酈斌超

（華東政法大學(xué) 商學(xué)院，上海 201600）

一、引言

隨著人工智能、5G 和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新通過突破和顛覆以往技術(shù)形成新的產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級并帶來了新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和增長源泉。雙循環(huán)新發(fā)展格局對當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提出了新要求。然而目前我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展粗放、效率較低，加上近年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所依托的人口紅利逐漸消退，亟待進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，發(fā)揮好創(chuàng)新的作用，注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使生產(chǎn)要素流向效率高的部門，提高我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益。

二、文獻(xiàn)綜述

依據(jù)現(xiàn)有研究，技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制和金融發(fā)展等都是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。如王釗等（2019）發(fā)現(xiàn)增加R&D 投入可以顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[1]。莊毓敏等（2020）指出技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的核心動力，技術(shù)創(chuàng)新能顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的進(jìn)程[2]。張倩（2021）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生“U”型影響但是不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[3]。當(dāng)金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配時就能推動經(jīng)濟(jì)增長，因此李中翹等（2022）認(rèn)為必須實(shí)施金融創(chuàng)新，提升金融供給的質(zhì)量和效率以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[4]。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究，郭志鋼等（2022）發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長且存在區(qū)域和階段異質(zhì)性[5]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段會產(chǎn)生不同的效果。陳兆明（2019）研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對東部地區(qū)產(chǎn)生促進(jìn)作用，對中西部地區(qū)表現(xiàn)為抑制作用[6]。孫學(xué)濤（2021）則認(rèn)為兩者間存在一種“U”型關(guān)系[7]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的關(guān)聯(lián)度更高[8]，但鄭蕊等（2017）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平與東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)[9]。因此有些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)先側(cè)重發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，進(jìn)而有序推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。采用2008-2020 年我國30 個省、直轄市和自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)（不含西藏自治區(qū)和臺灣?。?，用熵值法構(gòu)建了創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)，用固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以期為推動經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化提供建議。

三、模型及變量

被解釋變量為地區(qū)生產(chǎn)總值，以2008 年為基期進(jìn)行平減處理。核心解釋變量為用熵值法計算并構(gòu)建的創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)，包含規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)、R&D 研發(fā)人員數(shù)、R&D 項(xiàng)目數(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)和有效發(fā)明專利數(shù)等數(shù)據(jù)。

另一個核心解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要從高級化和合理化這兩個維度進(jìn)行考察。學(xué)術(shù)界較常用二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比衡量高級化水平（TS），該指標(biāo)可以反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否具有服務(wù)化的傾向，當(dāng)該值上升時說明第三產(chǎn)業(yè)的地位越來越高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化可以反映要素投入產(chǎn)出的耦合程度以及資源的有效利用程度，借鑒干春暉（2011）等學(xué)者的研究，將重新定義后的泰爾指數(shù)(TL)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)[10]，式子如下所示。

其中，Y 表示產(chǎn)值，L 表示就業(yè)人數(shù)，i 表示產(chǎn)業(yè)，n 表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)。表示生產(chǎn)率，分別為一、二、三產(chǎn)增加值與其就業(yè)人員數(shù)之比；表示產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，分別為一、二、三產(chǎn)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時，，此時泰爾指數(shù)為零。因此當(dāng)該值越接近于零時，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效果越好。

其余控制變量如下。人力資本水平是考察地區(qū)創(chuàng)新型人才的重要指標(biāo)，用人均受教育年限表示，單位為年，計算方式為人均受教育年限=（小學(xué)人口數(shù)*6+初中人口數(shù)*9+高中人口數(shù)*12+大專及以上人口數(shù)*16）/人口總數(shù)，數(shù)據(jù)均為6 歲及6 歲以上抽樣調(diào)查的人口數(shù)。城市化水平對經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響，用城鎮(zhèn)人口與年末常住人口總數(shù)的比值表示。適度擴(kuò)大投資規(guī)模有利于經(jīng)濟(jì)增長，投資水平用全社會固定資產(chǎn)投資額表示，單位為億元。外商投資帶來新的技術(shù)和創(chuàng)造就業(yè)崗位對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，對外開放水平采用外商投資企業(yè)進(jìn)出口總額表示，單位為億美元。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化越快對效率的促進(jìn)作用越明顯，用技術(shù)市場成交額表示，單位為億元。

運(yùn)用固定效應(yīng)模型研究創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響，模型設(shè)定如下：

式中i 表示地區(qū)，t 表示時間,Control 表示其他控制變量，province 表示省際固定效應(yīng)，表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。數(shù)據(jù)均為來自國家統(tǒng)計局、《中國統(tǒng)計年鑒》和各地區(qū)統(tǒng)計年鑒的面板數(shù)據(jù)。所有變量均進(jìn)行對數(shù)化處理，統(tǒng)計描述結(jié)果如下所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

四、實(shí)證結(jié)果

（一）回歸結(jié)果分析

實(shí)證結(jié)果如下表2 所示。其中模型(1)(2)(3)分別檢驗(yàn)了創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。創(chuàng)新投入指標(biāo)在1%的水平下顯著并對經(jīng)濟(jì)增長起顯著的促進(jìn)作用。模型(2)和(3)可見產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會產(chǎn)生消極作用。當(dāng)在模型(4)中加入控制變量后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量不再顯著。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、人力資本、城市化和投資水平等均對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化未達(dá)到應(yīng)有效果，可能是由于目前我國產(chǎn)業(yè)集聚水平還較低，投入和產(chǎn)出的耦合程度不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的積極作用尚未完全體現(xiàn)。當(dāng)前我國第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化突顯出越來越重要的作用，經(jīng)濟(jì)在向服務(wù)化方向穩(wěn)步推進(jìn)。因此可以初步得到結(jié)論，創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響主要來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而非合理化。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。因此有必要檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中介作用。表3 中的模型(5)(6)(7)分別檢驗(yàn)了三者對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。從直接效應(yīng)上看，創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有顯著正效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化則產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。模型(8)和(9)顯示創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有正向影響，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有負(fù)向影響。從間接效應(yīng)上看，創(chuàng)新投入主要通過影響高級化進(jìn)程促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這和總效應(yīng)中創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化變量均在1%的水平下顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量不顯著得出的結(jié)論一致。因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化變量確實(shí)發(fā)揮了中介傳導(dǎo)作用，說明目前我國創(chuàng)新投入影響經(jīng)濟(jì)增長存在直接效益和以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為中介的間接效益這兩條路徑。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化尚未達(dá)到理想的水平。

表3 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP2）作為替代的被解釋變量，回歸結(jié)果詳見表4 的模型（10）。在考慮創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)時，用新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)替換新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、專利申請數(shù)替換有效發(fā)明專利數(shù)，重新計算該指標(biāo)（RD2），回歸結(jié)果詳見模型（1）。運(yùn)用熵值法對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的兩個指標(biāo)進(jìn)行重新賦權(quán)，并得到新的綜合指標(biāo)（TSTL），回歸結(jié)果詳見模型（12）。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

模型（10）與模型（4）的結(jié)果并無顯著差異，在使用人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)在1%的水平下顯著且符號為正，其余各變量的顯著性與符號均未發(fā)生改變。由模型（11）可知，使用重新計算的創(chuàng)新投入指標(biāo)的回歸結(jié)果比原先更好，核心解釋變量均顯著且符號為正。由模型（12）可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響是顯著的。因此回歸結(jié)果是較穩(wěn)健的。

（四）異質(zhì)性檢驗(yàn)

經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的東部地區(qū)集中了較多的技術(shù)、人才和資金，比起中西部地區(qū)能更快更強(qiáng)地進(jìn)行創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。對東中西部地區(qū)進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)，結(jié)果詳見表5。

表5 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

可見2008-2020 年創(chuàng)新投入對各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均產(chǎn)生了重要的促進(jìn)作用。在東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的促進(jìn)作用明顯，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用不理想。東部地區(qū)繼續(xù)提高城市化水平對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的提升效果不明顯，過度城市化導(dǎo)致的交通、環(huán)境等問題甚至?xí)?jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。中部地區(qū)僅產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)產(chǎn)生微弱的影響。盡管西部地區(qū)的城市化、教育和投資水平有所提升，可能是因?qū)嵤┪鞑块_發(fā)、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略所致，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級推動經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的引致作用尚不顯著。

五、結(jié)論與建議

創(chuàng)新投入主要通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生推動作用，且對不同地區(qū)存在較大差異?；诮Y(jié)論提出以下建議：

第一，提高創(chuàng)新投入水平，發(fā)揮好創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動作用。政府應(yīng)鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予相應(yīng)的財政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，并加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，營造良好的政策環(huán)境；加大對新興產(chǎn)業(yè)的投資力度，合理分配創(chuàng)新投入資金，提高資金的使用效率，大力開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，延長產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的附加價值；加快培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，加強(qiáng)國內(nèi)外企業(yè)與科研單位的技術(shù)交流、合作與推廣，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的雙循環(huán)格局。

第二，持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化整體水平較低，應(yīng)著重推進(jìn)高級化進(jìn)程，依靠城市化和投資引資推進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要充分利用互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)和新資源，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的深度融合，同時加強(qiáng)對科技型人才的培育和職業(yè)培訓(xùn)。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化達(dá)到一定水平后，要注意投入與產(chǎn)出的耦合度，把經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重心放到提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平上。

第三，根據(jù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平，因地制宜制定適宜的產(chǎn)業(yè)政策以推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的有機(jī)結(jié)合，中西部地區(qū)現(xiàn)階段應(yīng)依舊以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程為主。鼓勵東部發(fā)達(dá)地區(qū)對中西部地區(qū)進(jìn)行資金、技術(shù)和人才扶持。加強(qiáng)中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)設(shè)施建設(shè)、職工培訓(xùn)、政策扶持，承接從東部地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)并持續(xù)優(yōu)化傳統(tǒng)支柱型產(chǎn)業(yè)。