劉曉娜，范 杰，劉 秀，汪 強

(1.中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所，北京 100193；2.國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160；3.中國食品發(fā)酵工業(yè)研究院有限公司，北京 100015；4.茅臺學院，貴州仁懷 564503)

中國白酒是極具中國消費特色的產(chǎn)品，其分類一般按主體香氣成分特征劃分，包括：以茅臺酒為代表的醬香型，以瀘州老窖、五糧液、洋河大曲等為代表的濃香型，以汾酒為代表的清香型，以桂林三花酒為代表的米香型，其他香型白酒代表還包括西鳳酒、董酒、白沙液等。不同香型的白酒及其特定的釀造工藝是我國具有悠久歷史的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

根據(jù)報道，2021 年上半年A 股上市的19 家白酒企業(yè)營收規(guī)模并未受到疫情影響，營收超過20億元以上的企業(yè)6 家，超過100 億元以上的5 家，中國白酒企業(yè)的發(fā)展對我國總體經(jīng)濟發(fā)展具有積極推動作用。我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，中國白酒產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要途徑之一就是貫徹創(chuàng)新發(fā)展理念，通過創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量增長，推進新產(chǎn)品開發(fā)結(jié)構(gòu)調(diào)整和質(zhì)量提升。知識產(chǎn)權是保護和激勵創(chuàng)新的有效工具。在中國白酒產(chǎn)業(yè)中經(jīng)常采用的知識產(chǎn)權保護形式包括商標、技術秘密、專利（發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利）、地理標志產(chǎn)品等。其中，專利不僅具有法律保護作用，還承載了大量技術信息，是最重要的情報信息源之一，對專利文獻進行分析，能夠了解技術現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，為研發(fā)人員提供有價值的情報信息，節(jié)省研發(fā)費用、縮短研發(fā)時間。

田培沛等報道了中國白酒企業(yè)專利存在專利保護意識淡薄、申請數(shù)量少、專利技術質(zhì)量低、專利運用率低等問題，并提出了相應改進策略，要打破固步自封，未來的發(fā)展道路應走科技創(chuàng)新化、科技信息化、國際現(xiàn)代化的道路；鑒于存在的這些問題，張林等通過分析中國白酒不同類型專利申請占比以及專利申請的技術演變路徑，提出了中國白酒應當注重技術質(zhì)量的提升，加強發(fā)明專利申請；楊迅等分析了貴州白酒產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)；張帆分析了四川白酒行業(yè)的專利數(shù)據(jù)，針對不同地區(qū)提出了外觀專利數(shù)量布局較多，反映核心技術的發(fā)明專利申請量較少的問題?？梢?，已有的報道僅根據(jù)專利數(shù)據(jù)分析粗略提出了中國白酒或地區(qū)白酒產(chǎn)業(yè)存在需要提升專利質(zhì)量的問題。提升專利質(zhì)量并非僅僅通過提高發(fā)明專利申請量就能實現(xiàn)的，專利申請類型、專利技術整體布局策略、專利撰寫水平、專利保護和管理等方面均是影響中國白酒專利質(zhì)量的因素，現(xiàn)有的報道還較少，并且專利具有時效性，已有的報道數(shù)據(jù)已經(jīng)不能反映當前中國白酒產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量情況，缺少對最有價值的發(fā)明專利申請狀態(tài)的系統(tǒng)性分析。

本文針對我國授權的白酒領域的相關發(fā)明專利數(shù)據(jù)進行檢索、梳理，在對申請量、申請人、授權率等方面進行一般性分析的同時，還對重點龍頭白酒企業(yè)的申請現(xiàn)狀進行分析，通過挖掘重點技術的專利布局策略，分析當前的研發(fā)熱點；對高價值的專利進行了分析，通過分析揭示問題，對白酒產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展給出合理建議，以期為我國白酒領域的從業(yè)人員以及相關企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體提供參考。

本文的專利數(shù)據(jù)來源于incoPat 數(shù)據(jù)庫（北京合享智慧科技有限公司），采用關鍵詞和分類號相結(jié)合的方式進行檢索，主要檢索式為：(C12G3/ic or C12H/ic) and 白酒/DSC，借助關鍵詞、詳細瀏覽等方式進行系統(tǒng)降噪，使用的關鍵詞主要有：茅臺、五糧液、洋河、瀘州、老窖、汾酒、郎酒、古井貢、西鳳、董酒、劍南春、品創(chuàng)、李家民、江南大學、徐巖等，檢索截止日期是2022 年4 月13 日。由于本文聚焦中國白酒發(fā)明專利申請，因此排除了檢索結(jié)果中的實用新型專利和外觀設計專利申請。

1 中國白酒發(fā)明專利申請授權量概況

通過發(fā)明專利申請和授權量的逐年變化趨勢可以從宏觀層面了解我國白酒技術領域在各時期的創(chuàng)新水平情況。由圖1 可見，發(fā)明專利申請和授權量的變化過程可大致分為四個發(fā)展階段：

圖1 白酒領域的中國發(fā)明專利年申請和授權量分布情況

第一個階段為低速發(fā)展的萌芽期（1985—1992年），專利申請量很少，年均申請量不足20 件。這與我國專利制度處于建設初期有關，相關單位和個人的知識產(chǎn)權保護意識不足。

第二個階段為緩慢發(fā)展期（1993—2004年），在這一時期的年申請量增長緩慢。隨著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展和居民生活水平的提高，研發(fā)資金和人才投入日漸增多，知識產(chǎn)權保護意識作為一種社會意識也逐漸建立起來，申請量呈現(xiàn)逐漸增長態(tài)勢。

第三個階段為快速發(fā)展期（2005—2015年），發(fā)明專利申請量在2005 年出現(xiàn)第一次快速增長，隨后申請量出現(xiàn)回落，直到2009 年，發(fā)明專利申請量又開始快速增長，2015 年申請量達到最高值為1987 件。我國于2008 年6 月10 日頒布了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，將知識產(chǎn)權作為國家戰(zhàn)略提上日程，引導和鼓勵企業(yè)通過運用知識產(chǎn)權保護激勵自主創(chuàng)新。白酒產(chǎn)業(yè)屬于完全競爭性行業(yè)，行業(yè)的市場化程度高，為應對激烈的市場競爭，白酒從業(yè)者也日漸重視對創(chuàng)新的保護，但與其他行業(yè)類似，白酒領域的專利申請狀況仍然表現(xiàn)出以“數(shù)量取勝”的問題。

第四個階段為調(diào)整發(fā)展期（2016—2022年），在這個時期，白酒領域?qū)＠暾埩砍霈F(xiàn)持續(xù)回落態(tài)勢。與2016 年底國家知識產(chǎn)權局出臺的《專利質(zhì)量提升工程實施方案》有關，該方案包括發(fā)明創(chuàng)造與專利申請質(zhì)量提升工程、專利代理質(zhì)量提升工程、專利審查質(zhì)量提升工程以及嚴格保護和高效運用促進專利質(zhì)量提升工程。2019年，國家知識產(chǎn)權局又進一步啟動了專利代理行業(yè)“藍天”專項整治行動，對專利代理行業(yè)違法違規(guī)行為開展集中整治，嚴厲打擊不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請。白酒作為一種典型的食品領域產(chǎn)品，不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請數(shù)量得到有效遏制，通過國家多項政策倒推白酒領域?qū)＠暾堉鸩接勺⒅財?shù)量向提升質(zhì)量轉(zhuǎn)變。由于發(fā)明專利申請的公開周期為申請日起18 個月，因此本文中2020—2022 年的專利申請數(shù)據(jù)并不包括已經(jīng)提交但尚未公開的發(fā)明專利申請，不再詳細分析。

由圖1 授權發(fā)明專利數(shù)量來看，2013 年授權發(fā)明專利數(shù)量最多，為395 件，且2014 年和2015 年的授權量均超過了300 件。2016 年后，白酒領域發(fā)明專利授權量出現(xiàn)“斷崖式”下降。并且，從當年的授權量與申請量之比，也可以發(fā)現(xiàn)，在2015 年前，授權率大概在30 %以上，2016 年后的授權率僅為10 %左右，這主要是源于國家知識產(chǎn)權局2016 年專利質(zhì)量提升工程中的專利審查質(zhì)量提升工程，反映了我國白酒行業(yè)的發(fā)明專利申請質(zhì)量正在逐步調(diào)整為高質(zhì)量發(fā)展模式。

2 專利申請人類型分析

由圖2 白酒領域發(fā)明專利申請的申請人類型分布可見，申請人為個人的發(fā)明專利申請量最大，占比46 %；其次是企業(yè)申請人，占比43 %；大專院校僅占比7%。這與張帆對四川白酒專利申請人類型的分析結(jié)果相似。個人申請專利的影響因素較為復雜，本文不作進一步分析，但可以確定的是，企業(yè)是白酒行業(yè)創(chuàng)新的主要群體，為我國后續(xù)白酒行業(yè)科技創(chuàng)新提供了基礎數(shù)據(jù)參考。

圖2 不同類型申請人的申請量占比情況

通過分析中國白酒領域發(fā)明專利申請量排名前十位申請人的專利申請量、授權量以及授權率情況可知（圖3），發(fā)明專利申請量排名第一位的是瀘州品創(chuàng)科技有限公司（簡稱瀘州品創(chuàng)），共有122 件發(fā)明專利申請已公開，累計授權發(fā)明專利90 件，其中58.82%的申請在本文檢索日仍維持有效。瀘州品創(chuàng)成立于2009 年1 月，是瀘州老窖股份有限公司下屬全資子公司，瀘州品創(chuàng)是瀘州老窖的科研前沿陣地，是瀘州老窖重要科研平臺國家固態(tài)釀造工程技術研究中心的運行實體，2020年第四次通過高新技術企業(yè)認定。可以看出，瀘州品創(chuàng)在白酒技術的研究和開發(fā)方面非?；钴S，具有一定的科研實力。

圖3 申請量排名前十位的申請人概況

江南大學在白酒領域的發(fā)明專利申請量和授權量位列第二，其申請量占全國大專院校申請量的7.5 %。值得關注的是，江南大學與本文專利申請量位列第六位的江蘇洋河酒廠股份有限公司（簡稱洋河股份）聯(lián)合貴州茅臺、山西汾酒共同開展“基于風味導向的固態(tài)發(fā)酵白酒生產(chǎn)新技術及應用”項目，榮獲2013 年度國家技術發(fā)明獎二等獎，該項目首次鑒定出產(chǎn)生白酒不良風味的微生物，發(fā)明了不良氣味消除新技術，降低白酒中不良風味物質(zhì)的濃度。進一步發(fā)現(xiàn)，該項目負責人江南大學徐巖教授極其重視專利布局，圍繞核心技術構(gòu)建了專利組合，形成了原創(chuàng)專利技術體系，共有8 件發(fā)明專利申請獲得授權，分別是一株高產(chǎn)四甲基吡嗪的枯草芽孢桿菌及其發(fā)酵生產(chǎn)四甲基吡嗪的方法（CN101445786A）、一種測定白酒中揮發(fā)性成分的方法（CN101762658A）、一種中國白酒中非糠殼帶來的土霉異味化合物土臭素的測定方法（CN101893615A）、產(chǎn)土臭素的菌株及其篩選方法（CN102181392A）、中國醬香型白酒生產(chǎn)中高產(chǎn)乙醇低產(chǎn)雜醇油的酵母的篩選與應用（CN102226155A）、微生物脂肪酶酶法合成酯的方法（CN1223300A）、一種脂肪酶產(chǎn)生菌及其篩選方法和產(chǎn)業(yè)化應用（CN1443841A）、一種測定白酒中吡嗪類化合物的方法（CN101017159A）、一種測定白酒中硫化物的方法（CN101017158A），上述授權專利技術涉及發(fā)酵菌種、技術工藝、測定方法等多個技術分支?？梢?，科企合作模式有利于培育高質(zhì)量高價值的專利，形成較為完善的專利布局保護，有效地保護了白酒領域技術創(chuàng)新，并加快了創(chuàng)新成果的落地實施轉(zhuǎn)化，讓更多的消費者享受到技術帶來的福利，同時也提高了企業(yè)的經(jīng)濟效益，助力我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。該案例可以稱得上是我國白酒產(chǎn)業(yè)科企合作的典型推廣模式。

個人申請中，排名前兩位的分別是藍子花、李家民。通過詳細瀏覽發(fā)現(xiàn)，藍子花的發(fā)明專利申請均集中在保健酒領域，其發(fā)明專利申請僅側(cè)重于組分的調(diào)整改變。李家民是四川沱牌舍得酒業(yè)股份有限公司的總工程師，其發(fā)明專利申請在獲得授權后專利權人全部變更為四川沱牌舍得酒業(yè)股份有限公司；其發(fā)明專利申請涉及白酒領域的多個技術分支，例如白酒的生產(chǎn)方法、人工窖泥、白酒勾兌用水等，圖3 顯示的高授權率也證明了李家民具有較高的技術創(chuàng)新能力，說明其具有較高的知識產(chǎn)權保護意識水平，以及公司在鼓勵創(chuàng)新方面也具有優(yōu)秀的能力。

3 白酒領域高價值專利分析

國家知識產(chǎn)權局明確將以下5 種有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權的發(fā)明專利、維持年限超過10 年的發(fā)明專利、實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利、獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發(fā)明專利。由此可見，高價值發(fā)明專利一般面向國家重大發(fā)展需求，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，且具有專利穩(wěn)定性強、價值較高的特點。因此，本文對中國白酒領域發(fā)明專利撰寫質(zhì)量較高、保護年限時間較長、實現(xiàn)轉(zhuǎn)化運營、以及獲得中國專利獎的專利進行了檢索分析。

權利要求數(shù)量多少可以反映一件專利申請的撰寫質(zhì)量以及保護水平。經(jīng)檢索，我國白酒產(chǎn)業(yè)技術領域一共有6 件發(fā)明專利申請的權利要求數(shù)量在41 個以上。權利要求數(shù)量最多的是美國的科斯洛技術公司申請的微孔過濾介質(zhì)，包含它的過濾體系以及制備和使用方法（CN038030543A），共有65項權利要求，該技術應用于白酒產(chǎn)業(yè)過濾，且在本文檢索日仍維持授權有效。這6 件發(fā)明專利申請中有2 件國內(nèi)申請人均為宜賓涼露酒業(yè)有限公司，分別是涼口型白酒及其制備方法（CN109022224A），包含44 項權利要求，以及采用強化曲制備涼口型白酒的方法（CN109022188A），包括43 項權利要求，這兩件申請也已獲得授權且在本文檢索日仍維持有效。

對于具有重要戰(zhàn)略價值或核心技術的授權專利，企業(yè)往往會一直維護，因此專利保護維持年限能反映專利本身的價值。本文通過檢索分析發(fā)現(xiàn)，白酒產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利維持年限超過10 年的一共有736 件，占申請總量的4.24%，其中，保護期為19～20年的達68件。

專利運營指標更能直接反映專利的價值。經(jīng)檢索分析發(fā)現(xiàn)，在我國白酒領域的發(fā)明專利申請中，備案許可共46 件、轉(zhuǎn)讓1023 件、質(zhì)押67 件，累計專利運營數(shù)量為1136 件，占總申請量的6.55%。需要說明的是，由于通過國家知識產(chǎn)權局備案的專利許可才被數(shù)據(jù)庫收錄，因此實際的專利許可數(shù)量可能更多。

中國專利獎在評審時會從專利的法律價值、技術價值、經(jīng)濟價值和社會價值等多方面進行評比，因此獲得中國專利獎的專利就屬于高價值專利。經(jīng)檢索分析發(fā)現(xiàn)，我國共8 件白酒相關的發(fā)明專利獲得中國專利獎，其中2007 年“枸杞酒的生產(chǎn)方法”獲得1項金獎；有3件獲獎專利均為釀酒酵母相關的技術，反映了菌株在白酒行業(yè)創(chuàng)新和價值提升中的重要作用。

4 十大名酒重點企業(yè)分析

中國十大名酒的名號可謂耳熟能詳，是指茅臺、五糧液、洋河大曲、瀘州老窖、汾酒、郎酒、古井貢、西鳳酒、貴州董酒、劍南春，十大名酒的釀酒工藝與歷史源遠流長。表1反映了十大名酒重點企業(yè)的申請概況，涉及申請人、申請量以及授權率。需要說明的是，授權率是指授權專利在已結(jié)專利（包括授權專利、駁回專利、撤回專利）中的占比。

由表1 可見，十大名酒重點企業(yè)的發(fā)明專利申請量、授權率差異較大，申請量最多的是瀘州老窖，其次是洋河大曲、五糧液、郎酒，這4 種白酒的申請總量占到十大企業(yè)總申請量的81.25%。十大名酒中最為著名的為茅臺酒，但茅臺酒的發(fā)明專利申請量在十大名酒中僅排名第五，不足瀘州老窖申請量的八分之一。究其原因就要提到專利制度中的公開換保護制度，即要想獲得專利保護就應當充分公開所要保護的技術方案。茅臺酒的釀造方法與赤水河流域的環(huán)境特點和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，由于茅臺鎮(zhèn)得天獨厚的地理氣候條件、土壤與水質(zhì)，形成了用曲多、發(fā)酵期長、多次發(fā)酵、多次取酒等獨特工藝，國家高度重視茅臺酒傳統(tǒng)工藝的保護工作，1996 年茅臺酒釀造工藝被確定為國家機密加以保護，茅臺酒相關的技術大多以技術秘密進行保護，因此發(fā)明專利申請量較少。

表1 十大名酒重點企業(yè)的發(fā)明專利申請概況

在十大名酒重點企業(yè)中，貴州董酒的發(fā)明專利申請量最少，僅為1 件。經(jīng)檢索獲知，董酒的釀造始于近代，是唯一大量使用純天然中草藥入曲參與釀造的中國名酒，濃縮了130 多種純天然草本精華，被譽為其他香型白酒中的“藥香型”或“董香型”，在1983 年，董酒工藝配方被列為國家機密，與茅臺酒類似。

5 總結(jié)與展望

我國在白酒領域擁有眾多的領軍企業(yè)和先進釀造技術，企業(yè)是我國白酒領域創(chuàng)新主體，然而，白酒領域的發(fā)明專利申請不僅數(shù)量較低，而且核心專利較少，高價值專利數(shù)量占比少，說明我國白酒領域從業(yè)人員的知識產(chǎn)權保護意識仍有待進一步提升，針對當前存在的問題，本文總結(jié)了以下幾點建議供相關人員參考。

（1）加大研發(fā)力度、重視專利保護。數(shù)據(jù)顯示，貴州茅臺2020 年度的營收額高達949.15 億元，研發(fā)總投入僅有1.31 億元，占收入比不足0.14 %，同期華為科技實現(xiàn)營收8914 億元，研發(fā)總投入為1418.93 億元，占收入比高達15.9 %，僅以研發(fā)占收入比這一項數(shù)據(jù)來看，白酒業(yè)龍頭企業(yè)遠低于科技業(yè)的龍頭企業(yè)，研發(fā)投入低是白酒企業(yè)的普遍現(xiàn)象。建議國家可以在政策層面上加以引導，通過制定相關鼓勵政策、設立專項基金，提高白酒企業(yè)、科研院所進行專利申請的積極性；白酒企業(yè)也應加大研發(fā)投入，積極進行自主創(chuàng)新，提高專利保護意識，重視專利保護，不斷提升白酒企業(yè)的軟實力，同時引進高端人才，提高研發(fā)水平、專利申請質(zhì)量和專利運用能力。

（2）調(diào)整科研方向、加快創(chuàng)新步伐。我國有幾千年的中草藥應用的經(jīng)驗積累，是我國的特色優(yōu)勢，顯然國內(nèi)企業(yè)和研究機構(gòu)已經(jīng)認識到了這一優(yōu)勢，目前國內(nèi)申請人存在大量涉及保健酒的發(fā)明專利申請，在個人申請方面尤為突出。因此，白酒領域從業(yè)人員應充分挖掘中草藥這一寶藏，利用現(xiàn)代檢測和分離技術，可以在中藥的提取方法、提取物組成、檢測方法等多方面進行創(chuàng)新。白酒的釀造技術是一項系統(tǒng)工程，其歷經(jīng)歲月積淀而形成的傳統(tǒng)獨特釀造技藝也決定了其在一定程度上依賴個人經(jīng)驗和生產(chǎn)環(huán)境，白酒領域從業(yè)人員可以嘗試打破“傳統(tǒng)”，拓寬白酒專利發(fā)展渠道。我國的白酒種類豐富，生產(chǎn)工藝中可以相互借鑒、形成優(yōu)勢互補，在釀造技術改進、菌種開發(fā)與優(yōu)化、風味提升等方面仍有較大研發(fā)空間。

（3）增進校企聯(lián)合、促進專利布局。應當聯(lián)合科研院所具有的科研優(yōu)勢、白酒企業(yè)所具有的資金優(yōu)勢，加強白酒的理論研究，提高關鍵技術的科研水平，突破現(xiàn)有的技術瓶頸，同時以市場為導向，快速地將科研成果應用到產(chǎn)品上，實現(xiàn)經(jīng)濟效益，江南大學主持的“基于風味導向的固態(tài)發(fā)酵白酒生產(chǎn)新技術及應用”項目，就是校企聯(lián)合的一個典范。充分挖掘和分析技術發(fā)展趨勢、市場空白等，輔助提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期；除了核心專利外，對原料變化、方法和用途調(diào)整、成分檢測、控制方法等方面進行充分的外圍專利挖掘，嘗試跨界專利布局，除了白酒，還可以對相關飲料、零食等進行研發(fā)和申請。