周玲玲，王 杰，胡 石

(1.國網(wǎng)數(shù)字科技控股有限公司(國網(wǎng)雄安金融科技集團)雙創(chuàng)中心，北京100053；2.華北電力大學 經(jīng)濟與管理學院，北京102206)

0 引 言

自“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”重大戰(zhàn)略舉措提出之后，全國各地掀起雙創(chuàng)高潮，在平臺建設、制度創(chuàng)新、成果孵化等方面積極探索，各地出臺政策，引導推動資金助力科技創(chuàng)新。2019年，國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金設立并面向全社會征集優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新項目，進一步凝聚各界創(chuàng)新力量，營造開放合作的創(chuàng)新生態(tài)，推動創(chuàng)新驅(qū)動和成果孵化。國家電網(wǎng)公司作為國家級雙創(chuàng)示范基地，以雙創(chuàng)孵化培育資金作為推進雙創(chuàng)示范基地建設和加速成果落地的專向動力，對大力推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，打造具有中國特色國際領先的能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)具有積極影響。為進一步推行制度創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化舉措，加強雙創(chuàng)孵化基金投資效果評估，規(guī)避投資風險具有重要的現(xiàn)實意義。

在投資項目管理系統(tǒng)建設方面，現(xiàn)今已有的研究包括基建工程類項目管理信息系統(tǒng)的應用研究[1-2]，高?？萍紕?chuàng)新類項目管理系統(tǒng)設計研究[3-4]，投資項目經(jīng)濟評價系統(tǒng)建設研究[5]，企業(yè)類投資項目管理系統(tǒng)設計研究[6]等；對于電力物聯(lián)網(wǎng)相關雙創(chuàng)平臺建設，現(xiàn)有的研究包括共享型平臺設計[7]、一體化國網(wǎng)云平臺[8]、電力物聯(lián)網(wǎng)平臺設計[9]等。基于上述分析得出，目前針對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金項目管理系統(tǒng)的相關研究還很少。因此，該文提出國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)建設方案，以期為建設國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)提供理論參考，為國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理提供技術支撐。

1 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)建設目標及創(chuàng)新點

國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)的建設目標旨在為國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目的流程管理、建設成效和風險評估以及項目成果利益管理和保護提供平臺支撐，具體如圖1所示。通過提出投資項目管理系統(tǒng)建設方案，為國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金項目管理系統(tǒng)建設提供理論基礎。

圖1 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)建設目標Fig.1 Construction goal of investment project management system of State Grid entrepreneurship and innovation incubation funds

目前對于各類投資項目的管理平臺建設研究大多針對較為基礎的功能需求，包括項目基本信息管理、項目進度管理、成果利益分配等。而國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)在上述功能的基礎上，結(jié)合國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目特征，增加了項目資金運行效果和運行風險的評估、項目風險管控、項目專利成果估值等功能模塊，以實現(xiàn)對投資項目更全面的管理，提升平臺對項目風險和效益的把控能力。

2 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)分析與設計

2.1 系統(tǒng)需求分析

圍繞國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)的建設目標，從用戶功能需求、業(yè)務邏輯需求2個層次開展國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)的需求分析工作。

2.1.1 用戶功能需求

系統(tǒng)面向用戶主要包括項目普通職工、決策管理員(決策者、專家等)、系統(tǒng)管理員。

1)普通職工。系統(tǒng)提供包括運營管理信息、項目風險信息、運行效果評價結(jié)果、利益分配結(jié)果等信息的查看功能，以及信息上傳功能。

2)決策管理員。系統(tǒng)提供項目數(shù)據(jù)調(diào)用、評估打分、編輯成員信息等功能。

3)系統(tǒng)管理員。系統(tǒng)提供項目信息數(shù)據(jù)增刪改、指標模型數(shù)據(jù)增刪改、通知信息發(fā)布等功能。

2.1.2 業(yè)務邏輯需求

系統(tǒng)業(yè)務流程主要包括項目運營管理、指標模型管理、項目風險評估、項目風險控制、資金運行效果評價、成果利益管理。

1)項目運營管理，提供項目基本信息等的可視化和規(guī)章通知發(fā)布。

2)指標模型管理，提供對評價指標和模型數(shù)據(jù)的增刪改查。

3)項目風險評估，提供風險評估打分和可視化。

4)項目風險控制，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控、可視，以及提供風控決策平臺。

5)資金運行效果評價，實現(xiàn)資金運行效果評價打分和可視化。

6)成果利益管理，實現(xiàn)成果識別、價值計算以及其結(jié)果可視化，并提供利益分配決策平臺。

2.2 總體架構(gòu)設計

根據(jù)系統(tǒng)的需求分析，在平臺安全管理體系和系統(tǒng)管理的基礎上，將投資項目管理系統(tǒng)劃分4個功能層次：信息層、網(wǎng)絡層、模型及評估層、應用層，具體架構(gòu)如圖2所示。

圖2 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)總體架構(gòu)Fig.2 The overall structure of the State Grid innovation and entrepreneurship incubation fund investment project management system

1)信息層。主要涉及項目內(nèi)部信息、項目外部信息、其他項目信息等的采集、存儲。項目內(nèi)部信息包括項目基本描述信息、資金投入信息、內(nèi)部政策信息、物理設備信息、成果專利信息、項目成員信息等。外部信息包括外部政策信息、外部項目基本信息等。

2)網(wǎng)絡層。包括數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議、標準數(shù)據(jù)集成和數(shù)據(jù)共享傳輸，傳輸協(xié)議中各層都為上一層提供業(yè)務功能[10]。

3)模型及評估層。模型及評估層包括模型管理和評估分析2個方面。模型管理包括評估模型(AHP-熵權(quán)法結(jié)合模型、梯形模糊數(shù)、BP神經(jīng)網(wǎng)絡模型、云模型理論等)以及評估指標體系管理(投資項目風險評估指標體系、投資項目資金運行效果評價體系)。評估分析包括投資項目風險評估、投資項目資金運行效果評價、投資項目專利估值等具體分析功能。

4)應用層。應用層主要包括投資項目運營管理、風險評估管理、風險控制管理、運行效果評價管理、成果利益管理5個功能模塊。投資項目運營管理模塊對項目基本信息、成員以及設備等信息進行統(tǒng)一管理；風險評估管理模塊實現(xiàn)風險評估的計算以及結(jié)果可視化；風險控制管理模塊實現(xiàn)對項目風險的把控；運行效果評價管理模塊實現(xiàn)運行效果評價的計算以及可視化；成果利益管理模塊針對項目成果進行保護、分配管理，以及專利價值評估。

2.3 功能模塊設計

2.3.1 投資項目管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)收集模塊設計

投資項目管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集模塊包括自動數(shù)據(jù)采集、手動數(shù)據(jù)采集以及數(shù)據(jù)校驗等功能。在通過內(nèi)外部接口獲取相關數(shù)據(jù)的基礎上，利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術實現(xiàn)數(shù)據(jù)的自動采集或者人工手動錄入。對獲取的數(shù)據(jù)進行安全性、實用性校驗，并規(guī)范化處理，在此基礎上實現(xiàn)數(shù)據(jù)的調(diào)用或查詢，如圖3所示。

圖3 投資項目管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)收集模塊設計Fig.3 Design of data collection module of investment project management system

2.3.2 培育資金投資項目運營管理模塊設計

培育資金投資項目運營管理模塊包括項目基本信息管理、政策條款信息管理、項目運行信息管理、項目成員信息管理等功能。項目基本信息管理模塊實現(xiàn)項目基本描述信息管理和項目研發(fā)投入產(chǎn)出統(tǒng)計等功能；政策條款信息管理模塊實現(xiàn)項目內(nèi)部政策條款信息管理和項目外部政策條款信息管理等功能；項目運行信息管理模塊實現(xiàn)投入資金使用信息管理、物理設施基本信息管理、物理設施使用信息管理等功能；項目成員信息管理模塊實現(xiàn)個人基本信息管理、成員部門信息管理、成員成果信息管理、成員考核信息管理等功能。所需信息由各部門負責人結(jié)合現(xiàn)有文件等數(shù)據(jù)，手動上傳至系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。

2.3.3 項目評估指標以及模型管理模塊設計

項目評估指標以及模型管理模塊包括指標體系維護、評估模型管理等功能。指標體系維護功能包括評估指標體系基本信息管理、評估指標體系擴展信息管理、評估指標體系公式配置、評估指標公式常量管理等子功能；評估模型管理功能包括評估模型基本管理、評估模型配置管理、評估模型檢索展示等子功能。對于不同評估功能的指標以及模型，用戶皆可通過新增指標、刪除指標或者新增模型、刪除模型實現(xiàn)對評價指標體系的自定義化處理。指標以及模型管理功能模塊在國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)中，為投資風險評估功能模塊、投資效果評估功能模塊提供指標和模型支持。

2.3.4 培育資金投資項目風險評估模塊設計

培育資金投資項目風險評估模塊包括項目風險信息識別、投資項目風險評估、風險評估結(jié)果展示等功能，如圖4所示。

圖4 投資項目風險評估模塊設計Fig.4 Design of investment project risk assessment module

1)項目風險信息識別。項目風險信息識別功能包括項目風險數(shù)據(jù)分析、風險信息基本管理等子功能。項目風險數(shù)據(jù)分析功能通過內(nèi)部接口獲取項目基本信息管理功能模塊的項目信息數(shù)據(jù)，結(jié)合其他項目文件，運用德爾菲法等手段，獲取項目風險元數(shù)據(jù)；通過外部接口獲取外部項目數(shù)據(jù)，在此基礎上進行關聯(lián)分析，得到與系統(tǒng)涉及的投資項目相關度較高的項目信息，得到另一部分風險元數(shù)據(jù)。風險信息基本管理功能在獲取風險元數(shù)據(jù)的基礎上，對其進行分類處理。

2)投資項目風險評估。在國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金風險信息識別和指標以及模型管理的基礎上，實現(xiàn)國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目的風險評估。國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目風險評估功能使用團隊風險、產(chǎn)品風險、市場及環(huán)境風險、管理風險等指標對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金風險進行評估，實現(xiàn)指標權(quán)重分配、專家打分和評估結(jié)果3個子功能。

3)風險評估結(jié)果展示。國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目風險評估結(jié)果可視化展示功能，包括整體評估結(jié)果展示和細分指標評估結(jié)果展示。

2.3.5 培育資金投資項目風險控制模塊設計

培育資金投資項目風險控制功能包括項目風險監(jiān)控預警模塊和階段風險控制模塊，具體設計如圖5所示。

圖5 投資項目風險控制模塊設計Fig.5 Design of risk control module for investment projects

1)風險監(jiān)控預警模塊。風險預警監(jiān)控模塊通過內(nèi)部接口，獲取項目階段運行狀態(tài)信息(包括階段任務完成度、資金使用情況、人員變動等)、投資項目風險評估模塊中的風險評估數(shù)據(jù)，在此基礎上人工篩選風險預警數(shù)據(jù)，并確定風險影響程度和發(fā)生概率，根據(jù)影響程度和發(fā)生概率確定風險等級展示預警結(jié)果。

2)階段風險控制模塊。階段風險控制模塊獲取風險監(jiān)控預警功能模塊的風險預警數(shù)據(jù)。對于所有未發(fā)生的預警風險，確定損失預防措施，包括組織措施、隔離措施等。由專家討論得出風險發(fā)生概率和預計損失程度較高的風險因素，選擇風險回避措施，確認目標更改方案。對于其他風險或無法回避的高概率風險，采取風險轉(zhuǎn)移措施。對于討論得出不愿回避或者轉(zhuǎn)移的風險，采取風險保留措施。對于已經(jīng)發(fā)生的風險，采取損失抑制，確定資金補償或者放棄資金投入等措施。

2.3.6 投資項目資金運行效果評價模塊設計

投資項目資金運行效果評價模塊包括運行效果數(shù)據(jù)采集、資金運行效果評價、運行效果評價展示等子功能。通過運行效果數(shù)據(jù)采集模塊實現(xiàn)運行效果基本信息管理、運行效果數(shù)據(jù)挖掘分析等功能，在此基礎上結(jié)合指標體系與模型進行資金運行效果評價，分別從投入階段、培育階段、產(chǎn)出階段3個角度進行評估打分，并將結(jié)果予以可視化展示?？萍汲晒芾聿块T的用戶可通過供需平臺發(fā)布可對外提供、推廣轉(zhuǎn)化的培育資金運行效果。具體設計如圖6所示。

圖6 投資項目資金運行效果評價模塊設計Fig.6 Design of the evaluation module for the operation effect of investment project funds

2.3.7 資金投資項目成果利益管理模塊設計

資金投資項目成果利益管理功能模塊包括成果識別保護、成果價值管理、利益分配管理等子模塊。在投資項目管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)收集模塊的基礎上，獲取成果記錄信息和資源使用信息，并結(jié)合信息安全和加密技術，實現(xiàn)成果識別和保護。成果價值管理功能包括專利估值數(shù)據(jù)管理、專利價值評估等子功能，利用傳統(tǒng)專利估值(成本法、收益法、市場法)與自動化專利估值結(jié)合的方法評估專利價值，成果價值管理功能模塊設計如圖7所示。通過收集成果貢獻主體信息，結(jié)合現(xiàn)代化移動支付方式實現(xiàn)投資項目的利益分配。

圖7 投資項目成果價值管理功能模塊設計Fig.7 Design of functional module of investment project achievement value management

2.3.7.1 傳統(tǒng)專利估值功能

利用內(nèi)部接口獲取專利成本、交易費用、產(chǎn)品單價等專利價值相關數(shù)據(jù)，并通過專家討論得出專利產(chǎn)品所用生產(chǎn)設備的貶值數(shù)據(jù)；通過外部接口獲取相似的項目外部專利交易數(shù)據(jù)，在此基礎上利用成本法、市場法、收益法分別計算專利價值，并通過專家討論確定權(quán)重分配，從而得到專利估值結(jié)果。

2.3.7.2 自動化專利估值

1)數(shù)據(jù)預處理

通過外部接口獲取項目外部專利文本、專利價值以及政策等數(shù)據(jù)，專利文本數(shù)據(jù)來源包括投資項目專利詳細信息、投資項目專利交易信息等。對專利文本進行分詞處理、專利指標統(tǒng)計分析等，在自然語言處理技術的基礎上，進行投資項目專利指標統(tǒng)計。

2)模型訓練

結(jié)合數(shù)據(jù)預處理結(jié)果，運用機器學習算法訓練專利價值評估模型，從專利特征和外部政策兩個方面考慮，分析投資項目專利成果與外部專利相似性和政策變化。

3)專利估值

通過文本分析獲取專利特征詞、權(quán)利要求數(shù)、涉及法律糾紛數(shù)、價值度、涉及人數(shù)等計算信息，基于文本分析和神經(jīng)網(wǎng)絡模型等技術，從技術、法律、經(jīng)濟、市場4個維度實現(xiàn)對投資項目專利價值的評估。

2.4 數(shù)據(jù)流程設計

2.4.1 投資項目風險評估模塊數(shù)據(jù)流程

風險評估模塊數(shù)據(jù)流程具體如圖8所示。

圖8 投資項目風險評估模塊數(shù)據(jù)流程圖Fig.8 Data flow chart of investment project risk assessment module

首先，利用jdbc調(diào)用儲存在mySQL中的數(shù)據(jù)表，包括項目內(nèi)外部基本信息、政策信息等，外部數(shù)據(jù)可通過被動式接口或FTP方式的主動接口接入，分別通過專家討論和關聯(lián)分析得到2部分風險元數(shù)據(jù)。以jsp頁面作為客戶端顯示，在獲取風險元數(shù)據(jù)的基礎上，由專家進行指標評分，并將結(jié)果傳遞至包含評估模型的servlet頁面，擬采用AHP-德爾菲法結(jié)合作為評估模型。評估總得分和各項指標得分以圖表形式顯示于web頁面，并通過jdbc寫入數(shù)據(jù)中心。

2.4.2 投資項目風險控制模塊數(shù)據(jù)流程

調(diào)用系統(tǒng)內(nèi)部的項目運行數(shù)據(jù)和風險評估結(jié)果數(shù)據(jù)，以圖表形式在jsp頁面顯示，確定風險影響和發(fā)生概率后，結(jié)合影響和發(fā)生概率擬定風險預警等級表，確定風險預警等級，并將風險預警結(jié)果儲存至數(shù)據(jù)中心。風險預警結(jié)果以文字表格形式發(fā)送至客戶端主頁。專家處理得到的預警風險分類和處理方法以表格形式儲存至數(shù)據(jù)中心。

2.4.3 資金運行效果評價模塊數(shù)據(jù)流程

運行效果評價模塊數(shù)據(jù)流程具體如圖9所示。

圖9 資金運行效果評價模塊數(shù)據(jù)流程Fig.9 Data flow of the evaluation module of capital operation effect

2.5 邏輯結(jié)構(gòu)設計

2.5.1 投資項目運營管理模塊邏輯關系

此模塊ER模型涉及的具體邏輯關系如圖10所示。項目ID作為項目基本新信息表、R&D經(jīng)費支出表、R&D人員投入表的主鍵，政策信息ID作為項目政策信息表的主鍵，成員ID作為成員信息表的主鍵。同時成員ID和項目ID在成員項目對接表作為外鍵與其他表關聯(lián)。

2.5.2 投資項目風險預警監(jiān)控模塊邏輯設計

此部分ER模型涉及的具體邏輯關系如圖11所示。

圖11 投資項目風險預警監(jiān)控模塊邏輯設計Fig.11 Logic design of investment project risk early warning monitoring module

項目活動撥款ID、項目階段ID作為活動撥款-項目階段對接表的外鍵分別與資金狀態(tài)監(jiān)控信息表、項目階段運行狀態(tài)表關聯(lián)。

3 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)應用和升級展望

國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)用戶主要包括投資項目雙創(chuàng)項目管理人員、雙創(chuàng)項目團隊基層人員、孵化資金投資負責人員等。根據(jù)不同層次和類別的用戶，提供不同的權(quán)限和服務(數(shù)據(jù)維護、數(shù)據(jù)檢索以及決策支持等)，實現(xiàn)應用模式的全面化、多元化。系統(tǒng)深挖國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目信息數(shù)據(jù)潛力，促進投資項目高效穩(wěn)步運行，從技術、安全、平臺角度具有實用性和可升級性。

1)技術角度。結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術，全面及時獲取項目內(nèi)外部數(shù)據(jù)并充分挖掘分析，應用于風險和效果評估等功能，對結(jié)果進行多元化展示。

2)安全角度。從多維度建立安全防護體系。用戶管理方面，通過設計訪問控制和身份鑒別等機制保障用戶操作安全性和防止信息泄露。進一步在系統(tǒng)管理方面，提升網(wǎng)絡安全等級，構(gòu)建實時全方位的檢測防護體系，保護系統(tǒng)不受外部網(wǎng)絡攻擊；在數(shù)據(jù)交互方面，加強內(nèi)外部數(shù)據(jù)獲取渠道的安全性以及數(shù)據(jù)交換過程的合法性。

3)平臺角度。系統(tǒng)擬用Eclipse工具結(jié)合Java語言開發(fā)，瀏覽器作為客戶端，適用于Windows系統(tǒng)。進一步應在采取B/S、C/S架構(gòu)混合模式的基礎上，開展移動平臺端APP以及微信小程序的研發(fā)，擴大國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)應用覆蓋范圍，增加用戶操作的多樣性和便捷性。

4 結(jié) 語

合理運用雙創(chuàng)孵化資金，推進雙創(chuàng)投資項目建設，對雙創(chuàng)中心發(fā)展和推動成果轉(zhuǎn)化落地意義重大。針對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目管理系統(tǒng)，從軟件角度進行需求分析與設計，通過設計投資項目運營管理功能、投資項目風險評估功能、投資項目風險控制功能、項目資金運行效果評價功能、項目成果利益管理功能等7個模塊，以期對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金投資項目起到管控流程、降低風險、提高效率、把握成果的作用，并為雙創(chuàng)項目的培育孵化提供理論參考。

該系統(tǒng)利用項目內(nèi)外部文件數(shù)據(jù)和項目運行記錄數(shù)據(jù)，建立基礎數(shù)據(jù)采集模塊，并加以分類應用，打造針對不同用戶的安全化、全面化平臺。后續(xù)研究中，其指標體系、模型建立等關鍵技術和其深度應用仍需進一步探討。