□段家欣 趙瑜

近年來(lái)人工智能在深度學(xué)習(xí)、人機(jī)協(xié)同等關(guān)鍵領(lǐng)域呈現(xiàn)出蓬勃的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但其“黑箱”特性也為人類(lèi)權(quán)益、社會(huì)公平和國(guó)際格局帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。為此，世界各地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)致力于人工智能系統(tǒng)的規(guī)范使用，僅在2021-2022年就起草、討論、通過(guò)、發(fā)布和生效了大量法律法規(guī)、原則性文件與行政命令。為描述近期人工智能在全球范圍內(nèi)的治理情況，筆者采用系統(tǒng)綜述的方法，首先通過(guò)網(wǎng)頁(yè)匯總清單獲取治理文本，其次核對(duì)現(xiàn)有報(bào)告與研究中整理的文獻(xiàn)清單，最后利用谷歌搜索以“AI governance”“AI principles”和與之對(duì)應(yīng)的中文為關(guān)鍵詞。檢索以2021年1月1日為起始時(shí)間，對(duì)所得的前五十條鏈接進(jìn)行人工訪(fǎng)問(wèn)和篩選，每一步均進(jìn)行了核查與去重，共計(jì)獲得120份全球權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的人工智能治理文本?？傮w而言，2021-2022新發(fā)布的文本呈現(xiàn)出“剛?cè)岵?jì)”的特點(diǎn)，“軟法”與“硬法”兼有，還具有顯著的全球性與多元性。

重點(diǎn)議題的治理現(xiàn)狀

治理原則往往來(lái)源于倫理爭(zhēng)議。在人工智能的發(fā)展進(jìn)程中，平臺(tái)算法規(guī)制、個(gè)人信息保護(hù)和勞動(dòng)用工規(guī)范已然成為三個(gè)不可忽視的重要議題。2021-2022年新發(fā)布的治理文本圍繞以上議題出臺(tái)了大量法律法規(guī)與倡議指南，雖然不同文本的監(jiān)管效力和措施方法不同，但無(wú)論是從發(fā)文數(shù)量還是從文本影響力來(lái)看，這三個(gè)議題均已成為當(dāng)下人工智能的監(jiān)管重點(diǎn)。

平臺(tái)責(zé)任和算法規(guī)制。算法是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)個(gè)性化推送服務(wù)的核心，也是人工智能應(yīng)用場(chǎng)景的基礎(chǔ)，但長(zhǎng)期以來(lái)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的責(zé)任視野始終局限于事故發(fā)生后的問(wèn)責(zé)與賠償，未能建立涵蓋人工智能全信息周期的責(zé)任框架與算法規(guī)制。這一現(xiàn)象在2021年得到改善，在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了許多有關(guān)平臺(tái)責(zé)任和算法規(guī)制的規(guī)范性文本，它們以“向善”和“以人為本”為出發(fā)點(diǎn)，表現(xiàn)出兩大特點(diǎn)。首先，平臺(tái)在算法規(guī)制中的主體權(quán)責(zé)得以明確。《歐盟人工智能法案》從“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分”的角度明確企業(yè)在使用各類(lèi)算法時(shí)應(yīng)承擔(dān)的不同權(quán)責(zé)，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局組織起草的《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類(lèi)分級(jí)指南（征求意見(jiàn)稿）》和《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南（征求意見(jiàn)稿）》也于2021年年末開(kāi)始向社會(huì)征求意見(jiàn)，有望通過(guò)合理劃分平臺(tái)等級(jí)，推動(dòng)超大型平臺(tái)承擔(dān)更多責(zé)任與義務(wù)，形成更為細(xì)致合理的平臺(tái)責(zé)任規(guī)范。其次，政府監(jiān)管算法治理的力度逐漸加大，不再僅作原則性的指導(dǎo)，而是通過(guò)出臺(tái)和生效標(biāo)準(zhǔn)性文件促使算法治理在全球范圍內(nèi)落地實(shí)施。如英國(guó)中央數(shù)字辦公室等機(jī)構(gòu)在2021年11月發(fā)布算法透明度標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋了數(shù)據(jù)要求、透明度模板和行動(dòng)指南等內(nèi)容，為政府部門(mén)和公共機(jī)構(gòu)利用算法進(jìn)行決策提供支持。政府對(duì)于算法安全的監(jiān)管也不再局限于文本規(guī)制，而是啟用行政監(jiān)管的力量打擊違規(guī)行為。這一趨勢(shì)在中央網(wǎng)信辦牽頭開(kāi)展的“清朗·2022年算法綜合治理”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)中得以凸顯。從2022年4月開(kāi)始，相關(guān)部門(mén)將對(duì)各大網(wǎng)站、平臺(tái)與產(chǎn)品的算法安全能力展開(kāi)評(píng)估，以期推動(dòng)算法治理的規(guī)范化發(fā)展。

信息保護(hù)與數(shù)據(jù)使用。2021年在信息保護(hù)與數(shù)據(jù)使用領(lǐng)域新出臺(tái)的治理規(guī)范在國(guó)內(nèi)外表現(xiàn)出不同的趨勢(shì)。在我國(guó)，2021年是相關(guān)法律落地實(shí)施的關(guān)鍵一年。這年9月起生效的《數(shù)據(jù)安全法》明確了主管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，要求建立數(shù)據(jù)安全協(xié)同治理體系，切實(shí)提高數(shù)據(jù)安全保障能力，促進(jìn)數(shù)據(jù)出境安全和開(kāi)發(fā)使用。同年11月起實(shí)施的《個(gè)人信息保護(hù)法》為個(gè)人信息的合法使用確立了“是否匿名”的邊界，相比歐盟和美國(guó)加州的數(shù)據(jù)隱私法律，《個(gè)人信息保護(hù)法》僅對(duì)個(gè)人信息用于人力監(jiān)管的正當(dāng)性予以認(rèn)可，具有最為嚴(yán)格的合法性基礎(chǔ)。在西方國(guó)家，規(guī)制數(shù)據(jù)信息的安全使用已有較長(zhǎng)的歷史，因此在2021年更多關(guān)注特定技術(shù)的倫理隱憂(yōu)，尤其是具有高度侵入性（invasive）的生物識(shí)別技術(shù)對(duì)于個(gè)人隱私的侵犯。歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)和數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)督局于2021年6月發(fā)布聯(lián)合聲明，呼吁全面禁止人工智能自動(dòng)識(shí)別技術(shù)在公共空間中的使用，美國(guó)國(guó)會(huì)中也有議員提出法案，要求在政府資助的公共住房中禁止人臉識(shí)別技術(shù)的使用，但弗吉尼亞州搖擺的行政命令卻凸顯了這一嚴(yán)格監(jiān)管背后的博弈。該州曾于2021年發(fā)布“禁止執(zhí)法部門(mén)使用人臉識(shí)別技術(shù)”的命令，但在禁令生效八個(gè)月后，立法者又重新允許人臉識(shí)別技術(shù)用于識(shí)別犯人和獲取證據(jù)。相比之下，我國(guó)并未對(duì)人臉識(shí)別采取一刀切的治理方式，而是將其歸類(lèi)為敏感信息獲取，要求在征得個(gè)人同意的基礎(chǔ)上，以最小化原則進(jìn)行信息的獲取和使用。2021年8月起正式實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理使用人臉識(shí)別技術(shù)處理個(gè)人信息相關(guān)民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》也對(duì)涉及侵犯信息主體權(quán)利的情形、場(chǎng)景和救濟(jì)方式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，有利于人臉識(shí)別技術(shù)持續(xù)發(fā)揮良性作用。

智能技術(shù)與人類(lèi)勞動(dòng)。人工智能技術(shù)應(yīng)用于勞動(dòng)用工領(lǐng)域產(chǎn)生的倫理問(wèn)題近年來(lái)也受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注。繼“困在算法中的外賣(mài)騎手”，被AI監(jiān)工的亞馬遜物流人員，俄羅斯在線(xiàn)支付服務(wù)公司Xsolla的150名員工也在算法的介入下因“不敬業(yè)且效率低下”被公司解雇。在智能技術(shù)的協(xié)助下，公司對(duì)勞動(dòng)者的控制更為全面精確，在資源調(diào)度和利益分配中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，甚至無(wú)需雇傭管理團(tuán)隊(duì)即可構(gòu)建穩(wěn)定的組織形態(tài)，而受雇傭的勞動(dòng)者不僅將與勞動(dòng)產(chǎn)品、勞動(dòng)過(guò)程和自身的勞動(dòng)本質(zhì)相異化，還將成為原子化的個(gè)體，失去與雇傭者抗衡的能力。因此，人工智能在提高工作效率的同時(shí)，也使人們逐步陷入了勞動(dòng)內(nèi)卷的局面，主體價(jià)值貶損、勞動(dòng)目標(biāo)異化的問(wèn)題也日益凸現(xiàn)了出來(lái)。

這一現(xiàn)象引發(fā)了國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注，美國(guó)對(duì)外關(guān)系委員會(huì)發(fā)文直指機(jī)器人時(shí)代的“幽靈工作”問(wèn)題。當(dāng)前人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行仍依賴(lài)大量數(shù)據(jù)標(biāo)注、訓(xùn)練算法的工作者，由此催生出的隱形臨時(shí)勞工市場(chǎng)尚未得到關(guān)注和規(guī)范。文章呼喚建立一種適用于人工智能時(shí)代的社會(huì)契約，規(guī)范勞工市場(chǎng)，保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)利，確保人工智能應(yīng)用的公平性與透明性。我國(guó)人力資源和社會(huì)保障部等八個(gè)部委也印發(fā)《關(guān)于新就業(yè)形態(tài)勞動(dòng)者勞動(dòng)保障權(quán)益的指導(dǎo)意見(jiàn)》，督促企業(yè)修訂涉及勞工權(quán)益的平臺(tái)算法，落實(shí)公平就業(yè)、科學(xué)勞動(dòng)和合理薪資，為“十四五”時(shí)期人工智能產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定、和諧、向善發(fā)展提供了政策層面的保障。

重要主體的治理實(shí)踐

從發(fā)布主體層面觀察人工智能治理文本可以發(fā)現(xiàn)，歐盟、中國(guó)和美國(guó)作為世界三大經(jīng)濟(jì)體在GDP領(lǐng)跑世界的同時(shí)，也在人工智能治理方面形成了特色鮮明的規(guī)范制度，是在不同地域文化、社會(huì)制度背景下施行人工智能治理實(shí)踐的典型樣本。

中國(guó)：立法落地，部委協(xié)作推動(dòng)治理實(shí)踐。2021年被稱(chēng)為我國(guó)的算法治理元年，《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》與《網(wǎng)絡(luò)安全法》落地實(shí)施，所以盡管尚未對(duì)人工智能治理進(jìn)行綜合立法，但我國(guó)已有較多針對(duì)數(shù)據(jù)安全與信息保護(hù)的專(zhuān)門(mén)立法實(shí)踐。遵循法律文本，幾大部委也于2021年加強(qiáng)協(xié)作，推進(jìn)人工智能治理在全國(guó)范圍內(nèi)形成由網(wǎng)信辦主導(dǎo)信息領(lǐng)域的人工智能監(jiān)管，工信部發(fā)布人工智能?chē)?guó)家戰(zhàn)略，科技部側(cè)重倫理規(guī)制制定的治理模式。其中，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》作為全世界首部以算法為調(diào)整對(duì)象的系統(tǒng)全面的法律性文件，對(duì)各類(lèi)算法技術(shù)的適用場(chǎng)景和企業(yè)使用算法時(shí)需恪守的強(qiáng)制性義務(wù)及違反后的懲罰措施做了詳細(xì)規(guī)定；工信部發(fā)布的《“十四五”信息化和工業(yè)化深度融合發(fā)展規(guī)劃》對(duì)智能產(chǎn)品在工業(yè)、交通、醫(yī)療、教育等重點(diǎn)行業(yè)的應(yīng)用推廣進(jìn)行了系統(tǒng)性的部署；科技部發(fā)布的《新一代人工智能倫理規(guī)范》則圍繞管理、研發(fā)、供應(yīng)、使用和組織五個(gè)環(huán)節(jié)提出了18項(xiàng)具體規(guī)范，將抽象的倫理原則以具體規(guī)范的形式融入人工智能全生命周期。其他部委如人民銀行、人力資源社會(huì)保障部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、衛(wèi)健委等也在具體領(lǐng)域積極出臺(tái)政策文件，共同促進(jìn)人工智能治理在我國(guó)落地生根。

歐盟：發(fā)布世界首部人工智能法案。作為人工智能監(jiān)管在全球范圍內(nèi)的“第一推動(dòng)者”，2021年歐盟繼續(xù)采用全面立法的方式規(guī)范人工智能在各行業(yè)的應(yīng)用，并于4月21日發(fā)布《人工智能法》提案，這是世界范圍內(nèi)首部對(duì)人工智能進(jìn)行綜合性立法的法案。該法案將人工智能應(yīng)用劃分為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（Unacceptable risk）、高風(fēng)險(xiǎn)（High risk）、有限風(fēng)險(xiǎn)（Limited risk）和極低風(fēng)險(xiǎn)（Minimal risk）四類(lèi)。其中，涉及操縱人類(lèi)行為的“潛意識(shí)技術(shù)”，利用兒童和殘疾人脆弱性或可能影響社會(huì)信用評(píng)分的人工智能應(yīng)用被認(rèn)為具有不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，法案禁止該類(lèi)應(yīng)用上市；涉及公共基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)福利、醫(yī)療服務(wù)、教育培訓(xùn)等領(lǐng)域的人工智能應(yīng)用被認(rèn)為具有高風(fēng)險(xiǎn)，法案提出應(yīng)在其上市前進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保算法偏見(jiàn)最小化、活動(dòng)記錄可追溯，并引入合適的人力監(jiān)管措施以最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)；聊天機(jī)器人等對(duì)人類(lèi)生存安全與基本權(quán)利具有有限風(fēng)險(xiǎn)的人工智能應(yīng)用，法案僅明確了其向用戶(hù)公開(kāi)透明的義務(wù)；電子游戲和垃圾郵件識(shí)別軟件等對(duì)人類(lèi)安全與權(quán)利不產(chǎn)生影響或者影響甚微的極低風(fēng)險(xiǎn)的人工智能應(yīng)用，法案并未進(jìn)行干預(yù)。雖然該法案目前仍在立法流程內(nèi)，并未落地實(shí)施，但作為一項(xiàng)嚴(yán)格的人工智能監(jiān)管法規(guī)，《歐盟人工智能法案》明確了“人類(lèi)中心主義”的原則，強(qiáng)調(diào)人工智能應(yīng)用需服從社會(huì)基本價(jià)值觀，為人工智能治理從原則性指導(dǎo)走向可審核可執(zhí)行的程序提供了必要的法律明確性、普遍性和強(qiáng)制性。

美國(guó)：漸進(jìn)式推進(jìn)人工智能治理立法實(shí)踐。在美國(guó)，與各州持續(xù)出臺(tái)人工智能相關(guān)法律不同，聯(lián)邦層面的立法進(jìn)展始終較為緩慢，但該國(guó)第117屆國(guó)會(huì)無(wú)疑是歷史上最關(guān)注人工智能監(jiān)管的國(guó)會(huì)會(huì)議。據(jù)斯坦福大學(xué)發(fā)布的《2022年人工智能指數(shù)報(bào)告》顯示，2021年共有130項(xiàng)與人工智能有關(guān)的法案被提出，但自2015年以來(lái)，相關(guān)提案的通過(guò)率僅2%。可見(jiàn)相比歐盟統(tǒng)一、嚴(yán)格的治理標(biāo)準(zhǔn)和立法實(shí)踐，美國(guó)對(duì)于人工智能治理的立法較為謹(jǐn)慎，更多通過(guò)各部門(mén)規(guī)制的方式陸續(xù)推出，漸進(jìn)式地在各行業(yè)內(nèi)納入人工智能監(jiān)管措施。具體而言，在治理方式上，美國(guó)政府問(wèn)責(zé)局發(fā)布的實(shí)踐報(bào)告算法治理、系統(tǒng)性能、數(shù)據(jù)記錄、持續(xù)監(jiān)測(cè)四個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域開(kāi)發(fā)了一個(gè)人工智能問(wèn)責(zé)框架，幫助聯(lián)邦機(jī)構(gòu)規(guī)范使用智能技術(shù)；在治理原則上，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2021年4月發(fā)布的備忘錄要求各公司在人工智能的使用中確保透明、公平、可解釋性和穩(wěn)健性。在國(guó)土安全方面，美國(guó)國(guó)防部發(fā)布的《負(fù)責(zé)任的人工智能備忘錄》從規(guī)劃、開(kāi)發(fā)和部署階段為第三方開(kāi)發(fā)者構(gòu)建軍用AI提供了清晰高效的評(píng)估和查詢(xún)流程；在平等就業(yè)方面，美國(guó)平等就業(yè)機(jī)會(huì)委員會(huì)也發(fā)起一項(xiàng)消解就業(yè)領(lǐng)域算法偏見(jiàn)的倡議，致力于確保人工智能和其他用于招聘和就業(yè)決策的新興工具使用符合民權(quán)法律。

治理規(guī)范與發(fā)展趨勢(shì)

盡管不同國(guó)家和地區(qū)的發(fā)布主體對(duì)于人工智能的治理重點(diǎn)和治理方式不同，但是總體而言，2021年全球范圍內(nèi)的人工智能治理正在從文本走向?qū)嵺`，從倡議走向監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了將抽象倫理規(guī)則轉(zhuǎn)化為具體實(shí)施措施的突破性進(jìn)展。在向更為平衡包容的治理體系發(fā)展的過(guò)程中，現(xiàn)有治理規(guī)范表現(xiàn)出了向垂直領(lǐng)域不斷清晰，向硬法程序逐步過(guò)渡和向全球協(xié)同持續(xù)推進(jìn)的發(fā)展趨勢(shì)。

文本專(zhuān)業(yè)性加強(qiáng)，垂直領(lǐng)域治理規(guī)范不斷清晰。隨著人工智能在各領(lǐng)域應(yīng)用的不斷深入，各國(guó)家和地區(qū)已不再局限于制定宏觀層面的指導(dǎo)戰(zhàn)略，而是細(xì)化至垂直領(lǐng)域，出臺(tái)專(zhuān)業(yè)性的規(guī)制文本。這一趨勢(shì)首先表現(xiàn)在與人類(lèi)生命安全和生存環(huán)境密切相關(guān)的衛(wèi)生健康領(lǐng)域。世界衛(wèi)生組織于2021年6月發(fā)布的全球報(bào)告明確了人工智能應(yīng)用于衛(wèi)生領(lǐng)域的六大原則，要求技術(shù)始終以人類(lèi)自主權(quán)和共同利益為出發(fā)點(diǎn)，確保使用透明與過(guò)程公平，完善解釋和問(wèn)責(zé)機(jī)制。且由于衛(wèi)生領(lǐng)域的人工智能應(yīng)用需要較長(zhǎng)時(shí)間的臨床實(shí)驗(yàn)和對(duì)醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行特殊培訓(xùn)，報(bào)告特別提及智能技術(shù)在該領(lǐng)域的使用需具有可持續(xù)性和可響應(yīng)性，在充分滿(mǎn)足患者需求的同時(shí)，不至于過(guò)度影響現(xiàn)有醫(yī)療產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力市場(chǎng)與資源使用。與此同時(shí)，許多國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布規(guī)則文本，促進(jìn)治理原則落地實(shí)施。以美國(guó)食品和藥品管理局發(fā)布的《基于人工智能/機(jī)器學(xué)習(xí)的醫(yī)療設(shè)備行動(dòng)計(jì)劃》為例，該計(jì)劃明確了人工智能醫(yī)療器械和軟件在治療、診斷、預(yù)防等多個(gè)過(guò)程中的開(kāi)發(fā)與使用要求，有望發(fā)展成貫穿產(chǎn)品生命周期的整體監(jiān)管框架。

除衛(wèi)生領(lǐng)域外，在許多涉及社會(huì)福利與公共基礎(chǔ)建設(shè)的行業(yè)中也有針對(duì)性的原則發(fā)布。如在社會(huì)保障領(lǐng)域，歐洲保險(xiǎn)和職業(yè)養(yǎng)老金管理局發(fā)布的報(bào)告對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)中的人工智能使用提出了六條具體原則。在教育科技領(lǐng)域，聯(lián)合國(guó)教科文組織2021年出版的圖書(shū)《人工智能和教育:政策制定者指南》詳細(xì)解讀了人工智能新興趨勢(shì)對(duì)教學(xué)的影響，為政策制定者因地制宜地規(guī)劃教育政策和項(xiàng)目提供建議。在文本的基礎(chǔ)上，教科文組織還致力于開(kāi)發(fā)一項(xiàng)人工智能應(yīng)用于教育行業(yè)的知識(shí)庫(kù)，號(hào)召成員國(guó)共同推進(jìn)新興教育社會(huì)契約的形成。

軟法可審核性加強(qiáng)，向硬法逐步過(guò)渡。盡管在2021年之前就有大量利益相關(guān)者通過(guò)發(fā)布聲明、準(zhǔn)則、最佳實(shí)踐、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等一系列規(guī)范性“軟法”遏制算法偏見(jiàn)、促進(jìn)個(gè)人信息保護(hù)與社會(huì)公平，但由于缺乏體制框架和可執(zhí)行程序，大多數(shù)軟法無(wú)法切實(shí)約束人工智能治理實(shí)踐。2021年發(fā)布的規(guī)范性文件也關(guān)注到了這一問(wèn)題，因此有較多文本針對(duì)過(guò)往已經(jīng)發(fā)布的意見(jiàn)完善程序可審核性（auditability）。作為一種執(zhí)行透明的方式，審核提供了權(quán)益之計(jì)和強(qiáng)制規(guī)則之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，因此也是確保問(wèn)責(zé)制發(fā)揮作用的重要方法。我國(guó)《新一代人工智能倫理規(guī)范》將2019年提出的治理原則規(guī)范化為具體的條例，美國(guó)《負(fù)責(zé)任的人工智能備忘錄》也在重申公平、問(wèn)責(zé)和透明等原則的基礎(chǔ)上更加注重具體的實(shí)踐框架，西班牙數(shù)據(jù)保護(hù)局發(fā)布的《涉及人工智能的個(gè)人數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的審核性要求》，德國(guó)聯(lián)邦信息安全辦公室發(fā)布的《人工智能系統(tǒng)可審核性白皮書(shū)》也都明確表達(dá)了對(duì)于人工智能系統(tǒng)可審核目標(biāo)的關(guān)切。

雖然增加軟法的可審核性條款為宏觀人工智能戰(zhàn)略的落地提供了具體的監(jiān)管辦法，但在必要時(shí)由程序性薄弱的軟法向由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的硬法過(guò)渡，有利于原則文本取得切實(shí)的實(shí)踐效益和治理成果。這一趨勢(shì)也在2021年全球主要國(guó)家和地區(qū)發(fā)布的治理文本中得到了體現(xiàn)，無(wú)論是歐盟的全面統(tǒng)一監(jiān)管，中國(guó)的重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，抑或是美國(guó)由政府規(guī)章驅(qū)動(dòng)、地方立法推動(dòng)的漸進(jìn)式監(jiān)管，都是人工智能治理文本從僅關(guān)注社會(huì)共識(shí)的敏捷軟法向邊界更為清晰、規(guī)則更為確定，程序更加可執(zhí)行的硬法過(guò)渡的方式。在2022年及之后，隨著已在立法流程內(nèi)的法案陸續(xù)落地，更為細(xì)致和明確的人工智能治理硬法框架將持續(xù)完善，促進(jìn)人工智能治理體系在最大限度上保障人類(lèi)基本權(quán)利、維護(hù)社會(huì)公平體系。

規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)化加強(qiáng)，全球治理競(jìng)賽與協(xié)同發(fā)展并舉。隨著治理文本數(shù)量的不斷增加，治理輻射范圍的不斷擴(kuò)大，在現(xiàn)有文本的基礎(chǔ)上設(shè)定國(guó)際通用的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為2021年人工智能治理的關(guān)注焦點(diǎn)。因此，在原則文本方面，許多針對(duì)人工智能安全的標(biāo)準(zhǔn)被提出，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織和國(guó)際電工委員會(huì)聯(lián)合成立的技術(shù)委員會(huì)近年來(lái)持續(xù)就人工智能?chē)?guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定發(fā)布技術(shù)報(bào)告，提出各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)緩解策略和安全性測(cè)試方法；在治理工具方面，歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究所發(fā)布的人工智能成熟度工具等旨在提供可解釋的標(biāo)準(zhǔn)程序以評(píng)估人工智能應(yīng)用的工具箱也在全球范圍內(nèi)陸續(xù)出現(xiàn)，在一定程度上彌補(bǔ)了過(guò)往文本缺乏概念明晰性和多元協(xié)調(diào)性的缺點(diǎn)。

2021年，各國(guó)持續(xù)強(qiáng)化人工智能賽道的戰(zhàn)略部署。英國(guó)發(fā)布了首個(gè)《國(guó)家人工智能戰(zhàn)略》，美國(guó)也在報(bào)告中明確了“在人工智能時(shí)代保衛(wèi)美國(guó)”和“贏得人工智能技術(shù)競(jìng)賽”兩大目標(biāo)。與此同時(shí)，各國(guó)也試圖通過(guò)國(guó)際合作與區(qū)域間協(xié)同發(fā)展形成人工智能治理的國(guó)際規(guī)范。這一方面表現(xiàn)為主權(quán)國(guó)家之間相互協(xié)調(diào)，形成人工智能治理共識(shí)文件，如聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布的《人工智能倫理建議書(shū)草案》于2021年11月24日獲成員國(guó)一致通過(guò)，美歐貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)發(fā)表的第一份聯(lián)合聲明中承諾將開(kāi)發(fā)和實(shí)施創(chuàng)新、值得信賴(lài)、尊重普遍人權(quán)和共同民主價(jià)值觀的人工智能系統(tǒng)。另一方面也表現(xiàn)為國(guó)家、國(guó)際組織、從業(yè)者、學(xué)術(shù)界共同形成行業(yè)宣言文件，如在首屆全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)大會(huì)人工智能產(chǎn)業(yè)治理論壇上發(fā)布的《人工智能產(chǎn)業(yè)擔(dān)當(dāng)宣言》，便是在核心骨干企業(yè)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的共同商討下形成的倡議性文件。

就當(dāng)下人工智能治理的實(shí)踐情況而言，標(biāo)準(zhǔn)化的工具和文本，國(guó)際協(xié)同的共識(shí)和宣言仍然停留于自愿使用和原則指導(dǎo)層面，未能形成普適性的原則框架。2021年我國(guó)對(duì)赴美上市的“滴滴出行”實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查?！睹绹?guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》也將人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)列為需要提高投資以應(yīng)對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵技術(shù)范疇。這反映出中美雙方對(duì)于數(shù)據(jù)流動(dòng)可能導(dǎo)致國(guó)家安全受威脅的擔(dān)憂(yōu)，人工智能治理也進(jìn)入政治博弈的場(chǎng)域。

近年來(lái)世界各國(guó)對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展和治理保持高度關(guān)切，不僅從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度將之上升為國(guó)家戰(zhàn)略，也從國(guó)家安全和社會(huì)福祉的角度嚴(yán)密監(jiān)管技術(shù)應(yīng)用的趨向。2021年全球新增百余份人工智能規(guī)范性文件，平臺(tái)算法規(guī)制、個(gè)人數(shù)據(jù)使用和勞動(dòng)用工規(guī)范是各規(guī)制主體共同關(guān)心的議題。在人類(lèi)中心主義的基本立場(chǎng)上，確保人工智能向著保障人類(lèi)權(quán)益的方向發(fā)展，是各國(guó)共同的訴求。而近期的國(guó)際博弈呈現(xiàn)出人工智能治理原則政治化的可能性，如何在人工智能治理博弈中提升話(huà)語(yǔ)權(quán)，也是各國(guó)現(xiàn)實(shí)的考慮。