陳國鷹 楊瑞華 張義明 張愛國

【摘? 要】環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究是我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中不可或缺的組成部分。論文以2000-2019年我國25個(gè)省為研究樣本，采用因果逐步回歸檢驗(yàn)法，研究各省份的環(huán)境規(guī)制對其技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制不僅能夠直接對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，而且能夠通過人力資本的中介作用，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。企業(yè)為應(yīng)對政府提高環(huán)境規(guī)制，會(huì)采取引進(jìn)人才或培訓(xùn)的方式增強(qiáng)人力資本，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，最終提升各省份的技術(shù)創(chuàng)新能力。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新;環(huán)境規(guī)制;人力資本;中介效應(yīng)

【中圖分類號】F424.3;X32? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2022）07-0140-03

1 引言

經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致的環(huán)境污染，不僅給企業(yè)自身發(fā)展帶來壓力，還具有社會(huì)的負(fù)外部性。這也倒逼著政府和社會(huì)加大環(huán)境規(guī)制的力度，期望通過環(huán)境規(guī)制來平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的矛盾。“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議指出我國創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，生態(tài)環(huán)保任重道遠(yuǎn)。從政策研究的角度來看，環(huán)境規(guī)制已成為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要制度因素[1]。政府期望通過約束省內(nèi)企業(yè)的污染行為，倒逼著省內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

國內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響并未達(dá)成統(tǒng)一，其中主要的理論依據(jù)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和波特假說。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制引發(fā)的環(huán)境合規(guī)費(fèi)用會(huì)擠占技術(shù)創(chuàng)新的投入，不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。波特假說則認(rèn)為，適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)不僅可以抵消生產(chǎn)成本，還可以獲得額外收益。兩個(gè)理論各執(zhí)一詞，此外，既有研究并未深刻揭示環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的中間機(jī)制，對二者關(guān)系的研究存在黑箱，值得本研究進(jìn)一步探討。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系主要有以下四種觀點(diǎn)。第一種認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有消極影響。該觀點(diǎn)以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為支撐，指出環(huán)境規(guī)制會(huì)占用企業(yè)有限的資源，打亂企業(yè)原本的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，甚至還會(huì)擠占企業(yè)原本計(jì)劃用于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資金和精力，因此環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新[2]。第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。該觀點(diǎn)以波特假說為支撐，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)基于長期發(fā)展的考慮，會(huì)減少污染排放改善生產(chǎn)工藝水平，從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，因此環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[3]。第三類觀點(diǎn)結(jié)合了前兩種觀點(diǎn)的理論，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新隨著環(huán)境規(guī)制的持續(xù)加強(qiáng)先提升后減弱或者先降低后升高，二者之間存在著非線性的關(guān)系[4]。第四種觀點(diǎn)則認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響不是一成不變的，既可能是促進(jìn)也可能是抑制還可能是影響不顯著。技術(shù)創(chuàng)新受內(nèi)部因素和外部因素的雙重影響，環(huán)境規(guī)制只是可能屬于外部因素中的一種。以上四種觀點(diǎn)是關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的直接關(guān)系研究，部分研究已經(jīng)開始關(guān)注環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的間接影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)注了創(chuàng)新意愿[5]、FDI[6]等變量的中介機(jī)制。

2.2 環(huán)境規(guī)制與人力資本

對于環(huán)境規(guī)制與人力資本的研究尚未廣泛展開，僅有的研究均認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的提升是有利于人力資本的提升。紀(jì)建悅等[7]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的改變將從認(rèn)知水平和學(xué)習(xí)能力等幾個(gè)方面影響人力資本。環(huán)境規(guī)制通過降低環(huán)境污染，也能增強(qiáng)人的學(xué)習(xí)能力，并最終提升了企業(yè)的人力資本。宋德勇和楊秋月[8]認(rèn)為在環(huán)境規(guī)制的作用下，企業(yè)通過培養(yǎng)內(nèi)部員工和引進(jìn)創(chuàng)新型人才的方式，有效提升了人力資本。王洪慶[9]提出環(huán)境規(guī)制影響勞動(dòng)力學(xué)習(xí)能力，通過內(nèi)生增長理論模型檢驗(yàn)出，環(huán)境規(guī)制不僅直接影響經(jīng)濟(jì)增長還借助人力資本影響經(jīng)濟(jì)增長。李少林和陳艷彬[10]通過分析比較應(yīng)屆生就業(yè)競爭力報(bào)告得出，人才選擇“新一線城市”就業(yè)的趨勢越來越明顯。而這些“新一線城市”恰恰是生態(tài)環(huán)境狀況良好的城市，環(huán)境水平的高低已經(jīng)成為人才擇業(yè)的“新標(biāo)準(zhǔn)”。

2.3 人力資本與技術(shù)創(chuàng)新

人力資本的質(zhì)量、流入、密度和積累等均會(huì)對本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的影響。汪芳和高悅嫻[11]認(rèn)為人力資本的等級越高，其對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響越積極。陳俊杰和鐘昌標(biāo)[12]發(fā)現(xiàn)，外省高級人力資本流入比每增加1%，城市技術(shù)創(chuàng)新水平平均提高0.75%，但也部分削弱了本省高級人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)。劉晨旭等[13]研究人力資本的積累與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系，使用空間計(jì)量模型研究發(fā)現(xiàn)，本地區(qū)人力資本的積累有利于本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，但周圍地區(qū)人力資本的積累卻會(huì)削弱本地區(qū)的創(chuàng)新能力。錢曉燁等[14]使用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)出，隨著員工中擁有大專以上學(xué)歷的人數(shù)的增加，各省份進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新也更加積極。同時(shí)，持相左意見的相關(guān)學(xué)者認(rèn)為，人力資本并不能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。孫青[15]使用長江經(jīng)濟(jì)帶的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，科研人力資本對本省的科技創(chuàng)新能力缺乏顯著影響，可能存在人浮于事的現(xiàn)象。

3 理論分析與假設(shè)

基于波特假說，即適度的環(huán)境規(guī)制有利于激勵(lì)企業(yè)采取技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)或者選用新技術(shù)，本研究贊同環(huán)境規(guī)制能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。政府出臺環(huán)境規(guī)制向企業(yè)發(fā)出了政府出手治理污染的信號，企業(yè)接收到信號后會(huì)迅速做出反應(yīng)。面對環(huán)境規(guī)制，企業(yè)選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新不僅可以為企業(yè)減少環(huán)境合規(guī)成本，還可以使企業(yè)處于行業(yè)中相對領(lǐng)先的地位有利于企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而形成一個(gè)良性循環(huán)。根據(jù)上述理論分析，提出本研究的假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制的提升能夠顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

基于人力資本理論的角度，人力資本的提升能夠持續(xù)為技術(shù)創(chuàng)新帶來促進(jìn)效應(yīng)。實(shí)施環(huán)境規(guī)制的出發(fā)點(diǎn)是改善環(huán)境質(zhì)量，自然生態(tài)環(huán)境的改善能夠吸引人才，生態(tài)環(huán)境的持續(xù)惡化會(huì)增加人才的流失率，尤其是流動(dòng)性較高的高技能、高學(xué)歷型人才。因此，將人力資本作為中介變量，更能揭示環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制背景下，基于持續(xù)經(jīng)營和盈利考慮，企業(yè)需要引進(jìn)新設(shè)備或改進(jìn)新工藝。這也會(huì)倒逼著企業(yè)引進(jìn)人才或者提高相應(yīng)員工的工作技能來配合新設(shè)備或新工藝的需要，進(jìn)而提升了企業(yè)的人力資本 。根據(jù)上述理論分析，提出本研究的假設(shè)：

H2：人力資本對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系起到積極的中介作用。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本研究選取單位污染物的環(huán)境治理投資表征環(huán)境規(guī)制（hjgz），選取R&D經(jīng)費(fèi)（jscx）作為技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)，R&D人員全時(shí)當(dāng)量（jscx1）和專利申請數(shù)（jscx2）來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。人力資本（rlzb）的計(jì)算方法為平均受教育年限法。

以國家“十一五”污染減排目標(biāo)提出后，出臺減排目標(biāo)的省份以及環(huán)境污染嚴(yán)重的省為基礎(chǔ)[16]，本文的研究對象為我國25個(gè)省，具體為：北京、天津、河北、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、山東、山西、河南、陜西、上海、浙江、江蘇、安徽、江西、湖北、湖南、福建、廣東、廣西、四川、云南、重慶和貴州。時(shí)間段為2000-2019年，數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

4.2 模型構(gòu)建

人力資本對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的中介效應(yīng)檢驗(yàn)采用因果逐步回歸檢驗(yàn)法[17]。根據(jù)上述理論分析建立中介效應(yīng)模型如式（1）。

jscxit=α0+α1hjgzit+e1

rlzbit=α2+α3hjgzit+e2? ? ? ?（1）

jscxit=α4+α5rlzbit+α6hjgzit+e3

其中，t表示年份，取值為整數(shù)，范圍在2000-2019;α0～α6為系數(shù);e1～e3為誤差項(xiàng)。

5 研究結(jié)果

為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響以及人力資本在其中的中介效應(yīng)，本研究運(yùn)用Stata15.0軟件，對三者進(jìn)行逐步回歸分析，結(jié)果見表1。

第一步，各省份的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的回歸分析?；貧w1顯示F值是73.840，對應(yīng)的P<0.001，回歸方程顯著（β=55.328，P<0.001），環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。回歸2和3回歸分別用R&D人員和專利申請數(shù)替代R&D經(jīng)費(fèi)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果均顯著，詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1。

H1成立，各省份的環(huán)境規(guī)制對其技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。政府制定相應(yīng)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，限制污染物的排放量，企業(yè)追求的是利潤最大化，所以理性化的企業(yè)會(huì)順應(yīng)國家潮流，順應(yīng)時(shí)代發(fā)展趨勢，選擇技術(shù)創(chuàng)新。

第二步，省級環(huán)境規(guī)制對省級人力資本的回歸分析?；貧w4中的F值50.440 （P<0.001），回歸方程顯著，其中環(huán)境規(guī)制的影響顯著（β=0.106，P<0.001），即各省份的環(huán)境規(guī)制對本省份的人力資本具有顯著的提升作用。環(huán)境規(guī)制的最終目的是改善環(huán)境質(zhì)量，環(huán)境質(zhì)量的改善對于人才的保留和人才的吸引都有積極的作用。

第三步，在回歸1的基礎(chǔ)上加入人力資本作為中介后，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的回歸分析?；貧w5中F值為111.900，相應(yīng)的P<0.001，回歸方程顯著;其中，中介變量人力資本影響顯著（β=196.469，P<0.001）;其次環(huán)境規(guī)制的作用也是顯著的（β=34.460，P<0.01）。人力資本在此過程中存在部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)的效應(yīng)值為37.640%?；貧w6和回歸7再次使用R&D人員和專利申請數(shù)兩個(gè)變量替代R&D經(jīng)費(fèi)做穩(wěn)健性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果均為顯著，見表1。

H2成立，省級人力資本在省級環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響中發(fā)揮了積極的作用。環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)產(chǎn)生的結(jié)果是環(huán)境質(zhì)量的提升。環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)提升本省人力資本水平的整體素質(zhì)，另一方面也可以向人才傳遞增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的意識，這將弱化經(jīng)濟(jì)增長帶來的自然生態(tài)環(huán)境污染，對社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

6 結(jié)論與建議

本研究使用2000-2019年25個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以直接正向影響技術(shù)創(chuàng)新，并且環(huán)境規(guī)制能夠通過人力資本的中介作用，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

本研究著眼于人力資本，為政府全面提升技術(shù)創(chuàng)新提供了理論依據(jù)和數(shù)據(jù)驗(yàn)證。根據(jù)研究結(jié)果，現(xiàn)提出建議：

①適度加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。為了達(dá)成基于技術(shù)創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展，各省份應(yīng)合理地提高環(huán)境規(guī)制。一方面嚴(yán)格控制污染物的產(chǎn)生與排放，倒逼著企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。另一方面提高環(huán)境污染治理投資力度，積極改善已經(jīng)形成的環(huán)境污染，向企業(yè)展示治污防污的力度與決心。

②重視對人才的培養(yǎng)和人力資本的提升。政府應(yīng)加大支持教育、科學(xué)研究和企業(yè)科技創(chuàng)新的投入力度，尤其加大對企業(yè)在環(huán)境治理等方面的技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的支持力度。建立長效人才管理機(jī)制，鼓勵(lì)人才的創(chuàng)新意愿，培養(yǎng)創(chuàng)新能力，提供創(chuàng)新平臺，最終提升區(qū)域內(nèi)總體的人力資本水平，為區(qū)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新打下人力資源的根基。

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【基金項(xiàng)目】國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目“雄安新區(qū)國家水環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化體系構(gòu)建與綜合示范”（2018ZX07110-007）。

【作者簡介】陳國鷹（1957-），男，湖南祁東人，教授，從事生態(tài)環(huán)境戰(zhàn)略管理與管理創(chuàng)新研究。

【通訊作者】張義明（1983-），男，天津人，講師，從事人力資本與創(chuàng)新管理研究。