王明宇，郭漢丁，賀雨桐，蘇聰，金振興

（1.天津城建大學經(jīng)濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心，天津 300384）

既有建筑綠色改造是實現(xiàn)我國雙碳目標、踐行綠色發(fā)展理念的戰(zhàn)略需求，也是完善能源消費總量和強度雙控制度的必然選擇[1]。截至2020年，據(jù)相關資料表明，我國既有建筑約為800 億m2，二氧化碳排放占全國碳排放的比重達到50%，能源消耗占全國能耗總量的比例約為47%，綠色建筑面積約為50 億m2，既有建筑存量大，能耗高，改造迫切，潛力巨大。至今，我國既有建筑改造多以單項節(jié)能改造為主要內(nèi)容，雖取得一定成效，但距綜合效益集成的整體化綠色改造目標還相差甚遠，究其原因，既有理念觀念問題，又有體制機制問題，更有合同能源管理（Energy Performance Contracting，簡稱EPC）模式運行的風險制約問題。鑒于國內(nèi)外既有建筑綠色改造項目風險管理研究尚屬鮮見，從風險管理內(nèi)容來看，既有建筑綠色改造與一般工程項目屬于特殊與一般的關系。基于此，從梳理國內(nèi)外一般工程項目風險管理實踐著手，結(jié)合EPC 模式下既有建筑綠色改造項目基本特征，探索適合EPC 模式下既有建筑綠色改造項目風險管理模式，以期為我國既有建筑綠色改造項目風險管理提供實踐參考，驅(qū)動既有建筑綠色改造市場健康有序發(fā)展。

1 國外工程項目風險管理實踐特征

20 世紀中期,西方發(fā)達國家二戰(zhàn)后大規(guī)模建設，引發(fā)了人們對工程項目管理重視，工程項目風險管理應運而生。歷經(jīng)近70年的實踐探索，形成了基于標準的程序措施、完善的保險擔保、豐富的平臺資源與有效的人才培養(yǎng)等鮮明的工程項目風險管理特征。

1.1 以標準的程序措施規(guī)范風險管理運行實踐

風險管理的規(guī)范運行有賴于標準化的程序措施指導，以規(guī)范的實施準則提升風險管理有效性是發(fā)達國家的共同特征。1995年澳大利亞與新西蘭合作制定了全球范圍內(nèi)的首部國家級《風險管理標準》，就此為風險管理程序標準化拉開序幕，同時成為了ISO 31000：2009 標準指定的重要參考。1996年英國從風險管理程序標準化入手，頒布了《風險管理第三部分：技術(shù)系統(tǒng)風險分析指南》，提出范圍界定、風險策劃、分析驗證等6 項風險分析程序，具有很強的操作性，另外在《項目管理第三部分：與項目風險相關的經(jīng)營管理指南》中還提供了標準的風險分析技術(shù)指導措施[2]。1997年加拿大頒布了《風險管理：決策指南》，在前者的基礎上更加細化了風險管理標準中的內(nèi)容，具體體現(xiàn)在為溝通和咨詢兩方面內(nèi)容提供了規(guī)范措施。英國隧道協(xié)會和英國保險人協(xié)會為實現(xiàn)隧道工程風險管理運行規(guī)范化，合作制定了《英國隧道工程風險操作聯(lián)合規(guī)范》，就各個階段的風險管理工作程序進行標準界定并提供了標準防范措施，為國際工程保險界提供了隧道工程風險管理準則，促進了風險管理的規(guī)范運行[3]。

1.2 以完善的保險擔保制度優(yōu)化風險管理過程

工程保險擔保制度是增強項目風險管理主體間責任關系、有效轉(zhuǎn)移風險的重要途徑，發(fā)達國家通過設立健全完善的保險擔保制度優(yōu)化工程項目風險管理過程，具體表現(xiàn)在政府強制與市場強制兩種形式作用下。其中政府強制形式以美、法兩國為代表，作為工程保險擔保制度發(fā)源地的美國，經(jīng)歷1791年施工留置權(quán)、1894年“赫德法案”、1935年的米勒法案再到2002年的工程擔保新法案，強制性要求工程參與保險擔保的強制特征一直貫穿其中，為工程項目風險共擔營造了良好的外部條件。法國政府通過設立《建筑職責與保險法》實施強制性工程保險，同時要求保險公司采取保費適當優(yōu)惠的激勵機制，從立法要求和經(jīng)濟發(fā)展角度完善了保險擔保制度體系，通過分擔承包商資金空間降低了承包商的資金風險。與美、法相比，英國與加拿大等國家的工程保險擔保制度具有市場強制的鮮明特色，英國國家房屋建筑委員會提出了Buildmark 保險制度[4]，工程項目投保后將會獲得Buildmark 標識，而沒有標識的工程項目則在招投標過程中被市場淘汰，以保險標識制度實現(xiàn)了對建筑工程項目主體不參與保險和擔保行為的潛在，這種帶有強制色彩的手段保障了工程項目風險的有效轉(zhuǎn)移。加拿大的工程保險擔保制度著眼于投保單位與投保階段，從承包商到保險公司、從招投標到驗收交付，密切關聯(lián)，環(huán)環(huán)相扣，已經(jīng)演化成為建筑市場的敲門磚，成為控制風險的必要手段。

1.3 以豐富的平臺資源支撐風險管理信息共享

風險管理效率的有效提升得益于高效的行業(yè)信息共享機制，發(fā)達國家以豐富的平臺資源支撐風險管理信息共享。國外依托于工程風險管理網(wǎng)站的建立，形成了形式多樣的行業(yè)信息平臺與行業(yè)服務平臺。英國的行業(yè)平臺構(gòu)建以線上化期刊為開端，于2001年建立了“RiskNet”網(wǎng)站[5]，其最初是以《Risk》雜志為主體，通過期刊的整合發(fā)布追蹤風險管理前沿，歷經(jīng)20年的發(fā)展如今已形成行業(yè)雜志多元化、覆蓋范圍多樣化的專業(yè)行業(yè)信息平臺。芬蘭的“Riskman”網(wǎng)站和挪威的“Dyn-Risk”網(wǎng)站在歐洲經(jīng)濟區(qū)和東南亞地區(qū)開拓了行業(yè)平臺，前者以提供工程風險案例查閱為出發(fā)點搭建了行業(yè)信息平臺；后者則以風險管理顧問的方式開展風險管理計劃制訂、風險指標分析以及風險管理主題培訓等17 項服務，豐富了行業(yè)服務平臺資源。為了完善風險管理平臺，美國帕利塞德公司在此基礎上繼續(xù)向前推進，以公司網(wǎng)站為依托形成了行業(yè)信息與服務的綜合平臺，不僅涵蓋風險管理產(chǎn)品信息、軟件運用，還圍繞定制風險化解方案等5 個方面設計了專項服務，其中通過蒙特卡羅模擬法原理開發(fā)的“Analytical Power Tools”系列軟件，通過研發(fā)到售后等一體化平臺服務，已經(jīng)被廣泛地應用于工程領域。

1.4 以有效的人才培養(yǎng)提升風險管理實踐能力

風險管理學術(shù)交流與培訓是驅(qū)動工程項目風險管理人才培養(yǎng)的核心動力，培養(yǎng)工程項目風險管理人才能夠有效提升工程項目風險管理的實踐能力。發(fā)達國家風險管理人才培養(yǎng)主要從高校以及行業(yè)協(xié)會帶來的專業(yè)培訓和學術(shù)交流兩方面推行。1970年美國多數(shù)大學已形成完善的風險管理教學體系，其中賓夕法尼亞大學保險學院以應試教育的方式，為成功結(jié)業(yè)的學員頒發(fā)權(quán)威證書——ARM）Associate in Risk Management）證書，代表其在風險管理領域從業(yè)資格的認證，為風險管理實踐能力的提升提供了理論支撐。在行業(yè)協(xié)會方面，美國具有發(fā)展完善、分類齊全的各種協(xié)會，不少土木工程協(xié)會、工程造價管理協(xié)會等均承擔著各種類型的風險管理學術(shù)交流活動。其中風險與保險管理協(xié)會通過風險管理經(jīng)驗傳播與交流、素質(zhì)拓展與培養(yǎng)，助推了風險管理實踐能力的提升。日本也憑借風險管理協(xié)會方面的建樹，推動了風險管理實踐能力的提升，于20 世紀80年代分別建立了全國與地區(qū)性工程風險管理協(xié)會，前者承擔人員培訓、業(yè)務交流等服務，后者則以市場研判和技術(shù)咨詢?yōu)橹饕蝿?，兩者各司其職，協(xié)同打造風險管理人才，為風險管理實踐能力的提升注入動力。

2 我國工程項目風險管理實踐分析

我國工程項目風險管理實踐興起于20 世紀80年代，重視于21 世紀，在標準規(guī)范、示范工程、擔保市場、風險管理意識等方面取得了一定成績，但在技術(shù)創(chuàng)新、隊伍建設、制度體系、行業(yè)自律等方面還存在一些問題。

2.1 我國工程項目風險管理實踐進展

2.1.1 適應國際化要求的標準規(guī)范初步建立

工程項目風險管理標準規(guī)范是指導風險管理有效開展的重要依據(jù)，近年來我國通過參照國際標準、發(fā)布國家標準和參與制定國際標準3 個階段逐步建立起適應國際化要求的風險管理標準規(guī)范。2012年《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》作為我國首部國家風險標準頒布實施，在概率等級劃分以及風險事故影響因素等方面分別參照了國際標準化組織與國際隧道組織的相關規(guī)定，由此步入風險管理的新起點。另一方面，隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，打開了我國工程項目風險管理與國際接軌的重要渠道，通過沿線國家工程建設制定了《國際工程建設項目風險管理標準》與《國際工程建設項目風險管理實施指南》兩部標準規(guī)范，在風險分析指標體系、規(guī)避策略等方面對標國際標準，使我國在國際工程項目風險管理更加游刃有余，為國際工程項目風險管理提供了指導。此外，我國還作為成員國之一參與起草和修改了ISO 31000 國際風險管理標準[6]，并在加拿大召開的ISO/TMB/RMWG 代表會上刷新了風險的定義，為風險管理國際標準的制定提供了方向，至此在國際舞臺上留下了濃墨重彩的一筆。

2.1.2 重大示范工程風險管理成就借鑒推廣

重大示范工程管理成就的借鑒推廣能夠有效帶動風險管理工作全面發(fā)展，我國開展了不同模式下風險管理的積極探索。一方面，通過借鑒發(fā)達國家工程項目風險管理經(jīng)驗，我國在深圳地鐵5 號線、港珠澳大橋等工程項目中實現(xiàn)了風險管理的成功探索。其中深圳地鐵五號線項目開發(fā)設計了風險信息數(shù)據(jù)平臺，形成由監(jiān)控系統(tǒng)、管理系統(tǒng)以及移動信息系統(tǒng)構(gòu)成的多層次風險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風險管理線上化操作，節(jié)約非必要支出1 306.6 萬元，提升項目管理效率的同時，通過減少人工操作步驟增強了項目安全屬性，并形成示范文本等一批可復制的風險管理系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)驗；另一方面，隨著工程項目風險管理經(jīng)驗的不斷累積，逐步在不同模式項目風險管理中得到推廣，例如：在海綿城市PPP 項目打造過程中，以萍鄉(xiāng)、嘉興、池州為首的16 個國家首批海綿試點城市開展了風險管理的全面探索，從多維度風險源識別分析入手，提出風險控制技術(shù)要點等相關標準，是我國PPP 項目風險管理實踐推廣的典范；在近期開展的老舊小區(qū)改造項目中，成都市住建局、市場監(jiān)管局等部門聯(lián)合基于區(qū)域內(nèi)改造項目實施“保險+服務+物聯(lián)網(wǎng)”基礎設施風險管理新模式，為老舊小區(qū)改造項目風險管理提供了技術(shù)指導范本。

2.1.3 工程保險擔保市場體系逐步完善

盡管工程保險擔保80年代初才由國外引入，行業(yè)起步較晚，但歷經(jīng)80年的實踐探索形成了逐步完善的保險擔保市場體系[7]。1993年中投保公司的成立標志著我國保險擔保市場體系的建立，但直到1998年原住建部提出開展工程擔保試點后才得以迅速發(fā)展，以上海、北京為代表的城市相繼進行服務創(chuàng)新，專業(yè)擔保公司如雨后春筍般在全國遍布400 多家，市場占有率普遍超越了銀行，逐漸形成了銀行、保險公司與擔保公司三足鼎立的局面。而由市場競爭激發(fā)的模式創(chuàng)新與服務升級作為保險擔保市場體系的核心要素也進一步催化了保險擔保市場的成熟。在各地工程保險擔保市場探索過程中，不僅完善了建筑市場信用體系，還實現(xiàn)了保險擔保由政府強制向市場引導的轉(zhuǎn)變。另外，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺的保險服務形式開始脫穎而出，工保網(wǎng)憑借與太保財險等多家保險公司就工程履約業(yè)務展開合作，不僅開創(chuàng)了在線投保的先河，同時擴充了保險擔保市場規(guī)模。據(jù)國家統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示，我國工程建設保險費從2005年的21.24 億元跨越至2020年的124 億元，保險市場體系的完善，有力推動了我國工程項目風險管理的實踐進程。

2.1.4 效益導向的風險管理意識有所提升

近年來國際化競爭的需求，促使我國以效益為導向的工程項目風險管理意識不斷增強。2001年我國正式加入WTO，同時建筑業(yè)也對外放開，外國企業(yè)要進入，國內(nèi)企業(yè)既要自保又要努力走出國門的局面使國內(nèi)建筑業(yè)面臨更大挑戰(zhàn)。國內(nèi)建筑企業(yè)必須增強風險管理意識以提高項目綜合效益才能在經(jīng)濟全球化發(fā)展中處于領先地位，我國政府與協(xié)會通過國際交流和國內(nèi)培訓等方式積極培養(yǎng)管理人員以效益為導向風險管理意識。中國土木工程學會工程風險與保險研究分會邀請了美國美亞保險公司及克萊姆森大學進行分享，各方圍繞工程風險和保險的現(xiàn)狀展開交流，在此基礎上提出以建設國際合作研究中心促進工程保險優(yōu)化風險管理過程，從而實現(xiàn)項目效益最大化。專業(yè)技術(shù)人員作為風險管理工作的具體實施者備受關注，商務部聯(lián)合中國國際工程咨詢協(xié)會，針對其采用“線上直播”的方式開設以國際工程項目中EPC、PPP 及BOT模式的風險防控為主題的培訓班，通過研判國際工程形勢與實際案例，探索不同模式下風險管理效益，形成一套完整的國際工程項目風險管理體系。

2.2 我國工程項目風險管理實踐問題

2.2.1 工程建設的復雜性——風險管理技術(shù)創(chuàng)新尚需突破

風險管理技術(shù)是我國現(xiàn)代工程項目風險管理中不可或缺的工具，也是工程建設水平的直接體現(xiàn)，工程建設的復雜性決定了風險管理技術(shù)創(chuàng)新的迫切性。我國現(xiàn)階段大多數(shù)工程項目依舊遵循傳統(tǒng)風險管理方法中“以人為本”的原則開展風險管理工作，以項目管理人員具備的知識或先前的經(jīng)驗進行風險預測，以管理人員之間的溝通為風險信息傳遞的橋梁，不僅會增加風險管理工作的協(xié)調(diào)難度、管理過程的復雜程度，而且在面對突發(fā)風險或緊急情況時，風險信息傳遞的時滯性會帶來風險應對機制失效等問題。此外風險識別、風險評價過程存在數(shù)據(jù)資源的缺口，削弱了風險識別與風險評價的準確性，在信息化時代背景下，風險管理發(fā)展難以為繼，對后續(xù)工作的開展產(chǎn)生深遠影響。如今將有更多的國外建筑企業(yè)涌入我國市場，與其先進的風險管理技術(shù)相比，我國企業(yè)風險管理技術(shù)運用脫節(jié)的問題愈發(fā)凸顯，無法跟上時代的步伐必將導致國內(nèi)承包商居于下風。

2.2.2 工程建設的規(guī)模性——風險管理隊伍建設亟需完善

工程建設的規(guī)模性決定了風險管理專業(yè)隊伍組建的必要性，穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)隊伍是保障工程項目風險管理有效實施的重要途徑。從宏觀角度來看，政府對于項目建設過程的風險管理缺乏相應的監(jiān)督部門，導致企業(yè)在項目建設階段為節(jié)省成本、縮短工期，出現(xiàn)風險管理工作落實不到位的機會主義行為成為普遍現(xiàn)象。另外我國風險管理隊伍專業(yè)能力的缺失導致了風險識別困難、不全面的問題，反觀美國等其他發(fā)達國家均有專業(yè)的風險管理部門提供風險一覽表，并且還擁有自己的風險管理手冊，形成了完備的風險管理體系，由此可見我國政府風險管理隊伍建設亟需完善。從微觀角度來看，多數(shù)建設單位以風險管理小組的形式構(gòu)建項目風險管理隊伍，針對性、規(guī)模性以及長久性不足，隨著項目進入不同階段，風險管理工作的內(nèi)容與側(cè)重也發(fā)生改變，同時風險管理隊伍結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生變動，由此容易引發(fā)部門之間相互推諉責任、各自爭奪利益的不利局面，不僅導致風險管理工作流于形式，還會影響整個項目的進程。雖然由內(nèi)部人員組建風險管理隊伍的模式節(jié)約了成本，但其中的弊端難以忽略，項目內(nèi)部的風險管理隊伍建設同樣有待完善。

2.2.3 工程建設的制度性——風險管理制度體系有待健全

行之有效的風險管理制度是喚醒風險管理意識、促進風險管理發(fā)展的重要手段。我國工程項目風險管理制度尚處于試行與探索階段，實施效果欠佳，未能建立起多層次、各階段協(xié)同的風險管理制度體系。從國家、行業(yè)、企業(yè)3 個層面來看，我國工程項目風險管理制度體系在全生命周期的不同階段均存在顯著的問題。在國家層面，項目的設計階段存在著制度規(guī)定與現(xiàn)實情況相悖的現(xiàn)象，工程項目投資大、周期長、影響廣，設計過程中任何細微的失誤都將給項目造成不可估量的損失，我國法律則規(guī)定這種損失全部由設計單位來承擔，已然違背了風險管理制度中的可承受原則[8]。在工程建設行業(yè)中，風險管理制度失衡問題顯著，由于施工企業(yè)的激烈競爭，致使在項目的招投標階段，投標信用和履約信用擔保制度在行業(yè)內(nèi)被廣泛應用，保障了業(yè)主權(quán)利的同時損害了施工企業(yè)權(quán)益，由此導致工程款拖欠現(xiàn)象層出不窮。而作為工程項目風險管理制度體系核心部分的企業(yè)層面，在項目的可行性研究階段，往往以證實為導向，不論客觀上項目的可行與否，強行驗證項目的可行性，完全背離了可行性研究客觀探討的本質(zhì)，由此導致的結(jié)果是忽略項目中的風險因素以及現(xiàn)有技術(shù)能否維持項目正常運行，從而得出樂觀的結(jié)論，成為項目運行中的一大隱患；在項目的實施階段，由于可行性研究階段得出的樂觀結(jié)論，造成前期風險預測工作的缺失，不能形成有效的風險應對措施，進而引發(fā)項目風險失控。

2.2.4 工程建設的市場化——風險管理行業(yè)自律尚未形成

行業(yè)自律對工程項目風險管理的影響是不可替代的，工程建設的市場化決定了行業(yè)風險管理自律的必要性，行業(yè)自律的形成需要從政府、社會和企業(yè)三方面共同營造，我國在政府職責、社會組織和企業(yè)行為方面都有待改進。首先，政府作為市場體系的治理者，其引導作用的缺失在工程項目風險管理行業(yè)自律問題中首當其沖，具體體現(xiàn)為自律環(huán)境營造不佳，不僅政府自身之于自律理念宣傳倡導不到位，還缺少與社會組織的合作，致使行業(yè)組織的宣傳引導缺乏權(quán)威支持，效果大打折扣。其次在社會活動方面，從行業(yè)協(xié)會管理機制來看，未能形成規(guī)范的誠信自律制度體系，企業(yè)入會資格審查有待完善，同時行業(yè)協(xié)會的數(shù)量和影響力不足，在誠信咨詢服務、誠信理念倡導以及社會監(jiān)督作用中未能形成一定規(guī)模，從而加速了風險管理行業(yè)不規(guī)范行為的發(fā)展。最后，雖然在政府與社會組織合力推動下，工程項目風險管理行業(yè)自律形成取得一定成效，但企業(yè)自身行為才是行業(yè)自律形成中的核心要素。一方面，企業(yè)內(nèi)部缺乏制度規(guī)范對從業(yè)人員予以自律引導，導致誠信意識與服務意識相對缺乏，另一方面，部分企業(yè)經(jīng)營者在利益的驅(qū)使下，存在弄虛作假、惡性競爭等不良現(xiàn)象，更有甚者以違法手段來謀取自身利益，嚴重阻礙了風險管理行業(yè)自律的形成。

3 既有建筑綠色改造項目風險管理實踐對策

借鑒國內(nèi)外工程項目風險管理實踐經(jīng)驗，依據(jù)我國工程項目風險管理實踐問題，考慮EPC 模式下既有建筑綠色改造項目內(nèi)在特征，對既有建筑綠色改造項目風險管理實踐提出建議。

3.1 強化政府宏觀管理，激發(fā)風險管理活力

雖然政府在財政、稅收、信貸等方面給予節(jié)能服務企業(yè)（Energy Service Company，簡稱ESCO）一定的優(yōu)惠和傾斜，但必要配套措施的缺失致使多項政策淪為空頭文件。因此，政府除了應當繼續(xù)加大各種專項資金扶持力度、完善經(jīng)濟激勵政策配套外，還應打破激勵手段層級孤立的壁壘，做到多層次激勵機制的組合協(xié)同，實現(xiàn)激勵成本最小化、激勵效益最大化。同時ESCO 企業(yè)的良性競爭氛圍是激發(fā)其風險管理活力的重要著力點，因此政府應當提高ESCO 企業(yè)的市場準入門檻，改善市場內(nèi)部競爭環(huán)境，維護ESCO 企業(yè)良性競爭、合作共贏的市場秩序，避免過度競爭帶來的目標偏離與資源浪費。

3.2 提升ESCO 技術(shù)水平，增強風險預警能力

相較于傳統(tǒng)改造項目而言，既有建筑綠色改造以提升建筑綜合性能為目標，綜合目標下的綠色改造集聚控制能源消耗、優(yōu)化功能分區(qū)等諸多內(nèi)容與設計建筑結(jié)構(gòu)、監(jiān)測節(jié)能效果等眾多過程。改造目標綜合性與內(nèi)容過程集聚性勢必導致既有建筑綠色改造項目生命周期內(nèi)風險因素復雜性。因此就既有建筑綠色改造項目風險管理實施主體ESCO 而言，一方面，面對當今社會信息和技術(shù)快速的更迭，能耗評估技術(shù)應當與時俱進，加強能耗評估相關專業(yè)人才培養(yǎng)，注重節(jié)能技術(shù)與節(jié)能產(chǎn)品創(chuàng)新，同時兼顧能耗評估技術(shù)與綠色改造項目的契合性；另一方面，ESCO 風險預警有效實現(xiàn)需建立在科學的風險預警機制基礎上，因此在實際操作過程中，以既有建筑綠色改造項目特性為需求點位，注入其他領域研究成果，串聯(lián)風險預警機制內(nèi)部要素，激活要素間耦合協(xié)同關系，從而對風險作出快速響應。

3.3 推行保險擔保制度，優(yōu)化風險管理過程

相較于傳統(tǒng)新建項目，既有建筑綠色改造項目不僅包含了人機交互還涵括了環(huán)境交互，承載了更多潛在未知的風險。一方面，既有建筑綠色改造項目開展過程中面臨改造與使用重疊的問題，其具體使用對象的需求層次及需求結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性，導致無法與改造價值目標提升趨同，增加了改造過程外部環(huán)境的風險系數(shù)；另一方面，既有建筑綠色改造項目進行維護的同時還要兼顧更新。由于待改造建筑物年久失修、線路老化，在更新過程中容易造成結(jié)構(gòu)、設備的損壞，帶來重復維護等問題。此外施工順序錯亂、設計方案不兼容等矛盾，都會使風險出現(xiàn)的環(huán)節(jié)增多、未知性增大，面對EPC 模式下既有建筑綠色改造項目的漫長周期，單憑各參與主體有限的風險管理手段對其進行治理的效果欠佳，故引入保險擔保制度這一市場化手段，為風險管理兜底。

3.4 革新傳統(tǒng)EPC 模式，優(yōu)化風險分擔機制

傳統(tǒng)EPC 模式下項目參與主體的合作共贏為EPC 模式帶來發(fā)展動力的同時，涉及到復雜的風險分配關系。EPC 模式的內(nèi)涵決定了其風險分配不平衡的特征，EPC 模式下，ESCO 需要為業(yè)主提供一系列專業(yè)化綠色改造服務，設限了ESCO 承擔既有建筑綠色改造中大部分風險的困局[9]。在項目的改造過程中，ESCO負責項目的投資與建設，由此默認了投資和建設過程中主要風險的歸屬性；在改造完成后的運營管理過程中，業(yè)主用能不規(guī)范的行為或是外部宏觀市場環(huán)境的變化引起能源價格的波動進而造成投資收益縮水，導致ESCO 還承擔著收益和回報不穩(wěn)定的風險，進而影響項目的整體績效。因此，以契約關系為切入推進傳統(tǒng)EPC 模式的創(chuàng)新，在契約制訂的實踐過程中，合理分配項目風險，減輕ESCO 風險承受壓力，明確業(yè)主風險責任及違規(guī)懲罰措施，從而實現(xiàn)項目整體績效最大化。

4 結(jié)語

基于國內(nèi)外工程項目風險管理研究分析與對比，借鑒工程項目風險管理實踐經(jīng)驗與不足，基于項目治理視角，以既有建筑綠色改造項目風險主動治理有效性為導向，以實現(xiàn)既有建筑綠色改造項目綜合效益最大化為歸宿，考慮既有建筑綠色改造項目內(nèi)在特征，提出了我國既有建筑綠色改造項目風險管理實踐對策，以期推動基于風險主動治理驅(qū)動的既有建筑綠色改造事業(yè)健康有序發(fā)展。