王志紅 ，曹樹金 ，劉奕群

（1. 清華大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)系，北京 100084；2. 北京信息科學(xué)與技術(shù)國(guó)家研究中心，北京 100084；3. 中山大學(xué)信息管理學(xué)院，廣州 510006）

1 引 言

過(guò)程可以認(rèn)為是事件或活動(dòng)在時(shí)間維度上的一種表現(xiàn)。任何事件或活動(dòng)都可以描述為一個(gè)過(guò)程，如完成某個(gè)任務(wù)、制訂一個(gè)計(jì)劃、做出某個(gè)決策等[1-3]。信息交互，包括信息搜索在內(nèi)，是一種與信息有關(guān)的復(fù)雜人類活動(dòng)，也會(huì)在時(shí)間維度上表現(xiàn)出相應(yīng)的特點(diǎn)[4-5]。特別是，在當(dāng)前泛在化的智能環(huán)境下，用戶越來(lái)越習(xí)慣于依賴各種智能設(shè)備和系統(tǒng)，在日常生活、工作和學(xué)習(xí)等各種場(chǎng)景下獲取解決問(wèn)題的可用信息。因此，在工作任務(wù)驅(qū)動(dòng)的復(fù)雜信息需求下，用戶通常需要與信息系統(tǒng)開展多輪交互才能滿足其信息需求，并且解決當(dāng)前所遇到的問(wèn)題。在這種多輪交互中，用戶會(huì)開展各種各樣的信息活動(dòng)，如信息搜索、信息加工、信息分析與綜合等。其中，信息搜索本身就是一個(gè)多階段過(guò)程[6]；信息交互更是涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上主體的信息交換活動(dòng)，與過(guò)程存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其關(guān)鍵特點(diǎn)是迭代式周期和反饋循環(huán)[7]。例如，Toms[8]將信息交互定義為整合用戶、內(nèi)容和系統(tǒng)三個(gè)方面，以便將內(nèi)容傳遞給用戶的復(fù)雜過(guò)程。雖然已有研究或隱性或顯性地認(rèn)識(shí)到信息交互（包括信息搜索在內(nèi)）的過(guò)程性特點(diǎn)，但是信息行為領(lǐng)域知名學(xué)者Savolainen[9]曾指出這一過(guò)程的本質(zhì)仍然有待挖掘。

從當(dāng)前信息行為領(lǐng)域的成果來(lái)看，經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，研究者們已經(jīng)提出了大量信息行為理論或模型。在社會(huì)科學(xué)中，理論一般可以分為兩種類型，即變量理論（variance theory） 和過(guò)程理論（process theory）[10-11]。變量理論關(guān)注的是各因素或概念之間相互關(guān)系的理論，通常是使用少數(shù)幾個(gè)變量來(lái)解釋某個(gè)現(xiàn)象，適用于預(yù)測(cè)不受自變量時(shí)間順序影響的特定結(jié)果；過(guò)程理論關(guān)注的是事件產(chǎn)生、發(fā)展以及消退等變化模式和機(jī)制，強(qiáng)調(diào)的是事件在時(shí)間維度上的發(fā)展序列以及事件變化的概率性[12]，可以進(jìn)一步分為生命周期理論、目的式理論（teleological）、辯證式理論（dialectical）和演化模型[13]等不同類型。利用過(guò)程理論，不僅可以分析事件發(fā)展過(guò)后形成的最終結(jié)果，還可以分析事件發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的實(shí)時(shí)結(jié)果和中間結(jié)果[14-15]。因此，構(gòu)建過(guò)程理論所依賴的數(shù)據(jù)具備高時(shí)空流動(dòng)性、高度復(fù)雜的情境因素以及界限模糊、多層次的分析單元等[16]特點(diǎn)，可以通過(guò)測(cè)量和分析不同的事件模式對(duì)不同類型結(jié)果的影響，解釋更加復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象以及預(yù)測(cè)變化的一般性模式。在信息行為領(lǐng)域中，信息交互正是這樣一種受時(shí)間影響的復(fù)雜現(xiàn)象。雖然有研究者已經(jīng)從過(guò)程理論這一視角出發(fā)來(lái)開展研究并構(gòu)建相應(yīng)的模型，如Kuhlthau[17]和Marchionini[18]的信息搜尋過(guò)程理論可以直接從名稱看出其包含過(guò)程思想，但是鮮有研究者明確指出其理論是屬于變量理論還是過(guò)程理論；且?guī)缀跷从醒芯繉?duì)這些過(guò)程導(dǎo)向的理論或模型進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，并從不同角度對(duì)這些理論或模型進(jìn)行分析和比較。而對(duì)這些過(guò)程導(dǎo)向下的信息交互理論或模型進(jìn)行比較和綜合，有利于從過(guò)程理論的視角對(duì)信息交互行為進(jìn)行更加深入和綜合的理解，對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)和設(shè)計(jì)提供更加具體和精細(xì)化的啟示或指導(dǎo)。

因此，本文將以過(guò)程法為出發(fā)點(diǎn)，借鑒過(guò)程哲學(xué)、管理學(xué)、工程管理等領(lǐng)域中對(duì)過(guò)程法及過(guò)程研究的解釋，首先厘清我們對(duì)于過(guò)程本質(zhì)及組成要素的理解；然后，通過(guò)系統(tǒng)查找和篩選面向過(guò)程的信息交互模型，對(duì)這些模型進(jìn)行分類和梳理，并從一般性過(guò)程模型的組成要素，如階段組成、階段間關(guān)系、過(guò)程的輸入輸出要素以及約束因素等進(jìn)行對(duì)比和討論，對(duì)這些模型進(jìn)行比較和分析；最后，從信息交互過(guò)程的時(shí)間維度、驅(qū)動(dòng)因素以及系統(tǒng)評(píng)價(jià)方面提出一定的啟示。

2 過(guò)程法的內(nèi)涵及組成

2.1 過(guò)程法的哲學(xué)解釋

早在古希臘以及我國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，哲學(xué)著作中就存在大量與過(guò)程有關(guān)的描述，如“人不可能同時(shí)踏入兩條河流”“子在川上曰，逝者如斯夫”等，也與恩格斯[19]在《費(fèi)爾巴哈和德國(guó)古典哲學(xué)的終結(jié)》中論述的“世界不是既成事物的集合體，而是過(guò)程的集合體”等相吻合。在這種思想的強(qiáng)化之下，西方哲學(xué)逐漸形成了過(guò)程哲學(xué)思想體系。其基本觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)世界是一個(gè)過(guò)程，即現(xiàn)實(shí)實(shí)在或最終實(shí)在的“生成”（becoming）[20]，主要關(guān)注的是生成的事物及生成方式。事物有兩種生成方式，一種是現(xiàn)實(shí)實(shí)有本身的生成，另一種是從一種事物向另一種事物的轉(zhuǎn)變。在現(xiàn)實(shí)實(shí)有從一個(gè)階段到另一個(gè)階段發(fā)展的過(guò)程中，每個(gè)階段都是其后續(xù)階段向該事物的完成發(fā)展中的實(shí)在基礎(chǔ)[20]。事件發(fā)生的過(guò)程既會(huì)影響未來(lái)過(guò)程，也會(huì)受到過(guò)去和未來(lái)過(guò)程的影響[21]。

因此，過(guò)程可以理解為事物的一種時(shí)序式發(fā)展，并可根據(jù)其中各個(gè)階段的時(shí)間結(jié)構(gòu)性序列來(lái)分析[22]。這一界定包含兩層要素，一個(gè)是時(shí)間的階段性要素，另一個(gè)是時(shí)間的方向性要素。階段性要素與事物生成的時(shí)空位置有關(guān)，但不一定與時(shí)間的方向性有關(guān)，比如，活動(dòng)就沒有考慮時(shí)間方向性。據(jù)此，過(guò)程可以分為活動(dòng)式的非發(fā)展性過(guò)程與完成式的發(fā)展性過(guò)程，后者可以繼續(xù)分為線性的階段式過(guò)程和迭代性的循環(huán)式過(guò)程。在圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域，阮岡納贊的名言，即圖書館是一個(gè)生長(zhǎng)著的有機(jī)體[23]，受到了研究者們的盛贊。可見，過(guò)程哲學(xué)思想一定程度上受到了本領(lǐng)域研究者們的認(rèn)可。

2.2 過(guò)程法在不同學(xué)科中的應(yīng)用

過(guò)程法已被廣泛應(yīng)用于各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，如管理學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)等。在管理學(xué)領(lǐng)域，一個(gè)商業(yè)過(guò)程被定義為在一個(gè)特定的組織結(jié)構(gòu)情境中，為實(shí)現(xiàn)某個(gè)商業(yè)或政策目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)的程序或活動(dòng)集合[24]。更一般地，2015 年修訂版ISO 標(biāo)準(zhǔn)（ISO 9001）[25]將過(guò)程解釋為使用輸入來(lái)產(chǎn)生目的性結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或交互性的活動(dòng)集合，其中輸入和輸出可以是有形的或無(wú)形的，如數(shù)據(jù)、信息或知識(shí)。通過(guò)對(duì)過(guò)程中的各種活動(dòng)加以管理，可以更有效和高效地實(shí)現(xiàn)一致且可預(yù)測(cè)的結(jié)果[26]。教育學(xué)領(lǐng)域存在類似的定義，但是更強(qiáng)調(diào)過(guò)程中以特定次序發(fā)生的階段或行動(dòng)是有目的性的，而不是隨機(jī)發(fā)生的[27]。在技術(shù)管理領(lǐng)域，一個(gè)過(guò)程包括識(shí)別、選擇、獲取、開發(fā)、保護(hù)等行動(dòng)組成的循環(huán)[28]。在信息系統(tǒng)開發(fā)領(lǐng)域，Newman 等[29]提出過(guò)程模型需要強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目開發(fā)中社會(huì)行動(dòng)者之間的交互以及項(xiàng)目的情境因素。在信息行為研究領(lǐng)域，Savolainen[9]指出從過(guò)程法出發(fā)開展研究的兩個(gè)重要方面，包括信息搜索過(guò)程中各個(gè)組成部分的出現(xiàn)次序及其發(fā)生的變化。在心理學(xué)領(lǐng)域，過(guò)程性被視為心理學(xué)的本質(zhì)之一，如心智、感知、體驗(yàn)及動(dòng)機(jī)等均是一個(gè)動(dòng)態(tài)交互的過(guò)程[30]。例如，動(dòng)機(jī)是一個(gè)復(fù)雜的決策、行動(dòng)實(shí)施和控制過(guò)程，其過(guò)程模型包括行動(dòng)前階段、行動(dòng)階段和行動(dòng)后階段[31]。

在具體的學(xué)科應(yīng)用中，過(guò)程法主要是用于解釋一個(gè)實(shí)體如何發(fā)生、發(fā)展和變化的思維或方法，可以加以定義、管理、測(cè)量和控制[32]。參照上述定義，我們認(rèn)為過(guò)程可以定義為在特定情境下，通過(guò)某些輸入要素來(lái)產(chǎn)生目的性輸出的相互關(guān)聯(lián)的有序活動(dòng)或事件序列集合。可見，過(guò)程的界定包含輸入、輸出和相互關(guān)聯(lián)的事件序列三個(gè)要素。這與Newman 等[33]提出的過(guò)程模型圖相一致，如圖1 所示。根據(jù)事件起點(diǎn)和終點(diǎn)之間是否存在反饋循環(huán)，分為迭代性的循環(huán)式過(guò)程和線性的階段式過(guò)程。除了事件的起點(diǎn)和終點(diǎn)之外，事件的發(fā)展過(guò)程中也可能存在各種反饋關(guān)系，圖1 為了簡(jiǎn)便，只畫出了事件起點(diǎn)和終點(diǎn)之間的連接關(guān)系。

3 過(guò)程法導(dǎo)向下的信息交互模型

3.1 研究方法

由于現(xiàn)有的信息行為理論或模型中，很少有研究者明確指出該理論的提出采用的是過(guò)程法，因此，本文主要采用文獻(xiàn)回溯法，輔以文獻(xiàn)檢索法來(lái)收集相關(guān)文獻(xiàn)。首先，我們以信息行為領(lǐng)域的主要專著或綜述作為起點(diǎn)，專著如Search User Interfaces[34]、Looking for Information:A Survey of Research on Information Seeking, Needs, and Behavior[35]，相關(guān)綜 述 如 Robson 等[36]、 Kundu[37]、 Dinet 等[38]、 Knight等[39]、Savolainen[9]等，從中收集和整理相關(guān)的理論或模型。通過(guò)這種引文回溯的方式，我們一共收集了50 個(gè)模型。進(jìn)一步查找這些模型對(duì)應(yīng)的原文，通過(guò)閱讀摘要或者全文，根據(jù)模型納入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，共得到15 個(gè)模型。本文的模型篩選標(biāo)準(zhǔn)包括：①理論或模型是否與信息交互這一問(wèn)題有關(guān)，這里的信息交互采用較為廣義的定義，即不僅包括信息搜索，還包括信息加工與處理等搜索后的信息交互活動(dòng)；②理論或模型是否描述了信息交互的時(shí)序發(fā)展過(guò)程或者明確列出信息交互的具體階段；③模型或理論是否為原創(chuàng)性的，或者在已有模型基礎(chǔ)上做出了一些較大的改動(dòng)。

其次，結(jié)合文獻(xiàn)檢索方法，利用數(shù)據(jù)庫(kù)如LISA（Library and Information Science Abstracts）、 CNKI（China National Knowledge Infrastructure）以及Google學(xué)術(shù)搜索引擎等，進(jìn)行更廣泛的查找。其中，構(gòu)建的檢索策略為“process* or stage* or cycl* or temporal*” and “information behavior or information seeking or information search* or information retriev*”。通過(guò)導(dǎo)出檢索結(jié)果并查看題錄信息，發(fā)現(xiàn)大部分文獻(xiàn)仍然是以信息交互中的經(jīng)典理論或模型為基礎(chǔ)進(jìn)行研究的，如Kallehauge[40]以Wilson 的問(wèn)題解決模型[3]為基礎(chǔ)分析不確定性在基于階段的信息搜尋過(guò)程中的減少；Taylor[41]以Kuhlthau 的信息搜尋過(guò)程模型[17]為基礎(chǔ)調(diào)查不同階段下相關(guān)性判斷的變化。通過(guò)篩選之后，在第一階段結(jié)果的基礎(chǔ)上增加了8 個(gè)模型，如通過(guò)CNKI 檢索新增1 個(gè)模型，即甘利人等[42]提出的模型，通過(guò)Google 學(xué)術(shù)檢索獲得了教育學(xué)、人機(jī)交互等其他領(lǐng)域的模型，如Rouet 等[43]提出的模型。最后，在開展研究的過(guò)程中也保持動(dòng)態(tài)更新，隨時(shí)補(bǔ)充可能相關(guān)的一些理論或模型。

由于信息交互的整體研究?jī)A向?yàn)橐孕袨闉橹行霓D(zhuǎn)向以認(rèn)知為中心，從關(guān)注信息交互任務(wù)本身轉(zhuǎn)向關(guān)注工作任務(wù)，行為和認(rèn)知仍然是當(dāng)前信息交互研究的兩個(gè)重要層面[44]。此外，信息交互是嵌入在工作任務(wù)中的一個(gè)組成部分，正如Bystr?m 等[45]提出的分層任務(wù)框架所指出的?？梢姡畔⒔换ミ^(guò)程模型的提出也以行為過(guò)程、認(rèn)知過(guò)程和工作任務(wù)過(guò)程為主要的研究指向。此外，Hearst[34]在書中對(duì)模型進(jìn)行分類時(shí)將已有模型分為標(biāo)準(zhǔn)檢索模型、認(rèn)知模型、動(dòng)態(tài)模型、階段過(guò)程模型、策略過(guò)程模型及意義建構(gòu)模型。這一劃分方式的問(wèn)題在于類別之間不具有互斥性，如認(rèn)知模型和意義建構(gòu)都是指認(rèn)知層面。此外，劃分的依據(jù)混淆了過(guò)程法的特點(diǎn)和信息交互的不同層面，如階段過(guò)程模型和動(dòng)態(tài)模型可以對(duì)應(yīng)于過(guò)程理論的生命周期模型和演化模型，前者需要明確列出生命周期的具體階段，后者只是描述由于內(nèi)外部因素導(dǎo)致的事件或活動(dòng)的變化過(guò)程；同時(shí)，這兩類模型既可針對(duì)信息交互的認(rèn)知層面也可以針對(duì)其行為層面。據(jù)此，我們主要以信息交互本身的研究層面為依據(jù)進(jìn)行劃分；當(dāng)無(wú)法有效區(qū)分信息交互不同層面時(shí)，再以過(guò)程法的分類為基礎(chǔ)進(jìn)行劃分。因此，我們將現(xiàn)有模型分為認(rèn)知過(guò)程、行為過(guò)程以及工作任務(wù)過(guò)程三類。對(duì)于那些未從這些層面進(jìn)行明確區(qū)分且沒有提出過(guò)程的具體階段組成，但是又在一定程度上闡釋了信息交互的時(shí)序發(fā)展變化的模型，如Bates 的采莓模型[46]，我們將其稱為動(dòng)態(tài)演化過(guò)程模型。需要指出的是，由于行為與認(rèn)知之間界限的模糊性（從廣義上看，認(rèn)知可以視為行為的一個(gè)方面），劃分認(rèn)知過(guò)程和行為過(guò)程時(shí)我們主要考慮認(rèn)知還是行為在模型中占主導(dǎo)。

3.2 動(dòng)態(tài)演化過(guò)程模型

3.2.1 采莓模型

基于對(duì)情報(bào)學(xué)中信息檢索經(jīng)典模型局限性的批判，Bates[46]提出了采莓模型（berry picking model）。該模型與經(jīng)典模型之間的主要差別在于四個(gè)方面：查詢式的本質(zhì)、搜索過(guò)程的本質(zhì)、搜索技術(shù)范圍和實(shí)施搜索的信息域。在實(shí)際生活中，隨著檢索的不斷開展，用戶會(huì)不斷從他們所檢索到的信息中獲得新的想法以及用于構(gòu)建查詢式的新概念，因而查詢式本身是不斷變化的，Bates[46]將這種搜索稱為進(jìn)化式搜索（evolving search）。因此，一個(gè)搜索過(guò)程是由許多對(duì)應(yīng)于不同概念的查詢式搜索階段構(gòu)成的，在每個(gè)階段用戶都可能會(huì)識(shí)別有用的信息，只有這一系列的選擇行為才能滿足用戶的信息需求。Bates[46]用采莓來(lái)隱喻式地描述了這種一次選擇一點(diǎn)信息（a bit-at-a-time）的搜索模式。采莓模型關(guān)注的重點(diǎn)是搜索者的行為序列，即信息搜索是由多個(gè)階段組成的一系列行為過(guò)程，但是該模型僅是較為定性地描述了信息搜索的動(dòng)態(tài)本質(zhì)。

3.2.2 信息覓食理論

信息覓食理論（information foraging theory）是由Pirolli 和Card 提出的，從信息獲取成本和價(jià)值的角度分析與信息獲取有關(guān)的人類活動(dòng)[47-48]。信息覓食是指通過(guò)優(yōu)化信息搜尋者的注意力分配，提高單位時(shí)間內(nèi)獲取和抽取相關(guān)信息的適應(yīng)性信息搜索。Pirolli 等[49]進(jìn)一步從不同的時(shí)間跨度，包括微觀認(rèn)知范圍（100 ms～10 s）和宏觀行為范圍（數(shù)分鐘到數(shù)小時(shí)），提出了信息覓食的三個(gè)模式，包括信息批塊模式（information patch model，也可譯為信息斑塊）、信息氣味模式和信息飲食模式。在信息覓食中，覓食者首先需要確定覓食范圍或批塊（包括多個(gè)文獻(xiàn)或單個(gè)文獻(xiàn)的內(nèi)容集合）；然后通過(guò)信息氣味或可獲取的近端線索（如標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞等）來(lái)評(píng)估信息相關(guān)性或價(jià)值，并決定具體的覓食對(duì)象；最后，信息飲食關(guān)注的是信息項(xiàng)選擇和追蹤的決策與活動(dòng)。在信息氣味模式中，隨著覓食者逐漸獲取各種線索，其狀態(tài)會(huì)不斷改變。此外，信息覓食中相關(guān)性的評(píng)估與其嵌入的任務(wù)情境有關(guān)，覓食信息的價(jià)值最終體現(xiàn)在任務(wù)效果的提升上。因此，信息覓食是一個(gè)循環(huán)過(guò)程，由信息搜索、過(guò)濾、閱讀和抽取等活動(dòng)組成。

3.3 認(rèn)知過(guò)程模型

3.3.1 問(wèn)題解決視角

受已有研究[50]的啟發(fā)，Wilson[3]圍繞不確定性理論提出了信息搜索的問(wèn)題解決過(guò)程模型，他指出，信息搜索是一個(gè)由個(gè)體所面臨的問(wèn)題引發(fā)的不確定性逐漸減少的過(guò)程，該過(guò)程包括四個(gè)階段，分別為識(shí)別和提出問(wèn)題、定義問(wèn)題的本質(zhì)、找到問(wèn)題解決的方式以及解決方案聲明，相鄰階段之間存在一個(gè)反饋式循環(huán)。Marchionini[51]認(rèn)為，信息搜索作為一個(gè)迭代式的問(wèn)題解決過(guò)程，包括識(shí)別和解釋信息問(wèn)題、構(gòu)建搜索計(jì)劃、執(zhí)行搜索以及評(píng)估結(jié)果；隨后，他從理解層面、計(jì)劃和執(zhí)行層面以及評(píng)估和利用三個(gè)層面進(jìn)一步區(qū)分了信息搜索過(guò)程中的階段[18]。理解層面包括三個(gè)階段，分別為識(shí)別問(wèn)題或需求、接受問(wèn)題和定義問(wèn)題；計(jì)劃和執(zhí)行層面包括選擇信息源（如搜索系統(tǒng)）、構(gòu)建查詢式、執(zhí)行查詢式和檢視結(jié)果；評(píng)估和利用層面包括檢視、抽取信息、反思或迭代或停止；各子過(guò)程之間具有比較復(fù)雜的轉(zhuǎn)換或遞歸關(guān)系。在后續(xù)研究中，他們對(duì)該過(guò)程的組成進(jìn)行了細(xì)微的改進(jìn)[52]。類似地，Sutcliffe 等[53]提出的信息搜索認(rèn)知過(guò)程模型也以問(wèn)題識(shí)別為第一個(gè)階段，緊接其后的是信息需求表達(dá)、查詢式構(gòu)建或重構(gòu)以及結(jié)果評(píng)估。

3.3.2 意義建構(gòu)視角

有研究指出，信息搜索和利用是廣義上意義建構(gòu)過(guò)程的一個(gè)子過(guò)程[54-55]。意義建構(gòu)是指面對(duì)現(xiàn)實(shí)世界時(shí)的一種內(nèi)在的概念性表征行為及內(nèi)在行為外化的過(guò)程，是信息搜索（包括環(huán)境掃描等）、解釋或意義歸屬（meaning ascription）和行動(dòng)三者的互惠性循環(huán)交互過(guò)程[56-57]。該過(guò)程具體包括信息收集、認(rèn)知圖式（schema）中信息表征形成、通過(guò)表征獲得洞察、基于該洞察創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)品或影響行為四個(gè)階段。在意義建構(gòu)視角下，信息搜索可以分為自底向上和自頂向下兩種過(guò)程。自底向上過(guò)程包括從外部數(shù)據(jù)源搜索、過(guò)濾和收集文獻(xiàn)，閱讀和抽取可用于進(jìn)行推理、支持或否定理論的證據(jù)片段，利用已知圖式來(lái)表征并組織抽取得到的證據(jù)片段，通過(guò)編輯和整理證據(jù)來(lái)構(gòu)建理論或案例，以講故事的方式展示或發(fā)表。自頂向下則是一個(gè)反向的過(guò)程，通過(guò)獲得的反饋進(jìn)行重新評(píng)估、搜索和檢視信息中的證據(jù)及其關(guān)系等。特別地，當(dāng)用戶已有的認(rèn)知圖式不充分的情況下，為了構(gòu)建一個(gè)結(jié)構(gòu)化表征，用戶的信息搜索過(guò)程包括形成表征結(jié)構(gòu)、產(chǎn)生結(jié)構(gòu)化信息需求、構(gòu)建查詢式、搜索以及探索、識(shí)別與抽取結(jié)構(gòu)[58]。Cole[59]甚至提出信息本身就是一個(gè)過(guò)程（information as process），組成階段包括信息過(guò)程的開始、產(chǎn)生表征性或認(rèn)知活動(dòng)、佐證所找到的證據(jù)、證據(jù)確認(rèn)或證偽以及信息過(guò)程對(duì)知識(shí)結(jié)構(gòu)改變的影響。

德爾文的意義建構(gòu)理論是信息行為領(lǐng)域最經(jīng)典的理論之一，其指出，信息搜索和利用行為是對(duì)時(shí)空變化情景下的一種動(dòng)態(tài)性響應(yīng)[60]。該理論隱性地揭示了信息搜索和利用行為的時(shí)序或過(guò)程特點(diǎn)。據(jù)此，有研究者將信息搜索和利用視為行動(dòng)者感知情景的動(dòng)態(tài)變化，提出了意義建構(gòu)理論的過(guò)程化模型[61]。通過(guò)對(duì)審計(jì)師開展調(diào)查發(fā)現(xiàn)，信息搜索和利用過(guò)程中存在七種不同的情景，并歸入五個(gè)階段中，包括任務(wù)啟動(dòng)、焦點(diǎn)形成、想法形成、想法敲定和想法傳遞。其中，想法形成包括想法假設(shè)、想法確認(rèn)和想法拒絕三種情景。

3.3.3 學(xué)習(xí)過(guò)程視角

隨著圖書情報(bào)學(xué)從傳統(tǒng)書目范式向建構(gòu)主義學(xué)習(xí)范式的轉(zhuǎn)移，信息行為研究也從信息來(lái)源的獲取過(guò)程擴(kuò)展到包括搜索結(jié)果交互和利用的過(guò)程[62]。信息作為改變知識(shí)結(jié)構(gòu)的東西[63]，信息交互自然與學(xué)習(xí)具有密不可分的聯(lián)系，體現(xiàn)在搜索是一個(gè)學(xué)習(xí)工具（如搜索以促進(jìn)學(xué)習(xí)等）以及搜索本身是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程兩個(gè)方面[64-67]。本文主要關(guān)注后者，也稱為“搜索即學(xué)習(xí)”理論[68]。在該理論指導(dǎo)下，Vakkari[62]提出了信息搜索的四個(gè)階段：搜索形成（包括信息需求表達(dá)和查詢式構(gòu)建）、搜索結(jié)果選擇、搜索結(jié)果交互以及綜合和呈現(xiàn)。這個(gè)過(guò)程就是一個(gè)通過(guò)不斷收集和綜合各種信息進(jìn)行學(xué)習(xí)的迭代式、反思式和整合式過(guò)程。

實(shí)質(zhì)上，意義建構(gòu)也是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程[69]。Zhang 等[55]結(jié)合學(xué)習(xí)理論和意義建構(gòu)理論，提出了信息搜索和利用的認(rèn)知過(guò)程，包括分析任務(wù)以識(shí)別鴻溝（包括實(shí)例鴻溝和知識(shí)結(jié)構(gòu)鴻溝）、探索性信息搜索階段（一般性信息）、焦點(diǎn)化信息搜索階段（特定的信息）和更新知識(shí)表征或產(chǎn)生學(xué)習(xí)效果。具體而言，信息搜索進(jìn)一步包括決定信息需求、制定搜索策略、構(gòu)建概念性查詢式、搜索和序化信息來(lái)源、針對(duì)特定來(lái)源構(gòu)建查詢式、執(zhí)行搜索、檢視結(jié)果、編輯結(jié)果以及評(píng)估結(jié)果的有益性。

3.3.4 焦點(diǎn)形成視角

Kuhlthau[17]提出的信息搜索過(guò)程模型也是信息行為領(lǐng)域中的經(jīng)典模型之一。Kuhlthau[17]明確指出該模型的提出采用了一種過(guò)程方法，盡管沒有提供充分的解釋。Kuhlthau 模型包括六個(gè)階段，分別為任務(wù)啟動(dòng)、主題選擇、前期探索、焦點(diǎn)形成、信息收集和搜索結(jié)束，并從感覺、想法和行動(dòng)三個(gè)維度對(duì)每個(gè)階段進(jìn)行了詳細(xì)的論述。該模型雖然不算是純粹的認(rèn)知過(guò)程模型，但是由于焦點(diǎn)形成在該模型中起到重要的轉(zhuǎn)折作用，因此我們將該模型歸入焦點(diǎn)形成視角這一類。Kuhlthau[17]將這些階段之間的關(guān)系描述為一種次序或線性關(guān)系，前一階段的結(jié)果往往是下一階段的驅(qū)動(dòng)力?；贙uhlthau 模型[17]，Vakkari[70]通過(guò)一系列實(shí)證研究，構(gòu)建并檢驗(yàn)了基于任務(wù)的信息檢索模型。在該模型中，Vakkari[70]根據(jù)焦點(diǎn)形成過(guò)程，將Kuhlthau 模型中的六個(gè)階段簡(jiǎn)化為聚焦前、焦點(diǎn)形成、聚焦后。類似地，Kennedy等[71]根 據(jù) Kuhlthau 模型 、MacMullin 和 Taylor 的 焦 點(diǎn)連續(xù)體[72]以及Harter 心理相關(guān)性[73]，進(jìn)行了相同的劃分。Xie[74]也將聚焦前、焦點(diǎn)形成和聚焦后三個(gè)階段視為工作任務(wù)過(guò)程維度下的表現(xiàn)，并開展了實(shí)證研究。

3.4 行為過(guò)程模型

3.4.1 行為執(zhí)行過(guò)程

一般的人類行為執(zhí)行過(guò)程可劃分為七個(gè)階段，包括形成目標(biāo)、計(jì)劃行動(dòng)、指明行為次序、執(zhí)行行為次序、感知世界狀態(tài)、闡釋知覺、比較結(jié)果與目標(biāo)[75]。在人機(jī)交互中，交互行為過(guò)程簡(jiǎn)化為四個(gè)階段：期望目標(biāo)或意圖形成、行為選擇、行為執(zhí)行（如執(zhí)行指令等）和結(jié)果評(píng)估（包括系統(tǒng)狀態(tài)、意圖、已執(zhí)行的行動(dòng)和結(jié)果等）[76]。當(dāng)這一行為次序由目標(biāo)所驅(qū)動(dòng)時(shí)，稱為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的行為；當(dāng)行為循環(huán)由某些事件觸發(fā)時(shí)，稱為事件驅(qū)動(dòng)或數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的行為。特別是對(duì)于前者，其行為執(zhí)行過(guò)程會(huì)涉及一定的認(rèn)知行為（指人的心智活動(dòng)，是一種廣義上的行為），因此在行為過(guò)程模型這一類別中很少有只涉及行為（指可觀察到的人類活動(dòng)，狹義上的行為）而不涉及認(rèn)知行為的模型。基于人機(jī)交互過(guò)程模型，Simon[77]提出了與決策相關(guān)的信息搜索過(guò)程，包括情報(bào)（intelligence）采集、設(shè)計(jì)、選擇和評(píng)估。第一個(gè)階段是收集和處理來(lái)自環(huán)境的原始數(shù)據(jù)來(lái)識(shí)別問(wèn)題；在第二個(gè)階段，行動(dòng)者要澄清問(wèn)題、評(píng)估潛在方案的可行性以及設(shè)計(jì)即將開展的行為過(guò)程；在第三個(gè)階段，行動(dòng)者需要選擇和實(shí)施一個(gè)可行的解決方案；最后一個(gè)階段就是對(duì)結(jié)果和過(guò)程進(jìn)行評(píng)估。Wilson[78]通過(guò)整合Norman[76]和Simon[77]的模型，認(rèn)為信息搜索過(guò)程包括情報(bào)采集、意圖或目標(biāo)形成、設(shè)計(jì)、選擇、信息抽取和整合，以及評(píng)估這六個(gè)階段。

3.4.2 信息交互的基本組成與模式

Ellis[79]認(rèn)為，信息搜索是一些基本行為特征組合的活動(dòng)模式，特定的模式對(duì)應(yīng)著特定的基本行為特征的序化與組合。通過(guò)一系列研究，Ellis 等針對(duì)不同領(lǐng)域提出了相應(yīng)的模型，如社會(huì)科學(xué)家[79]、化學(xué)家和物理學(xué)家[80]、工程師[81]，他們經(jīng)過(guò)進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)不同群體的行為模式不存在重大區(qū)別。一般而言，這些模式包括開始、引文鏈接、瀏覽或半導(dǎo)向式視覺搜索、區(qū)分或過(guò)濾、監(jiān)控或跟蹤最新進(jìn)展、抽取或定位信息、結(jié)束[82]。盡管上述Ellis 模型并未明確提到采用了過(guò)程法，但是實(shí)際上這些模型描述的是信息搜索行為中相互關(guān)聯(lián)的各個(gè)階段[83]。為此，Wilson[3]通過(guò)考察基本行為特征的時(shí)序關(guān)系，提出了Ellis 模型的過(guò)程修訂版本，如瀏覽、鏈接和監(jiān)控是位于開始之后的同一個(gè)階段的三種不同行為方式。同樣Meho 等[84]也基于Ellis 模型，提出了四階段模型，包括搜索（啟動(dòng)識(shí)別相關(guān)和潛在相關(guān)材料）、獲取信息、加工處理（綜合和分析收集到的信息）和結(jié)束。Makri 等[83]認(rèn)為存在比基本信息行為特征更高階的行為，可以概括為三個(gè)階段，即識(shí)別與定位、獲取、選擇與加工處理，并且這些階段分別對(duì)應(yīng)不同的基本信息行為特征。

3.4.3 細(xì)粒度信息定位過(guò)程

基于教育心理學(xué)中的細(xì)粒度信息定位模型[85-88]，Toms[8]提出了信息交互過(guò)程模型，包括啟動(dòng)、目標(biāo)識(shí)別、類別選擇（category selection）、線索注意（note cues）、閱讀和信息抽取、信息整合、評(píng)估和結(jié)束。其中，目標(biāo)識(shí)別階段涉及表達(dá)細(xì)粒度信息發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)；類別是文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)化特征組織中的重要維度，如報(bào)紙中的欄目、表格中的行或論文中的章節(jié)等，類別選擇是通過(guò)發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)的組織方式、可用的特征等來(lái)檢視適當(dāng)?shù)男畔㈩悇e；線索是指影響用戶信息掃描方向的地標(biāo)，類似于文本信號(hào)設(shè)備（signaling devices）、超文本文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)和鏈接等，文本線索會(huì)將用戶注意力吸引至某一個(gè)信息類別上；信息抽取是從相應(yīng)的類別中抽取有用的或相關(guān)的信息，如滿足相應(yīng)的目標(biāo)或回答問(wèn)題；整合是將抽取的信息與已獲得的信息或已有知識(shí)進(jìn)行整合，來(lái)綜合與目標(biāo)相關(guān)的所有概念；評(píng)估就是對(duì)過(guò)程和結(jié)果的評(píng)估，此時(shí)可能會(huì)重復(fù)前面的過(guò)程直到搜索任務(wù)完成。

3.5 工作任務(wù)導(dǎo)向下的過(guò)程模型

3.5.1 雙層任務(wù)嵌套過(guò)程

對(duì)于信息密集型的工作任務(wù)而言，信息任務(wù)嵌入在工作任務(wù)的整個(gè)過(guò)程中，與工作任務(wù)之間相互纏繞，難以明確分割。在已有研究中，僅有少數(shù)模型對(duì)工作任務(wù)和信息任務(wù)進(jìn)行了區(qū)分。例如，國(guó)內(nèi)學(xué)者甘利人等[42]將用戶的信息搜索任務(wù)視為工作任務(wù)這一問(wèn)題解決過(guò)程中的一部分，并對(duì)兩者的組成階段及其對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)的闡釋，認(rèn)為嵌入在工作任務(wù)下的信息搜索過(guò)程包括工作任務(wù)問(wèn)題、搜索問(wèn)題、搜索方案、搜索執(zhí)行、搜索問(wèn)題答案、問(wèn)題方案決策、方案執(zhí)行、課題問(wèn)題答案。其中，搜索問(wèn)題對(duì)應(yīng)著信息搜索過(guò)程的概念分析階段，搜索方案對(duì)應(yīng)著信息源選擇、搜索式選擇，而搜索執(zhí)行對(duì)應(yīng)（題目/文摘/全文）瀏覽和結(jié)果選擇，搜索問(wèn)題答案對(duì)應(yīng)結(jié)果確定。同樣，Tanni 等[89]區(qū)分了學(xué)習(xí)任務(wù)和搜索任務(wù)，在學(xué)習(xí)任務(wù)層面，從學(xué)習(xí)目標(biāo)產(chǎn)生到學(xué)習(xí)結(jié)果這一過(guò)程包括三個(gè)階段：任務(wù)建構(gòu)、任務(wù)執(zhí)行和任務(wù)完成，在完成學(xué)習(xí)任務(wù)的過(guò)程中任何一個(gè)階段都有可能產(chǎn)生感知需求，并驅(qū)動(dòng)搜索過(guò)程的執(zhí)行，以及利用搜索獲得的信息推動(dòng)學(xué)習(xí)任務(wù)的完成。

3.5.2 基于任務(wù)的信息交互模型

J?rvelin 等[90]以項(xiàng)目理論為基礎(chǔ)，提出了基于任務(wù)的信息交互（task-based information interaction，TBII）模型，該模型探討了貫穿于整個(gè)工作任務(wù)過(guò)程中與信息交互有關(guān)的一般性行為和認(rèn)知活動(dòng)類型。該模型將這些活動(dòng)劃分四個(gè)階段和一個(gè)貫穿這四個(gè)階段的認(rèn)知活動(dòng)，并根據(jù)項(xiàng)目理論梳理了這些活動(dòng)的輸入、活動(dòng)、輸出和效果四個(gè)要素，前一階段的輸出是后一階段的輸入。根據(jù)信息交互對(duì)象類型，這四個(gè)階段的行為活動(dòng)可以分為信息來(lái)源交互和信息項(xiàng)交互兩種，前者包括信息搜索和信息選擇，后者包括加工處理信息項(xiàng)（閱讀）、綜合與報(bào)告（寫作）。計(jì)劃和評(píng)估活動(dòng)則貫穿這四個(gè)階段。每個(gè)階段中包括一些更具體的活動(dòng)，比如，信息搜索包括選擇渠道或系統(tǒng)、構(gòu)建和表達(dá)信息需求、瞄準(zhǔn)信息對(duì)象（home in on objects）；信息選擇活動(dòng)包括選擇表示、檢視表示以及決策；在加工處理活動(dòng)中，經(jīng)過(guò)閱讀、比較和關(guān)聯(lián)、掃描和瀏覽以及注釋等過(guò)程，可以獲得所識(shí)別的語(yǔ)義組件以及對(duì)信息項(xiàng)和任務(wù)的增強(qiáng)理解；在綜合和報(bào)告中，行動(dòng)者會(huì)通過(guò)計(jì)劃、轉(zhuǎn)移和回顧，產(chǎn)生文獻(xiàn)或相應(yīng)的表示，從而獲得學(xué)習(xí)和任務(wù)效果。Song 等[91]應(yīng)用TBII 理論進(jìn)行研究時(shí)，將任務(wù)階段劃分為搜索、閱讀和寫作三個(gè)階段。

針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的文本閱讀理解，有研究者提出了一個(gè)以任務(wù)為導(dǎo)向、以相關(guān)性為核心的模型，稱為基于任務(wù)的多文檔相關(guān)性評(píng)估和內(nèi)容抽取（multiple-document task-based relevance assessment and content extraction，MD-TRACE）模型[43]。該模型定義了該過(guò)程中的五個(gè)核心階段，及其所需的外在物質(zhì)資源和內(nèi)在認(rèn)知資源。這五個(gè)階段分別為創(chuàng)建或更新任務(wù)模型，信息需求評(píng)估，文獻(xiàn)信息的選擇、加工處理和整合，創(chuàng)建或更新任務(wù)產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)估。其中，第三個(gè)階段可以進(jìn)一步細(xì)分為信息項(xiàng)相關(guān)性的評(píng)估、加工處理文本內(nèi)容以及創(chuàng)建和更新文檔模型。

3.5.3 工作任務(wù)中的信息實(shí)踐

相比于信息行為，信息實(shí)踐強(qiáng)調(diào)的是信息搜尋、使用和分享所嵌入的工作任務(wù)等情境因素及其作用[92]。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，不同工作任務(wù)存在一些共同的基本活動(dòng)，稱為學(xué)術(shù)基元（scholarly primitives），如關(guān)聯(lián)、抽樣、發(fā)現(xiàn)與呈現(xiàn)等[93]。Palmer等[94]指出，這些學(xué)術(shù)基元及所組成的信息活動(dòng)可能出現(xiàn)在項(xiàng)目或研究中的任意階段，如數(shù)據(jù)收集、分析和傳播過(guò)程，并強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究實(shí)施過(guò)程中信息的顯性作用；他們調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)研究過(guò)程中涉及的五種核心信息活動(dòng)包括搜索、收集、閱讀、寫作、合作；其中，搜索活動(dòng)下的學(xué)術(shù)基元包括直接搜索、引文追蹤、瀏覽、探查和訪問(wèn)，收集活動(dòng)中的學(xué)術(shù)基元包括聚集和組織，閱讀活動(dòng)對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)基元包括掃讀、評(píng)價(jià)和重讀，寫作活動(dòng)則包括匯編、合著和傳播三個(gè)基元。貫穿不同學(xué)術(shù)信息活動(dòng)的交叉性基元包括跟蹤最新進(jìn)展、記筆記、轉(zhuǎn)譯和數(shù)據(jù)實(shí)踐四種。

已有研究指出不同學(xué)科在學(xué)術(shù)信息實(shí)踐和學(xué)術(shù)基元方面存在一定的差異[95]。例如，傳播學(xué)研究中的信息活動(dòng)包括啟動(dòng)或探索、匯集、分析和呈現(xiàn)階段[96]，歷史學(xué)研究的信息活動(dòng)包括確定所要查找的入口或來(lái)源、搜尋已知材料、構(gòu)建情境知識(shí)以及識(shí)別相關(guān)的材料[97]，人文學(xué)者的信息活動(dòng)包括收集、數(shù)據(jù)預(yù)處理、組織文獻(xiàn)、記筆記和注釋、追溯（如搜索和定位文獻(xiàn)來(lái)源及筆記、追蹤文獻(xiàn)間交叉參考等）[98]。可以發(fā)現(xiàn)，搜索、閱讀和寫作是學(xué)術(shù)研究等信息密集型工作任務(wù)中的重要組成階段。Kavli等[99]指出，應(yīng)該將Kuhlthau 模型[17]與寫作過(guò)程相結(jié)合，提出了信息搜索與寫作過(guò)程模型，該模型包括開始，獲得概覽，發(fā)現(xiàn)和組合關(guān)鍵詞，搜索、評(píng)估、收集和寫作，以及結(jié)束（包括質(zhì)量控制、呈現(xiàn)和過(guò)程評(píng)價(jià)）。隨著信息搜索中的主題選擇、聚焦前探索、焦點(diǎn)形成到信息收集過(guò)程的進(jìn)行，寫作過(guò)程也逐漸從探索到孵化想法到撰寫初稿，再到對(duì)初稿進(jìn)行修改或重寫（此時(shí)可能回到焦點(diǎn)形成階段），最后通過(guò)質(zhì)量控制等對(duì)終稿進(jìn)行編輯和打磨。

4 模型比較與討論

從一般性過(guò)程模型的各個(gè)要素出發(fā)，我們對(duì)上述模型進(jìn)行了總結(jié)和梳理（表1），包括模型的階段組成、階段數(shù)量、階段間關(guān)系、輸入和輸出以及約束或影響因素等方面。在表1 中，是否為循環(huán)過(guò)程指的是最終階段與初始階段之間是否存在跳轉(zhuǎn)關(guān)系；階段間關(guān)系強(qiáng)調(diào)的是除初始和最終階段之外，組成事件序列的其他各階段間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。其中，順序式前進(jìn)和順序式反饋是指階段間不存在跨階段跳轉(zhuǎn)關(guān)系，兩者的差別在于相鄰兩個(gè)階段之間是否存在后向傳播關(guān)系，順序式反饋為后一個(gè)階段跳回前一個(gè)階段，否則為順序式前進(jìn)。跳轉(zhuǎn)式反饋指的是后向傳播可以跨越多個(gè)階段，多方向跳轉(zhuǎn)是指階段間存在各種可能的跳轉(zhuǎn)關(guān)系，沒有特定的跳轉(zhuǎn)模式。由于Bates 采莓模型[46]沒有特別指出模型組成階段，Palmer 模型[95]多是描述學(xué)術(shù)信息實(shí)踐中發(fā)生的活動(dòng)，沒有提出流程化的框架，此外行為執(zhí)行過(guò)程有關(guān)的模型雖然與信息交互有關(guān)但是比較一般化，因此這些模型將不納入后續(xù)的比較中。從表1可見，不同模型之間具有一定的共性和差異，且差異大于共性，特別是不同類別的模型之間，而同一類別中的模型之間存在更多的相似性。

表1 不同模型在階段組成、數(shù)量、關(guān)系及輸入與輸出方面的比較

續(xù)表

4.1 模型的階段數(shù)量、類型及轉(zhuǎn)換關(guān)系

在這19 個(gè)模型中（表1），大多數(shù)模型的階段數(shù)量集中在4（6，31.6%）和5（5，26.3%），最少為3（2，10.5%），最多為8（2，10.5%）。對(duì)各個(gè)類別內(nèi)不同模型的階段數(shù)量進(jìn)行平均，發(fā)現(xiàn)任務(wù)嵌套過(guò)程這一類別下模型包含的階段數(shù)量最多，這是因?yàn)槟Ｐ蜕婕肮ぷ魅蝿?wù)和信息交互兩個(gè)層面，需要描述并結(jié)合不同層面的階段組成。從是否為循環(huán)過(guò)程來(lái)看，大部分模型（12，63.2%） 為循環(huán)過(guò)程，少部分模型（7，36.8%） 為非循環(huán)過(guò)程。對(duì)于前者，當(dāng)任務(wù)結(jié)果不滿足任務(wù)要求時(shí)，行動(dòng)者需要返回到初始階段進(jìn)行迭代。這一結(jié)果反映了大部分現(xiàn)有模型考慮到了信息交互過(guò)程的非線性或迭代性的特點(diǎn)。從階段間關(guān)系來(lái)看，首先有將近一半（8，42.1%）的模型將階段間關(guān)系描述為順序式前進(jìn)的模式，其中分別有一半的模型是可迭代的循環(huán)過(guò)程和不可迭代的非循環(huán)過(guò)程；其次，有較多的模型為跳轉(zhuǎn)式反饋（6，31.6%），并且所有模型都是迭代性的循環(huán)過(guò)程，即這類模型認(rèn)為信息交互過(guò)程存在包括內(nèi)部和外部在內(nèi)的雙重循環(huán)；最后，有部分模型（4，21.0%）認(rèn)為信息交互過(guò)程中的階段之間存在多方向的跨越式跳轉(zhuǎn)，相鄰階段之間不一定存在嚴(yán)格的順序性，這類模型通常具有很強(qiáng)的靈活性?？梢姡匀挥休^多的模型沒有考慮階段間的各種跳轉(zhuǎn)關(guān)系，或者沒有明確地指出這種關(guān)系。然而，已有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，任務(wù)后期（如結(jié)束階段）也有一定的概率會(huì)返回到前期階段，且涉及各種信息交互活動(dòng)[81]。

4.2 模型的起點(diǎn)和終點(diǎn)

除了模型的階段數(shù)量及階段間關(guān)系之外，需要更具體地考察模型的內(nèi)部組成，特別是模型的起始點(diǎn)。Cole[59]指出，信息需求和利用過(guò)程一定是有起點(diǎn)和終點(diǎn)的。從模型的起點(diǎn)來(lái)看，大部分模型均認(rèn)為信息交互過(guò)程的起點(diǎn)是問(wèn)題情境（工作任務(wù)問(wèn)題或信息任務(wù)問(wèn)題）或是由此產(chǎn)生的目標(biāo)或意圖，通過(guò)啟動(dòng)、識(shí)別、定義、分析或選擇等認(rèn)知或行為操作，產(chǎn)生相應(yīng)的問(wèn)題意識(shí)。例如，問(wèn)題解決和學(xué)習(xí)過(guò)程視角下的信息交互過(guò)程起點(diǎn)幾乎都是問(wèn)題識(shí)別或任務(wù)啟動(dòng)。從模型的終點(diǎn)來(lái)看，除了結(jié)束（主要是在非循環(huán)過(guò)程模型，如焦點(diǎn)形成視角和行為基本組成兩個(gè)類別下）之外，大多數(shù)模型以評(píng)估階段作為結(jié)束。但是不同模型中的評(píng)估具有不同層次的含義，主要包括兩個(gè)方面：對(duì)搜索結(jié)果的評(píng)估（評(píng)估搜索結(jié)果的相關(guān)性）和對(duì)任務(wù)完成過(guò)程及效果的評(píng)估。兩者分別將信息交互行為限制在不同的范圍內(nèi)，前者主要關(guān)注人與檢索系統(tǒng)之間的交互行為，即以檢索結(jié)果檢視和評(píng)估為標(biāo)志來(lái)結(jié)束；后者是將信息交互行為嵌入在整個(gè)任務(wù)過(guò)程中。另外，這一差異也體現(xiàn)在信息交互模型中是否包括搜索之后的閱讀、寫作等階段，因?yàn)樾畔⑺阉鲗?duì)應(yīng)的結(jié)果主要是檢索結(jié)果，而寫作是一種與任務(wù)產(chǎn)出更加密切的行為，其結(jié)果更多的是任務(wù)產(chǎn)品。

4.3 模型的輸入、輸出及影響因素

經(jīng)過(guò)對(duì)模型的仔細(xì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在所有模型中，一半左右的模型完全沒有提及信息交互過(guò)程的輸入和 輸 出 要 素 ， 分 別 為 10 個(gè) （52.6%） 和 8 個(gè)（42.1%），其他一些模型也僅是比較片面、籠統(tǒng)地提及該過(guò)程的輸入或輸出。從模型的輸出來(lái)看，已有模型的輸出主要包括認(rèn)知更新和物理產(chǎn)品兩個(gè)層面。進(jìn)一步從階段性來(lái)看，這兩個(gè)層面都包括不同形式的中間性產(chǎn)品。由于認(rèn)知是貫穿在整個(gè)過(guò)程中持續(xù)不斷發(fā)生的，因此從認(rèn)知層面的中間產(chǎn)品（包括從產(chǎn)生開始）到最終輸出可以認(rèn)為是較為連續(xù)的，主要表現(xiàn)為確定性減少（Wilson 問(wèn)題解決模型[3]）、知識(shí)表征更新 （Zhang 和 Soergel 模型[54-55]）、學(xué)習(xí)效果（Tanni 和Sormunen 模型[89]）以及對(duì)任務(wù)的理解（J?rvelin 模型[90]）等。在物理產(chǎn)品層面上，現(xiàn)有模型的最終輸出主要概括為任務(wù)產(chǎn)品或結(jié)果，如某個(gè)決策或解決方案，任務(wù)產(chǎn)品會(huì)根據(jù)問(wèn)題領(lǐng)域的不同而不同，中間性產(chǎn)品可能是書面交流、學(xué)習(xí)筆記等。J?rvelin 等[90]的模型還特別指出，根據(jù)信息交互過(guò)程的推進(jìn)，每個(gè)階段獲取的信息粒度將由粗到細(xì)，相關(guān)性也將由一般到具體，從而會(huì)產(chǎn)生不同的中間性產(chǎn)品，如搜索結(jié)果、相關(guān)信息項(xiàng)、語(yǔ)義組件等。通過(guò)與不同類型及不同粒度信息資源的交互，用戶會(huì)在該過(guò)程中獲得對(duì)任務(wù)和可用信息的強(qiáng)化理解，并在交互結(jié)束時(shí)獲得任務(wù)與學(xué)習(xí)上的效果。

已有模型沒有嚴(yán)格區(qū)分輸入要素與影響因素，但是它們都提到了信息交互過(guò)程的各種約束或影響因素。通過(guò)將這些模型所提到的輸入及影響因素中的相似因素進(jìn)行逐步歸類和綜合，我們將這些因素總結(jié)為信息因素、情境因素、任務(wù)因素和個(gè)體因素四種。信息因素是指與外部信息環(huán)境以及可用信息對(duì)象有關(guān)的因素，其中提及最多的是信息源或數(shù)據(jù)源，如Cheuk 模型[61]提到的通用性信息源、J?rvelin模型[90]的信息源、Rouet 模型[43]提到的搜索來(lái)源等；此外，還包括文本特征和文本內(nèi)容，前者如文本組織方式、文本組織結(jié)構(gòu)等。情境因素包括用戶所處的時(shí)空?qǐng)鼍昂拖到y(tǒng)等外在情境因素，多個(gè)模型都提到了與系統(tǒng)有關(guān)的情境因素，但是說(shuō)法不一，如Marchionini 模型[18]的搜索系統(tǒng)或者 Rouet 模型[43]提到的搜索設(shè)備、Sutcliffe 和Ennis 模型[53]提到的系統(tǒng)設(shè)施、Pirolli 和Card 模型[49]提到的工具或系統(tǒng)、Vakkari 模型[62]提到的支持工具、Meho 和 Tibbo 模型[84]提到的搜索或獲取工具。任務(wù)因素主要分為三類，包括外部任務(wù)說(shuō)明或作業(yè)、感知任務(wù)及需求、任務(wù)時(shí)間等，未見有模型提到任務(wù)的其他方面，如任務(wù)復(fù)雜度、困難度等。個(gè)體因素是模型提及最多的方面，具體包括用戶知識(shí)（如領(lǐng)域知識(shí)、系統(tǒng)知識(shí)、常識(shí)知識(shí)等）、認(rèn)知能力（如自我效能、自我調(diào)節(jié)技能、工作記憶能力等）、已有經(jīng)驗(yàn)與技能（如任務(wù)經(jīng)驗(yàn)、搜索技能、閱讀技能等）、個(gè)體統(tǒng)計(jì)特征（如年齡等）等因素。在這些因素中，提到用戶知識(shí)的模型是最多的，達(dá)12 個(gè)，其中有7 個(gè)僅提到了用戶知識(shí)或已有知識(shí)?？梢?，信息交互的不同階段可能具有不同的輸入因素或者受到不同因素的影響；需要指出的是，除了J?rvelin 模型[90]之外，其他模型幾乎沒有或只是相對(duì)零散地對(duì)每個(gè)階段涉及的因素進(jìn)行了分析。

5 研究啟示及結(jié)論

5.1 研究啟示

5.1.1 信息交互過(guò)程的時(shí)間維度

盡管上述模型存在較大的差異，但是這些模型一致認(rèn)為信息交互是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程中用戶的行為、認(rèn)知及情感會(huì)發(fā)生各種各樣的變化[100]。因此，時(shí)間維度在該過(guò)程中顯得格外重要。在時(shí)間分類或者維度劃分上，根據(jù)時(shí)間長(zhǎng)短可以分為短時(shí)間片段（an episode）、具有明顯起始點(diǎn)的較長(zhǎng)時(shí)間間隔（an interval） 以及一段連續(xù)性的長(zhǎng)時(shí)間段（an eon）[101]。更進(jìn)一步地，信息交互中的時(shí)間可以劃分為四個(gè)層次，包括問(wèn)題解決時(shí)間、信息搜索時(shí)間、持續(xù)性搜索時(shí)間、檢索時(shí)間[102]，這些不同層次的時(shí)間具有不同的范圍或跨度，對(duì)應(yīng)不同的行為過(guò)程，通常前者的范圍大于或包含后者。此外，有研究?jī)H根據(jù)信息交互過(guò)程所需會(huì)話的數(shù)量將其劃分為單會(huì)話和多會(huì)話兩種，單個(gè)會(huì)話可以再簡(jiǎn)單地劃分為前期、中期和后期三個(gè)階段[103]。由此可見，由于信息交互具有多層次的特點(diǎn)（對(duì)應(yīng)于任務(wù)的層次性），相應(yīng)的時(shí)間維度也是多層次的。因此，在信息交互過(guò)程理論或模型構(gòu)建之前，需要先界定所要考察的時(shí)間所對(duì)應(yīng)的層次或者跨度范圍，如果僅將信息交過(guò)程定位在信息檢索時(shí)間（最低的層次）或者單會(huì)話過(guò)程，很可能會(huì)相對(duì)局限和片面，無(wú)法從整體的角度考察支持用戶信息交互的系統(tǒng)對(duì)于整個(gè)任務(wù)或問(wèn)題解決（最高層次）所起到的作用。

5.1.2 信息交互過(guò)程的驅(qū)動(dòng)因素

一個(gè)系統(tǒng)的變化，通常會(huì)有一個(gè)驅(qū)動(dòng)力或因素持續(xù)發(fā)生作用，現(xiàn)有模型幾乎未考慮信息交互過(guò)程中的驅(qū)動(dòng)因素。除了MD-TRACE 模型之外，大部分模型都只是非常隱式地提到并解釋相關(guān)性在該過(guò)程中發(fā)生的作用。MD-TRACE 模型明確使用相關(guān)性命名模型，并且明確提出判斷或評(píng)估信息項(xiàng)的相關(guān)性是該過(guò)程中的一個(gè)重要階段，同時(shí)在模型的解釋中具體提出了相關(guān)性判斷依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。由于部分相關(guān)性與不確定性存在一定的因果關(guān)系[104]，Wilson 問(wèn)題解決模型[3]也將部分相關(guān)性視為模型解釋的基礎(chǔ)，但是該模型僅提到不確定性的減少是一個(gè)重要的驅(qū)動(dòng)因素，并未進(jìn)一步闡述部分相關(guān)性是如何與之關(guān)聯(lián)的。另外，Zhang 和Soergel 模型[54-55]中指出，相關(guān)性類型的劃分能夠?yàn)楦玫亟沂拘畔⑵螌?duì)于任務(wù)的有用性提供基礎(chǔ)。Kuhlthau 模型[17]則較為明確地指出了在不同的信息交互階段，用戶所需要搜索和獲得的相關(guān)信息是不一樣的。在任務(wù)啟動(dòng)和主題選擇階段，用戶想法較為模糊，需要識(shí)別背景性信息以及用于調(diào)查的一般性主題；到前期探索和焦點(diǎn)形成階段，用戶更希望搜索相關(guān)的信息來(lái)加深對(duì)主題的理解；在信息收集階段，用戶會(huì)更加全面地搜索可用的信息來(lái)源，獲得更加切題（pertinent）或聚焦的信息。

由于信息交互過(guò)程屬于自身體驗(yàn)信息世界的一種方式，可以借用舒茨的生命世界及相關(guān)性理論[105]來(lái)進(jìn)行解釋。舒茨認(rèn)為，意義建構(gòu)是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界或生活世界中的事物進(jìn)行類型化（typification），并將其應(yīng)用于解釋現(xiàn)實(shí)世界中新的刺激或體驗(yàn)的過(guò)程[105]，其中相關(guān)性扮演著至關(guān)重要的作用；他提出，個(gè)體在進(jìn)行類型化的過(guò)程中，需要依次評(píng)估現(xiàn)實(shí)世界事物的主題相關(guān)性、解釋相關(guān)性（相對(duì)于個(gè)體認(rèn)知能力）、動(dòng)機(jī)相關(guān)性（相對(duì)于個(gè)體所處情景和興趣）。由于個(gè)體處理能力有限，無(wú)法表征和建構(gòu)現(xiàn)實(shí)世界中的所有刺激，所以該過(guò)程是一個(gè)與相關(guān)性有關(guān)的選擇性注意過(guò)程?？梢姡畔⒔换谋举|(zhì)上來(lái)說(shuō)是以相關(guān)性為基礎(chǔ)的漸進(jìn)式過(guò)程，其本質(zhì)目的是通過(guò)不斷地迭代式交互，獲取對(duì)于任務(wù)有用的信息，以支持任務(wù)的完成。因此，任務(wù)完成中的信息交互過(guò)程受到不同類型相關(guān)性的影響。通過(guò)調(diào)查和研究相關(guān)性類型以及感知程度在信息交互過(guò)程中的變化，可以更好地解釋信息交互過(guò)程的不同模式以及不同模式下的用戶認(rèn)知與行為特點(diǎn)。

5.1.3 面向過(guò)程的系統(tǒng)評(píng)價(jià)和優(yōu)化

雖然信息系統(tǒng)評(píng)價(jià)一直以克蘭菲爾德范式為主流，但是研究者們不斷批判和改進(jìn)傳統(tǒng)系統(tǒng)導(dǎo)向下的評(píng)價(jià)指標(biāo)，逐漸在評(píng)價(jià)指標(biāo)中增加特定的用戶行為假設(shè)[106]，以更加真實(shí)有效的評(píng)價(jià)系統(tǒng)性能。例如，相比于僅考慮檢索結(jié)果中相關(guān)結(jié)果的數(shù)量及其排序等方面，與效用有關(guān)的指標(biāo)，如RBP（rank-biased precision），假設(shè)用戶一定會(huì)按次序從上至下檢驗(yàn)檢索結(jié)果直至停止，且用戶會(huì)按特定的概率檢驗(yàn)?zāi)骋唤Y(jié)果等。目前，這些用戶行為啟發(fā)的評(píng)價(jià)指標(biāo)基本上是以單會(huì)話搜索引擎結(jié)果頁(yè)面（search engine results page，SERP）或檢索結(jié)果上的用戶行為模式作為基礎(chǔ)，即限制在信息檢索時(shí)間這一層次。由于研究者們愈加一致地認(rèn)為信息檢索系統(tǒng)應(yīng)該是一個(gè)支持用戶任務(wù)的智能信息獲取工具，因此應(yīng)該考慮將更大時(shí)間范圍內(nèi)的用戶行為模式納入系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)中。例如，Vakkari 等[107]建議進(jìn)一步使用信息利用有關(guān)的行為來(lái)反映檢索系統(tǒng)的真實(shí)效能，并以此來(lái)設(shè)計(jì)和開發(fā)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

除了考慮不同時(shí)間跨度內(nèi)的用戶行為特點(diǎn)之外，還可以直接應(yīng)用時(shí)間及其變體作為系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。例如，Savolainen[108]通過(guò)系統(tǒng)回顧發(fā)現(xiàn)，與將時(shí)間作為評(píng)估信息交互過(guò)程的指標(biāo)有關(guān)的研究較少，并且現(xiàn)有模型很少明確且詳細(xì)地闡述時(shí)間的作用。對(duì)于會(huì)話搜索場(chǎng)景，如果將整個(gè)信息交互過(guò)程的持續(xù)時(shí)長(zhǎng)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的一部分，如作為對(duì)用戶努力程度的評(píng)估，會(huì)取得較好的效果。此外，信息交互過(guò)程中不同指標(biāo)的整合也是需要考慮的一個(gè)問(wèn)題，包括考慮不同時(shí)間層次下的評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的優(yōu)缺點(diǎn)并進(jìn)行整合，或者對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)再進(jìn)行評(píng)價(jià)，以選擇適合于不同場(chǎng)景下的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

5.2 研究結(jié)論

本文首先分析了過(guò)程法及過(guò)程研究在不同學(xué)科中的含義，總結(jié)了通用過(guò)程模型的組成要素，隨后系統(tǒng)性地回顧了過(guò)程法導(dǎo)向下的信息交互模型，并將這些模型劃分為四種類別，分別對(duì)這些類別下的各個(gè)模型及其內(nèi)容進(jìn)行了比較和分析，包括模型的階段數(shù)量、模型起始階段及階段間的轉(zhuǎn)換關(guān)系、模型的輸入輸出以及影響要素等方面。研究發(fā)現(xiàn)，大部分模型均認(rèn)為信息交互過(guò)程是一個(gè)迭代性過(guò)程，一半以上模型認(rèn)為階段間不僅存在順序式前進(jìn)的關(guān)系，而且還存在前后向甚至是多方向的跳轉(zhuǎn)關(guān)系。同時(shí)，大多數(shù)模型均認(rèn)為信息交互過(guò)程的起點(diǎn)主要是問(wèn)題情境或外部任務(wù)，但是終點(diǎn)取決于模型所設(shè)定的時(shí)間層次或跨度范圍，包括檢索結(jié)果的評(píng)估或?qū)φ麄€(gè)任務(wù)的評(píng)估。模型的輸入與影響因素主要在于四個(gè)方面，即信息因素、情境因素、任務(wù)因素和個(gè)體因素，每個(gè)方面進(jìn)一步包括多個(gè)具體的因素，特別是個(gè)體因素方面；模型的輸出包括認(rèn)知和實(shí)體產(chǎn)品兩個(gè)層面，每個(gè)層面除了最終的產(chǎn)品之外，還涉及各種中間性產(chǎn)品。由于篇幅等方面的限制，本文沒有進(jìn)一步具體考察各個(gè)信息交互過(guò)程模型構(gòu)建及驗(yàn)證所采用的具體方法，也沒有回顧系統(tǒng)導(dǎo)向下的信息檢索領(lǐng)域中應(yīng)用時(shí)序分析或建模方法的研究，如自回歸、馬爾科夫決策過(guò)程等，及其所構(gòu)建的相應(yīng)模型。這些內(nèi)容將留待未來(lái)工作中進(jìn)一步展開研究。

致謝感謝中山大學(xué)信息管理學(xué)院肖鵬副教授在論文寫作過(guò)程中提出的建議。