文/戴國(guó)慶

（本文作者為科技部科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司司長(zhǎng)）

科技倫理是開展科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科技倫理建設(shè)，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第十次代表大會(huì)上指出，科技是發(fā)展的利器，也可能成為風(fēng)險(xiǎn)的源頭，要前瞻研判科技發(fā)展帶來(lái)的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架。黨的十九屆四中全會(huì)、五中全會(huì)作出“健全科技倫理治理體制”“健全科技倫理體系”的決策部署，2022年新修訂實(shí)施的《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》為健全科技倫理治理體制奠定了重要法律基礎(chǔ)，2022年3月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），對(duì)科技倫理治理工作作出了頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)部署。這些重大舉措對(duì)于加快構(gòu)建中國(guó)特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與科技倫理良性互動(dòng)具有重要意義。

加強(qiáng)科技倫理治理是科技創(chuàng)新的內(nèi)在要求

科技倫理與人類的科技活動(dòng)相伴而生，是人類社會(huì)倫理價(jià)值在科技領(lǐng)域的拓展和延伸。“二戰(zhàn)”結(jié)束后，紐倫堡國(guó)際軍事法庭對(duì)20多名參與反人道主義人體試驗(yàn)納粹醫(yī)生的審判，催生了《紐倫堡法典》的出臺(tái)，第一次以國(guó)際準(zhǔn)則的形式提出醫(yī)學(xué)人體試驗(yàn)的十項(xiàng)倫理原則。1964年，世界醫(yī)學(xué)大會(huì)發(fā)布《赫爾辛基宣言》，明確了開展涉及人的研究應(yīng)遵循的倫理原則。1978年，美國(guó)發(fā)布《貝爾蒙特報(bào)告》，提出涉及人的研究需要遵循“尊重個(gè)人、善行及公正”三大基本倫理原則。

進(jìn)入21世紀(jì)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉融合不斷加深，信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興技術(shù)快速發(fā)展并廣泛應(yīng)用，科技創(chuàng)新的滲透性、擴(kuò)展性、顛覆性特征正在深刻改變?nèi)祟惿鐣?huì)的生產(chǎn)生活方式，重塑經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式?？萍嫉陌l(fā)展使人類改造自然的能力成幾何規(guī)模提升，但這并不意味著科技是萬(wàn)能的?？茖W(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新突破在造福人類的同時(shí)，給人類帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)甚至災(zāi)難的案例也時(shí)有發(fā)生?？萍及l(fā)展的歷史表明，任何科技活動(dòng)都不可能回避人的倫理判斷，沒有科技倫理的引導(dǎo)，科學(xué)技術(shù)越先進(jìn)、復(fù)雜程度越高，其潛在風(fēng)險(xiǎn)就越大。面對(duì)新興科技的迅速發(fā)展，在缺乏正確的判斷或共識(shí)的時(shí)候，加強(qiáng)科技倫理治理，規(guī)范和引導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)科技向善，顯得尤為重要，已經(jīng)日益成為國(guó)際社會(huì)共識(shí)，并推動(dòng)科技倫理治理的范圍從醫(yī)學(xué)領(lǐng)域向生命科學(xué)、人工智能、合成生物學(xué)等其他科技領(lǐng)域迅速拓展。

我國(guó)科技倫理治理進(jìn)入新階段

科技倫理治理是確保我國(guó)科技創(chuàng)新行穩(wěn)致遠(yuǎn)、科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展的關(guān)鍵所在。當(dāng)前，我國(guó)科技倫理治理已經(jīng)擺到事關(guān)科技創(chuàng)新工作全局的重要位置，與科技創(chuàng)新同謀劃、同部署、同布局，取得積極進(jìn)展。中央專門成立國(guó)家科技倫理委員會(huì)，加快推進(jìn)科技倫理治理體系建設(shè)，《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)生物安全法》《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)刑法修正案》《中華人民共和國(guó)人類遺傳資源管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)對(duì)科技倫理作出專門規(guī)定，科技倫理治理制度建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。

同時(shí)也要看到，我國(guó)科技倫理治理工作總體上起步較晚，還存在職責(zé)體系不健全、制度體系不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問(wèn)題，全社會(huì)科技倫理意識(shí)還不強(qiáng)，科技倫理治理能力和水平滯后于科技自身發(fā)展，還無(wú)法適應(yīng)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的需要。

立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展必須著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、統(tǒng)籌發(fā)展和安全，這就需要前瞻研判科技發(fā)展帶來(lái)的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)。特別是隨著我國(guó)科技創(chuàng)新步伐的不斷加快，將進(jìn)入更多的科技“無(wú)人區(qū)”，與之相關(guān)的倫理問(wèn)題處理可能不再有先例可循，這將對(duì)我國(guó)科技倫理治理工作帶來(lái)更多挑戰(zhàn)、提出更高要求，必須進(jìn)一步強(qiáng)化底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把科技倫理要求貫穿于科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)全過(guò)程，覆蓋到科技創(chuàng)新各個(gè)領(lǐng)域，有效防范科技活動(dòng)帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，避免科技活動(dòng)對(duì)人類的生存環(huán)境與社會(huì)秩序帶來(lái)顛覆性破壞。

《意見》是我國(guó)科技倫理治理國(guó)家層面的第一個(gè)指導(dǎo)性文件，聚焦突出問(wèn)題、著眼未來(lái)發(fā)展，構(gòu)建了我國(guó)科技倫理治理的基本模式、監(jiān)管框架、制度體系，要求促進(jìn)創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一，塑造科技向善的文化理念和保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)，為增進(jìn)人類福祉、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供有力科技支撐。《意見》的出臺(tái)，具有重要里程碑意義，標(biāo)志著我國(guó)科技倫理治理步入快車道、進(jìn)入新階段。

加快提升我國(guó)科技倫理治理水平和能力

科技倫理治理反映了一個(gè)國(guó)家的科技治理水平。新時(shí)期的科技倫理工作必須秉承“增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明”的倫理原則，堅(jiān)持“倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足國(guó)情、開放合作”的治理要求，破解突出問(wèn)題，補(bǔ)齊短板不足，系統(tǒng)推進(jìn)落實(shí)，全面提升水平。

國(guó)家科技倫理委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌推進(jìn)全國(guó)科技倫理治理體系建設(shè)工作。各部門、各地方按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系加快構(gòu)建工作體系，理順工作關(guān)系，形成分工明確、推進(jìn)順暢、監(jiān)管到位的工作機(jī)制。高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，完善內(nèi)部管理制度，對(duì)本單位開展的科技活動(dòng)加強(qiáng)科技倫理審查和跟蹤管理?？萍碱惿鐣?huì)團(tuán)體要主動(dòng)參與科技倫理治理，強(qiáng)化行業(yè)自律自凈作用?？萍既藛T要增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，自覺踐行科技倫理原則，堅(jiān)守科技倫理底線。

一方面，要將科技倫理的理念和要求體現(xiàn)到科技管理的各項(xiàng)政策制度中，并在政策的價(jià)值判斷和價(jià)值取向中妥善平衡好、處理好科技創(chuàng)新和科技倫理的關(guān)系，做到促進(jìn)創(chuàng)新而不是阻礙和制約創(chuàng)新。另一方面要加快完善科技倫理治理自身的制度體系，推動(dòng)構(gòu)建覆蓋全面、導(dǎo)向明確、規(guī)范有序、協(xié)調(diào)一致的科技倫理治理體系，明確科技倫理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和具體要求，完善科技倫理審查和監(jiān)管制度，明晰科技倫理的審查和監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)要推動(dòng)在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)性立法中增加科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等規(guī)定，提高科技倫理治理法治化水平。

高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要建立相應(yīng)的科技倫理審查機(jī)構(gòu)，健全對(duì)科技活動(dòng)全流程的科技倫理監(jiān)管機(jī)制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科技倫理違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處。科研人員開展科技活動(dòng)應(yīng)自覺進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶?，特別是開展涉及人、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)科技倫理審查機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)?？萍紓惱韺彶闄C(jī)構(gòu)和科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記。國(guó)家科技倫理委員會(huì)將加強(qiáng)指導(dǎo)，制定科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單，同時(shí)督促各部門、各地方切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，建立科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)倫理審查結(jié)果專家復(fù)核機(jī)制。

引導(dǎo)科技人員特別是青年科技人員形成負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新理念和倫理責(zé)任意識(shí)，養(yǎng)成自覺用倫理規(guī)范約束自己的科研行為和對(duì)科技活動(dòng)開展倫理反思的習(xí)慣，關(guān)注科技活動(dòng)可能帶來(lái)的倫理問(wèn)題，客觀、公正、負(fù)責(zé)任地向公眾揭示科技活動(dòng)可能存在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)科技倫理培訓(xùn)機(jī)制化，將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本專科生、研究生教育的重要內(nèi)容，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊(duì)伍。開展面向社會(huì)公眾的科技倫理宣傳，切實(shí)提高全社會(huì)科技倫理意識(shí)，引導(dǎo)社會(huì)公眾科學(xué)、理性認(rèn)識(shí)科技倫理問(wèn)題，為加強(qiáng)科技倫理治理營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境和輿論氛圍。

隨著科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)發(fā)展引發(fā)的倫理問(wèn)題可能進(jìn)入一個(gè)高發(fā)期。要堅(jiān)持開放發(fā)展理念，參與構(gòu)建科技倫理治理多方協(xié)同合作機(jī)制，在相關(guān)領(lǐng)域規(guī)則制定中發(fā)出“中國(guó)聲音”“中國(guó)訴求”，努力提升我國(guó)在國(guó)際科技倫理治理規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)，為推進(jìn)全球科技倫理治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。