韓乃兵

（中陜核工業(yè)集團(tuán)公司，陜西 西安 710000）

一、地質(zhì)勘探企業(yè)加強(qiáng)合同管理的意義

地勘單位在事業(yè)體制下，依靠國(guó)家行政命令、行業(yè)指令組織生產(chǎn)，單位組織架構(gòu)、管理設(shè)置、項(xiàng)目開展等完全依賴上級(jí)決定，這種狀況一直持續(xù)到1990年前后。隨后地勘單位逐步推向市場(chǎng)，2010年后，地勘單位通過(guò)身份再造，或保留或放棄事業(yè)身份，在屬地化市場(chǎng)內(nèi)深層博弈，對(duì)地質(zhì)勘探企業(yè)化影響深遠(yuǎn)。

地勘單位向企業(yè)化轉(zhuǎn)變，要盡可能地實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須在國(guó)家市場(chǎng)法規(guī)前提下，在統(tǒng)一、開放的國(guó)家及地方國(guó)土資源市場(chǎng)里尋求目標(biāo)，建立合作關(guān)系，以經(jīng)濟(jì)合同形式簽署、達(dá)成長(zhǎng)期的友好合作。在密集的對(duì)外合作、交流、商討、洽談、意向性談判、合同商定、協(xié)議達(dá)成等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要確保地勘行業(yè)規(guī)范性，確定地質(zhì)勘探企業(yè)合同用語(yǔ)的精確性和合同執(zhí)行的嚴(yán)格性，以保證合同完整履行。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，地勘市場(chǎng)日益紛繁復(fù)雜，經(jīng)營(yíng)模式多元化帶來(lái)了合同模式的多樣化，地勘企業(yè)合同管理也呈復(fù)雜態(tài)勢(shì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的復(fù)雜性、合同管理內(nèi)容的廣泛性，導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)控制效果無(wú)法充分發(fā)揮，若想避免合同風(fēng)險(xiǎn)損失，就必須進(jìn)行勘單位企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制及開展相關(guān)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。

二、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的主要內(nèi)容

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，主要是完善國(guó)有效能、發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)調(diào)配、人員效能調(diào)配，合理運(yùn)用資源調(diào)配功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的雙向流通，滿足人財(cái)物的有序流動(dòng)，為保障合同有效收益奠定基礎(chǔ)。其主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

（一）明確合同簽訂的目的

國(guó)有地質(zhì)勘探企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都代表國(guó)家利益。合同中每項(xiàng)條款設(shè)定，都是為合同合作各方權(quán)益提供保障。確保締結(jié)各方能夠依法履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，保證合同約定的各項(xiàng)權(quán)利。在執(zhí)行協(xié)議時(shí)，合同約定各方主體，建立良好的溝通關(guān)系，最大限度保障各項(xiàng)管理工作順利開展。

（二）明確合同管理規(guī)章制度

地質(zhì)勘探企業(yè)主體地位是國(guó)家法律給予的，用科學(xué)方法加強(qiáng)合同管理是基本途徑。地質(zhì)勘探企業(yè)在與地勘市場(chǎng)結(jié)合的過(guò)程中，必須充分發(fā)揮規(guī)章制度的作用，從而達(dá)成規(guī)范化合同管理目的，更加明晰合同主體各項(xiàng)義務(wù)及執(zhí)行要求，推動(dòng)地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理中合同風(fēng)險(xiǎn)控制水平的真正提升。

（三）明確合同洽談與合同簽訂的重視程度

地質(zhì)勘探企業(yè)合同簽訂，既是對(duì)合同簽訂的主體各方關(guān)于地勘事務(wù)的溝通約定，又是對(duì)主體各方誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的肯定，主體各方特別是地勘單位，應(yīng)注重主體地位，做好主體銜接，憑借良好的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，使合同管理向高效化、有序化發(fā)展。

（四）明確合同約定事項(xiàng)的監(jiān)督和執(zhí)行

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的核心，是在合同約定任務(wù)確定之后的具體執(zhí)行和監(jiān)督。地質(zhì)勘探、環(huán)境勘查、工程勘查等各項(xiàng)合同，明確約定了具體的工作任務(wù)、具體的工作標(biāo)準(zhǔn)、具體的驗(yàn)收時(shí)限，同時(shí)約定了相應(yīng)的合同給付，要求甲乙各方嚴(yán)格履行。地質(zhì)勘探企業(yè)必須嚴(yán)格履行合同各項(xiàng)規(guī)定，必須通過(guò)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格把關(guān)，注重審核技術(shù)上的可行性、業(yè)務(wù)上的時(shí)效性、法務(wù)上的合規(guī)性，執(zhí)行上的跟蹤監(jiān)督，為順利實(shí)現(xiàn)合同目的打好基礎(chǔ)。

（五）明確違約糾紛的處理

違約糾紛處理是合同管理的一項(xiàng)重要工作，關(guān)系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方方面面。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理應(yīng)當(dāng)最全面的實(shí)現(xiàn)合同目的，追求最合理的價(jià)值尺度。在具體的業(yè)務(wù)中要求合同管理部門時(shí)刻緊盯業(yè)務(wù)開展，通過(guò)一定的方法和途徑，適時(shí)溝通相關(guān)情況，商討有關(guān)辦法，嚴(yán)格履行合同義務(wù)，按照合同約定或修改后的約定辦法完成交付，并適時(shí)提出回款要求。在約定條件滿足后，不能按照合同要求完成給付，即為違約，守約方即行按照違約條款約定，向違約方要求索賠。通過(guò)合同管理形式，進(jìn)一步明確地質(zhì)勘探企業(yè)合同的合法性、有效性和后續(xù)權(quán)利的追溯性，更好地服務(wù)于地勘企業(yè)長(zhǎng)期有序發(fā)展。

三、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理中的常見風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同中的主體風(fēng)險(xiǎn)

在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境之下，為私有企業(yè)主合作勘查（察）礦產(chǎn)資源是一種新的嘗試，正在成為探礦合作的一條新路徑。目前，只要企業(yè)能夠通過(guò)合法途徑獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或者按照規(guī)定正式獲得批準(zhǔn)，與在資質(zhì)證書基礎(chǔ)上辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照后進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，地質(zhì)勘探企業(yè)必須嚴(yán)格遵守批準(zhǔn)證書與資質(zhì)證書的要求，將經(jīng)營(yíng)活動(dòng)控制在相應(yīng)范圍以內(nèi)，必須嚴(yán)格生產(chǎn)范圍限制，使合同管理在主體資格確認(rèn)以內(nèi)。然而，一旦主體資格達(dá)不到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，合同是可以由受害方主張撤銷的，就會(huì)使雙方遭受一定經(jīng)濟(jì)損失。

（二）合同中的程序風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于地勘單位而言，我國(guó)現(xiàn)行的合同法規(guī)的審批程序十分嚴(yán)格，如果地勘單位關(guān)于事項(xiàng)審批手續(xù)未能按照相關(guān)法律程序辦理，只能是合同草簽。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理必須經(jīng)法定程序，經(jīng)地勘單位法定代表人簽字后產(chǎn)生效力。否則，合同草簽后的被撤銷、合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)大幅上升。同時(shí)，合同簽訂還要與法律要求相符，否則，相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)法律責(zé)任，對(duì)于個(gè)人和企業(yè)而言損失極大。

（三）合同中的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)

地質(zhì)勘探企業(yè)合同通常由合同條款及附屬條款或附屬文件兩部分構(gòu)成，通常條款是合同中的主要條款，包括合同中的主要內(nèi)容，主要有當(dāng)事人即地勘單位的名稱、標(biāo)的物、付款方式、交付標(biāo)的物時(shí)間及違約責(zé)任等。附屬條款或附屬文件為雙方的具體約定，以文件、圖標(biāo)等形式反映合同的具體內(nèi)容。在合同簽訂過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)合作各方對(duì)合同整體內(nèi)容重視程度不足或就個(gè)別條款重視過(guò)度，導(dǎo)致合同部分語(yǔ)義模糊或邏輯矛盾，引發(fā)后續(xù)合同履行中的糾紛，必須嚴(yán)格防范。

（四）合同中的履行風(fēng)險(xiǎn)

地質(zhì)勘探企業(yè)合同業(yè)經(jīng)簽訂并生效之后，合同各方都應(yīng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則，攜手履行各方義務(wù)，積極尋求和共同解決項(xiàng)目合作過(guò)程中的共同難題，以期合作目的早日實(shí)現(xiàn)。但是，由于種種原因，導(dǎo)致合同在正常履行過(guò)程中，偶然或非偶然的出現(xiàn)一系列問(wèn)題，這也是難以避免的，需結(jié)合具體情況，合理調(diào)整與變更合同內(nèi)容。由于簽訂合同的一方主體，未經(jīng)過(guò)另一方的同意或默許，就合同的內(nèi)容進(jìn)行修改，在違反合同約定或無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同目的的前提下，合同風(fēng)險(xiǎn)糾紛、經(jīng)濟(jì)損失也必然將至，應(yīng)客觀防范。

四、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

（一）做好簽訂前風(fēng)險(xiǎn)管理，確保完整性和公平性

做好合同簽訂前的調(diào)研論證，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)合同簽訂前的正常調(diào)研渠道。地質(zhì)勘探企業(yè)應(yīng)當(dāng)就企業(yè)合同前期調(diào)研工作納入正常的合同管理工作之中，參與項(xiàng)目調(diào)研、項(xiàng)目論證、項(xiàng)目研判、合同定位等等，對(duì)項(xiàng)目合作主體、項(xiàng)目科研定位、項(xiàng)目實(shí)施管理作出研判，更好的扶持合同簽訂工作。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的首要任務(wù)就是了解和掌握項(xiàng)目合同所反映的實(shí)際要求和具體特征，明確列出其中全部的重要條款和注意事項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的解決方案，并確保方案的合理性與可行性。經(jīng)過(guò)地質(zhì)勘探企業(yè)各部門分析商討，確定安全、經(jīng)濟(jì)的最終方案，保證合同簽訂、開展。

合同策劃期間還應(yīng)充分考慮合同形式、重要條款等，在項(xiàng)目較為復(fù)雜的情況下，需要合作各方簽訂相互關(guān)聯(lián)合同，此時(shí)，地質(zhì)勘探企業(yè)必須對(duì)全部相關(guān)合同進(jìn)行檢查，以確保內(nèi)容的一致性，使相應(yīng)合同間的內(nèi)容及履約形式協(xié)調(diào)一致，有效規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，保證合同的完整性和公平性。

（二）注重風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)流程控制

地質(zhì)勘探企業(yè)一般設(shè)置合同管理的部門及管理人員，對(duì)合同管理項(xiàng)下的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。一是監(jiān)督自身客觀狀況和合同的實(shí)際履行，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)展開動(dòng)態(tài)跟蹤。二是對(duì)已有項(xiàng)目展開動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，對(duì)合同履行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷，對(duì)企業(yè)決策提供幫助。合同管理人員應(yīng)當(dāng)就合同約定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確性分析，做到對(duì)合同履行期間各種事件關(guān)鍵性判斷，報(bào)告相關(guān)負(fù)責(zé)人或會(huì)議。三是對(duì)相關(guān)信息、相關(guān)主觀、客觀條件進(jìn)行結(jié)合事實(shí)的客觀判定，并做出重要推論，以便相關(guān)會(huì)議定奪。注意相關(guān)信函及會(huì)議資料的收集、整理、保存，為各類問(wèn)題的溝通協(xié)調(diào)提供便利。

地質(zhì)勘探企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制的各個(gè)環(huán)節(jié)，做到規(guī)范化、制度化，更加有序地開展合同風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作，高效管理合同履行風(fēng)險(xiǎn)，使合同履行有規(guī)章、有方法、有溝通、有協(xié)作，使合同風(fēng)險(xiǎn)管理效果得到最大程度的發(fā)揮。其次，在合同管理流程中，應(yīng)當(dāng)就合同管理中的文件審批、文件變更、收付款項(xiàng)審批等等系列文件，應(yīng)按照流程規(guī)定，案卷歸整，確保合同簽訂后的文件流程規(guī)范化、順序化。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)合同中的權(quán)利利用，盡可能發(fā)掘簽約各方履約能力，并進(jìn)行合理的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，有效控制合同履行，提升整體質(zhì)量。

（三）善意履行合同，避免履行完畢后風(fēng)險(xiǎn)

在地質(zhì)勘探企業(yè)合同履行完畢后，合同管理工作更應(yīng)深層一步，做好合同履行后的法務(wù)管理工作，以防在合同履行過(guò)程中的給付行為導(dǎo)致權(quán)利或利益不當(dāng)。一是由于對(duì)方過(guò)失導(dǎo)致自身權(quán)利或利益受損，則應(yīng)當(dāng)通過(guò)行使索賠權(quán)向侵權(quán)人索賠。在此，合同各方應(yīng)積極地暢所欲言，必要情況下，可通過(guò)法律手段有效解決合法權(quán)益之爭(zhēng)。二是地質(zhì)勘探企業(yè)同管理中，對(duì)合同資料整理和保管的重要性、必要性必須加強(qiáng)，這不僅是合同各方權(quán)利和義務(wù)的憑證，也是合同各方能夠在出現(xiàn)法律爭(zhēng)議時(shí)合法取得有效證據(jù)的基本途徑，使原本不必要的相應(yīng)爭(zhēng)議與損失得到化解或規(guī)避。三是合同各方應(yīng)按照合同中的約定事項(xiàng)處理相應(yīng)的權(quán)益爭(zhēng)議，若無(wú)法通過(guò)溝通達(dá)成協(xié)議，則通過(guò)法律途徑進(jìn)行處理，以求最好的處理結(jié)果。

（四）全面加強(qiáng)合同管理，增強(qiáng)合同管理人員綜合素質(zhì)

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理是加強(qiáng)地勘企業(yè)法制管理的有效手段，地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理只有在依法管理前提下，發(fā)揮基層管理團(tuán)隊(duì)的能動(dòng)作用，為地勘單位發(fā)展增強(qiáng)動(dòng)力。加強(qiáng)對(duì)地勘合同的依法管理，必須有高水平、高效率專業(yè)團(tuán)隊(duì)，必須有不斷提升的地勘團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行效率。在現(xiàn)有的人才培養(yǎng)機(jī)制條件下，可通過(guò)內(nèi)培、外聘、委托相應(yīng)機(jī)構(gòu)等多種方式，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以期后續(xù)發(fā)展。

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，必將以合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制為基點(diǎn)，全面提高合同簽訂、履行、履行后的有效性，確保合同管理能夠在對(duì)外合作中獲得更多收益。實(shí)踐證明，依法加強(qiáng)地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，全面提高地勘單位內(nèi)部效能，全面提升地質(zhì)勘探企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，在優(yōu)質(zhì)合同管理的同時(shí)，使地質(zhì)勘探企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。