郝慧慧

（河南工學院，河南 新鄉(xiāng) 453003 ）

為尋求經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境約束之間的平衡，促進低碳經(jīng)濟發(fā)展、降低污染排放成為有效路徑之一。改革開放以來，伴隨著經(jīng)濟快速增長以及外資流入規(guī)模的擴大，我國的資源、環(huán)境問題日益凸顯，生態(tài)環(huán)境部近期發(fā)布了對全國339個地級及以上城市為期5個月的空氣質(zhì)量監(jiān)測報告，數(shù)據(jù)顯示全國平均超標天數(shù)比例為14.9%。在2022年全球環(huán)境績效指數(shù)報告中，我國的環(huán)境績效分數(shù)為28.4分，在全球180個國家中位居第160位，可見我國環(huán)境質(zhì)量并不樂觀。目前，政府及相關(guān)部門制定強力措施以持續(xù)推進環(huán)境保護，已出臺的包括水污染、大氣污染防治等國家環(huán)保標準數(shù)量突破1200余項，北京、上海、天津等市共制定了107項在人大備案的環(huán)境保護地方法規(guī)。除了日趨完善的環(huán)保法規(guī)，積極引進外資已成為發(fā)展外向型經(jīng)濟的核心，由于FDI集資本、先進的生產(chǎn)技術(shù)于一體，不僅能改善東道國資金短缺問題，其技術(shù)溢出效應(yīng)有利于東道國的技術(shù)進步與創(chuàng)新，改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。目前，在FDI對區(qū)域環(huán)境影響的研究方面，形成了比較系統(tǒng)的研究框架與多樣化的研究方法，相關(guān)文獻梳理如下。

1.基于國際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)的研究

在Grossman等(1991)的研究中，國際貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)首次被劃分為三種，即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。圍繞該理論，國內(nèi)外眾多學者開展了豐富的理論和實證研究。Reppelin-Hill(1998)利用30個國家鋼鐵行業(yè)為研究樣本，檢驗貿(mào)易開放對推動環(huán)境保護技術(shù)擴散的影響，證實了貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)使得技術(shù)在實行貿(mào)易開放政策的國家擴散得更快，而Dinda etal(2004)認為環(huán)境改善可能是技術(shù)限制引起的暫時現(xiàn)象，原因在于如果應(yīng)用新技術(shù)帶來新的污染源，即當新技術(shù)顯現(xiàn)出污染外部性時，那么技術(shù)效應(yīng)對于環(huán)境的改善作用將削減。Managi（2009）在模型中使用工具變量法，把收入、貿(mào)易作為內(nèi)生變量，估計貿(mào)易開放對環(huán)境質(zhì)量的影響，結(jié)果顯示貿(mào)易對環(huán)境的影響因國家類型不同而產(chǎn)生異質(zhì)性，即貿(mào)易開放對OECD國家的環(huán)境有積極作用，而對于非OECD國家而言，貿(mào)易開放不僅沒有促進清潔技術(shù)轉(zhuǎn)移反而導致污染增加；對模型動態(tài)調(diào)整后的研究發(fā)現(xiàn)，從長期來看國際貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量存在顯著影響。

近年來國內(nèi)學者對于貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)給予較大關(guān)注，模型設(shè)定差異和研究方法不同，得到的關(guān)于我國貿(mào)易開放與環(huán)境質(zhì)量之間的互動關(guān)系存在一些爭論。國內(nèi)學者馬建平等 (2010)、張云等（2019）的研究認為貿(mào)易開放有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，他們在研究中分別選取“三廢”排污強度、二氧化碳排放數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果表明環(huán)境技術(shù)效應(yīng)降低了廢水、廢氣和固廢排放，即貿(mào)易自由化在整體上有利于降低污染排放強度。在考慮一般貿(mào)易、加工貿(mào)易等不同貿(mào)易方式后，張曉瑩（2017）對中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)6年面板數(shù)據(jù)的檢驗結(jié)果表明，加工貿(mào)易是導致中國對外貿(mào)易環(huán)境污染的主要因素。

2.基于“后發(fā)優(yōu)勢理論”的研究

“后發(fā)優(yōu)勢”理論指出后起國家通過模仿和學習先進國家技術(shù)、引進設(shè)備及高效的組織制度等獲得后發(fā)利益，從而具有后發(fā)優(yōu)勢?；凇昂蟀l(fā)優(yōu)勢”理論，Toru Iwami(2004)檢驗環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移對環(huán)境質(zhì)量的影響發(fā)現(xiàn)，東亞國家通過吸收來自發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”實現(xiàn)污染減排技術(shù)升級。Brock等(2004) 提出了“環(huán)境質(zhì)量追趕假說”理論，該假說認為在貿(mào)易初期，任何收入水平下富裕國家的環(huán)境質(zhì)量始終高于貧窮國家，但環(huán)境技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移有利于改善貧窮國家環(huán)境質(zhì)量，逐漸縮小二者的環(huán)境質(zhì)量差距。Arup Mitra等（2014）對印度1994-2008制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗了貿(mào)易自由化和技術(shù)轉(zhuǎn)移對制造業(yè)生產(chǎn)效率的影響，實證檢驗表明，本國的R&D投入并不能有效地提高印度制造業(yè)的生產(chǎn)效率而技術(shù)轉(zhuǎn)移則顯著地提高了生產(chǎn)效率，主要原因是由于低收入國家缺乏自主研發(fā)資源創(chuàng)新能力有限，低收入國家主要依賴技術(shù)轉(zhuǎn)移及模仿來縮小技術(shù)差距獲取后發(fā)優(yōu)勢。徐圓等（2014）構(gòu)建“生產(chǎn)-污染”的一般均衡模型，對中國二氧化碳排放強度的檢驗表明，東道國企業(yè)通過引進先進環(huán)保技術(shù)來達到本國環(huán)境規(guī)制時，其所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)與擴散對東道國環(huán)境規(guī)制有積極促進作用，并抑制了污染，此外，東道國技術(shù)存量的增加進一步促進對技術(shù)的有效吸收。李平（2019）、丁日佳（2021）分別從行業(yè)和省際面板數(shù)據(jù)，研究國外先進技術(shù)帶來的技術(shù)溢出對制造業(yè)能源效率和大氣污染排放強度的影響，均得到了積極的結(jié)論。

3.基于“污染避難所假說”的研究

“污染避難所假說”的理論觀點表明，實施嚴格的環(huán)境規(guī)制措施，會增加污染密集型產(chǎn)業(yè)的邊際成本，從而削弱其國際競爭力，導致該產(chǎn)業(yè)從環(huán)境標準嚴格的國家向監(jiān)管標準相對寬松的國家轉(zhuǎn)移，從而改變了本國的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易模式。發(fā)達國家通過對外投資將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境監(jiān)管寬松的發(fā)展中國家，利用當?shù)氐淖匀毁Y源、廉價的勞動力資源組織生產(chǎn)，用進口替代方式代替本國生產(chǎn)，從而以更加低廉的價格滿足國內(nèi)需求，避免本國環(huán)境惡化，而發(fā)展中國家將最終成為污染避難所。對于“污染避難所假說”的檢驗并沒有得出一致結(jié)論。Dua等（1997）指出各國會為了維持或提升本國產(chǎn)品的國際競爭力而放松環(huán)境標準，引起環(huán)境標準的“競爭逐底”并最終導致國際環(huán)境質(zhì)量的總體惡化。羅經(jīng)華等（2010）通過對我國1993-2006年間29個省市的FDI 對環(huán)境污染的動態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異分析，發(fā)現(xiàn)東部、中部和西部地區(qū)的 FDI 均未對環(huán)境污染產(chǎn)生顯著影響。“污染避難所”現(xiàn)象同樣在金春雨（2016）、冉啟英（2019）等的研究中得到證實。谷繼建（2020）基于中國式分權(quán)體制研究FDI對環(huán)境污染的影響，結(jié)果表明環(huán)境污染會隨著FDI流入呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，即出現(xiàn)了“競爭逐底”，提出應(yīng)對FDI帶來的污染問題應(yīng)給予必要的關(guān)注。

上述研究在一定程度上驗證了“污染避難所假說”，但也有研究得出了與之相反的結(jié)論。Porter and Linde（1995）提出的“波特假說”認為實施嚴格的環(huán)境規(guī)制會激勵本國企業(yè)加大對清潔技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)投入，并通過“創(chuàng)新補償”機制幫助企業(yè)形成技術(shù)壟斷優(yōu)勢，即從長期來看，合適的環(huán)境規(guī)制措施的實施有助于提升企業(yè)的國際競爭力。Raman Letchumanan等（2000）從新技術(shù)貿(mào)易視角檢驗污染避難所假說的有效性，研究結(jié)論未能支持該假說，原因主要在于積極引進FDI是發(fā)展中國家獲取先進技術(shù)的重要渠道，不僅對發(fā)展中國家技術(shù)升級至關(guān)重要，同時環(huán)境友好型產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的引入有助于提高其環(huán)境福利。

4.基于“污染光環(huán)理論”的研究

“污染光環(huán)”理論強調(diào)FDI流入時所帶來的先進技術(shù)，即FDI可以通過環(huán)保技術(shù)溢出、知識擴散等方式提升東道國技術(shù)水平并改善其環(huán)境質(zhì)量。Eskeland等(2003)對美國對外投資區(qū)位分布影響因素和發(fā)展中國家治污技術(shù)的研究表明，來自美國的對外直接投資通過實施先進環(huán)保技術(shù)和環(huán)境控制標準，顯著促進發(fā)展中國家污染密集型行業(yè)的治污技術(shù)進步。Perkins等(2009)在檢驗FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移對東道國治污技術(shù)影響的研究中，采用98個國家的碳排放和二氧化硫排放數(shù)據(jù)進行實證檢驗。結(jié)果表明，F(xiàn)DI技術(shù)轉(zhuǎn)移有利于提升樣本國家的碳排放技術(shù)。Eri Saikawa等（2014）通過構(gòu)建一個博弈模型提出研究假說，并在此基礎(chǔ)上選取中國汽車行業(yè)作為研究對象進行實證分析，研究表明通過制定實施嚴格的環(huán)境規(guī)制能夠促使先進技術(shù)溢出到東道國企業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，即FDI技術(shù)溢出可以促進發(fā)展中國家提高環(huán)境規(guī)制水平。

污染光環(huán)理論的存在性在中國也得到了實證研究的支持，一般來說，作為對外直接投資主體的跨國公司往往具有較高技術(shù)水平，其子公司較為重視環(huán)境保護效益。在FDI效應(yīng)方面，劉玉博（2016）、霍偉東（2019）等從FDI的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、創(chuàng)新溢出效應(yīng)等不同角度，驗證FDI對環(huán)境質(zhì)量的影響，表明FDI從總體上改善了中國的環(huán)境質(zhì)量。在驗證雙向FDI對區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響方面，楊愷鈞（2018）、路正南（2021）、董婉怡等（2021）的研究表明，雙向FDI能夠有效改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。

5.文獻小結(jié)

通過對國內(nèi)外已有的關(guān)于FDI與環(huán)境質(zhì)量的理論和實證研究進行梳理后發(fā)現(xiàn)，從變量設(shè)定來看，環(huán)境質(zhì)量變量和FDI變量的設(shè)定并沒有達成廣泛認同的做法，不同指標和度量方法都會導致估計結(jié)果的差異，影響研究結(jié)論的普適性。在貿(mào)易與環(huán)境問題的研究方面，多圍繞“三效應(yīng)”模型展開的，即將國際貿(mào)易的環(huán)境總效應(yīng)進行分解后驗證不同效應(yīng)產(chǎn)生的影響，現(xiàn)有實證研究基本驗證了環(huán)境技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境質(zhì)量的改善作用。由此可見，貿(mào)易開放帶來的先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散是提升東道國技術(shù)水平的重要因素，這為考察FDI對區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響提供了理論基礎(chǔ)。

基于對“污染避難所假說”和“污染光環(huán)理論”兩大對立研究體系的文獻研究可以看出，兩種理論的立論基礎(chǔ)存在差異，前者強調(diào)伴隨FDI流入而發(fā)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動，而后者則聚焦于FDI技術(shù)溢出給東道國帶來的技術(shù)進步效應(yīng)。由此來看，F(xiàn)DI對東道國環(huán)境的作用效果受到多種因素的影響，可能是一把雙刃劍。受疫情影響以及全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局調(diào)整，全球跨國投資波動較大。同時，在新形勢下，數(shù)字經(jīng)濟為國民經(jīng)濟發(fā)展帶來了深刻變革，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、城市數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展逐步體現(xiàn)出對國際直接投資流向區(qū)位的影響，在此基礎(chǔ)上，進一步探究有關(guān)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系，對于夯實數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，從招商引資轉(zhuǎn)變?yōu)檎猩桃?，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的雙贏具有借鑒意義。