■唐 虹 朱銀周

《昆明理工大學(xué)學(xué)報》編輯部，云南省昆明市呈貢區(qū)景明南路727號 650500

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展改變了人們獲取、利用、查詢、發(fā)掘、分享信息的方式，多種媒體的高度融合和移動傳媒的普遍使用，使得數(shù)字出版成為快速出版的趨勢和潮流。傳統(tǒng)紙刊出版思維模式已經(jīng)不能適應(yīng)期刊快速發(fā)展的需要。將數(shù)字出版與紙刊出版有機結(jié)合起來，以縮短學(xué)術(shù)期刊出版周期、提高出版效率已經(jīng)成為期刊界的共同心愿。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)不但能實現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的快速網(wǎng)絡(luò)出版，大幅度提高出版效率，而且能和后期的紙刊出版很好地對接，獲得了很多期刊編輯、作者和讀者的高度認同。中國知網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月，已經(jīng)有2271種期刊加入網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的陣營[1]，占我國期刊總數(shù)的22%左右。

學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式已經(jīng)逐漸成熟，編輯一方面忙于學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，另一方面又要忙于紙刊的出版，在網(wǎng)絡(luò)出版和紙刊出版過程中不斷重復(fù)工作，工作總量明顯增加。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)和紙刊并存的出版模式存在很多的問題，引發(fā)了出版界諸多的討論。不同研究者從不同角度提出了自己的看法，相關(guān)研究主要集中在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的瓶頸問題及對策[2-6]、出版流程[7-9]、出版周期[10-11]、傳播途徑[12]、著作權(quán)[13-14]、編輯媒介能力與素養(yǎng)[13-14]、論文規(guī)范[9]、DOI[10]、論文版本[10]、引用[10]、論文成果認證[4-5]、論文收益[4]、論文撤回[15]、論文終審[16]等方面。王景周等[2]認為，學(xué)術(shù)期刊實施網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的瓶頸在于辦刊體制問題、數(shù)字化出版斷層、OA出版與整合傳播問題。詹燕平等[3]認為錄用定稿存在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的阻力，表現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)會弱化學(xué)術(shù)期刊的核心資源、導(dǎo)致編輯部人力資源短缺，以及傳統(tǒng)出版流程不利于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)等。占莉娟等[4]認為，制約網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的現(xiàn)實瓶頸為期刊編輯部與網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺利益的博弈，學(xué)術(shù)成果的認定，編輯部存在的出版定稿流程長、人力短缺等，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)首發(fā)效率降低。這些學(xué)者所提出的問題確實在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的過程中明顯存在，引起期刊編輯人員的討論與共鳴。這些研究成果對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)提供了有益的參考作用，但網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的困境遠遠不止于此，與網(wǎng)絡(luò)首發(fā)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊編輯部、作者、國家期刊管理部門等都存在一定的困境，研究解決這些困境的路徑就顯得十分重要。

1 概念界定與研究對象

1.1 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的概念及內(nèi)涵

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)(Online First Publishing)是指編輯部優(yōu)先將錄用論文通過網(wǎng)絡(luò)出版商的網(wǎng)絡(luò)出版平臺進行網(wǎng)絡(luò)出版，確認論文首發(fā)權(quán)，之后再以期刊印刷的方式出版論文，最后通過與網(wǎng)絡(luò)出版商“對接”，實現(xiàn)論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與印刷版的有機關(guān)聯(lián)?！吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》(CAJ-N)是經(jīng)國家批準創(chuàng)辦的網(wǎng)絡(luò)連續(xù)出版物，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文就在其上出版。

期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)系統(tǒng)具有如下特點：

(1) 按照我國有關(guān)網(wǎng)絡(luò)連續(xù)出版物的管理規(guī)定，在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺上出版的論文被認定為正式出版，屬于網(wǎng)絡(luò)出版的一種方式。論文作者可以通過中國知網(wǎng)下載或打印期刊和中國知網(wǎng)共同開具的“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文出版證書”。

(2) 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文有4種版本：錄用定稿、排版定稿、整期匯編定稿和印刷版。其中錄用定稿由于具有方便快捷和操作簡單的特點被期刊編輯部普遍采用，但其插圖和公式中有些內(nèi)容難以修改，可能會有一定的錯誤。排版定稿一般要經(jīng)過專業(yè)排版人員用出版專業(yè)軟件排版，并經(jīng)過編輯校對，錯誤相對較少，但相對錄用定稿耗時稍長。

(3) 同一篇網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文可能會形成多個版本，且版本之間會存在一定的差異。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)成功后論文會形成第一個版本；若對第一個版本的錯誤進行修正，對內(nèi)容進行修改、補充，會形成第二個版本；紙刊出版后會形成最終版。同一篇論文有內(nèi)容存在一定差異的不同版本，容易給讀者閱讀帶來一定障礙。

(4) 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文涉及網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊編輯部和作者。論文著作權(quán)歸作者所有，但網(wǎng)絡(luò)出版商和期刊編輯部擁有網(wǎng)絡(luò)文獻的匯編權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和版式設(shè)計專用權(quán)等。

(5) 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文通過《CAN-J網(wǎng)絡(luò)首發(fā)學(xué)術(shù)期刊合作出版協(xié)議書》(以下簡稱《協(xié)議書》)約定編輯部的收益，而編輯部支付給作者的稿酬已經(jīng)包含了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)費用。

使用“中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版發(fā)布系統(tǒng)”的期刊編輯部較多，借助中國知網(wǎng)可以方便地查詢、下載、瀏覽網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文，該平臺得到了很多作者和讀者的認可。

1.2 期刊全能編輯的概念

新媒體的出現(xiàn)和多種媒體的融合改變了期刊的傳播廣度和深度，同時也對編輯提出了更高的要求。陳芳[17]首次提出全媒體編輯的概念，認為傳統(tǒng)出版編輯掌握的技能太過于單一，僅能適應(yīng)傳統(tǒng)的封閉出版工作環(huán)境；在全媒體時代背景下，出版編輯必須掌握全面的技能，強化互聯(lián)網(wǎng)思維，成為新時代的全媒體人才——全能編輯。期刊全能編輯是指在熟悉期刊運作規(guī)律的基礎(chǔ)上，基于全媒體思維，熟練掌握期刊管理與媒體編輯軟件，能大幅提高期刊管理效率和出版效率，完成期刊管理和出版工作的全能型人才。期刊全能編輯應(yīng)該擁有較強的文字表達能力、選題策劃能力、選稿能力、期刊管理能力、媒體融合能力、全媒體支撐軟件使用能力等，能夠高質(zhì)量、高效地完成期刊管理和編輯工作。

中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版發(fā)布系統(tǒng)為使用者設(shè)置了5種角色，分別是編輯、主編、全能編輯、標注編輯和校核編輯。該系統(tǒng)也提出了全能編輯的角色，但并未給出明確的定義和內(nèi)涵。在系統(tǒng)的角色權(quán)限設(shè)置中，全能編輯和主編擁有同樣的權(quán)限(上傳、簽發(fā)、重新提交、撤銷出版、編輯部管理5種權(quán)限)，表現(xiàn)出全能編輯在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)中的重要地位，而標注編輯和校核編輯權(quán)限都較低。由于期刊編輯部人員有限，一般不設(shè)標注編輯和校核編輯，全能編輯將完成網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的全部工作，這對全能編輯的要求更高。

1.3 研究對象

中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版發(fā)布系統(tǒng)為期刊編輯部提供了方便、快捷的網(wǎng)絡(luò)出版平臺，為提高出版效率和擴大期刊論文傳播提供了一條通道。但同時網(wǎng)絡(luò)首發(fā)也產(chǎn)生了一些爭議問題：首發(fā)論文收益分配問題、論文從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)至紙版出版的內(nèi)容變化給讀者帶來閱讀障礙的問題、首發(fā)論文校對標準問題、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文認證問題等等，這些問題需要國家期刊管理部門、期刊編輯部和期刊編輯共同予以解決。

本文以中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版發(fā)布系統(tǒng)為研究對象，對編輯在使用該系統(tǒng)過程中的困境展開分析，并從多角度提出解決困境的策略。

2 我國網(wǎng)絡(luò)首發(fā)存在的困境

2.1 編輯部面臨的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)困境

2.1.1 讓渡收益換取論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)

學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)引發(fā)的利益之爭主要體現(xiàn)在論文收益方面。按照實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)以前的出版模式，紙刊出版一般早于網(wǎng)絡(luò)出版，網(wǎng)絡(luò)出版處于出版流程的末端，實際上是將紙刊出版的論文收錄到論文數(shù)據(jù)庫，屬于文獻收錄，編輯部在此過程中擁有一定的話語權(quán)。如今，編輯部為了提高出版效率、擴大期刊傳播效果和影響力、增加學(xué)術(shù)論文引用時長、獲得良好的期刊評價，不得不讓渡部分利益，和網(wǎng)絡(luò)出版商簽訂《協(xié)議書》。根據(jù)《協(xié)議書》規(guī)定：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文被認定為正式出版論文；網(wǎng)絡(luò)首發(fā)屬于網(wǎng)絡(luò)出版的形式之一，屬于正式出版。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)處于紙刊出版流程的前端，紙刊實際上是論文的二次出版，屬于文獻匯編出版。出版的主體發(fā)生了根本改變，編輯部也失去了論文收益的話語權(quán)，論文出版的最大獲利者變成了網(wǎng)絡(luò)出版商。網(wǎng)絡(luò)出版商依靠網(wǎng)絡(luò)出版平臺的優(yōu)勢實現(xiàn)了論文數(shù)據(jù)收益的“一網(wǎng)打盡”，作者、期刊編輯部通過勞動和成本投入形成的論文數(shù)據(jù)都成為了網(wǎng)絡(luò)出版商的“商品”。

從成本投入與收入的角度，編輯部需要支出編輯人員工資與培訓(xùn)費、采編系統(tǒng)建設(shè)與維護費、論文處理費用、稿酬，以及紙刊出版的費用等。如今，編輯部最主要的收益來源于作者的版面費。當然，少量的收益來源于網(wǎng)絡(luò)出版商。和網(wǎng)絡(luò)出版商相比，編輯部為每篇論文支出的費用較多，可從網(wǎng)絡(luò)出版中獲得的收益卻很少。事實證明，期刊靠數(shù)據(jù)庫收益難以生存，特別是依靠紙刊收益生存的應(yīng)用型期刊，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)或許不是最佳的選擇。

編輯部利益讓渡的最主要的推手就是各大期刊評價系統(tǒng)。在各大期刊評價系統(tǒng)的推動下，追求良好的期刊排名以及被各個期刊檢索系統(tǒng)收錄成為期刊的終極目標。在這種背景下，編輯部只有犧牲自身收益，以保障期刊的快速傳播、擴大期刊的影響力。特別是實用性較強的期刊，為了追求期刊的排名實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，造成大量紙刊訂戶流失?？渴找嫔娴钠诳?，一方面想方設(shè)法追求較高的影響因子；另一方面，力圖進入高級別的檢索系統(tǒng)以收取更高的版面費。由此，期刊易進入惡性循環(huán)，而所有的費用都需要作者買單。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)讓開放獲取(Open Access，OA)期刊失去了原本的促進科研成果自由、快速傳播的功能。

2.1.2 編輯向全能編輯角色轉(zhuǎn)型

期刊質(zhì)量的提升一方面要求編輯專業(yè)化辦刊，另一方面需要吸引高質(zhì)量稿件。編輯專業(yè)化辦刊，就要選稿、審稿專業(yè)化，校對標準化，傳播高效化；吸引高質(zhì)量稿件的有力措施之一就是實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可大幅縮短論文出版周期，正好契合傳播高效化。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)最主要的特征就是準確、高效和快捷，能夠快速圈定學(xué)術(shù)論文的首發(fā)權(quán)，這就對期刊編輯提出了更高的要求。為了滿足網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對編輯提出的高要求，編輯需要轉(zhuǎn)變?yōu)槿芫庉?。具體而言，編輯需要深耕主辦欄目的學(xué)科專業(yè)，實現(xiàn)“學(xué)者治刊”和“專家辦欄目”，能快速捕捉熱點問題，縮短稿件評審周期，實現(xiàn)錄用稿件的快速網(wǎng)絡(luò)首發(fā)；熟練掌握支撐學(xué)術(shù)論文編輯的各類軟件，能夠用對應(yīng)的軟件及時解決錄用稿件中存在的修改問題，避免反復(fù)與作者溝通以及稿件傳輸問題。

論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)增加了編輯的工作量。若采用“錄用定稿”或“整期匯編定稿”模式，編輯需要持續(xù)修改與校對錄用稿件，直到完成網(wǎng)絡(luò)首發(fā)為止；若采用“排版定稿”模式，專業(yè)排版人員首先需要排版，然后由編輯校對稿件，完成校對后編輯需要將滿足網(wǎng)絡(luò)首發(fā)要求的文件上傳到網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺。編輯還要對上傳的稿件進行狀態(tài)監(jiān)控，對網(wǎng)絡(luò)出版商審查后返回稿件的修改，首發(fā)后論文的修正、撤稿等事項進行管理，這又增加了編輯的工作量。在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)完成到紙刊出版前，少量的稿件還可能存在一定的錯誤或需要修改的地方，這又需要編輯投入精力。

以紙刊編校為主的出版模式中，編輯的工作重在選取好稿件，將初審?fù)ㄟ^的稿件送專家評審，并通知作者將錄用稿件按照審稿專家和編輯要求修改到位，然后為修改好的錄用稿件安排刊發(fā)時間，交由排版人員進行排版，進行“三?！?，在紙刊出版后進行網(wǎng)絡(luò)出版。整個出版過程始終圍繞“三審三校”，中后端排版交由專業(yè)人員完成。實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)之后最大的變化是按“期”出版模式變?yōu)榘础捌背霭?，后續(xù)按“期”出版的紙刊僅僅是將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后的“文獻”整理后按照紙刊要求匯編出版，是網(wǎng)絡(luò)出版模式的延續(xù)。從嚴格意義上講，隨著期刊管理部門對期刊管理模式的改革、圖書館閱讀和收藏模式的更新和科研成果認定方式的調(diào)整，網(wǎng)絡(luò)出版(網(wǎng)絡(luò)首發(fā))成為終極出版模式，未來紙刊出版的數(shù)字化管理成為必然。

由此可以看出，隨著網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的實行，編輯的角色也在悄悄地發(fā)生著改變：對期刊編輯的要求越來越高，越來越全面——不但要有豐富的出版專業(yè)知識、通曉整個期刊出版流程，還要有全媒體編輯的技能，能夠同時完成網(wǎng)絡(luò)出版和紙刊出版。在現(xiàn)有期刊管理體制下，編輯人數(shù)不變，此趨勢勢必導(dǎo)致編輯的工作量增加。這就引發(fā)了編輯角色轉(zhuǎn)變帶來的困境——編輯的專業(yè)性強、工作量大，但收益沒有發(fā)生根本變化。

2.1.3 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文校對標準的爭議

期刊編輯部根據(jù)國家新聞出版署《關(guān)于嚴格執(zhí)行期刊“三審制”和“三校一讀”制度 保證出版質(zhì)量的通知》(新出報刊〔2001〕142號)完成論文的評審和校對工作。實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)前，紙刊出版一般要經(jīng)過“三審三校”，再進行網(wǎng)絡(luò)出版。實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后，論文先行網(wǎng)絡(luò)出版，確認學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)權(quán)，過一段時間之后，再完成紙刊出版，將最終紙刊對應(yīng)的數(shù)字版提交給網(wǎng)絡(luò)出版商，與原來網(wǎng)絡(luò)出版的單篇論文進行“對接”，完成期刊出版工作，才算完成每篇論文的出版工作。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的學(xué)術(shù)論文通過“三審”，完成學(xué)術(shù)質(zhì)量的評審，是否還需要“三?！?，遵循嚴格的編校規(guī)范？網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的“三?！蹦芊袢〈罄m(xù)紙刊出版的“三校”？不同的期刊從業(yè)人員有不同的看法?！吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》提出稿件內(nèi)容應(yīng)基本符合國家有關(guān)書刊編輯、出版的技術(shù)標準，正確使用規(guī)范語言文字、符號、數(shù)字、外文字母、法定計量單位及地圖標注等。但在實際操作過程中存在兩種觀點：大多編輯認為，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)僅僅只是確認論文首發(fā)權(quán)，搶占學(xué)術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)地，只要保證論文主體內(nèi)容與紙刊基本一致，應(yīng)該容忍網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文中存在編校不到位的問題，不必用嚴格的“三校”的標準去校對和評價網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文，否則就違背了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的初衷；少數(shù)編輯則認為，應(yīng)該用“三?！钡臉藴蕠栏癜盐站W(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的編校質(zhì)量，因為網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文已經(jīng)算是正式出版，紙刊不過是文獻匯編出版——把眾多已經(jīng)網(wǎng)絡(luò)出版的文獻按“期”或某個主題匯編整理出版。

無論爭議如何，現(xiàn)實情況是大多數(shù)期刊為了快速首發(fā)采用“錄用定稿”模式，一般都采用Word或WPS軟件進行編輯。由于編輯的水平參差不齊，很難用Word或WPS將稿件編輯到達到專業(yè)出版水平的學(xué)術(shù)論文版本，特別是很難對插圖進行二次編輯。只要插圖沒有明顯的“大”錯誤，學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本會忽略難以修改的“小”錯誤。而采用“排版定稿”的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式，錯誤率會大大下降，但出版效率會有所降低，且在紙刊出版前，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的修改需要編輯再次對論文詳細校對，增加了編輯的工作量。

從作者的角度，需要耗費大量時間和精力修改插圖和正文內(nèi)容，修改周期較長、效率低下，背離了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的初衷，所以作者一般會容忍圖中和文中的編排錯誤，實現(xiàn)快速網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。

從編輯角度，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)中編輯要扮演雙重角色，既是排版人員，又是校對人員。由于對排版軟件不熟悉，以及工作量的問題，編輯很難對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文校對到位，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文存在不同類型的編校質(zhì)量問題。很多網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文總是帶“病”出版，影響閱讀效果。只有在紙刊出版時通過專業(yè)排版人員排版，再經(jīng)過“三校”嚴格校對，論文的編校質(zhì)量問題方能被解決。

從讀者的角度看，無論是網(wǎng)絡(luò)出版還是紙刊出版，都要求最大程度地控制論文中的“瑕疵”，實現(xiàn)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量和編校質(zhì)量“雙高”。若論文存在過多的編校問題，勢必影響讀者的閱讀感受，影響期刊的形象，最終影響論文的廣泛傳播。從這個角度看，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文需要兼顧編校質(zhì)量，這就對編輯提出了更高的要求。

2.1.4 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的認證、引用、評價和撤稿

學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后，發(fā)表時間是以網(wǎng)絡(luò)出版時間還是紙刊出版日期為準？從理論上講，網(wǎng)絡(luò)出版(網(wǎng)絡(luò)首發(fā))已經(jīng)算是論文的正式出版，其首發(fā)日期就算是出版日期，但現(xiàn)實是論文的發(fā)表時間更多以紙刊出版時間為準，由此引發(fā)學(xué)術(shù)成果的登記與認證、論文的引用、期刊評價的時間起點混亂的問題。有的單位對學(xué)術(shù)論文的成果登記以紙刊出版時間為準，不認可網(wǎng)絡(luò)出版；而有的單位認可網(wǎng)絡(luò)出版時間，但需要在紙刊出版后對學(xué)術(shù)成果進行二次認證；網(wǎng)絡(luò)出版商對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文則提供《學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文出版證書》，其上注明作者、論文文題、DOI和論文鏈接，證明論文已經(jīng)網(wǎng)絡(luò)出版。

學(xué)術(shù)論文的引用和評價以紙刊出版年進行統(tǒng)計。由于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文先行網(wǎng)絡(luò)出版，紙刊只會對已經(jīng)網(wǎng)絡(luò)出版的論文進行整理出版，期刊評價系統(tǒng)對每種期刊的評價會以紙刊為準，可能會造成評價論文數(shù)量少于網(wǎng)絡(luò)出版論文數(shù)量，被統(tǒng)計的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的被引頻次也可能小于實際被引頻次，造成評價結(jié)果的誤差。若網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文有唯一的DOI，紙刊出版后經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)出版平臺“對接”，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的引用、下載等數(shù)據(jù)會對應(yīng)繼承；若無DOI，則需要網(wǎng)絡(luò)出版商進行人工“對接”。沒有對接之前，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的引用、下載等數(shù)據(jù)不累加到紙刊對應(yīng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上。

若網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文由于某種原因被撤銷或者經(jīng)過重大修改，會造成各個版本之間內(nèi)容差別較大，在一定程度上會造成讀者閱讀上的障礙。更為可怕的是，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的目的之一是吸引優(yōu)秀作者、學(xué)術(shù)團隊及其好稿件，增加論文的引用時長。有些期刊會為此壓縮論文審稿周期，對論文的“三審”不是特別嚴格，僅依靠軟件審查學(xué)術(shù)不端，缺少人工評判環(huán)節(jié)。錄用稿件難以實施嚴格意義上的“三審三校”，網(wǎng)絡(luò)出版較為倉促，往往會導(dǎo)致存在嚴重缺陷的論文匆忙出版。出版一段時間之后，編輯才會反復(fù)對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文進行修正，對存在嚴重錯誤的論文實行撤回處理；甚至有的作者在論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)之后，由于一稿多投或者其他某種原因，單方面提出撤稿要求，導(dǎo)致論文無法在紙刊出版。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的稿件處理流程較為倉促，導(dǎo)致稿件存在的問題增多。一旦論文被撤銷，對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的引用將失去意義，將會引發(fā)更多的后續(xù)問題。

2.2 作者面臨的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)困境

實際上，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)使作者、期刊編輯部和網(wǎng)絡(luò)出版商之間形成了接近金字塔形的層級關(guān)系。作者處于金字塔的底層，提供編輯部和網(wǎng)絡(luò)出版商賴以生存的基礎(chǔ)——學(xué)術(shù)論文。論文一旦發(fā)表，隨著《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的簽署，作者就把論文的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、改編權(quán)等權(quán)限轉(zhuǎn)讓給了期刊編輯部，還要付出一定的版面費，并承擔論文中的學(xué)術(shù)風險和學(xué)術(shù)不端的后果，換來的是相對較低的稿酬，且稿酬協(xié)議中嚴格申明稿酬已經(jīng)包含轉(zhuǎn)讓上述權(quán)限的所有費用。期刊編輯部處于金字塔的中間，下面連接作者，上面連接網(wǎng)絡(luò)出版商。期刊編輯部通過《協(xié)議書》將作者授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)出版權(quán)(論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)使用許可)轉(zhuǎn)讓給網(wǎng)絡(luò)出版商。網(wǎng)絡(luò)出版商獲得了在全球范圍內(nèi)網(wǎng)絡(luò)版文獻的匯編權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、與紙質(zhì)期刊相一致的版式設(shè)計專用權(quán)等權(quán)利。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā)方式轉(zhuǎn)讓給了網(wǎng)絡(luò)出版商，網(wǎng)絡(luò)出版商通過自身平臺的優(yōu)勢，實現(xiàn)了眾多期刊的網(wǎng)絡(luò)出版，形成了包含眾多期刊學(xué)術(shù)論文的數(shù)據(jù)庫，掌控了學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)的銷售權(quán)。

從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)到紙刊出版有一段時間差，不同的期刊出版時間差會有所不同。部分研究生在校期間通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā)發(fā)表論文，滿足了研究生畢業(yè)的要求，在紙刊出版時學(xué)生已經(jīng)畢業(yè)離開學(xué)校，導(dǎo)致其對后續(xù)論文的修改和校對積極性不高。更有甚者，編輯在紙刊出版時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文存在嚴重的錯誤，或者嚴重的學(xué)術(shù)不端，但已經(jīng)收取了作者的版面費，為作者發(fā)放了錄用證明，作者也從該論文中獲益，撤銷該論文會引發(fā)很多后續(xù)問題。這些困境有待更好的方法來進一步解決。

2.3 期刊管理部門面臨的困境

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)打破了我國期刊出版模式，即由原來的紙刊出版后再完成網(wǎng)絡(luò)出版，變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)首發(fā)(網(wǎng)絡(luò)出版)后再出版紙刊，使網(wǎng)絡(luò)出版和紙刊出版同等重要，成為一個不可缺少的期刊出版流程，導(dǎo)致整個出版過程呈現(xiàn)“雙軌制”。

期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)同樣引發(fā)了期刊管理部門的問題。國家期刊管理部門對期刊的管理，主要基于自然年(卷)和期次的管理，管理方式主要建立在出版的紙刊之上：紙刊出版之后，編輯部都要向國家管理部門按“期”郵寄紙質(zhì)期刊；對期刊的審讀以紙質(zhì)期刊為基礎(chǔ)或以人機協(xié)同模式，對期刊的編輯質(zhì)量進行檢查，不但要對論文編輯質(zhì)量進行檢查，而且還要對期刊封面上的信息元素進行合理性檢查；期刊評獎也需要對紙質(zhì)期刊從封面到內(nèi)文作出一個全面評價；作者登記學(xué)術(shù)成果也需要提供紙刊，且作者單位需要對紙刊原件進行審查，需要對發(fā)表學(xué)術(shù)論文的期刊官網(wǎng)或者論文數(shù)據(jù)庫進行查證，實行雙重認證。基于出版年與期次的紙刊管理模式的政府監(jiān)管中，紙刊出版不可或缺；網(wǎng)絡(luò)首發(fā)主要建立在單篇論文或整期匯編出版的網(wǎng)絡(luò)出版模式之上。就目前的國家期刊管理政策而言，紙刊出版依然不能省略，從而導(dǎo)致期刊編輯工作量加大。同時，如今讀者主要從論文數(shù)據(jù)庫中獲取論文，而不是從紙刊上獲取目標論文。紙本期刊除了用于圖書館的收藏、科研部門對成果的認定、作者保存和管理部門存檔外，其他方面的價值逐漸減弱，是否需要出版紙刊成為編輯近年來探討的熱門話題。這就需要期刊管理部門對當前的期刊管理政策作一些調(diào)整，以適應(yīng)期刊網(wǎng)絡(luò)出版的需要，這是當前期刊管理方面的困境之一。

國家制定了關(guān)于紙刊的“三校一讀”制度，編輯按照國家標準完成期刊論文的校對和評審工作，保證刊物的出版質(zhì)量，但國家并未從政策上明確該制度是否適用于論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。此外，沒有統(tǒng)一的DOI規(guī)范，需要國家對DOI建立統(tǒng)一的標準，對單篇論文進行科學(xué)管理。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的引用及著錄規(guī)則，特別是針對沒有DOI的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的引用及著錄規(guī)則,，都需要增加到國標中。國家期刊管理部門對紙刊的監(jiān)管較為嚴格，但對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的監(jiān)管取決于網(wǎng)絡(luò)出版商對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的審核；網(wǎng)絡(luò)出版商對論文的審核主要是對論文進行格式審查和政治審查，而不對學(xué)術(shù)質(zhì)量進行審查，也不對編校質(zhì)量進行校核。既然網(wǎng)絡(luò)首發(fā)也是期刊的出版方式之一，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和編校質(zhì)量同樣會影響閱讀效果，對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文也應(yīng)該有一個評價機制。期刊管理方面困境的解決需要政府進一步改革管理政策，完善管理標準，將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文同紙刊出版論文一樣納入國家政策監(jiān)管范疇。

2.4 網(wǎng)絡(luò)出版商面臨的困境

網(wǎng)絡(luò)出版商處于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的上游，依靠傳播平臺的優(yōu)勢，吸引了兩千多種期刊自愿加入其首發(fā)陣營，讓渡網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的部分利益[1]。同時，網(wǎng)絡(luò)出版商通過《協(xié)議書》將論文作者對論文網(wǎng)絡(luò)收益的訴求直接轉(zhuǎn)移給期刊編輯部解決，避免了與作者的直接利益沖突。

網(wǎng)絡(luò)出版商出于自身利益最大化考量的做法，也帶來了不可避免的問題：(1)沒有競爭的自主定價論文數(shù)據(jù)庫銷售模式將網(wǎng)絡(luò)出版商推到壟斷的爭議中，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)出版商與客戶的關(guān)系不太和諧；(2)差異化支付期刊編輯部論文收益與限制論文在一定時限內(nèi)不得在其他網(wǎng)絡(luò)平臺傳播，導(dǎo)致期刊編輯部與網(wǎng)絡(luò)出版商的矛盾日益突出；(3)OA期刊加入網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，導(dǎo)致其在紙刊出版前不能在其他網(wǎng)絡(luò)平臺傳播，使OA期刊失去自由傳播的特性，引發(fā)讀者對網(wǎng)絡(luò)出版商的不滿情緒。

3 破解學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)困境的對策

要徹底化解目前學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)存在的諸多矛盾，需要國家在期刊管理政策上進行改革和調(diào)整，從政策源頭解決網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺壟斷下的利益合理分配、編輯轉(zhuǎn)型、期刊出版流程簡化、國家監(jiān)管和管理政策調(diào)整等方面存在的問題，簡要的困境及其對策見圖1。

圖1 網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的困境及其對策

3.1 協(xié)調(diào)期刊數(shù)據(jù)庫收益

要打破網(wǎng)絡(luò)出版商對期刊數(shù)據(jù)庫收益的壟斷，有必要制定網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊編輯部和作者三者之間的網(wǎng)絡(luò)出版收益分配模式，實現(xiàn)三者之間的利益合理分配，促成網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊和作者的共榮共興。根據(jù)國家網(wǎng)絡(luò)出版相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)出版為最終出版模式。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)為網(wǎng)絡(luò)出版模式之一，紙刊出版實際上變?yōu)槲墨I匯編出版。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)權(quán)限的壟斷、首發(fā)平臺的無可替代性和期刊評價體系的助推，必然導(dǎo)致期刊數(shù)據(jù)庫對利益的壟斷。為了追求論文的傳播效果和期刊的影響力，很多期刊和作者選擇讓渡論文背后的經(jīng)濟利益。

為了打破網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺的利益壟斷行為，可以采取如下措施：(1)放寬期刊網(wǎng)絡(luò)出版許可證的申請標準，允許有條件的期刊實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)；(2)鼓勵建立各類專業(yè)期刊聯(lián)盟，以專業(yè)聯(lián)盟的身份創(chuàng)建專業(yè)期刊數(shù)據(jù)庫；(3)鼓勵發(fā)展OA期刊，實現(xiàn)論文數(shù)據(jù)的免費下載；(4)受國家基金項目支持的論文，一律實行免費下載；(5)建立期刊論文數(shù)據(jù)庫收益分配標準。

3.2 期刊編輯向全能編輯轉(zhuǎn)型

為了滿足期刊論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的全能編輯要求，期刊編輯需要向全能編輯轉(zhuǎn)型。除了較強的文字表達能力、選題策劃能力、選稿能力、期刊管理能力外，各類編輯培訓(xùn)要向媒體融合、全媒體支撐軟件的使用等的教學(xué)邁進，使期刊編輯盡快掌握全媒體編輯的部分技能。具體而言，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對編輯提出了更高的要求：(1)專業(yè)人員辦專欄，要求編輯是欄目對應(yīng)學(xué)科的專業(yè)人員、學(xué)者或?qū)＜遥?2)通曉整個出版流程，精準掌握國家出版政策、期刊出版流程、期刊國家標準和規(guī)范；(3)掌握全媒體編輯的一般能力。

為了提高網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的效率，提高編輯的全媒體編輯能力，有必要對編輯進行專業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)方向包括文字編輯、圖形編輯、表格編輯、數(shù)學(xué)公式編輯、流程圖編輯、文字計算機軟件自動校對、參考文獻軟件校對、網(wǎng)頁編輯等，未來可能還會存在音頻編輯和視頻編輯等。編輯通過專業(yè)排版軟件排版通過“三審”的稿件，并進行“三?！?，直接用“排版定稿”模式完成網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，避免稿件“帶病”網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，一次性完成網(wǎng)絡(luò)出版。

3.3 實行年(卷)和單篇論文監(jiān)管模式

按年(卷)網(wǎng)絡(luò)出版，弱化期刊按期次出版的“期”的概念，實行單篇論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)為最終出版模式，建立按照自然年(卷)和單篇論文(DOI)的監(jiān)督管理模式。按年(卷)的單篇論文網(wǎng)絡(luò)出版的終極出版模式，可以最大限度地減少出版流程，減少出版流程中編輯之間相互等待、出版流程間時間浪費的弊端，最大程度地改變欄目編輯處理論文時的被動性，使編輯能夠快速、自主地完成一年的編輯出版工作。單篇論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)為終極出版模式，可以采用“排版定稿”模式，按照《關(guān)于嚴格執(zhí)行期刊“三審制”和“三校一讀”制度 保證出版質(zhì)量的通知》和國家校對標準流程，一次性完成論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量審查和編校質(zhì)量校核，保證網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的出版質(zhì)量，避免“錄用定稿”首發(fā)模式下存在較多編校錯誤的“帶病”出版。

單篇出版的論文需要在指定的位置標注DOI，這是每篇論文的身份識別號。DOI成為一個重要標識碼，應(yīng)該包含期刊CN號(或ISSN號)、網(wǎng)絡(luò)出版日期、論文編號等信息。單篇論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)打破了“期”的概念，DOI可以不包含“期”的信息，不受制于期次，有利于提高出版效率。另外，各種期刊在文后參考文獻列表中對于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻的著錄應(yīng)該盡量包含DOI，保證每篇網(wǎng)絡(luò)首發(fā)參考文獻有唯一指向。

每種期刊在完成全年的網(wǎng)絡(luò)出版任務(wù)后，可以對全年網(wǎng)絡(luò)出版論文進行匯編出版，可以依據(jù)DOI分段分冊進行紙刊出版，或者按照欄目出版，完成紙刊出版任務(wù)。

3.4 完善網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的國家管理規(guī)定

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)為網(wǎng)絡(luò)出版的新模式之一，其出版效率高、傳播渠道多、傳播范圍廣，深受期刊編輯部、作者和讀者的歡迎，但其缺點也很明顯。為了抑制其弊端，有必要將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)納入《出版管理條例》《電子出版物出版管理規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》中，明確網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的出版地位以及網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的校對標準，避免網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文“帶病”出版。雖然網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文可以實現(xiàn)“勘誤”和“撤回”、紙刊出版后的“對接”等功能，但論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后至紙刊出版前這段時間，學(xué)術(shù)論文可能存在學(xué)術(shù)質(zhì)量問題、編校質(zhì)量問題和學(xué)術(shù)不端等問題。為了彌補這些問題，期刊編輯部只有啟動“勘誤”和“撤回”流程，或者在紙刊出版后通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺的“對接”流程，對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文中存在的問題進行修正。由此，同一篇論文會形成多個版本，在一定程度上影響讀者閱讀體驗和論文傳播效果。所以，單篇稿件的“排版定稿”首發(fā)模式具有一定的優(yōu)勢，在一定程度上可以避免論文出現(xiàn)不同版本。

3.5 實行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)或紙刊出版的單一模式

要破解學(xué)術(shù)論文快速網(wǎng)絡(luò)首發(fā)面臨的諸多困境，除了需要國家改革期刊管理辦法外，還需要建立網(wǎng)絡(luò)出版的新模式，即打破紙刊出版和網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版的“雙軌制”。期刊出版的“雙軌制”導(dǎo)致編輯部資金和編輯精力的雙重消耗及出版效率低下，不適應(yīng)現(xiàn)代期刊發(fā)展的潮流。有兩種模式可供選擇：有條件的期刊實行網(wǎng)絡(luò)出版(網(wǎng)絡(luò)首發(fā))為最終出版模式，對紙刊可實行“單行本”模式，或者年底按卷將論文匯編出版；無條件或條件不成熟的期刊，可以選擇每年按期次出版紙刊，然后再實行網(wǎng)絡(luò)出版。

實行網(wǎng)絡(luò)出版或紙刊出版，編輯部就可以提交年度(卷)網(wǎng)絡(luò)出版的論文數(shù)字化文本來進行期刊上交、期刊評價和期刊審讀；作者可以憑網(wǎng)絡(luò)出版商和期刊編輯部聯(lián)合開具的“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文出版證書”進行學(xué)術(shù)成果的認證，或者由單位管理人員通過網(wǎng)絡(luò)出版平臺查詢認證，這能很好地契合網(wǎng)絡(luò)首發(fā)快速出版的特點；同時，期刊管理部門可以提高管理效率，節(jié)約成本。

4 結(jié)語

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)迎合時代的發(fā)展，得到了期刊編輯部的普遍認可與使用，提高了期刊的出版效率，縮短了期刊的出版周期，優(yōu)勢十分明顯。但在首發(fā)的過程中，不可避免地存在網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊編輯部和作者三者之間的利益之爭，期刊管理政策與期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)內(nèi)在要求之間的不匹配，期刊編輯角色轉(zhuǎn)型帶來編輯角色失調(diào)，首發(fā)論文的校對標準之爭，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的認證、引用、評價和撤稿問題，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文可能存在多種版本的困境。國家需要從政策上調(diào)適網(wǎng)絡(luò)出版商、期刊編輯部和作者三者之間的關(guān)系，明確網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以作為終極出版模式；期刊出版可以將按“期”出版改為按“篇”出版，國家對期刊的管理由按年(卷)和期次管理轉(zhuǎn)變“年(卷)”管理；期刊也可以改變其出版模式，甚至可以取消紙刊出版。這樣，期刊可大幅度提高出版效率，節(jié)省紙刊印刷成本。但這些困境的解決，涉及到多個層面的利益，很難在短期內(nèi)實現(xiàn)。