范海斌，孫巧玲，劉小飛

（1.國能神東煤炭集團公司，陜西 榆林 791315；2.曹家灘礦業(yè)有限責任公司，陜西 榆林 719909）

1 煤炭企業(yè)數(shù)字檔案館建設實施的背景

1.1 國內(nèi)煤炭行業(yè)發(fā)展背景

2021年，中國煤炭工業(yè)協(xié)會印發(fā)的《煤炭工業(yè)“十四五”高質(zhì)量發(fā)展指導意見》（中煤協(xié)會政研〔2021〕19號）指出，到“十四五”末，國內(nèi)煤炭產(chǎn)量控制在41億噸左右，全國煤炭消費量控制在42億噸左右，年均消費增長1%左右?！兑庖姟分赋鑫磥硇袠I(yè)發(fā)展趨勢為，在當前和今后較長時期內(nèi)，煤炭在我國能源體系中的主體地位和“壓艙石”作用不會改變。明確未來5年煤炭行業(yè)的發(fā)展目標，要求將全國煤礦數(shù)量控制在4 000處以內(nèi)，其中大型煤礦產(chǎn)量占85%以上，大型煤炭基地產(chǎn)量占97%以上；建成煤礦智能化采掘工作面1 000處以上。加速實現(xiàn)中國工業(yè)制造2025、建設“數(shù)字礦山”成為煤礦建設的未來趨勢，由此帶來的大數(shù)據(jù)治理成為煤炭行業(yè)未來必須面對的問題。要想滿足未來煤礦企業(yè)檔案管理需求，建設數(shù)字檔案館，進行檔案管理轉(zhuǎn)型迫在眉睫。

1.2 典型煤礦企業(yè)發(fā)展的背景

曹家灘煤礦2012年經(jīng)陜西省國資委批準成立，由陜西煤業(yè)化工集團控股，應用煤礦加洗選的一體化模式，是國家煤炭工業(yè)規(guī)劃重點開發(fā)大型煤礦示范項目。根據(jù)《關(guān)于加快煤礦智能化發(fā)展的指導意見》（發(fā)改能源〔2020〕283 號）和《煤礦智能化建設指南（2021年版）》（國能發(fā)煤炭規(guī)〔2021〕29號）文件精神，曹家灘煤礦在礦山自動化、信息化、數(shù)字化建設的基礎(chǔ)上，推動云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、移動通信等新一代網(wǎng)絡信息技術(shù)在礦山領(lǐng)域的全面應用，并按照構(gòu)建一個云中心、一個管控平臺和六大功能中心的“116”建設思路，實現(xiàn)了生產(chǎn)系統(tǒng)智慧化運行、安全隱患超前預測預知、經(jīng)營決策智能化分析。

神東煤炭集團公司以建設世界一流高效綠色智慧能源企業(yè)為目標，助推國家煤炭工業(yè)向中高端轉(zhuǎn)變、向高質(zhì)量發(fā)展。預計到“十四五”末，神東煤炭集團公司智慧礦山將實現(xiàn)云端、礦端、移動端同時具備設計、生產(chǎn)、安全、經(jīng)營、節(jié)能環(huán)保等方面的決策模型，并能利用這些模型，實現(xiàn)計劃排產(chǎn)、安全保障、運輸調(diào)度、煤炭洗選、成品裝車等各個環(huán)節(jié)任務的自動分解與執(zhí)行，構(gòu)建“建、監(jiān)、測、運”四維一體化的智慧礦山建設管控模式，確保智慧礦山建設實現(xiàn)協(xié)同管理、過程控制、實時監(jiān)管的目標。目前，神東煤炭集團公司智慧礦山已建設55個子系統(tǒng)（其中包括井上下檢測監(jiān)控系統(tǒng)等32個監(jiān)測監(jiān)控類子系統(tǒng)和礦井綜合調(diào)度業(yè)務系統(tǒng)等23個業(yè)務管理類子系統(tǒng)），并已投入運行。目前，神東煤炭集團公司正在和華為煤礦軍團合作，應用“礦鴻”操作系統(tǒng)加速數(shù)字礦山的完善。

1.3 典型企業(yè)檔案事業(yè)發(fā)展背景

在“數(shù)字礦山”的建設上，神東煤炭集團公司和曹家灘煤礦均從無到有，走在了煤炭行業(yè)的前列，為行業(yè)的探索做出了表率，檔案工作在業(yè)內(nèi)也頗具特色。近年來，國家檔案局已開展3批“電子文件歸檔及電子檔案管理項目”，全國“數(shù)字檔案館建設”試點單位已有80多家，但其中煤炭生產(chǎn)企業(yè)幾乎為零。隨著我國煤炭企業(yè)數(shù)字化、智慧化建設的開展，“數(shù)字礦山”在逐步落地，工業(yè)生產(chǎn)和管理模式的變化使這些先進的煤礦企業(yè)檔案管理面臨挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的檔案管理已不能完全適應時代發(fā)展和煤礦信息技術(shù)的進步，檔案治理面臨轉(zhuǎn)型，數(shù)據(jù)治理成為煤礦企業(yè)的現(xiàn)實需求，數(shù)字檔案館的建設成為解決煤炭企業(yè)檔案管理和升級的重要途徑和方法。煤炭行業(yè)內(nèi)的典型性先進企業(yè)具備良好的經(jīng)濟條件、信息基礎(chǔ)和檔案工作氛圍，為企業(yè)數(shù)字檔案館的建設提供了良好數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和信息環(huán)境。煤炭行業(yè)企業(yè)數(shù)字檔案館的建設，既是企業(yè)自身的檔案事業(yè)發(fā)展需要，也對整個煤炭行業(yè)檔案管理轉(zhuǎn)型升級具有一定的借鑒和指導意義［1］。

2 煤炭企業(yè)數(shù)字檔案館建設存在的主要問題

2.1 硬件設施及設備建設方面

缺乏檔案前置的處理設施設備，包括風淋、消毒、除塵和除酸等，給檔案實體管理留下隱患，影響檔案實體壽命；設施設備各自獨立，缺乏互聯(lián)，樓宇配置的門禁、消防、監(jiān)控、環(huán)境檢測等設備來源于多個廠家，自成體系，實際應用中難以形成合力，實際效果有限；樓宇在功能上未考慮功能性用房及設施設備的配套，除塵、消毒和去酸等功能均未考慮，檔案裱糊也缺乏無塵環(huán)境和設備保障，庫區(qū)缺乏完善的環(huán)境檢測和監(jiān)測；樓宇內(nèi)沒有健全的安防系統(tǒng)，人員安全、檔案安全保障措施低，無樓宇檢測系統(tǒng)，無法及時獲悉水暖、電路、溫度、設備故障等可能產(chǎn)生的安全問題。

2.2 檔案管理系統(tǒng)建設方面

檔案管理系統(tǒng)存在很大安全隱患。企業(yè)購置的檔案管理系統(tǒng)為成型商用軟件，使用時間超過10年，遠超一般軟件系統(tǒng)的生命周期，容易造成版本兼容問題，產(chǎn)生檔案系統(tǒng)和操作系統(tǒng)間的沖突，甚至無法升級系統(tǒng)，無法升級安全補丁。同時，服務器遭受網(wǎng)絡攻擊和病毒攻擊的風險很大，存在檔案信息泄露和檔案信息損毀的重大風險。

系統(tǒng)運行不穩(wěn)定。隨著檔案軟件使用周期的增加，原有的軟件框架結(jié)構(gòu)已經(jīng)難以適應新的工作管理需求，且隨著數(shù)據(jù)量逐步加大，數(shù)據(jù)庫授權(quán)、兼容性等原因會造成系統(tǒng)宕機，嚴重限制了檔案日常的整理和利用，有時還會造成數(shù)據(jù)丟失。

系統(tǒng)功能落后，制約檔案管理提升。傳統(tǒng)的檔案管理軟件基于載體管理進行開發(fā)，既增加檔案人員的工作量，又在實際應用中應用效果欠佳，實際的檔案管理大多退化為基本的條目管理，與先進的知識管理脫鉤，全文檢索、智能識別、知識挖掘、自動歸檔和自動備份等功能模塊一般沒有搭建或者難以應用，影響現(xiàn)行業(yè)務的開展。

2.3 檔案信息資源建設方面

資源建設理念落后。檔案信息資源建設固化于檔案實體的數(shù)字化工作，實際使用中以掃描和拍照為主，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)大多為非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，應用模式單一，難以進行深度的數(shù)據(jù)挖掘和數(shù)字化加工。

檔案資源收集缺口大。企業(yè)對電子檔案的認識不足，各業(yè)務系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)缺乏對接，存在大量數(shù)據(jù)孤島，造成電子文件處于脫管狀態(tài)。

數(shù)據(jù)檔案的意識尚未形成?！豆I(yè)數(shù)據(jù)分類分級指南》明確數(shù)據(jù)是重要的資產(chǎn)和資源，隨著工業(yè)發(fā)展和信息系統(tǒng)的應用，工業(yè)數(shù)據(jù)成為檔案管理的新的主要對象，但實際在檔案管理中各單位很少涉及這方面內(nèi)容，實質(zhì)造成檔案收集缺失，未做到應歸盡歸［2］。

2.4 制度規(guī)范建設方面

制度規(guī)范的建設嚴重滯后。鑒于以往檔案管理工作的主要對象為檔案實體，制度體系也針對實體設立。新形勢下，設施設備的應用、標準化的檔案作業(yè)流程、操作規(guī)范均需要進一步完善。電子文件的收集和電子數(shù)據(jù)的管理，包括歸檔范圍和保管期限，以及數(shù)據(jù)的采集、固化、清洗等規(guī)則和方法等內(nèi)容往往都未設立。此外，數(shù)據(jù)和電子檔案缺乏專業(yè)的備份手段，未全面建立備份的制度和標準。

2.5 人才隊伍建設方面

檔案工作在企業(yè)管理中較為邊緣化，檔案專職人員較少，實際工作中多為其他專業(yè)的人員兼職，難以保證充足的有效檔案工作時間，人員缺乏深厚的檔案理論功底，難以完成檔案深度開發(fā)等有價值的工作。企業(yè)缺乏同時熟悉檔案業(yè)務和信息化技術(shù)的復合型檔案管理人才，導致檔案信息化建設推進較慢。此外，檔案人員待遇普遍不高，檔案人員缺乏積極工作的動力。

3 數(shù)字檔案館建設的實踐與探索

3.1 建設思想、原則和策略

（1）項目設計思想。智慧化檔案的設計思想秉承協(xié)調(diào)統(tǒng)一、安全完善的原則，規(guī)劃實現(xiàn)樓宇自身的智能化、樓宇安全的智能化和業(yè)務的智能化。全樓宇的智能化設施設備納入統(tǒng)一的軟件平臺進行管理，而平臺融合檔案管理。

（2）項目設計原則。①先進性：采用當前主流、成熟和先進的信息技術(shù)，使運維后的系統(tǒng)能夠最大限度地適應今后技術(shù)發(fā)展變化和業(yè)務發(fā)展變化的需要。②實用性：以實際需求為基礎(chǔ)，充分借鑒先進經(jīng)驗，滿足煤炭集團公司業(yè)務發(fā)展需要，保證實用性和適用性，避免不必要的投資浪費。③開放性和擴展性：系統(tǒng)設計、開發(fā)和建設遵循相關(guān)標準和規(guī)范，實現(xiàn)系統(tǒng)功能模塊的可維護性和可移植性，保證系統(tǒng)將來容易擴充，無須對系統(tǒng)的軟硬件作大的改動，即可滿足系統(tǒng)擴充的要求。④可靠性：采用成熟的產(chǎn)品和技術(shù)，保障系統(tǒng)在運行方面的安全性、可靠性和穩(wěn)定性［3］。⑤界面友好性：界面布局合理，可操作性強，促進人機交互。

（3）項目實施策略。項目總體建設采取“整體規(guī)劃、總體設計、充分利舊、資源集成”的實施策略。

3.2 建設的目標和內(nèi)容

（1）樓宇智能化。以智慧建筑為發(fā)展方向，除降低碳排放外，采用智慧建筑建設的智慧能源和設施，用物聯(lián)網(wǎng)管理平臺將物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、遠程運維技術(shù)應用到綠色智能建筑中，全面提升建筑能源利用效率以及智能化水平，實現(xiàn)建筑或建筑群運營管理流程標準化，構(gòu)成設備的控制、管理、維護一體化技術(shù)體系，實現(xiàn)全生命周期的管理。

（2）業(yè)務智能化。檔案館的業(yè)務智能化指使用軟件和硬件的技術(shù)手段，將各個業(yè)務流程自動化的過程［4］。

（3）軟件系統(tǒng)。軟件系統(tǒng)要能夠完成樓宇控制的所有操作、能夠完成檔案管理的所有操作、能夠完成行政辦公的所有操作、能夠完成全部設備的所有操作。軟件系統(tǒng)在業(yè)務方面主要加強三個方面：一是過程管控，將實體檔案管理前置化，分解工作前移。二是加強數(shù)據(jù)管理，主要針對業(yè)務數(shù)據(jù)和工業(yè)數(shù)據(jù)。三是加強檔案編研和挖掘。資源建設方面包括完成實體檔案的數(shù)字化和結(jié)構(gòu)化，圖片的文字化、音視頻的文字化，以及工業(yè)數(shù)據(jù)檔案的收集和整理。

（4）安全系統(tǒng)。安全系統(tǒng)主要為保障樓宇安全、人員安全和檔案安全的系統(tǒng)體系，由系列硬件配合軟件實現(xiàn)。要求公開與非公開文件分庫存放，為了滿足目錄數(shù)全覆蓋的要求，非公開檔案只留檔號和題名，其他全部隱去［5］。

（5）建立標準規(guī)范。項目實施必須伴隨標準的建立，其中包括管理、業(yè)務和技術(shù)的規(guī)范和標準。①管理性標準規(guī)范。管理性標準規(guī)范是指對智慧檔案館及其數(shù)字信息資源進行管理的一套規(guī)則，目的是明確智慧檔案館工作人員的職責與任務、用戶的權(quán)利與義務以及智慧檔案信息資源合法性的確認等，包括計算機安全法規(guī)與標準，智慧檔案館工作人員、用戶及設備管理規(guī)范，智慧檔案信息利用管理規(guī)定等。②業(yè)務性標準規(guī)范。業(yè)務性標準規(guī)范主要針對智慧檔案館的業(yè)務處理，其范圍包括智慧檔案館的術(shù)語標準、與智慧檔案館業(yè)務密切相關(guān)的電子文件和檔案的管理標準規(guī)范。③技術(shù)性標準規(guī)范。技術(shù)性標準規(guī)范包括智慧檔案館軟硬件基礎(chǔ)設施建設技術(shù)標準、軟件系統(tǒng)工作平臺技術(shù)標準、數(shù)據(jù)存儲壓縮格式規(guī)范、數(shù)據(jù)長期保持格式規(guī)范、數(shù)據(jù)加密算法規(guī)范、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)傳輸規(guī)范、數(shù)字水印標準等。重點考量標準管理指令集、數(shù)據(jù)管理規(guī)范以及標準架構(gòu)。

（6）業(yè)務架構(gòu)。檔案管理系統(tǒng)運行維護項目包括科技檔案過程管控、檔案收集整理審核移交、檔案檢索、檔案借閱等業(yè)務。

（7）技術(shù)架構(gòu)。本項目結(jié)合煤炭數(shù)字化檔案管理系統(tǒng)平臺和系統(tǒng)應用需求，建設符合網(wǎng)絡安全和信息化規(guī)劃的總體技術(shù)架構(gòu)?？傮w技術(shù)架構(gòu)如圖1所示。

圖1 總體技術(shù)架構(gòu)

本架構(gòu)設計和構(gòu)建各子系統(tǒng)使用VUE作為展現(xiàn)層，后端用J2EE作服務層，提供數(shù)據(jù)庫、資源、權(quán)限等基礎(chǔ)能力，業(yè)務層和服務層通過Web service作為耦合方式。體系結(jié)構(gòu)上參考了大型互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)優(yōu)點，底層薄而通用，由此逐漸豐富。前端用輕量級的VUE開發(fā)，便于調(diào)整，JAVA可補充如連接池、事物管理、分布式等高端特性［6］。

企業(yè)數(shù)字檔案館的建設為企業(yè)檔案管理轉(zhuǎn)型提供了基礎(chǔ)，使得信息革命背景下的檔案管理有了依托，對于檔案的全面收集和有效利用意義重大，填補了企業(yè)檔案管理缺乏數(shù)據(jù)治理的缺陷，可有效促進檔案管理向資源管理轉(zhuǎn)型，實體管理向信息管理轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)管理向價值管理轉(zhuǎn)型，使得企業(yè)建立起完備的檔案治理體系，為企業(yè)經(jīng)營和社會民生提供更好的服務。