任 博 張雅茹

(1. 同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，上海 200092；2. 高校中國共產(chǎn)黨偉大建黨精神研究中心同濟(jì)大學(xué)分中心，上海 200092；3. 上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030)

一、 問題的提出

隨著工業(yè)化、城市化和現(xiàn)代化的快速發(fā)展以及社會生活的急劇變化，資源再利用及其治理，以及與之密切相關(guān)的環(huán)境治理已經(jīng)成為全球性的重大現(xiàn)實問題。城市居民生活垃圾作為資源再利用及其治理、環(huán)境治理的重點和難點，為全球城市治理帶來了新的挑戰(zhàn)與難題。據(jù)統(tǒng)計，“2016年，僅我國214個大中城市的生活垃圾產(chǎn)生量就高達(dá)18 850.5萬噸”，(1)中華人民共和國環(huán)境保護(hù)部.2017年全國大、中城市固體廢物污染環(huán)境防治年報[R/OL]. (2017-12-31) [2019- 12-20]. https：//www.mee.gov.cn/hjzl/sthjzk/gtfwwrfz/201912/P020220902327932241753.pdf.全國三分之二的城市面臨嚴(yán)重的“垃圾圍城”困境。近年來，伴隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及國家相關(guān)政策的引導(dǎo)，我國城市生活垃圾處理能力不斷提高，但仍然不能滿足城市治理、高質(zhì)量發(fā)展以及廣大市民美好生活的需要。在此背景下，我國政府出臺了相關(guān)政策，鼓勵全國各地區(qū)實施居民生活垃圾分類。2000年，我國居民生活垃圾分類試點工作在北京、上海、杭州等首批八個城市相繼推廣。(2)陳阿江，吳金芳.城市生活垃圾分類處置的困境與出路[M].北京： 中國社會科學(xué)出版社，2016： 12-13.2019年1月31日閉幕的上海市十五屆人大二次會議表決通過了《上海市生活垃圾管理條例》，該條例于同年7月1日正式實施，上海市成為全國第一個居民生活垃圾分類立法的城市。2019年6月3日，習(xí)近平總書記對城市居民生活垃圾分類工作作出重要指示，強(qiáng)調(diào)實行垃圾分類，事關(guān)廣大人民群眾生活環(huán)境和節(jié)約使用資源，更是社會文明水平的一個重要體現(xiàn)。(3)岳小喬.這件“小事”，一直牽動習(xí)近平的心[EB/OL]. (2019-06-03)[2019-06-03]. http：//wap.ycwb.com/2019-06/03/content_30271709.htm.隨后，國家相關(guān)部門相繼出臺了多項政策文件，強(qiáng)調(diào)要全面開展生活垃圾分類。

城市社區(qū)是國家治理的基本單元，也是居民踐行國家治理理念的主要場域。因此，城市居民生活垃圾分類的源頭治理應(yīng)當(dāng)從社區(qū)開始。居民作為社區(qū)場域公共事務(wù)的參與者，是生活垃圾分類的直接行動者和主體?，F(xiàn)階段的基本國情和復(fù)雜的社區(qū)治理現(xiàn)狀，決定了我國城市社區(qū)居民公共參與同西方國家不同，有其獨特的內(nèi)在邏輯，必然受治理體制、治理環(huán)境以及個體素質(zhì)等多重因素影響。目前，學(xué)術(shù)界相關(guān)研究大多從社會制度、環(huán)境態(tài)度和社會規(guī)范等角度分析居民生活垃圾分類的態(tài)度及行為的影響因素，成果頗豐。但是，這些研究對居民生活垃圾分類行為背后的影響因素尚缺乏系統(tǒng)且深入的探討，也沒有將居民垃圾分類行為置于居民參與社區(qū)公共事務(wù)的分析框架中進(jìn)行研究。

本研究在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，借鑒TPB(The Theory of Planned Behavior)和A-B-C(Attitude-Behavior-Condition)等與居民行為相關(guān)的理論，以我國城市社區(qū)治理的現(xiàn)狀為背景，將社區(qū)居民設(shè)定為生活垃圾分類的行動者，提出城市社區(qū)生活垃圾分類行動者行為歸因的“制度設(shè)計(Institution Plan)—社會環(huán)境(Social Environment)—個體認(rèn)知(Personal Cognition)—集體行動(Collective Action)”(ISPC)四維分析框架，以期構(gòu)建城市生活垃圾分類行動者行為歸因模型。我們選取國內(nèi)最早開展居民生活垃圾分類的城市之一——上海市為調(diào)研地點，對其12個市轄區(qū)24個社區(qū)的居民進(jìn)行問卷調(diào)查和數(shù)據(jù)收集，運用ISPC四維框架和結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行理論探討和實證分析，對城市居民生活垃圾分類行動者的行為進(jìn)行歸因解釋和推論。深入分析城市社區(qū)居民生活垃圾分類行動者的行為歸因，能夠有效厘清居民參與社區(qū)公共事務(wù)治理的內(nèi)在邏輯關(guān)系及其行為規(guī)律，從而有針對性地提出優(yōu)化社區(qū)居民參與生活垃圾分類的對策和建議。這不僅對于構(gòu)建當(dāng)代中國城市社區(qū)居民參與公共事務(wù)治理的行動框架具有重要理論價值，而且對于實現(xiàn)我國城市資源和環(huán)境的有效治理具有重大現(xiàn)實意義。

二、 已有解釋與本文的分析框架

“居民生活垃圾分類”作為一項社會政策，在城市社區(qū)場域內(nèi)屬于公共事務(wù)，因此，居民參與社區(qū)生活垃圾分類的行為可以納入居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為的范疇加以討論和研究。目前，國內(nèi)外關(guān)于社區(qū)公共事務(wù)治理中居民行為的研究，大多是從制度規(guī)范、社會環(huán)境、理性與利益、情感歸屬和個體特征等視角展開的。例如，計劃行為理論(TPB)提出個體的社會行為受主觀態(tài)度、社會規(guī)劃和感知行為控制的影響，(4)Ajzen I. The Theory of Planned Behavior[J]. Organization Behavior and Human Decision Processes， 1991， 50(2)： 179-211.突出強(qiáng)調(diào)個體的主觀因素；有學(xué)者認(rèn)為個體的社會行為是與其相關(guān)的外部情境因素和主觀因素共同作用的結(jié)果；(5)Stokols D， Altman I. Handbook of Environmental Psychology[M]. New York： Wiley， 1987.A-B-C理論指出居民的行為(Behavior， B)是由居民對該事物的態(tài)度(Attitude，A)和外部環(huán)境條件(Condition， C)共同決定的。(6)Guagnano G A， Stern P C， Dietz T. Influences on Attitude-Behavior Relationships： A Natural Experiment with Curbside Recycling[J]. Environment and Behavior， 1995， 27(5)： 699-718.筆者在充分借鑒已有成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)階段我國城市社區(qū)治理中居民參與社區(qū)公共事務(wù)的現(xiàn)狀，提出居民生活垃圾分類行動者行為歸因的“制度設(shè)計—社會環(huán)境—個體認(rèn)知—集體行動”(ISPC)四維分析框架，以期解釋城市生活垃圾分類行動者的行為邏輯。

(一) 已有解釋

1. 制度規(guī)范視角

學(xué)術(shù)界關(guān)于城市居民參與社區(qū)公共事務(wù)治理行為的研究，大多是在既定制度規(guī)范下探討的。居民參與社區(qū)治理的過程中，需要制度規(guī)范保證其能夠持續(xù)、有效地參與公共事務(wù)。奧斯特羅姆將制度作為人們行動的關(guān)鍵變量，強(qiáng)調(diào)可信的監(jiān)督體系和懲罰體系的重要性。(7)埃莉諾·奧斯特羅姆.公共事物的治理之道： 集體行動制度的演進(jìn)[M].余遜達(dá)，陳旭東，譯.上海： 上海三聯(lián)書店，2000： 144.巴德漢認(rèn)為，看守人監(jiān)督和懲罰規(guī)則的運用可以更好地維護(hù)公共利益，(8)Bardhan P. Irrigation and Cooperation： An Empirical Analysis of 48 Irrigation Communities in South India[J]. Economic Development and Cultural Change， 2000， 48(4)： 847-865．Wan等(9)Wan C， Shen G Q P， Yu A T W. The Role of Perceived Effectiveness of Policy Measures in Predicting Recycling Behaviour in Hong Kong[J]. Resources， Conservation and Recycling， 2014， 83(2)： 141-151.(10)郭施宏，李陽.城市生活垃圾強(qiáng)制分類政策執(zhí)行邏輯研究[J].中國特色社會主義研究，2022(1)： 60-70.學(xué)者認(rèn)為制定法律法規(guī)可以對居民起到約束作用，對其參與社會公共事務(wù)的行為產(chǎn)生積極的作用。國內(nèi)學(xué)者從居民參與垃圾分類角度入手，認(rèn)為居民行為程度與政策宣傳(11)Meng X Y， Tan X C， Wang Y， et al. Investigation on Decision-Making Mechanism of Residents’ Household Solid Waste Classification and Recycling Behaviors[J]. Resources， Conservation and Recycling， 2019， 140： 224-234.及制度規(guī)范(12)李娉，楊宏山.科學(xué)檢驗與多元協(xié)商： 政策試驗中的知識生產(chǎn)路徑——基于Y市垃圾分類四項試點的比較分析[J].公共管理學(xué)報，2022，19(3)： 71-83.高度相關(guān)。

2. 社會環(huán)境視角

社會環(huán)境指制度供給的保障條件，由制度環(huán)境中的政策資源、人與物共同構(gòu)成。社會環(huán)境包括多種構(gòu)成要素，如關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、(13)王詩宗，徐暢.社會機(jī)制在城市社區(qū)垃圾分類政策執(zhí)行中的作用研究[J].中國行政管理，2020(5)： 52-57.相關(guān)政策信息、操作規(guī)范和社會信任(14)謝金文，王健美.社會信任的多學(xué)科研究及影響因素[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2021，29(6)： 63-73.等。有學(xué)者以信任博弈模型為基礎(chǔ)，分析居民的社會信任預(yù)期如何影響個體策略從而產(chǎn)生合作行為。(15)晏鷹，朱憲辰，宋妍，等.社區(qū)共享資源合作供給的信任博弈模型[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2008，27(8)： 123-128.有學(xué)者以城市垃圾分類回收為例，分析社區(qū)公共事務(wù)中多元主體的利益博弈與差別責(zé)任。(16)王偉，葛新權(quán)，徐穎.城市垃圾分類回收多元主體利益博弈與差別責(zé)任分析[J].中國人口·資源與環(huán)境，2017，27(S2)： 41-44.還有學(xué)者以垃圾分類設(shè)施為出發(fā)點，提出投放地點、設(shè)施設(shè)備和收集方式等因素對良好社會環(huán)境的形成至關(guān)重要。(17)陳紹軍，李如春，馬永斌.意愿與行為的悖離： 城市居民生活垃圾分類機(jī)制研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2015，25(9)： 168-176.也有一些研究論證了新興技術(shù)等外部條件對于居民生活垃圾處理行為具有阻礙或促進(jìn)的作用。(18)Gu F， Zhang G J， Guo J F， et al. Exploring “Internet+Recycling”： Mass Balance and Life Cycle Assessment of a Waste Management System Associated with a Mobile Application[J]. Science of the Total Environment， 2019， 649： 172-185.

3. 理性邏輯視角

社區(qū)中的居民是理性的個體，因此，許多研究認(rèn)為，社區(qū)居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為多會考慮“成本—收益”，個體通過理性計算后才決定是否采取集體行動。(19)陳天祥，葉彩永.新型城市社區(qū)公共事務(wù)集體治理的邏輯： 基于需求—動員—制度三維框架的分析[J].中山大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2013，53(3)： 147-162.該假設(shè)是基于“個體的行動選擇受理性驅(qū)動”而提出的。(20)曼瑟爾·奧爾森.集體行動的邏輯[M].陳郁，郭宇峰，李崇新，譯.上海： 上海三聯(lián)書店，1995： 71.這種研究無疑是將社區(qū)居民假設(shè)為完全理性的個體，沒有考慮到居民在社區(qū)場域中的情感因素和團(tuán)體中其他人的行為。

4. 情感視角

這類研究認(rèn)為，個體情感與社區(qū)治理密不可分，居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為受情感的影響。(21)Xu L， Ling M L， Lu Y J， et al. Understanding Household Waste Separation Behaviour： Testing the Roles of Moral， Past Experience， and Perceived Policy Effectiveness within the Theory of Planned Behaviour[J]. Sustainability， 2017， 9(4)： 625.一方面，居民個體的態(tài)度，與其是否會參與廢物回收或垃圾分類行為具有顯著的相關(guān)性，當(dāng)居民內(nèi)心極度認(rèn)同相關(guān)政策，那么他們會主動參與到與之相關(guān)的社會行為中去。另一方面，負(fù)面情緒，如“不公平感”與“不滿情緒”容易對人們的行為選擇造成影響，正如涂爾干所說，共同的情感和信仰可以產(chǎn)生社會凝聚，(22)埃米爾·涂爾干.社會分工論[M].渠東，譯.北京： 生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2000： 234.利益并不是社區(qū)居民參與社區(qū)公共事務(wù)的唯一動因，因此有學(xué)者通過對美國芝加哥地區(qū)部分不進(jìn)行生活垃圾分類的社區(qū)居民進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)居民對垃圾分類持冷漠態(tài)度，(23)Howenstine E. Market Segmentation for Recycling[J]. Environment and Behavior， 1993， 25(1)： 86-102.也就是說對垃圾分類無情感認(rèn)同的居民很難真正參與到其中來。

5. 個體特征視角

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于個體特征對居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為影響的研究，主要集中于個人偏好、知識水平、財富狀況、學(xué)歷水平和社會地位等方面。有學(xué)者認(rèn)為，同質(zhì)性社區(qū)中，居民的個體特征和偏好相似或相近，因此在參與的社區(qū)公共事務(wù)中容易達(dá)成一致的協(xié)定和行動；而混合社區(qū)異質(zhì)性較強(qiáng)，居民個體特征和偏好各不相同，難以合作治理或行動。(24)Bandiera O， Barankay I， Rasul I. Cooperation in Collective Action[J]. Economics of Transition， 2005， 13(3)： 473-498．還有學(xué)者從社區(qū)垃圾分類入手，以城市居民個體為研究對象，研究居民的投放習(xí)慣，(25)杜歡政，劉飛仁.我國城市生活垃圾分類收集的難點及對策[J].新疆師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2020，41(1)： 134-144.并從環(huán)境知識、環(huán)境態(tài)度、公民責(zé)任以及年齡、性別、職業(yè)和學(xué)歷等因素入手，(26)鄧俊，徐琬瑩，周傳斌.北京市社區(qū)生活垃圾分類收集實效調(diào)查及其長效管理機(jī)制研究[J].環(huán)境科學(xué)，2013，34(1)： 395-400.分析居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為。

6. 集體行動邏輯視角

正如亞里士多德所言：“凡是屬于最多數(shù)人的公共事務(wù)通常是最少受人照顧的事務(wù)，對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)的事務(wù)?！?27)亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽鵬，譯.北京： 商務(wù)印書館，1965： 68.公共事務(wù)的集體行動困境至今依然普遍存在于社會中，包括社區(qū)治理中。社區(qū)居民作為生活垃圾分類的主要踐行者，在社區(qū)場域中相當(dāng)于一個團(tuán)體。一個集團(tuán)中的個體行為很大程度上受集體行為的影響。有學(xué)者提出，個體對群體的認(rèn)同與信賴，可促使其將自己歸類為群體中的成員，并積極參與集體行動。(28)Zomeren M V， Leach C W， Spears R. Protesters as “Pasionate Economists”： A Dynamic Dual Pathway Model of Approach Coping with Collective Disadvantage[J]. Personality and Social Psychology Review， 2012， 16(2)： 180-199．有學(xué)者認(rèn)為，集體行動中個體的偏好決定其行為的動機(jī)，其策略選擇決定行動者對行為后果的認(rèn)知。(29)汪敏達(dá)，李建標(biāo)，殷西樂.偏好結(jié)構(gòu)、策略遠(yuǎn)見和集體行動[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2019(2)： 122-146.

總而言之，學(xué)術(shù)界關(guān)于居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為的研究成果雖然頗豐，但仍有不足之處： 一是大多數(shù)研究只從單一因素出發(fā)(如制度或個體特征等)對社區(qū)居民的行為進(jìn)行靜態(tài)分析，沒有將多種因素置于居民參與社區(qū)公共事務(wù)的持續(xù)動態(tài)中對其行為進(jìn)行綜合考量。二是相關(guān)研究多是基于“熟人社會”的背景，而當(dāng)今中國的社區(qū)由于住房體制變革和社會變遷等因素，逐漸演變成為“陌生人社會”與“熟人社會”的混合體，它所處的社會環(huán)境與“熟人社會”的不同，因而無法套用“熟人社會”的框架來分析和解釋當(dāng)今居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為邏輯。三是已有研究多從理性角度出發(fā)，認(rèn)為居民參與社區(qū)公共事務(wù)的動因是有利可圖，并且側(cè)重于消極情感對于集體行動的作用，忽略了社區(qū)居民積極情感，如認(rèn)同感和責(zé)任感對其參與公共事務(wù)行為的影響。四是以往關(guān)于集體行動的研究多集中于其困境方面，多從個體影響集體出發(fā)，而忽略了特定場域中集體行動對個體行為的反作用?；诖耍疚脑诮梃b前人研究的基礎(chǔ)上，從我國社區(qū)治理的具體實踐出發(fā)，將居民垃圾分類行為置于社區(qū)治理的動態(tài)過程中，嘗試從多維度構(gòu)建影響居民參與社區(qū)公共事務(wù)的分析框架，并以此對社區(qū)居民垃圾分類的行為歸因進(jìn)行探析。

(二) 分析框架與研究假設(shè)

與西方社區(qū)從地緣共同體向精神共同體過渡的自治目標(biāo)不同，我國的城市社區(qū)首先是作為行政共同體存在的。因此，居民參與社區(qū)公共事務(wù)的方式、途徑及影響因素也不同于西方社區(qū)。新中國成立以來，我國城市社區(qū)經(jīng)歷了由單位制向社區(qū)制的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，基本形成了“一核多元”的治理結(jié)構(gòu)，而20世紀(jì)90年代末期我國城鎮(zhèn)住房商品化和私有化改革的推進(jìn)，以房屋產(chǎn)權(quán)為載體重新構(gòu)建了城市社區(qū)關(guān)系，社區(qū)由此邁入多元合作的治理結(jié)構(gòu)，(30)陳家喜.反思中國城市社區(qū)治理結(jié)構(gòu)： 基于合作治理的理論視角[J].武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2015，68(1)： 71-76.這種結(jié)構(gòu)中包含社區(qū)黨組織、居委會、物業(yè)公司、業(yè)主委員會、社區(qū)社會組織及居民等。因此，我國城市居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為，除了與其自身素質(zhì)、理性考量、所處社會環(huán)境及他人行為影響等因素有關(guān)，也與行政因素不可分割，更與制度安排息息相關(guān)。制度環(huán)境對社區(qū)居民具有引導(dǎo)和激勵作用，這也是我國城市社區(qū)治理在長期實踐中形成的一個鮮明特點。

基于上述已有解釋以及我國城市社區(qū)治理的現(xiàn)狀，本文從制度、社會環(huán)境、理性與情感、個體特征和集體行動等方面展開研究。由于理性和情感受個體特征的影響，屬于個體認(rèn)知范疇，因此，我們歸納出影響居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為的四個維度的關(guān)鍵性要素，且充分考慮到西方范式與中國具體實踐之間的適用性，以居民參與社區(qū)生活垃圾分類為例，構(gòu)建一個城市居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為的“制度設(shè)計—社會環(huán)境—個體認(rèn)知—集體行動”(ISPC)四維分析框架，并以此框架為依據(jù)進(jìn)行研究假設(shè)和問卷設(shè)計，構(gòu)建預(yù)設(shè)模型，以期解釋當(dāng)代中國城市生活垃圾分類行動者的行為歸因。

1. 制度設(shè)計

當(dāng)代中國城市社區(qū)公共事務(wù)不像傳統(tǒng)的“公共池塘”資源那樣直接關(guān)系到社群利益或個體利益。在大多數(shù)居民的意識中，社區(qū)僅是其居住的一個場所，居于邊緣的、次要的和從屬的地位，居民主動關(guān)注或參與社區(qū)公共事務(wù)的熱情不高。因此，僅僅依靠居民情感或理性思考，很難調(diào)動其積極性。只有從制度設(shè)計入手，發(fā)揮制度對公民行為的規(guī)范和引導(dǎo)作用，才能使居民加入并持續(xù)進(jìn)行社區(qū)生活垃圾分類的行動。因此，加強(qiáng)法律規(guī)范與政策宣傳，并給予適當(dāng)?shù)恼呒詈蛻土P措施，才有可能從外部誘導(dǎo)或強(qiáng)制居民參與社區(qū)公共事務(wù)。基于此，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)1(H1)： 制度設(shè)計(F1)對行動者的生活垃圾分類行為(Y1)具有直接的正向作用。

假設(shè)2(H2)： 制度設(shè)計(F1)對行動者的個體認(rèn)知(F3)具有直接的正向作用。

2. 社會環(huán)境

社會環(huán)境是生活垃圾分類行動者行為的客觀基礎(chǔ)，良好的社會環(huán)境有利于提高居民參與程度。城市生活垃圾分類的直接踐行者是社區(qū)居民，只有居民共同參與才能實現(xiàn)生活垃圾治理及其再利用。居民個體行為及其形成集體行動的共同意識需要進(jìn)行有效的動員。就我國目前社區(qū)生活垃圾分類治理而言，居民集體行動面臨著諸多困境： 一是居民的相關(guān)政策需求尚未充分滿足；二是既缺乏積極分子的帶動，又面臨社會信任的缺失，導(dǎo)致居民參與社區(qū)公共事務(wù)的社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和參與意識不高；三是硬件設(shè)施不夠完備；四是缺乏有效的人為輔助引導(dǎo)等。因此，要從居民對生活垃圾分類的政策需求、社會信任、設(shè)施保障和人為輔助引導(dǎo)等方面構(gòu)建或激活社區(qū)社會環(huán)境。基于此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3(H3)： 社會環(huán)境(F2)對行動者的生活垃圾分類行為(Y1)具有直接的正向作用。

假設(shè)4(H4)： 社會環(huán)境(F2)對行動者的個體認(rèn)知(F3)具有直接的正向作用。

3. 個體認(rèn)知

與傳統(tǒng)西方“公共池塘”中的個體或集體行動不同，中國城市社區(qū)居民參與公共事務(wù)治理的行動，不僅涉及理性利益考量，還受到感情和價值等多維因素影響。居民的情感、理性思考和價值觀念共同塑造了個體參與社區(qū)公共事務(wù)的認(rèn)知系統(tǒng)。就居民生活垃圾分類而言，經(jīng)濟(jì)成本收益是居民行為選擇的出發(fā)點；參與意愿是居民行為選擇的主觀動因；政策認(rèn)同對居民行為選擇有積極的正面影響；對分類知識的了解程度是居民行為選擇的關(guān)鍵因素；環(huán)境價值觀念會左右居民的分類意愿和行為；社會責(zé)任感對居民生活垃圾分類態(tài)度和情感意識具有深刻的形塑作用。積極的認(rèn)知會促進(jìn)個體行動者的良性行為，因此，要從政策認(rèn)同、參與意愿、垃圾分類知識、環(huán)境觀念、社會責(zé)任和經(jīng)濟(jì)成本收益等因素出發(fā)，分析居民有關(guān)生活垃圾分類的個體認(rèn)知情況?；诖?，提出以下假設(shè)：

假設(shè)5(H5)： 個體認(rèn)知(F3)對行動者的生活垃圾分類行為(Y1)具有直接的正向作用。

4. 集體行動

不同于傳統(tǒng)集體行動理論中的行動構(gòu)建及策略互動，這里的集體行動主要關(guān)注特定社區(qū)場域中居民集體行為對個人行為的影響。城市社區(qū)中既有熟人也有陌生人，生活在社區(qū)中的居民，其行為很多時候都會受其他居民的影響，產(chǎn)生內(nèi)在的心理壓力，從而使自己的行為與社區(qū)中多數(shù)人保持一致，追隨大流。正如Park和Ha(31)Park J， Ha S． Understanding Consumer Recycling Behavior： Combining the Theory of Planned Behavior and the Norm Activation Model[J]. Family & Consumer Sciences Research Journal， 2014， 42(3)： 278-291．關(guān)于追隨心理作用(鄰居、家人的影響)的研究所表明的，居民在看到鄰居或同伴等多數(shù)人進(jìn)行垃圾分類投放時，通常會受到帶動和影響。所以，社區(qū)中熟人和陌生人的行為均會對居民個體造成影響。因此，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)6(H6)： 集體行動(F4)對行動者的生活垃圾分類行為(Y1)具有直接的正向作用。

基于上述認(rèn)識，本文構(gòu)建了當(dāng)代中國城市居民參與社區(qū)公共事務(wù)行為的“制度設(shè)計—社會環(huán)境—個體認(rèn)知—集體行動”(ISPC)四維分析框架，如圖1所示。

(三) 預(yù)設(shè)模型與觀測變量

基于上述ISPC分析框架和研究假設(shè)，我們預(yù)設(shè)了社區(qū)生活垃圾分類行動者行為邏輯關(guān)系的模型，通過結(jié)構(gòu)方程模型分析法對其進(jìn)行檢驗和修正，并結(jié)合分析框架和研究假設(shè)設(shè)置15個觀測變量，探尋城市生活垃圾分類行動者的行為歸因，促進(jìn)城市生活垃圾分類政策的有效實施，以破解“垃圾圍城”之困擾，進(jìn)而推進(jìn)城市的高質(zhì)量發(fā)展，如圖2所示。

圖1 “制度設(shè)計—社會環(huán)境—個體認(rèn)知—集體行動”(ISPC)四維分析框架

圖2 城市社區(qū)生活垃圾分類行動者行為歸因預(yù)設(shè)模型

三、 數(shù)據(jù)收集與模型檢驗

(一) 問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)獲取

以預(yù)設(shè)模型為依據(jù)，本項研究采用李克特量表(Likert Scale)5級法，從制度設(shè)計(F1)、社會環(huán)境(F2)、個體認(rèn)知(F3)和集體行動(F4)4個維度(潛變量)初步設(shè)計了“城市社區(qū)居民生活垃圾分類行為(Y1)”的調(diào)查問卷。問卷共分兩個部分： 第一部分為調(diào)查對象的基本情況；第二部分為城市生活垃圾分類行動者的行為歸因調(diào)查。15個觀測點(X1—X15)分別隸屬四個維度(F1、F2、F3、F4)，并設(shè)置一個果變量(Y1)。研究者于2019年7月通過實地發(fā)放問卷進(jìn)行預(yù)調(diào)研，對80份回收問卷進(jìn)行分析和處理，結(jié)合訪談和觀察，對問卷進(jìn)行了多次修正和再設(shè)計，修正后的問卷信效度較高，可作為正式問卷。

在問卷修正完成后，我們選取上海市黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、長寧區(qū)、靜安區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、浦東新區(qū)、普陀區(qū)、寶山區(qū)、虹口區(qū)、松江區(qū)和嘉定區(qū)12個市轄區(qū)作為抽樣地區(qū)，并以居民生活垃圾分類實踐為依據(jù)抽取24個社區(qū)，于2019年8至2021年1月，展開實地調(diào)研和問卷發(fā)放。調(diào)研組采用隨機(jī)抽樣調(diào)查的方式對常住居民進(jìn)行問卷調(diào)查和訪談，充分考慮各社區(qū)的地理位置、人口比例和社區(qū)特點，同時考慮不同社區(qū)內(nèi)各年齡段、不同職業(yè)、不同性別等居民屬性分布特征。為了保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，要求居民進(jìn)行當(dāng)面作答。共發(fā)放問卷1 100份，回收有效問卷1 022份，有效回收率為92.90%。其間，調(diào)研組還對社區(qū)管理和服務(wù)人員進(jìn)行了有關(guān)垃圾分類政策實施的訪談。調(diào)查對象基本信息，見表1?？傮w來看，有效樣本的人口社會學(xué)屬性特征分布較合理，說明本次調(diào)查具有一定的代表性。

表1 調(diào)查對象基本信息

(二) 數(shù)據(jù)檢驗

筆者運用SPSS22.0軟件為分析工具，對問卷進(jìn)行了信度和效度分析。首先，通過計算所有觀測變量數(shù)據(jù)的科隆巴赫系數(shù)(Cronbach’s Alpha)來檢驗數(shù)據(jù)信度。(32)Tenenhaus M， Vinzi V E， Chatelin Y M， et al. PLS Path Modeling[J]. Computational Statistics & Data Analysis， 2005， 48(1)： 159-205.運算結(jié)果顯示，該問卷整體α為0.831；F1的α為0.71；F2的α為0.90；F3的α為0.82；F4的α為0.76。通常情況下，一般探索性研究中，科隆巴赫系數(shù)在0.6以上，被認(rèn)為可信度較高。由此，問卷通過了信度檢驗。其次，采用KMO和Bartlett球形檢驗進(jìn)行問卷結(jié)構(gòu)效度檢驗。所得KMO和Bartlett的檢驗系數(shù)為0.844。通常情況下當(dāng)KMO值越接近1，而sig值小于顯著水平0.05且因子載荷大于0.5，表示問卷具有良好的結(jié)構(gòu)效度。X1—X15的因子載荷均在0.5—0.9之間，且顯著系數(shù)均為0.000，由此可見該問卷具有較高的結(jié)構(gòu)效度。

(三) 模型檢驗與修正

通常情況下，結(jié)構(gòu)方程模型檢驗需滿足以下條件： 首先，比較擬合指數(shù)(CFI)的取值介于0—1之間，若CFI>0.90則模型擬合好；其次，Tucker-Lewis指數(shù)(TLI)取值在0—1之間，若TLI>0.90則模型擬合好；第三，標(biāo)準(zhǔn)化殘差均方根(SRMR)取值在0—0.1之間，有學(xué)者推薦SRMR的值小于0.08模型可以接受；第四，近似誤差均方根(RMSEA)的取值在0—0.1之間，若RMSEA值<0.05，模型擬合好，若RMSEA的值介于0.05與0.08之間模型可以接受，RMSEA的值在0.08—0.1之間模型擬合一般。

第一次運行Mplus7軟件，獲得CFI、TLI、SRMR以及RMSEA等指標(biāo)的相應(yīng)數(shù)據(jù)，其中SRMR的結(jié)果未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。因此，經(jīng)過反復(fù)調(diào)整和修正，剔除H2和H4路徑，及觀測點X13(三者路徑系數(shù)過小)，再次運行Mplus7軟件的結(jié)果是： CFI=0.91；TLI=0.90；SRMR= 0.75； RMSEA=0.076。各項指標(biāo)均符合結(jié)構(gòu)方程模型對整體擬合程度的要求。修正后的模型共14個觀測變量和一個果變量，剔除H2和H4這2個基本假設(shè)后，假設(shè)H1、H3、H5和H6成立。

(四) 模型生成與結(jié)果分析

首先，再次運行Mplus7程序軟件，對上海市社區(qū)居民生活垃圾分類行為歸因進(jìn)行分析，生成城市社區(qū)居民生活垃圾分類行為歸因的結(jié)構(gòu)方程模型，見圖3。

圖3 城市社區(qū)居民生活垃圾分類行為歸因的結(jié)構(gòu)方程模型

其次，路徑效應(yīng)亦即變量間直接作用關(guān)系，Estimate是變量間作用關(guān)系強(qiáng)弱的具體表現(xiàn)，Estimate的有效值介于0.4—1之間，越接近1作用強(qiáng)度越強(qiáng)；在0.95的信任前提下，Two-Tailed P-value的值小于0.05判定為顯著。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)： 其一，制度設(shè)計(F1)對行動者生活垃圾分類行為(Y1)具有直接正向作用，其作用系數(shù)為0.503；其二，社會環(huán)境(F2)對行動者生活垃圾分類行為(Y1)具有直接正向作用，其作用系數(shù)為0.590；其三，個體認(rèn)知(F3)對行動者生活垃圾分類行為(Y1)具有直接正向作用，其作用系數(shù)為0.448；其四，集體行動(F4)對行動者生活垃圾分類行為(Y1)具有直接正向作用，其作用系數(shù)為0.487。作用系數(shù)均為正值，故F1、F2、F3和F4共同對Y1產(chǎn)生正向作用；同時，上述路徑的顯著值均為0.000。

另外，圖3中左側(cè)標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)的大小代表觀測變量對四個維度潛變量的直接影響程度，右側(cè)4個標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)的大小代表四個維度(潛變量)對果變量(行動者生活垃圾分類行為)的直接影響程度，兩者的乘積代表觀測變量對目標(biāo)變量的間接影響程度。例如：

(1) “法律規(guī)范X1”對“行動者生活垃圾分類行為Y1”的影響程度是： 0.581×0.503=0.292；

(2) “輔助引導(dǎo)X4”對“行動者生活垃圾分類行為Y1”的影響程度是： 0.813×0.590=0.480。

同理，可以計算出其余12個觀測變量對居民生活垃圾分類行為的影響效果。14個觀測變量對居民生活垃圾分類行為的影響程度依次為： 政策需求X7(0.522)、分類設(shè)施X5(0.494)、輔助引導(dǎo)X4(0.480)、社會信任X6(0.471)、分類知識X9(0.374)、政策認(rèn)同X8(0.344)、熟人行為X14(0.321)、陌生人行為X15(0.320)、社會責(zé)任X10(0.293)、法律規(guī)范X1(0.292)、分類意愿X11(0.285)、環(huán)境觀念X12(0.271)、政策宣傳X3(0.215)和激勵與懲罰措施X2(0.207)。

四、 行動者行為歸因分析

研究結(jié)果表明： 在城市居民生活垃圾分類中，制度設(shè)計是行動者行為產(chǎn)生的引擎；有效動員所形成的社會環(huán)境是行動者行為成功的關(guān)鍵；行動者的個體認(rèn)知是其行為長期維續(xù)的穩(wěn)定器；集體行動則是保障行動者個體行為大眾化、常態(tài)化的調(diào)節(jié)杠桿。深入挖掘城市社區(qū)生活垃圾分類行動者的行為歸因，能有效厘清居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為規(guī)律，從而有針對性地提升居民生活垃圾分類參與率，這不僅對構(gòu)建居民參與公共事務(wù)治理行動框架具有重要理論意義，也為在全國范圍內(nèi)開展垃圾分類提供可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗，對實現(xiàn)城市資源與環(huán)境的有效治理有重大的實踐意義。

(一) 制度設(shè)計： 居民參與生活垃圾分類行為的引擎

制度設(shè)計對行動者垃圾分類行為具有正向影響，是居民參與社區(qū)公共事務(wù)的行為規(guī)范，也是居民參與垃圾分類行為的引擎。一般來說，制度是一套調(diào)節(jié)居民行為的規(guī)則系統(tǒng)，構(gòu)成了行動者認(rèn)知與行為的共享價值，居民為了獲取這種共享價值，就必須對制度規(guī)則進(jìn)行回應(yīng)。良好的制度規(guī)范是構(gòu)建居民行動的基礎(chǔ)，是促進(jìn)和規(guī)范居民生活垃圾分類行為的動力保障。法律法規(guī)可以規(guī)范居民的意識與行為；政策宣傳可以使居民了解相關(guān)行動的規(guī)則；激勵與懲罰措施可刺激居民作出良性行為選擇。

在調(diào)查和訪談中我們發(fā)現(xiàn)，居民參與生活垃圾分類行為較為有效的社區(qū)，大都有以下特征： 一是在社區(qū)黨組織的引領(lǐng)下，居委會聯(lián)合業(yè)主、業(yè)主委員會和物業(yè)公司，利用傳統(tǒng)宣傳方式和現(xiàn)代信息化宣傳手段(如張貼海報、上門宣傳、微信推送等)，向行動者推廣綠色環(huán)保理念、宣講垃圾分類知識和告知垃圾分類工作要求及相關(guān)法律規(guī)定；二是配有激勵與監(jiān)督懲罰措施，例如配有“綠色積分”分類系統(tǒng)為居民分類行為積分，或者配有社區(qū)監(jiān)控系統(tǒng)并且拍照公示不分類居民；三是大力宣傳垃圾分類管理條例。在這樣的社區(qū)中，居民參與垃圾分類的行為較強(qiáng)。相反，上述工作開展緩慢或滯后的小區(qū)，其居民參與生活垃圾分類的行為受限。值得一提的是，上海市作為全國第一個立法并實施居民生活垃圾分類的城市，法律法規(guī)影響行動者垃圾分類行為，對居民行為具有約束作用。因此，對城市社區(qū)居民生活垃圾分類的治理，可以通過法律法規(guī)、政策宣傳和激勵與懲罰等工具手段，為社區(qū)生活垃圾分類行動者提供動力基礎(chǔ)。

(二) 社會環(huán)境： 居民參與生活垃圾分類行為成功的關(guān)鍵

社會環(huán)境對行動者垃圾分類行為具有正向影響。行動者的行為離不開所處的社會環(huán)境，可以說有效動員所形成的社會環(huán)境是居民參與生活垃圾分類行為成功的關(guān)鍵。有效的社會動員是在了解居民需求基礎(chǔ)上對資源(包括人、物)的合理利用，它可以構(gòu)建良好的社會環(huán)境，為行動者參與垃圾分類行為提供可靠的保障。對于行動者參與生活垃圾分類的行為而言，居民對于政策的需求是居民行動的前提；垃圾分類配套硬件設(shè)施的完善程度(如不同類型的垃圾投放裝置及分類標(biāo)識等)是居民參與垃圾分類行為的保障；人為輔助引導(dǎo)能夠有效地引導(dǎo)居民參與生活垃圾分類；居民的社會信任(如對社區(qū)其他人及政府機(jī)構(gòu)的信任)能促進(jìn)行動者垃圾分類的行為。

通過調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，在一些生活垃圾分類成效不顯著或者明顯失敗的案例中，都存在著社會動員失效的問題。有些社區(qū)居民表示，自己有很強(qiáng)的垃圾分類意愿，但是社區(qū)內(nèi)并沒有提供可分類投放的垃圾桶；有些居民對其他居民缺乏信任，認(rèn)為社區(qū)中很少有人會認(rèn)真進(jìn)行垃圾分類；有居民表示，一旦垃圾房前的志愿者撤離或是不指導(dǎo)分類，自己和其他人幾乎很少進(jìn)行嚴(yán)格分類；也有居民認(rèn)為即使居民參與垃圾分類投放，但環(huán)衛(wèi)部門的垃圾車會將所有類型垃圾合并上車?yán)撸贿€有居民表示，自己并不清楚垃圾分類的相關(guān)政策以及具體分類標(biāo)準(zhǔn)，或者認(rèn)為垃圾定時定點極其不便等，這些因素都限制了行動者參與垃圾分類的行為。因此，應(yīng)通過有效動員形成良好的社會環(huán)境，以居民相關(guān)政策需求為導(dǎo)向，構(gòu)建居民參與垃圾分類的社會信任和社會網(wǎng)絡(luò)，完善垃圾分類硬件設(shè)施并加強(qiáng)志愿者引導(dǎo)。

(三) 個體認(rèn)知： 居民參與生活垃圾分類行為長期維續(xù)的穩(wěn)定器

個體主觀認(rèn)知對于行動者垃圾分類的主動行為具有顯著影響。(33)孫思睿，劉幫成.機(jī)構(gòu)改革場景中基層干部主動作為的內(nèi)容及結(jié)構(gòu)探索性研究[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2022，30(3)： 51-63.態(tài)度與行為相關(guān)性的研究已經(jīng)揭示了特定態(tài)度對于特定行為的影響，行動者個體主觀認(rèn)知是主動行為長期維續(xù)的穩(wěn)定器。首先，不同個體對生活垃圾分類政策的理解和認(rèn)知是有差異的，行動者越了解垃圾分類的必要性就越認(rèn)同相關(guān)政策，分類意愿也就越強(qiáng)，最終越可能參與垃圾分類行動；其次，分類知識是行動者參與分類行為的前提，居民對垃圾分類知識越了解，其分類意愿越強(qiáng)，越可能參與分類行動；最后，行動者資源再利用和環(huán)境保護(hù)的觀念越強(qiáng)，且將垃圾分類視為每個公民應(yīng)盡的社會責(zé)任，其參與垃圾分類行動的可能性越高。

在調(diào)查和訪談中我們發(fā)現(xiàn)，參與垃圾分類行動的居民，大多有較強(qiáng)的分類意識，有強(qiáng)烈的社會責(zé)任感，認(rèn)為垃圾分類事關(guān)資源利用與可持續(xù)發(fā)展，并且強(qiáng)烈支持垃圾分類政策的推廣和展開。而不參與垃圾分類行動的居民大多表示自己不知道垃圾分類的相關(guān)知識，無法準(zhǔn)確進(jìn)行分類，而且不了解垃圾分類為何可以促進(jìn)資源利用和環(huán)境保護(hù)。因此，應(yīng)加強(qiáng)垃圾分類知識的普及，使居民了解垃圾分類的必要性，從而增強(qiáng)行動者的政策認(rèn)同和分類意愿，強(qiáng)化其分類能力和社會責(zé)任，最終提高社區(qū)居民參與垃圾分類行動的積極性。

(四) 集體行動： 保障居民參與生活垃圾分類行為大眾化、常態(tài)化的調(diào)節(jié)杠桿

集體行動對居民參與垃圾分類具有正向影響。如前所述，社區(qū)生活垃圾分類中的集體行動主要指社區(qū)場域內(nèi)陌生人及熟人參與垃圾分類的具體行動，這是社區(qū)居民垃圾分類行為大眾化、常態(tài)化的調(diào)節(jié)杠桿。作為踐行垃圾分類的行動者，同一社區(qū)中居民的行為選擇會對其他居民造成一定的影響。就社區(qū)生活垃圾分類而言，這一影響將會通過行動者垃圾分類的行為滲透到社區(qū)治理乃至城市治理的過程中。首先，當(dāng)社區(qū)中大多數(shù)居民參與垃圾分類行動時，個體會產(chǎn)生一種內(nèi)生壓力，在這種壓力驅(qū)使下服從或加入集體行動。其次，熟人的積極行為會讓行動者產(chǎn)生一種“合群”和“不能落后或丟面子”的心理，促進(jìn)居民垃圾分類投放行為；反之，則產(chǎn)生消極作用。最后，陌生人的行為會對行動者產(chǎn)生示范作用，使居民選擇“跟風(fēng)”行為。

在觀察和訪談中我們發(fā)現(xiàn)，在熟人面前，居民更愿意參與垃圾分類行動，因為大多數(shù)居民認(rèn)為垃圾分類是應(yīng)該做的事情，不做并不是光榮或值得炫耀的事情。因此，不能在鄰居或熟人面前丟面子。當(dāng)大多數(shù)陌生人行為保持一致且沒有熟人在場時，行動者會產(chǎn)生一種“隨大眾”的從眾心理，復(fù)制大多數(shù)人的行為。為此，社區(qū)應(yīng)努力營造全民參與的鄰里氣氛和良性示范情景，催生內(nèi)生壓力，減少負(fù)向從眾心理，提升生活垃圾分類行動者的集體行動意識。

五、 小結(jié)與進(jìn)一步思考

居民參與社區(qū)生活垃圾分類是一個綜合而復(fù)雜的社會問題。總體來看，城市社區(qū)生活垃圾分類行動者的行為邏輯符合ISPC四維分析框架，居民行為受四個維度因素的影響。其中，社會環(huán)境影響最大，其次是制度設(shè)計，再次是集體行動，最后是個體認(rèn)知。具體而言，城市社區(qū)生活垃圾分類行動者的行為依次受到政策需求、分類設(shè)施、輔助引導(dǎo)、社會信任、分類知識、政策認(rèn)同、熟人行為、陌生人行為、社會責(zé)任、法律規(guī)范、分類意愿、環(huán)境觀念、政策宣傳和激勵懲罰措施14個因素的影響。若要促進(jìn)居民參與生活垃圾分類的行為，不僅需要頂層設(shè)計上的支持，還要將社會環(huán)境納入考慮范疇，更需要以人為本，強(qiáng)化行動者的個體認(rèn)知，并營造良好的集體行動環(huán)境。只有這樣，才能調(diào)動居民的積極性，為其長期維續(xù)生活垃圾分類的行為提供可靠保證，從而實現(xiàn)資源再利用與可持續(xù)發(fā)展，破解“垃圾圍城”之困擾，實現(xiàn)城市環(huán)境善治。當(dāng)然，本文提出的“制度設(shè)計—社會環(huán)境—個體認(rèn)知—集體行動”(ISPC)四維分析框架是在已有研究基礎(chǔ)上衍生而來的，而對于其他因素尚未做全面考慮，接下來將會在這些方面進(jìn)一步探討并希望有所突破。