寫權(quán)限也較高，但是去中心化程度也會(huì)相對(duì)減弱，甚至私有鏈也可以稱之為“中心化系統(tǒng)”。并且私有鏈和聯(lián)盟鏈需要滿足一定的條件才能加入，這其實(shí)與普通電子提單中的第三方登記機(jī)構(gòu)非常相似。雖然聯(lián)盟鏈和私有鏈可以通過申請(qǐng)加入的方式篩選用戶，解決公有鏈中各節(jié)點(diǎn)匿名性導(dǎo)致用戶不可追溯的問題，但這是在犧牲去中心化的前提下。與普通電子提單平臺(tái)一樣，一旦具有讀寫授權(quán)的用戶不誠(chéng)信或系統(tǒng)遭遇攻擊，提單更容易被竊取、篡改，其安全性更無法保證。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用并不像人們期待的那樣，可以通過其去中心化、不可篡改等特性實(shí)現(xiàn)提單的電子化，區(qū)塊鏈自身去中心化和運(yùn)行效率之間的不可兼顧性，將阻礙區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單中的應(yīng)用。

（三）智能合約法律規(guī)制不健全

智能合約的概念在區(qū)塊鏈技術(shù)出現(xiàn)之前已出現(xiàn)，限于當(dāng)時(shí)的計(jì)算機(jī)技術(shù)，智能合約的實(shí)現(xiàn)存在障礙。直到區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，智能合約在應(yīng)用中存在的難題才得到有效的解決。簡(jiǎn)言之，智能合約就是部署在區(qū)塊鏈上，可自動(dòng)執(zhí)行合同條款的計(jì)算機(jī)程序。因此，每個(gè)基于區(qū)塊鏈的分布式應(yīng)用程序的核心都是智能合約，這就導(dǎo)致區(qū)塊鏈電子提單在流通中的風(fēng)險(xiǎn)也主要來自智能合約[8]。智能合約雖然被稱為“合約”但是其與電子合同還是存在本質(zhì)區(qū)別的，電子合同是基于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)代碼訂立的合同，而智能合約除了擁有電子合同中基于計(jì)算機(jī)代碼訂立的合同之外，還擁有該合同的自動(dòng)執(zhí)行程序或執(zhí)行模式[9]，智能合約是將合同的具體內(nèi)容體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的應(yīng)用程序中，即“計(jì)算機(jī)語言代碼系統(tǒng)構(gòu)成共識(shí)文本外加可自動(dòng)執(zhí)行預(yù)設(shè)指令的電子交互模式”[10]。智能合約一旦布置成功，計(jì)算機(jī)便可通過智能合約自動(dòng)識(shí)別合約的相關(guān)指令并執(zhí)行。智能合約的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，智能合約在運(yùn)行中可能存在合約編碼程序漏洞，語言層轉(zhuǎn)化扭曲導(dǎo)致當(dāng)事人意思表示表達(dá)不清，當(dāng)事人意思表示撤回、撤銷不能等風(fēng)險(xiǎn)；第二、智能合約表層的應(yīng)用執(zhí)行代碼和底層的數(shù)據(jù)代碼都有被攻擊的風(fēng)險(xiǎn)；第三，智能合約的法律性質(zhì)不明確，智能合約當(dāng)事人在需要救濟(jì)時(shí)可能無“法”可用。

具體到區(qū)塊鏈電子提單的流通中，智能合約具有可自動(dòng)執(zhí)行的去信任化的運(yùn)行模式，通過代碼的直接執(zhí)行提高提單交易、流通的效率。但是計(jì)算機(jī)的編碼程序無法涵蓋合同的訂立、變更、撤銷、解除等一系列活動(dòng)，智能合約只有“if-then”的運(yùn)行模式，即只要達(dá)到其預(yù)先設(shè)立的執(zhí)行條件，智能合約就可自動(dòng)運(yùn)行，并且這一行為是不可撤銷、不可逆轉(zhuǎn)的。智能合約代碼的編寫者一般都是合同當(dāng)事人以外的第三人，其編寫的智能合約合同代碼是否能夠表達(dá)合同當(dāng)事人的真實(shí)意思表示還不能確定，即使現(xiàn)在有的區(qū)塊鏈平臺(tái)將智能合約的條款代碼按照模塊化的形式呈現(xiàn)，合同當(dāng)事人可以對(duì)智能合約的條款代碼進(jìn)行模塊化選擇，但這也提高了智能合約的運(yùn)行復(fù)雜性，催生智能合約在運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)。由于智能合約的簽署方式是匿名性的，合約的簽署主體是區(qū)塊鏈中的計(jì)算機(jī)節(jié)點(diǎn)，導(dǎo)致合約的簽署人身份無法確定，合同當(dāng)事人的主體資格也無法認(rèn)定。一旦發(fā)生合同欺詐等行為，相關(guān)責(zé)任人便無法追溯。對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)如何規(guī)制，我國(guó)法律并沒有明確的規(guī)定[11]。

三、電子提單流通中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律規(guī)制

產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步始于科技的創(chuàng)新，更離不開制度的保障。區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單流通中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)主要是因?yàn)槿鄙傧嚓P(guān)的法律規(guī)制和指引，使得區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢(shì)無法得到發(fā)揮，更無法有效避免區(qū)塊鏈自身的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及其缺少法律規(guī)制所產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。只有不斷推進(jìn)和完善與區(qū)塊鏈和電子提單有關(guān)的立法工作，規(guī)范二者的運(yùn)行與實(shí)施，為區(qū)塊鏈在電子提單流通中的應(yīng)用提供相應(yīng)的制度保障，才能有效規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述分析中的幾個(gè)問題，區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單流通中的應(yīng)用還需要通過以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善：

（一）完善區(qū)塊鏈證據(jù)審查和提交機(jī)制

區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以有效防止在傳統(tǒng)紙質(zhì)提單中發(fā)生的提單偽造、篡改等提單欺詐行為，但是針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在應(yīng)用中可能出現(xiàn)的提單信息在上鏈前發(fā)生的篡改等新型法律風(fēng)險(xiǎn)，主要從如下兩個(gè)方面進(jìn)行完善：

IDC網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，就是內(nèi)容服務(wù)商（如百度、阿里、騰訊等）利用已有的運(yùn)營(yíng)商互聯(lián)網(wǎng)通信線路、帶寬資源，通過服務(wù)器和軟件系統(tǒng)，為用戶提供網(wǎng)站、商城、視頻源等互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。

其一，完善區(qū)塊鏈證據(jù)的審查認(rèn)定機(jī)制。《人民法院在線訴訟規(guī)則》中對(duì)關(guān)于區(qū)塊鏈證據(jù)審查與質(zhì)證做了規(guī)定。其中第18 條規(guī)定，在一方當(dāng)事人對(duì)區(qū)塊鏈存儲(chǔ)信息在上鏈前的真實(shí)性質(zhì)疑時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出證據(jù)或說明理由。且18 條第二款中對(duì)提交證據(jù)一方作出了較高的要求。不能提交證據(jù)或無法作出合理說明且與其他證據(jù)無法相互印證的，法院便不認(rèn)可其真實(shí)性。這無疑增加了舉證一方的舉證責(zé)任，不利于區(qū)塊鏈存證一方證據(jù)的提交[9]。所以《人民法院在線訴訟規(guī)則》在具體適用中不應(yīng)當(dāng)孤立適用，應(yīng)結(jié)合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2019〕5 號(hào)）予以綜合適用，以減輕區(qū)塊鏈證據(jù)提交一方的舉證責(zé)任。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)塊鏈信息真實(shí)性的審查做詳細(xì)規(guī)定，給予當(dāng)事人以明確的法律指引，保障其合法權(quán)益。

其二，完善區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，保障區(qū)塊鏈證據(jù)的保存和提交。區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)在程序運(yùn)行設(shè)計(jì)之初應(yīng)當(dāng)充分考慮提單信息在上鏈前的真實(shí)性保證以及證據(jù)的保存與提交。例如，對(duì)提單核心數(shù)據(jù)進(jìn)行上鏈加密。通過運(yùn)用身份識(shí)別技術(shù)和數(shù)字簽名技術(shù)，使承運(yùn)人在通過區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)向托運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)，托運(yùn)人將貨物信息通過數(shù)字簽名技術(shù)打包發(fā)給承運(yùn)人，承運(yùn)人在對(duì)貨物檢查無誤后也需通過數(shù)字簽名技術(shù)在該信息中簽名，同時(shí)將該信息上傳到區(qū)塊鏈平臺(tái)，從而保證提單信息在上鏈前的原始性和完整性。一旦在交貨港交貨時(shí)發(fā)生糾紛，收貨人也可以通過區(qū)塊鏈電子提單中的數(shù)字簽名和身份識(shí)別機(jī)制確定責(zé)任人，免于經(jīng)濟(jì)損失。

由于區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的虛擬性和跨境性，在國(guó)際貿(mào)易中一旦發(fā)生侵權(quán)行為，對(duì)侵權(quán)方的確定、取證的難度都將相應(yīng)增加。通過完善區(qū)塊鏈證據(jù)的審查提交機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈證據(jù)的審查認(rèn)定、保存和提交，有助于對(duì)電子證據(jù)的“三性”進(jìn)行識(shí)別判斷，對(duì)有疑點(diǎn)的電子證據(jù)不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，平衡訴訟雙方的舉證責(zé)任，有效解決在糾紛中舉證、質(zhì)證難的問題，有利于維護(hù)公平正義。

（二）建立區(qū)塊鏈平臺(tái)的“跨鏈融合”模式，加強(qiáng)電子提單運(yùn)行規(guī)范

無論是公有鏈、聯(lián)盟鏈還是私有鏈，其在電子提單中的應(yīng)用都存在這樣或者那樣的風(fēng)險(xiǎn)，無法達(dá)到人們的預(yù)期。要想使區(qū)塊鏈可以滿足電子提單流通的要求，只有通過建立區(qū)塊鏈“跨鏈融合”的方式，集合公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈各自的優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)處，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與價(jià)值在各鏈中流轉(zhuǎn)，以滿足電子提單流通中的需求?！翱珂溔诤稀蹦Ｊ绞侵笇⒉煌愋偷膮^(qū)塊鏈進(jìn)行融合，在區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)的不同層面進(jìn)行應(yīng)用，以達(dá)到綜合各方優(yōu)勢(shì)的目的。

首先，完善區(qū)塊鏈電子提單的信息存儲(chǔ)機(jī)制。將私有鏈或聯(lián)盟鏈部署在區(qū)塊鏈電子提單運(yùn)行平臺(tái)底層的數(shù)據(jù)層中。私有鏈用于存儲(chǔ)提單信息，利用私有鏈讀寫權(quán)限高、中心化程度高的特點(diǎn)，對(duì)提單信息進(jìn)行管理，并通過哈希函數(shù)對(duì)提單信息進(jìn)行加密，以私鑰作為調(diào)取提單信息的依據(jù)，最大程度地保障提單的安全性。再由聯(lián)盟鏈對(duì)所有的私有鏈以及存儲(chǔ)的提單信息進(jìn)行分層統(tǒng)一管理，在各私有鏈之間進(jìn)行訪問設(shè)置以及瀏覽限制，有效保障提單信息的保密性。由于私有鏈和聯(lián)盟鏈無論是節(jié)點(diǎn)數(shù)量還是交易規(guī)模都要小于公有鏈，所以需要在區(qū)塊鏈每個(gè)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)庫中備份的數(shù)據(jù)量也相對(duì)較少，各節(jié)點(diǎn)的驗(yàn)證時(shí)間也大大縮短，因此這種存儲(chǔ)方式不會(huì)影響整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率。

其次，完善對(duì)區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)訪問的審查追蹤機(jī)制。將聯(lián)盟鏈部署在區(qū)塊鏈平臺(tái)的拓展層中，通過聯(lián)盟鏈的準(zhǔn)入機(jī)制對(duì)提單的訪問設(shè)置權(quán)限，只有有權(quán)限的用戶，即海上貨物運(yùn)輸合同的利益相關(guān)方才可以通過私鑰訪問底層的數(shù)據(jù)層，以獲取提單的全部信息。在保證提單信息不外泄的同時(shí)還可以實(shí)現(xiàn)對(duì)電子提單交易的全程溯源，即通過聯(lián)盟鏈訪問權(quán)限的設(shè)置實(shí)現(xiàn)對(duì)訪問者身份的一一對(duì)應(yīng)，有效解決匿名性的問題。但是此處需要政府的介入，由政府統(tǒng)一聯(lián)盟鏈的共識(shí)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，也為其他符合標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)塊鏈電子提單服務(wù)平臺(tái)提供融入的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。與此同時(shí)，政府還可以對(duì)聯(lián)盟鏈進(jìn)行監(jiān)管，并采取例如暫停交易、關(guān)閉區(qū)塊鏈平臺(tái)等措施規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的安全進(jìn)行[12]。

最后，利用公有鏈保障區(qū)塊鏈電子提單平臺(tái)的運(yùn)行。將公有鏈部署在區(qū)塊鏈平臺(tái)的應(yīng)用層中，用于處理電子提單的流轉(zhuǎn)和交易。利用公有鏈的去中心化，由公有鏈中的各節(jié)點(diǎn)對(duì)電子提單的運(yùn)轉(zhuǎn)、流通和交易進(jìn)行監(jiān)督。提單信息在經(jīng)過哈希函數(shù)加密后形成一串獨(dú)有的哈希值以及一對(duì)公鑰和私鑰，將提單的基本概括信息、經(jīng)過哈希加密的哈希值以及公鑰存放在公有鏈網(wǎng)絡(luò)中，私鑰由提單持有人持有。提單持有人可以通過私鑰與公有鏈中的公鑰進(jìn)行對(duì)應(yīng)驗(yàn)證實(shí)現(xiàn)對(duì)提單的控制，并可進(jìn)一步交易提單或向承運(yùn)人要求提取貨物。公有鏈在應(yīng)用層面的應(yīng)用可以有效保障電子提單運(yùn)行和交易的透明性和安全性。

（三）完善對(duì)區(qū)塊鏈智能合約的法律規(guī)制

要加強(qiáng)對(duì)智能合約的規(guī)制，避免智能合約所引發(fā)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)將智能合約的應(yīng)用場(chǎng)景納入法律的調(diào)整范圍中，對(duì)智能合約的文本轉(zhuǎn)換以明確的標(biāo)準(zhǔn)，并給予當(dāng)事人在合約履行中存在的風(fēng)險(xiǎn)以救濟(jì)的可能。因此，對(duì)智能合約的法律規(guī)制應(yīng)從如下兩個(gè)方面進(jìn)行：

其一，完善對(duì)數(shù)據(jù)代碼與合約條款文本之間解釋、轉(zhuǎn)換的法律規(guī)制。針對(duì)智能合約在底層文本層和表層代碼執(zhí)行層中存在的缺陷，國(guó)家應(yīng)該通過專門立法的方式致力于從深層次規(guī)范法律與代碼、數(shù)據(jù)代碼與合約條款之間的相互轉(zhuǎn)換，加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)語言的法律治理。首先是對(duì)智能合約締約主體身份識(shí)別的法律規(guī)制，主要是改變區(qū)塊鏈智能合約中節(jié)點(diǎn)的匿名性，增強(qiáng)對(duì)合約雙方真實(shí)身份的識(shí)別，可通過在智能合約中加入締約主體資格驗(yàn)證的法律機(jī)制或加強(qiáng)聯(lián)盟鏈對(duì)準(zhǔn)入資格審查的法律機(jī)制，避免智能合約主體匿名性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。其次，還需加強(qiáng)智能合約代碼層與文本層以及其相互轉(zhuǎn)換的規(guī)范。這是目前智能合約在實(shí)踐中最大的局限，也是智能合約法律性質(zhì)爭(zhēng)議的關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)可預(yù)見到的在文本轉(zhuǎn)化過程中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行明確規(guī)定，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意思表示可以通過智能合約的執(zhí)行而得到正確的表達(dá)，并使各節(jié)點(diǎn)能夠正確理解。

其二，保障合約當(dāng)事人在合同變更、撤銷、撤回、解除方面的法律救濟(jì)。區(qū)塊鏈提單平臺(tái)可以根據(jù)智能合約在實(shí)際履行中是否可以被修改、被終止而將其劃分為“強(qiáng)智能合約”和“弱智能合約”。此種的劃分可以為電子提單在不同的運(yùn)行和交易方式中找到合適的智能合約予以適用?！皬?qiáng)智能合約”在合約履行過程中是不能被修改和終止的，它適合應(yīng)用于法律關(guān)系簡(jiǎn)單、履行義務(wù)較強(qiáng)的法律關(guān)系中，例如提單的交易流通、銀行的匯款結(jié)算等。利用強(qiáng)智能合約的強(qiáng)制履行性保障合約當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)和履行，降低交易變動(dòng)的可能，提高交易效率?！叭踔悄芎霞s”在實(shí)際履行中是可以被修改和終止的，可以將其應(yīng)用于通過提單質(zhì)押融資、貨運(yùn)代理等義務(wù)履行方式多樣，所涉及的當(dāng)事人較多，較為復(fù)雜的法律關(guān)系中。合約當(dāng)事人可以通過約定的方式在“弱智能合約”中設(shè)置合約修改、終止的前提條件，為當(dāng)事人在合同變更、撤銷、解除等方面的法律救濟(jì)留有空間。此種劃分可以在保證智能合約強(qiáng)制性自動(dòng)履行和交易效率的同時(shí)還可以有效兼顧當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)。

完善對(duì)數(shù)據(jù)代碼與合約條款文本之間的解釋、轉(zhuǎn)換以及保障合約當(dāng)事人在合約履行過程中的法律救濟(jì)是當(dāng)前區(qū)塊鏈智能合約應(yīng)用于電子提單中需要解決的首要問題。加強(qiáng)對(duì)智能合約締約主體身份的識(shí)別以及智能合約代碼層與文本層之間的相互轉(zhuǎn)換，有助于明確當(dāng)事人的意思表示，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)。將智能合約分為“強(qiáng)智能合約”和“弱智能合約”，適用于不同場(chǎng)景，并不會(huì)影響智能合約通過其自動(dòng)執(zhí)行性為電子提單解決信任缺失和傳統(tǒng)的合同違約以及執(zhí)行困難等問題，同時(shí)還可以兼顧當(dāng)事人對(duì)權(quán)利救濟(jì)的需求。

四、結(jié)語

區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)為電子提單的發(fā)展提供了契機(jī)，也為我國(guó)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展提供了創(chuàng)新思路，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用同時(shí)也暴露出諸多問題。因此我國(guó)在推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單中應(yīng)用的同時(shí)，更應(yīng)當(dāng)重視如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。一方面，我國(guó)需要對(duì)相關(guān)的法律制度進(jìn)行完善，強(qiáng)化對(duì)智能合約的法律規(guī)制、完善對(duì)區(qū)塊鏈證據(jù)的審查和提交，為區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用和當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)提供法律保障。另一方面，我國(guó)要加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的研究，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，建立區(qū)塊鏈“跨鏈融合”模式，為區(qū)塊鏈電子提單的安全、高效運(yùn)轉(zhuǎn)提供技術(shù)保障。以求從多個(gè)不同的方面共同支撐起區(qū)塊鏈技術(shù)與電子提單的完美融合，更為我國(guó)國(guó)際海上貿(mào)易的發(fā)展增添助力。