張子睿

（中國核電工程有限公司，北京 100840）

半個多世紀(jì)以來，世界核能利用迅猛發(fā)展［1-4］。統(tǒng)計結(jié)果顯示：全球核電在所有能源總發(fā)電量中占比約為11%［5］，而我國作為核電建設(shè)的后發(fā)國家，截至2019年12月底，核能供應(yīng)僅占總發(fā)電量的4.88%［7］，全國核電建設(shè)情況如表1、圖1、圖2 所示［6］。隨著核能技術(shù)日趨成熟，核能的安全和質(zhì)量管理也日趨完善，在全球倡導(dǎo)低碳減排的大環(huán)境下，作為清潔能源之一的核電，有著巨大的發(fā)展?jié)摿?。?］

圖1 2010—2019年全國核電裝機規(guī)模Fig.1 Nuclear power installed capacity in China from 2010 to 2019

圖2 2010—2019年全國核電發(fā)電量Fig.2 Nuclear power generation capacity in China from 2010 to 2019

表1 2019年核電廠運行數(shù)據(jù)［10］Table 1 Nuclear power plant operation data for 2019

通過了解世界范圍內(nèi)的核電發(fā)展歷程可知，尚未發(fā)生過由于設(shè)備設(shè)計和重大質(zhì)量問題而造成的核電重大安全事故事件。1979年美國三里島核事故、1986年蘇聯(lián)切爾諾貝利核事故和2011年日本福島核事故等，都不是設(shè)備質(zhì)量事故直接引起的核事故［9］。但無論在國際還是國內(nèi)，由于設(shè)備質(zhì)量問題帶來的大量停機、停堆事件時有發(fā)生，給核電站運營者帶來諸多困擾，造成了大量的經(jīng)濟損失。這也客觀地說明了核電設(shè)備質(zhì)量控制在核電項目建設(shè)過程中的重要性。本文旨在對核電設(shè)備采購管理工作做初步總結(jié)和探討，通過對核電設(shè)備采購管理過程的初步分析，以及核電設(shè)備采購管理中存在的一些普遍問題，為核電設(shè)備管理同行提供借鑒。

1 采購管理基礎(chǔ)

1.1 采購管理概念

設(shè)備的采購管理是指從接收上游設(shè)計輸入，并將其轉(zhuǎn)化為招標(biāo)文件，再到設(shè)備安裝調(diào)試完畢投運直至質(zhì)保期末的全過程管理，是對設(shè)備的設(shè)計、原材料采購、制造、檢驗、試驗、運輸、安裝、調(diào)試等全過程進(jìn)行計劃、控制、評估，進(jìn)而對其實施改進(jìn)的各項活動的集合。

每一個核電設(shè)備由于其在核電站系統(tǒng)中所賦予的功能不同，所處運行環(huán)境的差異，而有特定的技術(shù)要求。設(shè)備從設(shè)計到制造、檢驗、試驗到安裝后的單體，直至系統(tǒng)調(diào)試，都是為了確保并驗證該設(shè)備能夠滿足設(shè)計賦予它的特定功能和技術(shù)要求。因此，對所有可能影響設(shè)備最終性能的因素進(jìn)行管控的采購管理行為是核電站建設(shè)必不可少的環(huán)節(jié)之一，也是各行業(yè)實施有效設(shè)備質(zhì)量管理和控制的管控舉措。實際上，無論從航空航天設(shè)備，到水面、海底的艦船和潛水器；還是從大型工業(yè)裝置的電氣、儀控設(shè)備，再到機械設(shè)備，所有這些裝置和設(shè)施的順利交貨以及后續(xù)的平穩(wěn)運行都離不開科學(xué)有效的采購管理，這足以說明設(shè)備采購管理在設(shè)備質(zhì)量控制過程中的必要性和重要程度。

1.2 采購管理一般流程

相較于一般的工業(yè)設(shè)施、設(shè)備來說，核電項目由于其與生俱來的特有放射性風(fēng)險，對各種設(shè)備的安全和質(zhì)量要求均有其特殊性，并在設(shè)計過程中賦予其不同于其他工業(yè)設(shè)施中同類型設(shè)備的特殊技術(shù)特質(zhì)，如高溫、高濕度、強輻照環(huán)境和超長壽命等。由于設(shè)備設(shè)計要求高，采購周期長，核電設(shè)備采購管理的全流程也是一個長周期的活動過程，這其中亦包括1.1節(jié)中所述的諸多環(huán)節(jié)。

核電設(shè)備受采購周期長，各個環(huán)節(jié)外在變量多（如技術(shù)交底不充分或技術(shù)消化不徹底、關(guān)鍵技術(shù)人員調(diào)崗或調(diào)出且工作交接不夠細(xì)致到位、關(guān)鍵設(shè)備使用安排沖突、較大或重大不符合項的發(fā)生、新產(chǎn)品或新技術(shù)的反復(fù)迭代等），有時還需配合項目現(xiàn)場實施進(jìn)度調(diào)整等諸多因素的影響，在采購管理過程中會遇到不可避免的質(zhì)量、進(jìn)度、費用等方面的風(fēng)險。因此，為確保核電站建設(shè)能夠順利推進(jìn)，不僅需要對整個采購管理流程的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行識別，制訂相應(yīng)計劃并實施，同時還要從不同側(cè)面對主要環(huán)節(jié)的實施效果進(jìn)行推演，發(fā)現(xiàn)問題并及時反饋相關(guān)責(zé)任部門予以改進(jìn)完善。

根據(jù)采購管理流程各個環(huán)節(jié)的特點與要求，一般將其劃分為前期準(zhǔn)備和工廠實施兩個階段，如圖3所示。

圖3 采購管理流程Fig.3 Procurement Management Flow Chart

2 采購管理具體實施

2.1 前期準(zhǔn)備階段

一般而言，我們認(rèn)為從收到上游設(shè)計下發(fā)的規(guī)格書開始到正式與賣方簽訂采購合同為止，均為設(shè)備采購的準(zhǔn)備階段。

設(shè)備采購是將設(shè)備設(shè)計作為輸入進(jìn)而轉(zhuǎn)化為實物輸出的必然路徑，而合格產(chǎn)品的形成必然離不開設(shè)計文件的有效轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品生產(chǎn)方（設(shè)備賣方）在合規(guī)的管理體系指引下，利用合適材料，由合適的人員，在經(jīng)過評定或認(rèn)可的工藝基礎(chǔ)之上，實施具體生產(chǎn)的過程。鑒于此，設(shè)計文件和與設(shè)備技術(shù)要求相適應(yīng)的產(chǎn)品生產(chǎn)方（設(shè)備賣方）成為設(shè)備采購過程得以有效執(zhí)行的兩個關(guān)鍵要素，這也是為何必須在采購管理的前期階段打好基礎(chǔ)，嚴(yán)格實施每個準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的主要原因。

2.1.1 采購策劃及招標(biāo)文件準(zhǔn)備

在進(jìn)行采購策劃之前，應(yīng)首先從進(jìn)度、商務(wù)、質(zhì)量三個方面對技術(shù)規(guī)格書進(jìn)行審查，并督促設(shè)計院對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行澄清或修正。在確保技術(shù)規(guī)格書內(nèi)的供貨范圍清晰，技術(shù)要求明確、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他引用文件有效，并認(rèn)定技術(shù)規(guī)格書可用后方可開始采購策劃的編制。

采購策劃編制過程中，經(jīng)驗反饋、潛在供應(yīng)商調(diào)研情況和評標(biāo)辦法應(yīng)是采購責(zé)任部門重點關(guān)注的三個方面。

通過借鑒同一型號前期項目或其他核電項目設(shè)備采購，相關(guān)設(shè)備實際運行和維護(hù)維修等方面的經(jīng)驗反饋，既可以有效吸納前期或其他核電項目的良好實踐（改進(jìn)措施），也可及時針對以往項目出現(xiàn)的問題，優(yōu)化現(xiàn)有的設(shè)備設(shè)計，最終實現(xiàn)從質(zhì)量、進(jìn)度及費用管控等各方面對前期設(shè)備采購過程的全面改善和優(yōu)化。國內(nèi)一些核電項目在后續(xù)設(shè)計過程中，由于在經(jīng)驗反饋范圍和深度方面缺乏嚴(yán)格的程序規(guī)定和有效的后續(xù)檢查管理手段，而造成前期項目經(jīng)驗反饋借鑒不足，類似問題重復(fù)發(fā)生的案例并不鮮見。

通過對潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)研，可以有效地掌握投標(biāo)方在資金、體系運行、綜合管理、相關(guān)業(yè)績、技術(shù)實力（儲備）和攻關(guān)水平、設(shè)備適用性及其產(chǎn)能、歷史產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)響應(yīng)（包括售后）等方面的實際情況，從而識別供貨過程中可能存在的潛在風(fēng)險。

依據(jù)對潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)研所掌握的實際情況，結(jié)合擬采購設(shè)備特點判斷其可能存在的關(guān)鍵制約因素（如裝備、產(chǎn)能、技術(shù)或是不良質(zhì)量史等），由采購責(zé)任部門借助精準(zhǔn)把控手段對評標(biāo)要素及其權(quán)重進(jìn)行有機調(diào)節(jié)，可以確保以最合理的價格選出最優(yōu)的供應(yīng)商。

2.1.2 合同澄清及簽訂

通過招標(biāo)程序確定賣方后，采購管理責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)方在合同簽訂前對賣方給出的設(shè)計方案進(jìn)行充分審查，以避免后續(xù)采購執(zhí)行過程中出現(xiàn)技術(shù)分歧而產(chǎn)生合同糾紛。

這一階段主要是就合同的技術(shù)條款及全部合同內(nèi)容與供應(yīng)商進(jìn)行逐條澄清，同時聽取供應(yīng)商的技術(shù)回應(yīng)，經(jīng)過一輪或多輪討論、溝通，確保雙方對全部合同條款內(nèi)容的理解達(dá)成共識，方可進(jìn)入最終合同簽訂環(huán)節(jié)。

在合同澄清階段，如果有些內(nèi)容和條款牽涉到第三方的技術(shù)要求，采購責(zé)任部門還應(yīng)在第一時間通知相關(guān)第三方參加這一環(huán)節(jié)的澄清和討論，確保后期供應(yīng)商的所有行動均能按照合同約定予以實施。

2.2 工廠實施階段

設(shè)備的工廠實施階段是采購管理發(fā)揮作用的主要階段，該階段主要包括項目啟動、開工前檢查、過程監(jiān)造和設(shè)備驗收等環(huán)節(jié)。本階段采購管理的有效實施對確保設(shè)備本身質(zhì)量滿足設(shè)計要求起著至關(guān)重要的作用，甚至?xí)o同一供應(yīng)商的后續(xù)產(chǎn)品生產(chǎn)帶來深遠(yuǎn)的影響。

從狹義角度理解，工廠實施階段的設(shè)備采購管理僅僅是采購方對供貨方就雙方合同約定的內(nèi)容實施“點對點”的監(jiān)督、檢查和確認(rèn)?？陀^上，采購方良好且規(guī)范的設(shè)備采購管理活動會通過體系文件審查、外部監(jiān)查、設(shè)計修改和車間現(xiàn)場變更審批過程的共同介入，對不符合項處理過程的深度參與等活動及時提出供貨方存在的不足和缺陷，并提出改進(jìn)措施和糾正建議，同時督促其限期內(nèi)整改到位。這些行動均會不同程度地對供貨方的綜合管理能力、技術(shù)能力、核安全文化水平等起到潛移默化的帶動、促進(jìn)作用，對供應(yīng)商綜合水平和能力提升的貢獻(xiàn)是顯而易見的。

2.2.1 項目啟動

在供需雙方合同執(zhí)行之初，首先要建立正式的溝通渠道，并明確雙方的項目人員和組織結(jié)構(gòu)，同時相互提交雙方的工程文件索引（Index of Engineering Documents，IED）。項目組織機構(gòu)的建立是設(shè)備采購管理有效實施的重要保障，要以書面文件的形式確認(rèn)，且文件中還必須明確各部門之間的職責(zé)劃分，并確保各項職責(zé)有專人負(fù)責(zé)、雙方對外接口管理有效可控。此外，文件中還應(yīng)給出雙方項目組織結(jié)構(gòu)圖并進(jìn)行詳細(xì)說明。設(shè)備采購管理的項目組織機構(gòu)如圖4所示。

圖4 項目組織機構(gòu)圖Fig.4 Project organization chart

為提高采購管理效率，中國核電工程公司在傳統(tǒng)管理手段的基礎(chǔ)上，建立完成專門的設(shè)備采購管理門戶。該管理門戶的建設(shè)完成，不僅能夠使采購管理人員實時了解項目信息和進(jìn)程，提高對項目整體跟蹤和管控的效率，還能夠使整體項目工程文檔數(shù)字化，便于檢索和查詢，為后續(xù)合同竣工管理提供方便。同時該管理門戶也允許供貨方登錄，可在其各自模塊內(nèi)錄入并完善其相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，既提高了共享效率，又方便后續(xù)的統(tǒng)一整理、歸檔。

買方IED（工程文件索引），即專用技術(shù)文件、通用技術(shù)文件及買方管理文件的目錄，買方IED的及時提交是賣方進(jìn)行后續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)化、詳細(xì)設(shè)計、及時有效實施設(shè)備制造的有效保障。而賣方IED是指導(dǎo)賣方文件管理的綱領(lǐng)性文件，也是買方對賣方在相關(guān)文件編、審、批等環(huán)節(jié)實施監(jiān)督、檢查的基本要求。買方通過對IED中賣方工程文件的審查及固化，可以及時掌握賣方在技術(shù)轉(zhuǎn)化、設(shè)備制造關(guān)鍵工藝準(zhǔn)備、檢查與試驗準(zhǔn)備等方面的具體進(jìn)展和完善程度。因此，賣方IED也是買方檢查賣方過程文件和資料產(chǎn)生的必要性和完整性的有效基礎(chǔ)。賣方工程文件索引（IED）分類如表2所列（示例）。

表2 賣方工程文件索引（IED）分類表（示例）Table 2 Content and format of the Seller’s IED

續(xù)表

2.2.2 開工前檢查

在賣方正式生產(chǎn)設(shè)備前，需要對其進(jìn)行開工準(zhǔn)備檢查。制造開工準(zhǔn)備一般從五個方面著手實施，即業(yè)界公認(rèn)的“人、機、料、法、環(huán)”五個環(huán)節(jié)，整個項目設(shè)備采購過程中遇到的問題也基本上可以涵蓋這五個方面。表3給出了這五個環(huán)節(jié)所應(yīng)考慮的基本要素。

表3 制造先決條件檢查要素Table 3 Inspection of manufacturing preconditions

嚴(yán)格意義上，開工準(zhǔn)備檢查應(yīng)該涵蓋上述表格中人、機、料、法、環(huán)五個環(huán)節(jié)中給出的全部要素，且不限于此。在工程實踐中，買方對賣方的開工先決條件檢查往往有所取舍，檢查深度也不同，這主要取決于買方和賣方的合作歷史，賣方的供貨業(yè)績、質(zhì)量史以及檢查人員的專業(yè)知識水平、經(jīng)驗豐富程度等內(nèi)外在因素的綜合考量。

全要素、全深度檢查并不能作為開工前先決條件檢查的唯一正確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。但需格外注意的是，無論賣方以往的歷史業(yè)績有多好，企業(yè)規(guī)模有多大，資金實力多么雄厚，技術(shù)實力有多強，如果是首次涉足核電設(shè)備供貨領(lǐng)域，買方在實施開工先決條件檢查時，要以全要素、全深度作為檢查的基本要求。

2.2.3 過程監(jiān)造

在確認(rèn)賣方具備開工制造條件后，就進(jìn)入了設(shè)備的正式制造階段。在設(shè)備采購管理的整個過程中，過程監(jiān)造是最要的一個環(huán)節(jié)，因為過程監(jiān)造涉及的是真正把設(shè)計轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的關(guān)鍵過程和環(huán)節(jié)。在這個關(guān)鍵過程中，如果賣方在原材料或零部件采購、工藝準(zhǔn)備、工藝實施、檢驗試驗等任何一道工序控制不嚴(yán)格，都會造成產(chǎn)品質(zhì)量的不合格或無法確認(rèn)，不僅影響交貨進(jìn)度，也會給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失，給未來核電站的運行帶來安全隱患，對在后續(xù)工序中無法用非破壞手段檢驗其質(zhì)量的特殊工藝尤其如此。因此，為了保證產(chǎn)品的最終質(zhì)量，監(jiān)造人員必須按照賣方預(yù)先制定并經(jīng)買方認(rèn)可的質(zhì)量計劃對產(chǎn)品的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（控制點）實施檢查和進(jìn)一步確認(rèn)，為產(chǎn)品制造轉(zhuǎn)到下一道工序背書，為階段性質(zhì)量確認(rèn)提供支撐。其間，買賣雙方應(yīng)形成一種互助、互信的工作氛圍，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的任何問題及關(guān)鍵信息賣方都應(yīng)主動且無保留地及時通知買方。而買方也要積極配合賣方，履行控制點見證活動，并在不符合項處理、應(yīng)對外部評價和審評、要求設(shè)計澄清和申請技術(shù)變更等方面予以積極、有效的支持。

為確保項目需求和產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)度，在項目實施過程中，賣方要編制出版三級進(jìn)度計劃和專項計劃并提交賣方審查。在計劃獲得批準(zhǔn)后，通過駐場監(jiān)造和賣方提交的進(jìn)度報告跟蹤掌握設(shè)備實際制造進(jìn)度，確保供貨時間滿足現(xiàn)場需求。

近期經(jīng)驗反饋發(fā)現(xiàn)，有些單位在質(zhì)量計劃制定和審批過程中，各類控制點（H，W，R）選取較多，且往往由于一定時間內(nèi)項目多，人手不足，而不去區(qū)分不同供應(yīng)商和產(chǎn)品特點，一味去做計劃克隆、選點拷貝，最后造成在計劃的具體實施時，控制點執(zhí)行率偏低。

在產(chǎn)品的過程監(jiān)造階段，我們要強調(diào)監(jiān)造人員必須重視計劃、尊重計劃，做到有章必循，這既是履行自己的監(jiān)造職責(zé)，也是向被監(jiān)造對象表明自己的工作立場和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度。

2.2.4 設(shè)備驗收

在賣方廠內(nèi)完成設(shè)備的生產(chǎn)檢驗后，需要對其進(jìn)行出廠驗收。出廠驗收是買方對賣方產(chǎn)品全部活動實施的大檢閱，從某種角度來說也是對產(chǎn)品最終質(zhì)量是否滿足要求的“蓋棺定論”，是證明賣方所制造的設(shè)備符合采購要求的重要依據(jù)。買賣雙方對這一環(huán)節(jié)要足夠重視。為規(guī)范驗收活動，保證驗收工作順利進(jìn)行，應(yīng)首先編制驗收細(xì)則。驗收細(xì)則應(yīng)對驗收工作的設(shè)備范圍、檢查項目、參照程序及驗收方式進(jìn)行明確。驗收內(nèi)容一般分為實體檢查和文件檢查。

實體檢查，主要是對驗收設(shè)備交貨范圍的復(fù)查，對設(shè)備本體的檢查或抽查，對設(shè)備檢驗試驗實施見證以及對相關(guān)附件、備件和所附工具的檢查。

文件檢查，主要是對制造過程中產(chǎn)生的文件完整性與正確性進(jìn)行檢查，方便后續(xù)竣工文件的編制。

3 結(jié)論與建議

核電設(shè)備采購管理是確保核電項目最終建造質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一，也是確保設(shè)備設(shè)計合理轉(zhuǎn)化為完美體現(xiàn)設(shè)計意圖的實物產(chǎn)品的核心步驟之一，更是連接設(shè)計方、設(shè)備供應(yīng)方和業(yè)主（營運單位）方的重要活動接口。在以往的核電項目建設(shè)過程中，各個業(yè)主單位和采購總包方通過先進(jìn)、完善的采購管理手段，基于各類設(shè)備供應(yīng)商的密切支持和配合，使得國內(nèi)的核電項目建設(shè)質(zhì)量得到很好的保障，目前在運的53臺機組的綜合運行業(yè)績可以充分地證明這一點。