王解濤

廣東百勤律師事務(wù)所，廣東 東莞 523000

一、案情簡(jiǎn)介

2010年9月20日，東莞XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東莞公司”）成立，經(jīng)營(yíng)范圍是機(jī)器人、智能電動(dòng)車(chē)及相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等。周某原為東莞公司的總經(jīng)理，郭某原為東莞公司的技術(shù)經(jīng)理，陳某原為東莞公司的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，閆某原為東莞公司的董事、營(yíng)銷(xiāo)主管，王某等人原均為東莞公司的研發(fā)人員。

2011年8月至2012年10月，東莞公司組織周某、郭某、陳某、閆某等人從事M2項(xiàng)目（一款智能電動(dòng)平衡車(chē)項(xiàng)目）的研發(fā)，后經(jīng)多輪技術(shù)改進(jìn)，最終完成了產(chǎn)品的研發(fā)工作，并生產(chǎn)出了樣車(chē)。隨即，東莞公司開(kāi)始了量產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作。由于東莞公司的研發(fā)成本開(kāi)支較高，起初與郭某等人并未明確股權(quán)激勵(lì)機(jī)制情況，后續(xù)東莞公司在與郭某等人在股權(quán)激勵(lì)機(jī)制談判協(xié)商中分歧較大。

2012年10月22日，東莞公司（包括周某、郭某、陳某、閆某等研發(fā)人員在內(nèi)）的骨干成員集體離職。

2012年12月4日，深圳XX有限公司成立，后更名為深圳XXXX有限公司（以下均簡(jiǎn)稱“深圳公司”），經(jīng)營(yíng)范圍與東莞公司近似，由周某任深圳公司的法定代表人，由郭某任深圳公司的董事、股東，由王某等人任深圳公司的研發(fā)人員。由于周某等人的研發(fā)技術(shù)加持，深圳公司在短期內(nèi)便完成了多輪融資，迅速發(fā)展壯大。

2012年12月11日，郭某等人作為發(fā)明人，以深圳公司作為專(zhuān)利權(quán)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利并獲得了相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)。

2017年3月3日，深圳公司以東莞公司侵害其“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)糾紛為由將該兩案起訴至深圳市中級(jí)人民法院；主要訴請(qǐng)東莞公司停止制造、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售侵權(quán)產(chǎn)品，銷(xiāo)毀侵權(quán)產(chǎn)品及模具，賠償深圳公司的經(jīng)濟(jì)損失2000萬(wàn)元及維權(quán)費(fèi)用，并由東莞公司承擔(dān)兩案的訴訟費(fèi)用。

2018年4月15日，東莞公司向深圳市中級(jí)人民法院起訴深圳公司及郭某、周某、陳某、閆某等人，主要訴請(qǐng)確認(rèn)東莞公司為“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”的專(zhuān)利權(quán)人，本案的訴訟費(fèi)由深圳公司承擔(dān)。

二、案件焦點(diǎn)

（一）涉案兩實(shí)用新型專(zhuān)利是否與郭某、王某、陳某、閆某等人在東莞公司處任職的本職工作相關(guān)，是否屬于執(zhí)行東莞公司的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，東莞公司主張其為專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)否予以支持。

（二）深圳公司的索賠訴請(qǐng)2000余萬(wàn)元等是否有事實(shí)和法律依據(jù)。

三、代理意見(jiàn)

（一）涉案兩實(shí)用新型專(zhuān)利與郭某等人在東莞公司處任職的本職工作相關(guān)，屬于郭某等人執(zhí)行東莞公司的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，案涉兩實(shí)用新型的專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)為東莞公司，而非深圳公司

2010年9月至2012年2月期間，郭某等人分別入職東莞公司技術(shù)部門(mén)等部門(mén)，擔(dān)任東莞公司產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、控制、外觀等研發(fā)設(shè)計(jì)工作，參與了東莞公司升級(jí)換代平衡車(chē)車(chē)型M2研發(fā)。

2012年10月22日，郭某等人從東莞公司離職后入職深圳公司。

2012年12月4日，深圳公司方注冊(cè)登記設(shè)立。

2012年12月11日，深圳公司僅成立7日即以郭某等人作為發(fā)明人，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別申請(qǐng)名稱為“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”的案涉實(shí)用新型專(zhuān)利并獲得授權(quán)，專(zhuān)利人為深圳公司。案涉兩實(shí)用新型專(zhuān)利均涉及平衡車(chē)，與郭某等人在東莞公司處工作及研發(fā)產(chǎn)品直接相關(guān)。郭某等人在離職后的兩個(gè)月內(nèi)、深圳公司成立之日起7日內(nèi)便提出實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，應(yīng)屬于其在執(zhí)行東莞公司的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。深圳公司及郭某等人均不能舉證證明案涉兩實(shí)用新型專(zhuān)利系其另行立項(xiàng)研發(fā)。同時(shí)，經(jīng)鑒定可知，深圳公司的研發(fā)數(shù)據(jù)代碼基本和東莞公司的研發(fā)數(shù)據(jù)代碼一致。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第六條及《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十二條規(guī)定，郭某等人在其人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

因此，案涉“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”兩實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)屬應(yīng)當(dāng)屬于東莞公司。

（二）深圳公司的索賠訴請(qǐng)2000余萬(wàn)元沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)

由于案涉兩實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)屬應(yīng)當(dāng)屬于東莞公司，故深圳公司的索賠訴請(qǐng)2000余萬(wàn)元等沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)。關(guān)于深圳公司及郭某等人對(duì)東莞公司侵害實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)屬糾紛以及由此給東莞公司造成的損失索賠問(wèn)題，東莞公司將另案處理。

四、判決結(jié)果

2019年9月27日，深圳市中級(jí)人民法院判決東莞公司為名稱“一種雙輪平衡車(chē)”和“一種快速拆裝方向桿”實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)人；案件受理費(fèi)2000元，由深圳公司及郭某等人共同承擔(dān)。

2019年11月20日，深圳公司將起訴東莞公司侵害實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)糾紛兩案向深圳市中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤訴，被依法準(zhǔn)許；減半收取案件受理費(fèi)41017.315元，由深圳公司承擔(dān)。

五、案例分析

（一）東莞公司與郭某等人之間存在勞動(dòng)關(guān)系和職務(wù)發(fā)明行為

在郭某等人入職時(shí)，東莞公司依法與其簽訂了書(shū)面《應(yīng)聘登記表》《勞動(dòng)合同》《保密協(xié)議》，并為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。同時(shí)，東莞公司的考勤制度、考核制度、工資發(fā)放制度和離職制度完善，全部工資均是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式予以發(fā)放，明確備注“X月份工資”。雙方書(shū)面約定了職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于東莞公司。因此，郭某等人無(wú)法否認(rèn)其與東莞公司之間存在勞動(dòng)關(guān)系的情況。

在立項(xiàng)、研發(fā)、試模和生產(chǎn)樣車(chē)等過(guò)程中，東莞公司通過(guò)多種形式保存了相應(yīng)的證據(jù)；可以印證郭某等人各自在職務(wù)發(fā)明過(guò)程中的職務(wù)與角色。

值得注意的是，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第六條及《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十二條規(guī)定，勞動(dòng)者在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造與履行本單位（包括臨時(shí)工作單位）交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

勞動(dòng)者在退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造仍屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

綜上可知，郭某等人雖然搶先申請(qǐng)并獲得了“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)證書(shū)，但是，根據(jù)法律規(guī)定上述兩個(gè)實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)應(yīng)當(dāng)歸東莞公司所有。

（二）郭某等骨干人員（含研發(fā)人員）同時(shí)集體離職并秘密竊取了東莞公司的文件資料涉嫌觸犯侵犯商業(yè)秘密罪

2012年10月22日，郭某等骨干人員（含研發(fā)人員）同時(shí)集體離職，并擅自取走了部分《勞動(dòng)合同》《保密協(xié)議》及東莞公司M2研發(fā)過(guò)程中的部分資料，后續(xù)供深圳公司申報(bào)專(zhuān)利和生產(chǎn)等使用，嚴(yán)重侵害了東莞公司的合法權(quán)利。東莞公司依法向公安機(jī)關(guān)以郭某等人涉嫌犯觸犯侵犯商業(yè)秘密罪為由報(bào)案。經(jīng)偵查和鑒定發(fā)現(xiàn)，深圳公司的軟件資料中多套源程序代碼等數(shù)據(jù)與東莞公司M2研發(fā)數(shù)據(jù)存在一定的關(guān)聯(lián)性。隨后，郭某等人因涉嫌犯觸犯侵犯商業(yè)秘密罪被依法刑事拘留和逮捕。

（三）深圳公司及郭某等人搶注專(zhuān)利獲得的權(quán)屬證書(shū)無(wú)效，同時(shí)，其生產(chǎn)、銷(xiāo)售類(lèi)似產(chǎn)品和先行起訴索賠等侵害東莞公司專(zhuān)利權(quán)屬的行為還將面臨巨額的賠償

郭某等人原本為東莞公司的高級(jí)管理人員或者研發(fā)人員，在同時(shí)集體離職兩個(gè)月內(nèi)和深圳公司設(shè)立起7日內(nèi)搶注案涉“一種快速拆裝方向桿”和“一種雙輪平衡車(chē)”兩實(shí)用新型專(zhuān)利；在其獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的實(shí)用新型專(zhuān)利證書(shū)后，一方面大力組織產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售，另一方面主動(dòng)先行起訴東莞公司侵害其專(zhuān)利權(quán)索賠2000余萬(wàn)元等。

郭某等人隨即設(shè)立了深圳公司從事與東莞公司類(lèi)似產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為，第一，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》等法律法規(guī)；第二，涉嫌違背基本的誠(chéng)信原則和商業(yè)道德；第三，其步步緊逼不留余地的行為徹底激怒了東莞公司，最終“偷雞不成蝕把米”。

六、結(jié)語(yǔ)和建議

（一）源頭保護(hù)、主動(dòng)防御

隨著社會(huì)發(fā)展的日新月異，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈；但多數(shù)企業(yè)特別是同行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底，還是人才的競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形的寶貴資產(chǎn)，是企業(yè)重要的經(jīng)濟(jì)資源，一定程度上可以稱之為“企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)動(dòng)機(jī)”［1］。但是由于企業(yè)對(duì)于新產(chǎn)品的研發(fā)周期相對(duì)較長(zhǎng)、前期投入成本相對(duì)較高，研發(fā)成果具有一定的不確定性（可能成功，也可能失?。?，所以，企業(yè)，特別是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為源泉的高新技術(shù)企業(yè)更應(yīng)該明白“源頭”保護(hù)的重要性。企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人事管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的資金投入和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，努力促使保密措施嚴(yán)格、研發(fā)制度（特別是對(duì)于研發(fā)人員的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制）明確、管理機(jī)構(gòu)規(guī)范、申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)證書(shū)及時(shí)。企業(yè)選擇何種創(chuàng)新形式，取決于自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和面臨的外部技術(shù)、市場(chǎng)環(huán)境。無(wú)論選擇何種創(chuàng)新模式，企業(yè)需要結(jié)合所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來(lái)［2］。

（二）慧眼識(shí)英才、明智辨良將

研發(fā)團(tuán)隊(duì)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心締造者，研發(fā)團(tuán)隊(duì)的組織架構(gòu)應(yīng)當(dāng)清晰，各成員之間應(yīng)當(dāng)分工明確、搭配合理，注重研發(fā)人員的培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)。企業(yè)的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)當(dāng)采取有效的措施予以管控，努力杜絕將其掌握在某個(gè)人的手中。在試用期間，企業(yè)應(yīng)完成盡職調(diào)查，努力去發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員的職業(yè)背景、個(gè)人業(yè)務(wù)能力、忠誠(chéng)意識(shí)與忠誠(chéng)度，制定相對(duì)公平合理的考核體系和激勵(lì)機(jī)制，及時(shí)與研發(fā)人員簽署相應(yīng)的保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，保持研發(fā)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性；同時(shí)，將核心技術(shù)分散，盡快申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，及時(shí)促使研發(fā)成果轉(zhuǎn)化。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為商品銷(xiāo)售營(yíng)收之后，可以考慮提取一定比例的費(fèi)用反哺研發(fā)團(tuán)隊(duì)。在研究開(kāi)發(fā)階段，企業(yè)最重要的目標(biāo)是充分運(yùn)用現(xiàn)有的創(chuàng)新資源和人力資本，獲得預(yù)期的創(chuàng)新成果。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力可以通過(guò)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)得以提升，企業(yè)可以通過(guò)選擇創(chuàng)新模式、研究開(kāi)發(fā)路徑、對(duì)創(chuàng)新成果的保密等方式促使創(chuàng)新成果的誕生并取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)［3］。在研發(fā)后期，企業(yè)應(yīng)充分利用自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，快速轉(zhuǎn)化研發(fā)成果，縮短轉(zhuǎn)化周期，及時(shí)搶占商品市場(chǎng)，充分發(fā)揮和體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，早日完成產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的一體化建設(shè)。

（三）果斷出擊、依法維權(quán)

企業(yè)應(yīng)建立一套完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為要及時(shí)制止、果斷出擊、降低損失、維護(hù)權(quán)利。雖然專(zhuān)業(yè)性特征決定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有很多共性特征，甚至不同企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的客體、基礎(chǔ)法律制度、操作流程等方面都有規(guī)律和規(guī)則可循，但由于各企業(yè)在企業(yè)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)理念以及企業(yè)文化等方面有各自的特點(diǎn)，從而導(dǎo)致各企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理又都有著與眾不同的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是鼓勵(lì)創(chuàng)新的機(jī)制，管理是一門(mén)藝術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理會(huì)自然地融入其企業(yè)文化之中。

建立健全完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，配合積極的維權(quán)手段對(duì)于侵權(quán)的行為主動(dòng)出擊，為企業(yè)專(zhuān)利保護(hù)建成完整的保護(hù)網(wǎng)。同時(shí)，通過(guò)維權(quán)、打擊侵權(quán)行為以及許可使用等方式，為企業(yè)回收在專(zhuān)利研發(fā)中的前期高額研發(fā)成本，將專(zhuān)利的無(wú)形財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為有形的經(jīng)濟(jì)利益，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。實(shí)踐中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)過(guò)程中，不應(yīng)局限于個(gè)案維權(quán)成本的高低與得失，不應(yīng)局限于眼前一時(shí)維權(quán)成本的支出，應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期綜合地分析維權(quán)成本與維權(quán)收益之間的關(guān)系；整體上來(lái)看，只要維權(quán)的長(zhǎng)期收益大于維權(quán)的短期成本，就應(yīng)當(dāng)積極采取有效措施，維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，搶占市場(chǎng)，擴(kuò)大收益。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保障企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地的有力武器，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并且不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和體系，積極采取有針對(duì)性的防控措施，保障企業(yè)創(chuàng)新成果，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)和發(fā)展。