郝 雪，李 軍，劉春光

(1.沈陽建筑大學高等教育研究中心，遼寧 沈陽 110168；2.沈陽建筑大學管理學院，遼寧 沈陽 110168；3.沈陽建筑大學學報編輯部，遼寧 沈陽 110168)

隨著研究生逐年擴招，研究生人數不斷增加，研究生學術誠信問題也逐漸暴露，學術不端行為時有發(fā)生。研究生學術誠信已經引起了國內外高等教育界、學術界乃至整個社會的高度重視。學者們進行了大量的調查研究，中國知網已收錄266篇關于“研究生學術誠信”和427篇關于“研究生學術不端”的文章。研究經歷了從現狀調查到根源剖析，從問題分析到解決辦法研究等由表及里的過程。解決問題的思路有的從中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中尋求道德支持，有的從國外信用體系中尋求制度保障。但是從現實情況來看，收效尚不盡如人意。近年來，隨著互聯網信息飛速傳播，學術不端現象屢次被媒體曝光，涉及多個高校和科研院所的學術造假事件被批露，給人們心目中原本圣潔無瑕的科研領域造成了很大的負面影響。因此，要加強對研究生學術誠信問題解決方案的研究與實踐，從問題入手，探究研究生學術不端行為的防范工作機制。

一、研究生學術不端行為防范研究的重要性

創(chuàng)新是推動社會進步發(fā)展的第一動力，科學道德和學術誠信是創(chuàng)新活動的內在要求和重要保證，是科研工作者開展科研工作的前提和基礎，對正處于建設創(chuàng)新型國家關鍵時期的中國來說尤為重要。為加強科研誠信建設，中國出臺了一系列相關的法律、法規(guī)和文件。《科研誠信建設相關法律法規(guī)和文件匯編》[1]中收錄了科研誠信相關法律法規(guī)和文件共80個。

研究生教育是中國高等教育的重要內容，是高等教育人才培養(yǎng)的最高層次，是培養(yǎng)未來科研人才的主要途徑，不斷為各行各業(yè)提供人才儲備，研究生培養(yǎng)質量直接關系著中國未來科技發(fā)展水平。研究生將成為高端人才和骨干力量，學術不端行為會阻礙其學術能力與學術誠信品質的提升，對研究生本人及其他研究生成長造成不良影響。如果研究生不能在學習階段真正樹立科學道德和學術誠信觀念，則無法擔負起實現中華民族偉大復興的歷史使命。

供給側改革背景下，高校研究生培養(yǎng)也面臨著數量激增、質量參差等問題，其中，論文抄襲、數據造假等學術誠信問題較為突出。教育部、科學技術部等部門高度重視并致力于研究解決誠信缺失問題。筆者以問題為導向，從問題集中的學術成果造假、論文抄襲等發(fā)表環(huán)節(jié)層層倒推，從學術成果監(jiān)控到研究過程指導、再到研究方向定位等細細推敲，著力探尋防范學術不端行為、解決當前研究生科學道德和學術誠信缺失問題的具體辦法，構建行之有效的推進全員、全過程、全方位育人的研究生學術不端行為防范工作機制。

二、研究生學術不端行為的表現和類型

1.問題主要表現

近年來，研究生學術不端事件時有發(fā)生，集中出現于小論文(期刊發(fā)表)、大論文(論文上網)等刊發(fā)后。論文作者的學術不端行為主要可分為抄襲與剽竊、偽造篡改、一稿多投、提供虛假信息、代寫代投、妨礙他人研究、濫用學術信譽、違規(guī)處理研究對象等8種類型。問題出現較多的是抄襲或剽竊他人研究成果、偽造或篡改實驗數據、一稿多投、杜撰參考文獻、引用不當和署名不當等[2]。

2.問題主要類型

當前，研究生學術不端行為大致可分為兩種：一種是明目張膽地抄襲、剽竊，甚至買賣論文，企圖濫竽充數，在眾多稿件中蒙混過關；另一種是利用各類管理方法和查處手段的盲點或模糊點，通過一些手段規(guī)避檢查，如利用Photoshop修圖等技術手段修改同一圖片的部分內容等。研究生學術不端問題有些能通過查重軟件進行定量性分析，但還有一些論文通過改頭換面變換說法降低了查重率，有些造假數據不通過現實模擬、重復操作較難發(fā)現，因而具有一定的隱蔽性。同時，網絡首發(fā)相對來說數量較少，論文上網較紙刊發(fā)表有所滯后，查重軟件在統(tǒng)計論文重復率時有一定的時間差，因而研究生學術不端問題暴露具有一定的延時性。但無論何種形式的學術不端問題在絕大多數情況下都由于重復或造假而缺乏創(chuàng)新性，顯現出一定的低層次性。

3.問題深層思考

研究生學術不端行為雖然只是少數，但產生的不良影響已引起全社會的高度重視。研究生教育管理相關部門在努力加強高?？蒲姓\信教育的同時，還要深入分析研究生學術不端行為產生的原因。其外因緣于社會大環(huán)境的影響，如不良的社會風氣、學術風氣和網絡環(huán)境；高校和科研院所的學術管理機制還不夠健全，如導師督導不嚴、學術監(jiān)管不力、懲治力度不夠等。內因則緣于研究生自身，如學術目的不明確、態(tài)度不端正、規(guī)劃不到位、能力欠缺、規(guī)則意識淡薄等[3-4]。應加強教育引導，使研究生真正認識到取得成果要靠研究過程中的正確方向、刻苦鉆研；發(fā)表成果要充分了解發(fā)表過程的時間、流程和相關標準及要求；檢驗成果要自己終身負責，無論何時都要承擔相應的責任。

三、研究生學術不端行為防治過程中存在的主要問題

1.現有研究生教育各個環(huán)節(jié)中存在的問題

(1)教育環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何充分發(fā)揮正向教育作用，以正面教育消除一些負面影響，如社會環(huán)境、周圍環(huán)境及朋輩影響中的負面部分。在全員、全過程、全方位育人過程中，還應充分發(fā)揮與研究生科學研究相關的各類教育主體(如學報編輯部、圖書館等)的作用，使研究生學術研究過程各個環(huán)節(jié)的銜接更加順暢，營造風清氣正的學術研究環(huán)境[5]。

(2)指導環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何以“官方”要求取代“民間”、師門傳承的捷徑與“劇透”，如何掐斷“研究生不研究”的惡性循環(huán)，制定具體化、可操作、有針對性的標準和要求，并為研究生所認同。在研究成果取得、發(fā)表、檢查過程中，發(fā)表與檢查這2個環(huán)節(jié)亟需進一步加強。

(3)督導環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何把過程中的監(jiān)督與指導落到實處，解決不同導師質量標準、指導程度各不相同等問題[6]。這涉及學校與學院兩個層面，目前，還缺乏具體的行之有效的措施。

(4)檢查環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何嚴把出口關。當前，各高校對研究生小論文發(fā)表層次等要求差異較大，有的學校畢業(yè)論文答辯通過標準低，研究生缺乏壓力感、緊迫感。學院內部應確定檢查時限及權限，通過從“遮”到“揭”的轉變，提升培養(yǎng)質量，面向長遠發(fā)展[7]。

(5)處理環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何做到公開、公正、公平，使處理真正起到警示教育作用。這涉及誰來做、怎么做的問題，具體操作中還存在時效性、宣傳面、警示作用發(fā)揮不夠等問題[8-9]。

2.教育主體的作用發(fā)揮不足

(1)各主體各自為政。各類教育主體未能同向同行、形成合力。從縱向上看，隨著高校研究生招生規(guī)模的擴大，校、院二級管理模式已經成為研究生教育管理的主要形式。二級管理過程中，一些權力必然下移。當前，研究生教育工作者前期指導的針對性不強，二級學院獨立意識和長遠發(fā)展意識不強，未能主動發(fā)揮作用，在研究生教育培養(yǎng)過程中應進一步加強領導，明確責任，建章立制，提高效率。從橫向上看，在研究生思想教育、專業(yè)培養(yǎng)、論文寫作發(fā)表指導等環(huán)節(jié)還缺少輔導員、導師以外的教育主體作用的發(fā)揮，學報編輯部、圖書館等其他部門的工作未受到應有的重視。

(2)研究生主體意識不強。有些研究生未能明確自身的主體地位，存在認識不清的問題，在準備時間倉促的情況下，對成果的表述隨意性較大。究其原因，主要有如下幾個方面：①學習目標不明確。有的研究生對科學研究并無深刻的認識與濃厚的興趣，其考研目的有一定的功利性，入學后對科學研究缺乏總體目標與具體規(guī)劃。②學習態(tài)度不端正。研究生學制有時間限制，研究生本人都想如期畢業(yè)，不過有的研究生缺乏遠大理想與進取精神，只將目標設定為能順利畢業(yè)，為了畢業(yè)而學習的態(tài)度只能是應付了事。③學習過程不努力。從事科學研究需要付出大量時間、精力和辛苦，目標與態(tài)度有問題自然會投射到學習過程中，有的研究生并未真正踏實地開展研究，反而將精力用在投機取巧、偷工減料上。④學習規(guī)劃未做好。有的研究生缺乏合理的生涯與時間規(guī)劃，想做的事情與有限的時間相沖突，還有的研究生懶散被動，往往臨近時間節(jié)點才發(fā)現任務不能如期完成，只能草草了事。

四、研究生學術不端行為防范工作機制的構建

針對當前研究生學術誠信現狀和問題，要從全局考慮，不斷加強學術道德教育，并從長遠發(fā)展的角度出發(fā)，構建研究生學術不端行為防范工作機制。

1.形成教育合力，實現“三全”育人

(1)發(fā)揮二級學院的主體作用。改變傳統(tǒng)的研究生學院/研究生處—二級學院—導師/輔導員縱向層層落實的教育體系，充分發(fā)揮二級學院的主體作用，激發(fā)研究生導師和研究生的主體意識。在明確相關要求與處罰結果的前提下，導師切實履行職責，重視研究生研究方向選定等過程中主體作用的發(fā)揮，引導研究生簽署學術誠信承諾書并在實踐中履行誠信責任，一旦發(fā)現學術不端行為，按規(guī)定輕則“掛科”，重則開除學籍。

(2)構建大思政格局。在研究生培養(yǎng)單位發(fā)揮主體作用的基礎上，重視發(fā)揮研究生學術誠信課程與科技倫理等課程的作用，提高研究生的理論知識水平與道德品質[10-11]。同時，由學校黨委宣傳部統(tǒng)籌規(guī)劃部署，各部門切實發(fā)揮職能作用，各學院主動落實主體責任，并充分利用學報編輯部、圖書館文獻服務部等教育資源，形成學術誠信教育合力，為研究生成長成才搭建更好的平臺。

2.細化各項要求，加強前期指導

(1)提前厘清并公布總體要求及具體要求。明確研究成果取得、發(fā)表、檢查過程的要求與標準，并于入學時即向研究生進行公布，使研究生從入學伊始就對整個學習期間的總體要求及具體要求有清晰的認識，這有利于其結合自身實際合理安排時間，避免其被動地靠外界督促一步步推進研究進程。

(2)指導研究生合理規(guī)劃生涯。結合研究生不同職業(yè)選擇及學科特色組織系列專題講座或開設選修課，使研究生了解所在學科領域的前沿與熱點及發(fā)展方向，根據自身實際情況，對理論學習與實習、實驗以及論文寫作、就業(yè)等階段進行合理規(guī)劃，避免出現因多項任務“撞車”，為趕時間而敷衍了事的情況。

(3)加強成果發(fā)表所需的相關能力培養(yǎng)。通過組織專題講座或開設選修課等方式，及早加強研究生文獻檢索、數據庫查詢、論文寫作等方面能力的培養(yǎng)，使研究生平時有更多積累，后期能有更充足的時間將研究成果表達得更加充分。

3.切實加強督導，注重過程管理

(1)控制師生比。本著“質量第一”的原則，嚴格控制師生比。在確保研究生導師精力允許的范圍內，結合上一屆畢業(yè)生的實際情況，綜合考慮、動態(tài)調整導師所帶的研究生人數，使研究生導師能嚴格督促、認真指導所帶學生，并因材施教，培養(yǎng)更多的高質量人才。

(2)落實責任制度。建立健全學術成果導師負責制等研究生教育管理相關制度后，要由專門部門負責，確保制度能落在實處，并真正對照具體情況予以獎懲。

(3)嚴格過程管理。要將督導貫徹到整個過程中，加強對小論文撰寫及發(fā)表質量、時間、流程等的嚴格要求并有針對性地進行重點指導。從入學到畢業(yè)，針對作業(yè)、論文要充分發(fā)揮查重軟件的作用，通過查重檢測與舉報監(jiān)督等方法，有效杜絕研究生抄襲、造假的不正之風。

4.注重成果檢查，嚴把出口關

(1)對研究生小論文發(fā)表內容及刊物層次進行嚴格要求，各專業(yè)方向要明確論文發(fā)表的具體刊物范圍。嚴把出口關，使小論文能真正成為其研究方向的階段性成果，能夠作為大論文的研究基礎，保證研究生研究過程的連續(xù)性與完整性。

(2)學校要在導師帶研究生自查的基礎上開展全面檢查，杜絕個別學生的僥幸心理，并加大獎優(yōu)罰差力度，以結果倒推過程，用成效體現能力，并將檢查結果作為評定教師榮譽稱號、師生比等的重要標準。

(3)除積極配合上級部門認真進行各項檢查外，學校相關部門應主動與知網等機構建立長期穩(wěn)定的聯系，密切關注學術不端現象，將責任落實到具體職能部門，明確職責任務，理順處理流程，同時，暢通舉報渠道，以便能第一時間發(fā)現并處理問題。

5.及時嚴格處理，落實追溯制度

由學術委員會或學風委員會負責，下設專人負責處理學術不端問題，根據情節(jié)輕重制定并落實分級處罰制度，對論文發(fā)表后由于涉及抄襲等問題而被數據庫反饋甚至撤稿的研究生或畢業(yè)生，立即進行處理，處理意見從考核分數降檔、取消考試成績/資格、取消重修資格到開除學籍視情節(jié)輕重而定，并記入個人誠信檔案系統(tǒng)。同時，對存在學術不端問題研究生的處理與學院和導師績效及其下一屆所帶學生數量掛鉤。

五、結 語

研究生學術不端行為產生的外部原因在于相關制度不健全、不完善以及外部環(huán)境中不良因素的影響，內部原因在于研究生自身學術道德意識淡薄、學術能力不足。研究生學術誠信教育需要全員、全過程、全方位的合力作用，要在加強輔導員、導師教育指導的同時，關注研究生成長、學術道德形成的整個過程和各個環(huán)節(jié)，包括其學術成果提煉總結、公開發(fā)表、責任承擔等過程。筆者從問題集中顯現的發(fā)表環(huán)節(jié)層層倒推，從學術成果監(jiān)控到研究過程指導、再到研究方向定位等細細推敲，將研究生學術成果的主要展示平臺納入解決研究生學術誠信問題的考量中，進而找出目前未納入“三全”育人體系而與研究生誠信教育密切相關的學報編輯部、圖書館等教育主體，促使其在研究生教育，特別是學術誠信教育中發(fā)揮出更大的作用，進而構建大思政格局，共同探尋研究生科學道德和學術誠信缺失問題的具體解決辦法。