盧思睿

中南民族大學(xué)，湖北 武漢 430070

比例原則這一思想最初出現(xiàn)于德國(guó)學(xué)者溫伯格的《德國(guó)警察法手冊(cè)》這一本書［1］，在當(dāng)時(shí)的德國(guó)警察的權(quán)力會(huì)對(duì)公民的權(quán)利帶來(lái)一定的威脅，就此現(xiàn)象，溫伯格在《德國(guó)警察法手冊(cè)》這本書中提出，警察的權(quán)力只有在必要時(shí)才可以行使，這是比例原則的思想萌芽。最初比例原則是為了限制警察的行政權(quán)力，但是在之后的發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，比例原則逐步超過(guò)了警察這一領(lǐng)域，被應(yīng)用于更廣泛的領(lǐng)域當(dāng)中，產(chǎn)生了更加廣泛的影響［2］?，F(xiàn)如今，我們所說(shuō)的比例原則，在行政法意義上是指行政權(quán)力的行使，除了具備法律依據(jù)這一重要前提之外，行政主體在行使行政權(quán)力的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)選擇所造成的損害最小的這一方式。

一、介紹

（一）民事訴訟

民事訴訟是指公民與公民之間、法人與法人之間以及其他各類組織之間由于財(cái)產(chǎn)關(guān)系、人身關(guān)系等問(wèn)題而提起的訴訟［3］。民事訴訟運(yùn)用司法的方式來(lái)解決這些糾紛，在此過(guò)程中，法院將會(huì)代表國(guó)家在解決平等主體之間的糾紛中行使法定的審判權(quán)，法院在民事訴訟過(guò)程中既是居中裁判者又是公益的維護(hù)者。民事訴訟也就是我們常說(shuō)的民事官司，在公民的人身合法權(quán)益、經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益受到損害時(shí)，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟，打民事官司，進(jìn)而維護(hù)自己的合法權(quán)益不受侵害。

（二）比例原則

比例原則是行政法中的一項(xiàng)基本原則，是指行政主體在行政過(guò)程中［4］，除了要考慮最終的行政目標(biāo)之外，也要注重、保護(hù)相對(duì)人的權(quán)益，要在能夠?qū)崿F(xiàn)行政目標(biāo)的前提下，減少對(duì)相對(duì)人權(quán)益造成的影響。比例原則就是指法院采取一定的措施去達(dá)到目的的過(guò)程中，要在所采取的手段與人權(quán)之間作出一定的權(quán)衡，使得國(guó)家行為對(duì)相對(duì)人的損害降低到最小程度。廣義的比例原則還包括適當(dāng)性原則與必要性原則，這兩種原則能夠更好地衡量目的與手段之間的關(guān)系。

二、比例原則在民事訴訟中的重要性

在現(xiàn)代社會(huì)當(dāng)中，我們每一個(gè)人在行使自身的權(quán)利時(shí)都會(huì)受到各種各樣的制約，這些制約主要分為兩部分，分別是內(nèi)在制約與外在制約［5］。內(nèi)在制約主要是基于公民自身的道德素養(yǎng)，外在制約主要是指，國(guó)家機(jī)關(guān)為了維護(hù)或者達(dá)到公共利益而運(yùn)用一定的國(guó)家權(quán)力來(lái)對(duì)公民的權(quán)利加以制約或是限制。這樣雖然有利于社會(huì)整體價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，但是與此同時(shí)也要注重濫用職權(quán)、隨意使用國(guó)家權(quán)力現(xiàn)象的出現(xiàn)。比例原則的出現(xiàn)主要就是為了解決公民權(quán)利被不當(dāng)限制這一問(wèn)題的出現(xiàn)，比例原則能夠在一定程度上維護(hù)公民的權(quán)利，一般只有公民權(quán)利受到不當(dāng)限制時(shí)才會(huì)使用。

（一）體現(xiàn)公平正義

現(xiàn)如今人們?cè)絹?lái)越追求自身權(quán)利的保障，更加追求民主與自由［6］，而這一比例原則，正是民主與公正的化身。行政權(quán)力可以對(duì)人們所擁有的權(quán)利以及人們的自由產(chǎn)生一定的影響，但是這樣的影響應(yīng)當(dāng)是適當(dāng)?shù)?，不能過(guò)度，不能超過(guò)一定的限制。而行政比例原則正是為了追求適度而生，比例原則講究行政目的與行政手段之間的適度性，如果為了微小或者說(shuō)不起眼的行政目的而運(yùn)用會(huì)造成極大破壞的行政手段是不當(dāng)?shù)?，行政手段所帶?lái)的破壞，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行政目的的價(jià)值，這會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，與此同時(shí)這不利于社會(huì)公平正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，與人們所追求的自由民主的目標(biāo)相背離。

（二）平衡公共利益與私人利益

法律的出現(xiàn)就是為了維護(hù)人們的利益，是為了協(xié)調(diào)不同群體之間的利益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的重新分配［7］。法律的存在使得人們之間的利益得到平衡，社會(huì)變得更加穩(wěn)定。比例原則是法律法規(guī)中的一項(xiàng)重要原則，比例原則體現(xiàn)了公共利益的價(jià)值對(duì)行政相對(duì)人利益的保護(hù)。比例原則注重保護(hù)私人的權(quán)益，更加強(qiáng)調(diào)公共利益與私人利益的協(xié)調(diào)應(yīng)當(dāng)是行使國(guó)家權(quán)力的基礎(chǔ)，要重視私人權(quán)益，公共利益不能全面凌駕于私人利益之上。與此同時(shí)，比例原則也并不是完全偏向于私人利益，它講究在國(guó)家權(quán)力行使過(guò)程當(dāng)中也不能過(guò)于強(qiáng)調(diào)私人利益的重要性，如果在國(guó)家權(quán)力行使過(guò)程中，過(guò)于強(qiáng)調(diào)私人利益，不利于社會(huì)整體價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)行政的目標(biāo)。

比例原則更多的是指尋求公共利益與私人利益之間的平衡，找到二者之間的平衡點(diǎn)，要讓公共利益與私人利益得以共存，在行政過(guò)程中，可以犧牲行政相對(duì)人的較小利益，但是不能過(guò)分損害行政相對(duì)人的利益，應(yīng)當(dāng)控制行政主體的行政手段以及行政行為，避免行政主體濫用職權(quán)損害私人利益等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（三）實(shí)現(xiàn)程序與效率之間的平衡

比例原則能夠在民事訴訟中實(shí)現(xiàn)訴訟程序與訴訟效率之間的平衡，比例原則中包括利益衡量以及成本效益等內(nèi)容，這就要求在民事訴訟過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取最小的投入，最終獲得最優(yōu)的效果。比例原則的應(yīng)用會(huì)使得在民事訴訟過(guò)程當(dāng)中，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行仔細(xì)分析、斟酌考量，最終選擇最優(yōu)方案，這能夠在一定程度上節(jié)約資源。

三、比例原則在民事訴訟中應(yīng)用的可能性

比例原則是《憲法》構(gòu)成中的一項(xiàng)重要原則，在《憲法》制定以及執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)揮著十分重要的作用。雖然說(shuō)比例原則并沒(méi)有在《民事訴訟法》中體現(xiàn)，但是這并不意味著比例原則在民事訴訟過(guò)程中沒(méi)有用武之地。比例原則常常被應(yīng)用于行政層面，也已經(jīng)被行政立法承認(rèn)，如我們所見(jiàn)，在民事訴訟審判之外的其他事項(xiàng)中，常常會(huì)需要存在一些行政相關(guān)的程序。這也就說(shuō)明，比例原則在民事訴訟中，也有著一定的作用。

（一）公法義務(wù)

公法上的義務(wù)常常會(huì)被認(rèn)為存在于行政法領(lǐng)域，這樣的想法很正確，但是要知道，公法上的義務(wù)除了存在于行政法領(lǐng)域之外，也存在于民事訴訟的法律程序當(dāng)中。公法上的權(quán)利義務(wù)與私法上的權(quán)利義務(wù)不同，在私法自治情況下，在不違反相關(guān)法律禁止規(guī)定以及公序良俗的情況下，當(dāng)事人可以自定義內(nèi)容。公法與之不同，公法的法律條案在執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中，要受到依法行政這一原則的限制，也就是說(shuō)，公法上的權(quán)利和義務(wù)被限制在必要的范圍之內(nèi)。

一般的公法上的義務(wù)歸屬于行政法，所以一般說(shuō)違反了公法上的義務(wù)是違反了行政法相關(guān)條例。但是也存在著一些規(guī)定公民公法上的義務(wù)的法律條例不屬于行政法的范疇，比如說(shuō)，如若公民在民事訴訟過(guò)程當(dāng)中，違反了法庭秩序，便會(huì)受到一定的懲戒。因?yàn)樵凇睹袷略V訟法》中，也有法庭秩序的維護(hù)相關(guān)規(guī)定，出席法庭的人員需要遵循法庭之上的秩序，如若有違反法庭秩序相關(guān)的行為，將會(huì)受到訓(xùn)誡以及處罰。除此之外，在民事訴訟程序當(dāng)中還規(guī)定了許多需要公民去遵循的公法上的義務(wù)，這些都需要當(dāng)事人以及訴訟參與人去遵循。而在這些民事訴訟程序當(dāng)中，在督促公民履行公法上的義務(wù)時(shí)，需要運(yùn)用到比例原則。

（二）訴訟中的強(qiáng)制措施

《民事訴訟法》中包括民事訴訟中的強(qiáng)制措施這一章節(jié)，民事訴訟中強(qiáng)制措施的實(shí)施主要是為了輔助司法權(quán)的運(yùn)行，推動(dòng)民事訴訟程序的順利運(yùn)行。仔細(xì)思索不難發(fā)現(xiàn)，民事訴訟中的強(qiáng)制措施與行政處罰之間有著些許聯(lián)系，存在著一些共同點(diǎn)，比如說(shuō)二者都具有制裁性。法院在對(duì)相對(duì)人施加強(qiáng)制措施時(shí)，并沒(méi)有摻雜其他復(fù)雜關(guān)系，只是法院對(duì)相對(duì)人施以簡(jiǎn)單的制裁手段，這更與行政權(quán)相像，也會(huì)存在著上級(jí)行政機(jī)關(guān)與下級(jí)行政機(jī)關(guān)之間的命令服從關(guān)系，而這一點(diǎn)，也正是比例原則在民事訴訟中適用的原因之一。

（三）督促公法之上的公民義務(wù)的履行

為了能夠更加有效地確保公民能夠履行公法以上的義務(wù)，制定了一定的法規(guī)，對(duì)違反或者不履行公法上的義務(wù)的公民采取一定的手段。第一是行政秩序罰，行政秩序罰主要是針對(duì)在過(guò)去的時(shí)間內(nèi)違反了公法上的義務(wù)的人，對(duì)其進(jìn)行制裁。第二是行政手段中的強(qiáng)制執(zhí)行，目的是促進(jìn)公民們履行公法上的義務(wù)。在前文的敘述中我們講到，民事強(qiáng)制執(zhí)行與行政強(qiáng)制執(zhí)行的執(zhí)行方式都屬于公權(quán)力手段，民事強(qiáng)制執(zhí)行也可以被看作是行政強(qiáng)制執(zhí)行的一部分，也就是說(shuō)，在公民違反民事訴訟中的公法上的義務(wù)時(shí)，會(huì)對(duì)其采取強(qiáng)制措施，而強(qiáng)制措施的采取便可以參照人民違反行政法上的義務(wù)時(shí)所采取的手段以及措施。

民事訴訟過(guò)程當(dāng)中，法院為了能夠讓人民履行公法上的義務(wù)，難免會(huì)代表國(guó)家行使一定的公權(quán)力，會(huì)在這一過(guò)程中采取行政秩序罰或者行政強(qiáng)制執(zhí)行的方式，來(lái)實(shí)現(xiàn)讓人們履行公法上的義務(wù)的目的，在這一過(guò)程中，難免會(huì)侵害到公民的基本權(quán)利，因此，需要運(yùn)用比例原則來(lái)對(duì)利益進(jìn)行審查、衡量。為了保障執(zhí)法行為的正當(dāng)性、合理性，在采取強(qiáng)制措施時(shí)，需要結(jié)合比例原則進(jìn)行行為是否恰當(dāng)?shù)目疾臁?/p>

四、比例原則在民事訴訟中的適用方法

（一）應(yīng)用于立法過(guò)程

在國(guó)家進(jìn)行民事訴訟相關(guān)法案的確立以及通過(guò)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將比例原則納入法案當(dāng)中，法律規(guī)定也會(huì)講究法案的合理性以及法案執(zhí)行的效率，而比例原則可以對(duì)此進(jìn)行充分的考量。比例原則能夠分析當(dāng)前法案的合理性以及效率，進(jìn)而判斷該法案是否合理，是否能夠?qū)崿F(xiàn)私人利益損害最小化，又是否能夠達(dá)到法案想要達(dá)到的目的。

（二）規(guī)制或限制當(dāng)事人訴權(quán)和程序基本權(quán)

在規(guī)制或限制當(dāng)事人訴權(quán)和程序基本權(quán)中應(yīng)當(dāng)應(yīng)用比例原則，在一些民事訴訟案件當(dāng)中，需要對(duì)當(dāng)事人的訴權(quán)進(jìn)行規(guī)制或者是限制，這樣的方式能夠有效地減少濫用訴權(quán)這一現(xiàn)象的出現(xiàn)，與此同時(shí)，還能夠保障當(dāng)事人能夠在需要的時(shí)候正常使用訴權(quán)?，F(xiàn)如今我國(guó)關(guān)于提起訴訟的要件規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格苛刻，這使得當(dāng)事人提起訴訟過(guò)于麻煩、步驟過(guò)于繁瑣。

為此，我們應(yīng)當(dāng)找尋一個(gè)平衡，使得既能夠保障當(dāng)事人合法的訴訟權(quán)，又能夠有效避免濫用訴權(quán)的行為的出現(xiàn)。為此，我們可以引入比例原則，運(yùn)用比例原則來(lái)設(shè)置對(duì)當(dāng)事人程序基本權(quán)的規(guī)制或限制，在對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行程序基本權(quán)的規(guī)制與限制時(shí)，可以運(yùn)用比例原則來(lái)進(jìn)行充分的衡量與斟酌，進(jìn)行全方面的權(quán)衡。比如說(shuō)，可以規(guī)定失權(quán)效，意在采取這樣的方式來(lái)維護(hù)訴訟安定性，同時(shí)能夠避免訴訟遲延現(xiàn)象的出現(xiàn)。根據(jù)比例原則的要求，如若在此期間出現(xiàn)具有爭(zhēng)議的證物，那么只需要針對(duì)這一有爭(zhēng)議的證據(jù)來(lái)進(jìn)行開(kāi)庭審理，這樣的方式減少了開(kāi)庭時(shí)間，提高了開(kāi)庭審理的速度以及質(zhì)量，有利于提高庭審效率。

（三）應(yīng)用于實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)

在實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)應(yīng)用比例原則，在執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中要充分考慮債務(wù)人因執(zhí)行行為受到的損害與債權(quán)人所欲實(shí)現(xiàn)的利益是否相等，在二者之間進(jìn)行充分的考量與權(quán)衡。法院最終對(duì)債務(wù)人采取強(qiáng)制執(zhí)行主要是為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)，完成債務(wù)清償，但是與此同時(shí)，也要注重更大的正當(dāng)權(quán)益的維護(hù)，也應(yīng)當(dāng)最大化地或避免弊端的出現(xiàn)。這也就要求，需要為強(qiáng)制執(zhí)行加上一些必要的限制，比如說(shuō)在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中始終堅(jiān)持“執(zhí)行標(biāo)的有限性”這一原則。為了維護(hù)公共利益，一些財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)不能成為執(zhí)行標(biāo)的物，比如說(shuō)醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施、學(xué)校等。與此同時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分尊重債務(wù)人的人權(quán)，不能約束其自由。除此之外，法律在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中，不能侵犯被執(zhí)行人的休息權(quán)，充分尊重其合法權(quán)益。

五、小結(jié)

比例原則作為處理目的與手段之間關(guān)系的一項(xiàng)基本原則，它能夠正確處理行政手段或者執(zhí)法手段與執(zhí)法目的之間的關(guān)系，能夠使得最后的執(zhí)法手段既能夠?qū)`法行為進(jìn)行懲治以及制裁，又能夠在此過(guò)程中不侵犯行為主體的合法權(quán)益。比例原則要求執(zhí)法過(guò)程中目的與所采取的步驟與手段之間應(yīng)當(dāng)相互配合，應(yīng)當(dāng)是相稱的，既能達(dá)到最終的目的，又能使損害最小化，在民事訴訟中有著十分重要的應(yīng)用價(jià)值。