摘 要：語(yǔ)境是語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)的重要研究命題。文章通過(guò)閱讀、梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)的著作和文章，旨在闡明語(yǔ)境的要素、作用與特征。分析結(jié)果顯示：語(yǔ)境要素除了上下文、即時(shí)物理環(huán)境、共有知識(shí)外，還應(yīng)把交際主體的特征納入其中；語(yǔ)境作用包括三層，解釋言內(nèi)行為、解釋言外行為以及創(chuàng)造言后行為效果；最后，交際過(guò)程中存在多個(gè)語(yǔ)境假設(shè)，因此語(yǔ)境具有擇定性與動(dòng)態(tài)性。

關(guān)鍵詞：語(yǔ)境 語(yǔ)義學(xué) 語(yǔ)境要素 語(yǔ)境作用 語(yǔ)境特征

一、前言

語(yǔ)境是理解語(yǔ)篇含義的要素，是語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域共同關(guān)心的問(wèn)題。由于語(yǔ)境概念較抽象，且涉及到大腦信息檢索與提取等問(wèn)題，迄今，關(guān)于語(yǔ)境是什么、包含哪些要素、作用、語(yǔ)境的特征等問(wèn)題，仍然沒(méi)有定論，引發(fā)學(xué)界的持續(xù)關(guān)注。文章梳理語(yǔ)境的含義及要素、語(yǔ)境的作用、語(yǔ)境的特征三方，并進(jìn)行述評(píng)。

二、語(yǔ)境的定義與要素

何為語(yǔ)境？對(duì)語(yǔ)境的定義決定了語(yǔ)境所包含的要素。Lyons將語(yǔ)境定義為：“語(yǔ)境是語(yǔ)言學(xué)家從現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中抽象提取出來(lái)的，對(duì)言語(yǔ)行為主體有系統(tǒng)性影響的因素，決定了言語(yǔ)（utterance）的形式、合理性和含義”［1］?；谶@個(gè)定義，Lyons接著引用Hymes提出的交際能力概念［2］來(lái)闡釋限定交際個(gè)體言語(yǔ)行為的要素，共包括六項(xiàng)：角色與地位（指稱角色、社會(huì)角色與地位）、時(shí)間與空間、場(chǎng)合的正式程度、恰當(dāng)?shù)拿浇?、恰?dāng)?shù)闹黝}和恰當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)域［1］。Lyons將語(yǔ)境要素劃分為兩大類，上下文和言語(yǔ)場(chǎng)景特征［3］。可見(jiàn)，語(yǔ)境被視為二元的，即語(yǔ)言要素和非語(yǔ)言要素（場(chǎng)景要素）。但這個(gè)劃分中，言語(yǔ)場(chǎng)景特征的界定卻十分模糊，且概念意義非常廣泛。Gumperz提出語(yǔ)境化提示語(yǔ)（contextualization cues）的概念，即幫助發(fā)話者示意和受話者解讀交際內(nèi)容的信息表面特征［4］。雖然Gumperz本意不在對(duì)語(yǔ)境要素做系統(tǒng)性的分類，但語(yǔ)境提示語(yǔ)仍可以看作是語(yǔ)境要素的一部分。語(yǔ)境化提示語(yǔ)包括了語(yǔ)碼、方言、轉(zhuǎn)換風(fēng)格、韻律現(xiàn)象、詞匯句法選擇、程式化表達(dá)等等［4］。這些提示語(yǔ)歸結(jié)起來(lái)，還是屬于語(yǔ)言特征部分，可看作是對(duì)上下文（co-text）這一語(yǔ)境要素的細(xì)化。Saeed將語(yǔ)境要素劃分為三大類：物理環(huán)境、上下文、背景知識(shí)或共同知識(shí)［5］，這是相對(duì)完善的劃分框架。類似地，Sperber & Wilson提出延伸語(yǔ)境的三個(gè)方法：（1）受話者不僅把當(dāng)前對(duì)即時(shí)話語(yǔ)的解讀納入語(yǔ)境，還把之前的話語(yǔ)解讀納入語(yǔ)境；（2）把現(xiàn)有語(yǔ)境中概念相關(guān)的百科知識(shí)納入語(yǔ)境；以及（3）把即時(shí)觀察到的物理環(huán)境納入語(yǔ)境中［6］。該劃分與Saeed對(duì)語(yǔ)境三要素［5］的劃分十分吻合。然而，上述學(xué)者對(duì)語(yǔ)境構(gòu)成要素的分類，忽略了交際活動(dòng)參與者的特征，包括思想性格、行為習(xí)慣等。日常交際中，常有“你想太多了”這樣的表達(dá)，這種誤讀常由于受話者對(duì)發(fā)話者性格特質(zhì)、行為習(xí)慣缺乏足夠了解所造成。

三、語(yǔ)境的作用

語(yǔ)境有何作用？Lyons認(rèn)為，語(yǔ)境決定了話語(yǔ)的含義，主要通過(guò)三個(gè)層面進(jìn)行：（1）表明說(shuō)了什么句子；（2）表明說(shuō)了什么命題；以及（3）表明了話語(yǔ)的言外之意［3］。通過(guò)聯(lián)系Saeed對(duì)話語(yǔ)（utterance）、句子以及命題的劃分［5］，可看出，Lyons的語(yǔ)境作用觀，是不斷抽象化的過(guò)程。首先，語(yǔ)境將話語(yǔ)抽象出來(lái)，形成句子層面，接著將句子抽象到命題層面。前兩層解釋了話語(yǔ)的言內(nèi)行為（locutionary act），第三層解釋了話語(yǔ)的言外行為（illocutionary act）。關(guān)于第三層“表明言外之意”，Lyons認(rèn)為，同一句子可能有不同的言外之意。例如：“Sit Down” 這句話既可以表達(dá)命令，也可以表達(dá)對(duì)對(duì)方坐下的應(yīng)允［3］。Lyons解釋道，雖然韻律特征可以幫助受話者解讀話語(yǔ)對(duì)應(yīng)的是哪種言外之意，但不管有無(wú)韻律特征的存在，在語(yǔ)境中，特別是話語(yǔ)者之間身份地位明確時(shí)，話語(yǔ)的含義便明了［3］?？梢?jiàn)，Lyons并沒(méi)有將韻律特征，即言外之意標(biāo)記納入語(yǔ)境要素內(nèi)。

Gumperz認(rèn)為語(yǔ)境化提示語(yǔ)不僅僅提示了受話者該如何理解話語(yǔ)，也暗示了受話者該以何種形式作出反應(yīng)［4］。同時(shí)，能在話語(yǔ)者之間建立認(rèn)同感［4］。例如，在特定情境使用某種社區(qū)群體所特有的語(yǔ)言表達(dá)習(xí)慣，是發(fā)話者表達(dá)與受話者建立認(rèn)同感期望的一種信號(hào)。發(fā)話者期待受話者以同樣的語(yǔ)言表達(dá)風(fēng)格進(jìn)行回應(yīng)，以此建立親切感。Gumperz所認(rèn)為的語(yǔ)境作用，實(shí)際上符合了言后行為（perlocutionary act）這一概念，由此補(bǔ)充完善了Lyons提出的語(yǔ)境三作用［3］，即在解釋言內(nèi)行為、言外行為作用外增加了解釋言后行為這一作用。

四、語(yǔ)境的特征

關(guān)于語(yǔ)境的特征，學(xué)界有諸多分歧與爭(zhēng)論。主要爭(zhēng)議點(diǎn)，在于語(yǔ)境是單一還是多個(gè)，是給定還是擇定，是靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)等問(wèn)題上。在討論語(yǔ)境特征爭(zhēng)論之前，有必要先厘清語(yǔ)境的制約、給定、擇定、靜態(tài)、動(dòng)態(tài)等特征是針對(duì)交際雙方哪一方來(lái)展開(kāi)論述的。由于出發(fā)點(diǎn)不同，對(duì)語(yǔ)境特征的論述分析便有所不同。例如，語(yǔ)境的動(dòng)態(tài)性可分為：發(fā)話者對(duì)語(yǔ)境的操縱、受話者對(duì)語(yǔ)境的選擇［7］。這是從交際雙方的角度分析語(yǔ)境的動(dòng)態(tài)特征。而持語(yǔ)境給定觀（given）的學(xué)者，通常是從受話者的角度來(lái)分析語(yǔ)境特征的。由于語(yǔ)境對(duì)交際雙方都具有影響與作用（例如制約作用、解釋作用），從交際雙方出發(fā)的角度是合理的。

動(dòng)態(tài)，即處于變化之中，強(qiáng)調(diào)了話語(yǔ)交際中個(gè)體的“主觀能動(dòng)性”［7］。上述語(yǔ)境特征，即語(yǔ)境是單個(gè)還是多個(gè)，給定還是擇定，靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)，相互間都是息息相關(guān)的，最終可歸屬到較大爭(zhēng)議點(diǎn)，即語(yǔ)境靜動(dòng)態(tài)之爭(zhēng)上。靜動(dòng)態(tài)的特征分析，大致可以遵循單個(gè)或多個(gè)——給定或擇定——靜態(tài)或動(dòng)態(tài)這樣的思路。

（一）語(yǔ)境的多重性

首先，關(guān)于語(yǔ)境是單個(gè)還是多個(gè)的問(wèn)題，關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，話語(yǔ)交際中，參與者（特別是受話者）根據(jù)多種語(yǔ)境要素，在大腦中形成了多個(gè)語(yǔ)境假設(shè)，這些假設(shè)為后面的自主選擇性提供了可能［6］。相比之，持語(yǔ)境給定觀的學(xué)者一般通常把語(yǔ)境看作一個(gè)整體，即單一語(yǔ)境。探討語(yǔ)境是靜態(tài)給定的還是動(dòng)態(tài)擇定時(shí)，要區(qū)分語(yǔ)境與語(yǔ)境要素，以及語(yǔ)境化與語(yǔ)境要素，不能把語(yǔ)境當(dāng)作一個(gè)整體來(lái)看待，而應(yīng)針對(duì)具體語(yǔ)境要素進(jìn)行具體分析［8］。在話語(yǔ)交際中，語(yǔ)境要素具有多種，例如上下文、即時(shí)物理環(huán)境、共同知識(shí)，不同的語(yǔ)境要素形成的語(yǔ)境假設(shè)不一定總是一致的，導(dǎo)致一句話通常有不同的解讀，因此Sperber & Wilson的關(guān)聯(lián)理論所提出的多種語(yǔ)境觀更為合理。

（二）語(yǔ)境的擇定性

關(guān)于第二點(diǎn)，語(yǔ)境是給定的還是擇定的，Grice的會(huì)話合作原則［9］（Cooperative Principle）與Sperber & Wilson的關(guān)聯(lián)理論［6］存在分歧。會(huì)話合作原則，把語(yǔ)境看作是一系列的命題，并以此來(lái)判斷新加入的信息（命題）的真值。即語(yǔ)境先于交際過(guò)程而存在，語(yǔ)境對(duì)話語(yǔ)行為具有制約性［9］，主要用來(lái)判斷接下來(lái)發(fā)出的話語(yǔ)是否符合現(xiàn)有語(yǔ)境，即語(yǔ)境給定觀。相反，關(guān)聯(lián)理論是基于交際個(gè)體都具有尋找關(guān)聯(lián)性。把語(yǔ)境看作一系列假設(shè)，話語(yǔ)參與者為了理解的高效性，先默認(rèn)話語(yǔ)都具有相關(guān)性，再?gòu)囊幌盗姓Z(yǔ)境假設(shè)中尋找最佳關(guān)聯(lián)的一個(gè)。即相關(guān)性先于語(yǔ)境而存在，交際個(gè)體具有主動(dòng)選擇某個(gè)語(yǔ)境的主觀能動(dòng)性，即語(yǔ)境擇定觀。

關(guān)于一點(diǎn)，首先，語(yǔ)境多個(gè)這一前提，決定了語(yǔ)境的給定性與擇定性并不矛盾，而是可以兼容的。其次，語(yǔ)境三要素（上下文、即時(shí)物理環(huán)境、共有知識(shí)）存在給定性。例如，上文已是既定的、無(wú)法改變的，物理環(huán)境，例如時(shí)間地點(diǎn)人物也是給定的。然而，這些要素可能互相矛盾，在處理這些不同語(yǔ)境要素時(shí)，要素的重要程度也不同，最終交際者大腦中形成一系列不同的語(yǔ)境假設(shè)。由于最終只能選擇一種進(jìn)行解讀，因此語(yǔ)境需要交際主體發(fā)揮主觀能動(dòng)性進(jìn)行選擇。在話語(yǔ)交際的任一時(shí)刻，語(yǔ)境具有多個(gè)這一特征，使得語(yǔ)境具有擇定性，是可以被交際主體主動(dòng)性選擇的。

（三）語(yǔ)境的動(dòng)態(tài)性

如上文所說(shuō)，語(yǔ)境的動(dòng)態(tài)性意味著語(yǔ)境不是靜止的，而是隨著參與者的互動(dòng)而發(fā)生變化［4］。語(yǔ)境的變化在于交際個(gè)體的主觀能動(dòng)性本身，即交際主體不僅可以選擇語(yǔ)境要素，還可以操縱、創(chuàng)造新語(yǔ)境。首先，發(fā)話者這一方，可以根據(jù)各種語(yǔ)言特征來(lái)選擇、操縱語(yǔ)境。例如，Lyons給出一個(gè)例子［3］：“Three strong girls went for a tramp” is followed， after a brief pause， with “The tramp died”. 喜劇家通過(guò)妙用“go for a tramp”這樣一個(gè)固定短語(yǔ)，使聽(tīng)眾形成一種解讀，即女孩長(zhǎng)途跋涉。而停頓片刻后，喜劇家只需往后面加一句“The tramp died”，這時(shí)候的tramp轉(zhuǎn)變?yōu)榱骼藵h的意思，一下子便解構(gòu)了聽(tīng)眾剛形成的語(yǔ)境假設(shè)，從而達(dá)到了喜劇效果。這個(gè)例子從發(fā)話者角度，說(shuō)明了語(yǔ)境是可以被創(chuàng)造和操控的。另一方面，受話者也可以對(duì)語(yǔ)境進(jìn)行能動(dòng)性選擇，進(jìn)而創(chuàng)造新語(yǔ)境。

五、結(jié)語(yǔ)

語(yǔ)境是話語(yǔ)交際中不可或缺的因素。文章梳理了語(yǔ)境的定義與構(gòu)成要素、語(yǔ)境的作用、語(yǔ)境的特征。在語(yǔ)境要素上，大致上經(jīng)歷了從語(yǔ)境二元化，即語(yǔ)言因素（上下文）和非語(yǔ)言因素，到三元化（上下文、即時(shí)物理環(huán)境、共有知識(shí)）的轉(zhuǎn)變。交際個(gè)體的特征，包括思想性格、交際習(xí)慣等也應(yīng)該納入重要的語(yǔ)境要素。語(yǔ)境作用可概括為三類，即解釋言內(nèi)行為、解釋言外行為、制造言后效果。最后，語(yǔ)境是多個(gè)的而不是單個(gè)的。語(yǔ)境具有多個(gè)，決定語(yǔ)境具有可選擇性，因此語(yǔ)境既是給定的，又可以是擇定的。語(yǔ)境可以被交際雙方所操縱、創(chuàng)造，通過(guò)交際雙方的話輪互動(dòng)，一開(kāi)始的語(yǔ)境可能被拒絕，從而形成新的語(yǔ)境。因此，語(yǔ)境還具有動(dòng)態(tài)性。

當(dāng)前重要的語(yǔ)境理論，多是著名學(xué)者提出的假設(shè)，還缺乏自然科學(xué)的驗(yàn)證。因此，未來(lái)的語(yǔ)境的研究，需結(jié)合腦科學(xué)（例如大腦信息的檢索和提取過(guò)程）、心理學(xué)等學(xué)科，對(duì)語(yǔ)境假設(shè)理論進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證。

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［9］Grice，H.P.Logic and Communication［A］.In Cole and Morgan（Eds.），Syntax and Semantics：Speech Acts［C］.New York：Academic Press，1975.

（作者單位：上海大學(xué)）

作者簡(jiǎn)介：劉楊（1997-），女，漢族，廣東潮州人，在讀研究生，上海大學(xué)，研究方向：外語(yǔ)教學(xué)、語(yǔ)言測(cè)試。