0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)建筑業(yè)也處于不斷發(fā)展變革中，傳統(tǒng)的發(fā)承包模式難以應(yīng)對(duì)復(fù)雜變化的市場(chǎng)形勢(shì)。在此背景下，EPC模式因其具有的高度集成化、縮短建設(shè)工期、節(jié)約投資等優(yōu)點(diǎn)受到建設(shè)單位的青睞。但EPC項(xiàng)目在經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐后，發(fā)現(xiàn)其在以提高項(xiàng)目建設(shè)速度和管理水平為目標(biāo)的同時(shí)，建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量偏低、變更頻繁、索賠頻發(fā)等現(xiàn)象頻繁發(fā)生，因此如何破解EPC項(xiàng)目“績(jī)效困境”，提升EPC項(xiàng)目管理績(jī)效具有很大的理論及現(xiàn)實(shí)意義。本文基于控制權(quán)理論、社會(huì)資本理論與合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論分別提出EPC項(xiàng)目績(jī)效改善措施，為EPC模式下的項(xiàng)目管理績(jī)效改善提供了新的解決思路。

1 工程總承包模式與傳統(tǒng)DBB模式區(qū)別分析

1.1 EPC模式較DBB模式將更多的控制權(quán)轉(zhuǎn)移到承包商手中

按照工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)介入時(shí)點(diǎn)的不同、業(yè)主和總承包商對(duì)項(xiàng)目控制權(quán)的不同，本文將工程總承包項(xiàng)目劃分為強(qiáng)工程總承包模式和弱工程總承包模式，如圖1所示。

圖1 基于介入時(shí)點(diǎn)和控制權(quán)的工程總承包分類

本文所研究的工程總承包項(xiàng)目是弱工程總承包模式，即業(yè)主在方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)階段完成后開(kāi)始選擇總承包商，承包商只需按照初步設(shè)計(jì)方案思路完成施工圖設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工等工作。相對(duì)強(qiáng)工程總承包模式，這種模式下業(yè)主擁有更大的控制權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更能有利地發(fā)揮其激勵(lì)作用的空間。但EPC模式較傳統(tǒng)DBB模式，將設(shè)計(jì)管理權(quán)、施工過(guò)程控制權(quán)、變更控制權(quán)等轉(zhuǎn)移到承包商手中。

1.2 EPC模式較DBB模式交易成本更低

采用EPC模式下，合同關(guān)系簡(jiǎn)單，僅有總承包單位這一單一責(zé)任主體，設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)由原本平行并列關(guān)系變?yōu)橥瑢訇P(guān)系，有效杜絕因設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更、或施工單位施工錯(cuò)誤產(chǎn)生的設(shè)計(jì)調(diào)整而導(dǎo)致的工程簽證等一系列成本責(zé)任問(wèn)題，法律關(guān)系簡(jiǎn)單，權(quán)責(zé)利明確。同時(shí)EPC模式下，業(yè)主只需要進(jìn)行一次招投標(biāo)工作，選擇符合要求的工程總承包單位，避免傳統(tǒng)DBB模式下，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工分別招投標(biāo)，大大降低因多次招標(biāo)、評(píng)標(biāo)產(chǎn)生的咨詢、委托、交易等管理費(fèi)用。

1.3 EPC模式確保業(yè)主對(duì)項(xiàng)目總投資目標(biāo)的有效控制

EPC采用固定總價(jià)合同，業(yè)主與承包商雙方就合同總價(jià)達(dá)成一致，將建設(shè)單位投資增加的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至EPC工程總承包單位上，一般情況下合同總價(jià)不再進(jìn)行調(diào)整。因此EPC固定總價(jià)合同能幫助業(yè)主盡早確定、控制項(xiàng)目總投資，避免項(xiàng)目投資的不確定性。但業(yè)主一般會(huì)面臨合同總價(jià)較高的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)镋PC總承包商較DBB模式將承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)，如設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)等，承包商所要求的價(jià)格會(huì)綜合考慮以上各種可能的風(fēng)險(xiǎn)，其投標(biāo)報(bào)價(jià)通常較高以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。

通過(guò)傳統(tǒng)DBB模式與EPC模式對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，EPC模式將更多的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商，絕大部分的項(xiàng)目控制權(quán)掌握在總承包商手中?；诖吮疚膶⒅攸c(diǎn)研究EPC項(xiàng)目績(jī)效改善措施。

2 基于控制權(quán)大量轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目管理績(jī)效改善措施

2.1 基于控制權(quán)轉(zhuǎn)移的后果，審慎選擇EPC模式

EPC模式相較于傳統(tǒng)模式來(lái)說(shuō)，將多數(shù)的項(xiàng)目控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給了總承包商，建設(shè)單位幾乎不參與項(xiàng)目管理過(guò)程，這相當(dāng)于失去了項(xiàng)目的大部分控制權(quán)。實(shí)踐中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目如學(xué)校、醫(yī)院、市政道路等以滿足功能需求為主的項(xiàng)目功能既好界定又容易滿足，不會(huì)因控制權(quán)轉(zhuǎn)移而發(fā)生成本失控，比較適合EPC模式。而房地產(chǎn)、文旅項(xiàng)目等以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、用戶體驗(yàn)感較強(qiáng)的項(xiàng)目，產(chǎn)品更多強(qiáng)調(diào)個(gè)性化、多樣化和用戶體驗(yàn)，轉(zhuǎn)移控制權(quán)后很容易發(fā)生“績(jī)效困境”，應(yīng)審慎適用EPC模式。

2.2 編制技術(shù)規(guī)格書(shū)，明確發(fā)包人要求

由于設(shè)計(jì)階段在EPC項(xiàng)目的各階段中具有舉足輕重的地位，設(shè)計(jì)階段的成果質(zhì)量直接影響著整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量。但在該階段建設(shè)單位只保留了設(shè)計(jì)圖紙的審查權(quán)，將對(duì)設(shè)計(jì)的大部分控制權(quán)轉(zhuǎn)移，因此設(shè)計(jì)階段的成果質(zhì)量控制問(wèn)題有待進(jìn)一步解決。

一般情況下總承包商設(shè)計(jì)工作的開(kāi)展完全依照《發(fā)包人要求》進(jìn)行，因此建議建設(shè)單位在完成初步設(shè)計(jì)后，召開(kāi)專題論證會(huì)形成系統(tǒng)的評(píng)價(jià)報(bào)告，據(jù)此對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化，編制成詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格書(shū)后再進(jìn)行招標(biāo)。

技術(shù)規(guī)格書(shū)細(xì)致深入到具體施工工藝和主材選擇等內(nèi)容環(huán)節(jié)，對(duì)重點(diǎn)部位的施工工藝進(jìn)行詳細(xì)闡述和具體要求，對(duì)各種主材的質(zhì)量規(guī)格作出明確要求，同時(shí)還能根據(jù)其編制出更加貼近實(shí)際工程價(jià)格的合同預(yù)算，為合同的簽訂提供技術(shù)支持，避免在合同履約過(guò)程中出現(xiàn)不規(guī)范行為或糾紛現(xiàn)象等。當(dāng)建設(shè)單位前期準(zhǔn)備能力不足時(shí)，也可委托有類似工程業(yè)績(jī)的咨詢單位編制技術(shù)規(guī)格書(shū)。

2.3 采用模擬清單招標(biāo)，加強(qiáng)事前控制

由于EPC項(xiàng)目在施工圖設(shè)計(jì)前招標(biāo)，主要采用費(fèi)率計(jì)價(jià)或模擬工程量清單計(jì)價(jià)方式。大多數(shù)建設(shè)單位為追求效益最大化，早日完成建設(shè)項(xiàng)目、回籠資金，采用費(fèi)率計(jì)價(jià)的模式。費(fèi)率計(jì)價(jià)通常是依據(jù)某個(gè)定額或文件，確定具體費(fèi)率，可以在初步設(shè)計(jì)階段還未確定最終工程量時(shí)就可以招標(biāo)和合同談判，節(jié)約了招投標(biāo)及合同簽訂的時(shí)間，但這種方式無(wú)法對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行有效的“事前”控制，尤其需要建設(shè)單位強(qiáng)大的專業(yè)能力能明確需求，也需要承包單位極高的契約精神，實(shí)踐中適用于功能簡(jiǎn)單的項(xiàng)目。模擬工程量清單計(jì)價(jià)相對(duì)而言是費(fèi)率招標(biāo)和工程量清單兩者的折中辦法，既可以縮短工程進(jìn)度，又有利于成本控制，其本質(zhì)是在工期時(shí)間緊的情況下，用于替代工程量清單的一種方式，比較多地應(yīng)用于EPC項(xiàng)目，原因主要如下。

首先，模擬工程量清單計(jì)價(jià)提高了事前控制能力，更具有參考性。采用模擬工程量清單招標(biāo)，投標(biāo)人即可根據(jù)模擬工程量清單進(jìn)行組價(jià)形成投標(biāo)報(bào)價(jià)。這時(shí)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)價(jià)格已基本明確，總體項(xiàng)目的單價(jià)、管理費(fèi)、措施費(fèi)以及利潤(rùn)等也已初步明確，建設(shè)單位可根據(jù)模擬工程量清單對(duì)項(xiàng)目的總體投資有個(gè)大致了解，并且可以根據(jù)其開(kāi)展工程進(jìn)度款支付。

其次，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面，模擬工程量清單計(jì)價(jià)模式下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更加公平。承包商在編制模擬工程量清單時(shí)已考慮到各種可預(yù)測(cè)和可管控的風(fēng)險(xiǎn)因素，并將這部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用計(jì)入了綜合單價(jià)。而在費(fèi)率計(jì)價(jià)模式下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)并不十分合理，發(fā)包方相較于承包方的風(fēng)險(xiǎn)要大。

采用費(fèi)率招標(biāo)時(shí)在施工合同中約定據(jù)實(shí)結(jié)算，市場(chǎng)材料價(jià)格的差異，可能造成的工程量變化及物價(jià)上漲等風(fēng)險(xiǎn)，基本都在發(fā)包人承擔(dān)范圍內(nèi)，但承包方只需要承擔(dān)讓利風(fēng)險(xiǎn)。因此，模擬工程量清單計(jì)價(jià)相較于費(fèi)率計(jì)價(jià)來(lái)說(shuō)，更有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。根據(jù)上述分析，本文認(rèn)為，EPC項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)點(diǎn)在初步設(shè)計(jì)完成后時(shí)，應(yīng)采用模擬工程量清單模式進(jìn)行計(jì)價(jià)。

2.4 加強(qiáng)施工圖紙審查，強(qiáng)化事前控制

目前，我國(guó)各地將圖審后置，明確先按圖施工，后審查圖紙問(wèn)題。杭州明確指出要取消施工圖事前審查，其他地方如山東、山西、成都、廣東以及深圳等地也都對(duì)施工圖審查作出改革，大多明確執(zhí)行施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量告知承諾制度，設(shè)計(jì)人員終身負(fù)責(zé)制，并采取數(shù)字化圖紙審查。

但施工圖圖紙是設(shè)計(jì)階段的最終成果表現(xiàn)形式，是進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工的主要依據(jù)，同時(shí)也是設(shè)計(jì)階段進(jìn)行質(zhì)量控制的重點(diǎn)，由此可以看出設(shè)計(jì)階段的施工圖質(zhì)量管理是極其重要的。

若采用施工圖紙審查后置，雖有利于總承包企業(yè)節(jié)約審圖時(shí)間，推動(dòng)項(xiàng)目迅速發(fā)展，但一旦施工圖紙中的表達(dá)不滿足發(fā)包人的要求或?yàn)闈M足發(fā)包人的某些特殊要求而未滿足某些國(guó)家強(qiáng)制性指標(biāo)，則有可能導(dǎo)致正在施工的項(xiàng)目被迫終止或暫時(shí)整改。因此從績(jī)效控制角度，建議取消施工圖紙后審并加強(qiáng)施工圖審查，從而加強(qiáng)事前控制。

3 基于社會(huì)資本量不足的項(xiàng)目管理績(jī)效改善措施

3.1 統(tǒng)一招標(biāo)介入時(shí)點(diǎn)為初步設(shè)計(jì)后

任何經(jīng)濟(jì)交易都是嵌入于社會(huì)環(huán)境中的，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率受限于環(huán)境因素的影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中建設(shè)項(xiàng)目交易是一項(xiàng)極其重要的活動(dòng)，建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其所處環(huán)境能夠?qū)?xiàng)目管理的績(jī)效改善產(chǎn)生一定的影響。在關(guān)系治理的角度出發(fā)，可以將信任分為基于制度的信任、基于法律的信任以及基于情感的信任，能夠得出信任對(duì)于EPC項(xiàng)目管理績(jī)效具有正向的影響。樂(lè)云等學(xué)者在研究信任對(duì)項(xiàng)目的影響作用時(shí)構(gòu)建了信任、信任前因以及項(xiàng)目成功的整體理論模型，并由此發(fā)現(xiàn)信任在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)揮重要的作用，且受信方的能力和聲譽(yù)以及雙方之間的溝通交流是信任推進(jìn)的重要因素。然而在中國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情背景下，以高度信任作為基礎(chǔ)的EPC模式與建筑市場(chǎng)的匹配度較低，從而制約了該模式在中國(guó)的推行。

由于EPC模式是基于信任的集成范式，因此相比較于傳統(tǒng)模式承包商具有更強(qiáng)的控制權(quán)力。EPC模式以合作作為基礎(chǔ)，而合作需要以信任為前提，信任又可以具體表現(xiàn)為雙方不利用對(duì)方的漏洞。我國(guó)建筑市場(chǎng)上長(zhǎng)期以來(lái)通常采用設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段相分離的傳統(tǒng)模式，在二十世紀(jì)而九十年代我國(guó)引入EPC模式，但因?yàn)橐霑r(shí)間較晚，接觸該模式的時(shí)間較短，項(xiàng)目管理市場(chǎng)沒(méi)有完善，各環(huán)節(jié)社會(huì)資本投入不足，市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)有待加強(qiáng)。在此情境下，受我國(guó)傳統(tǒng)思維建設(shè)環(huán)節(jié)、參建單位相互分立，分包環(huán)節(jié)分別管理的影響，EPC模式在我國(guó)發(fā)承包模式的發(fā)展過(guò)程中使得工程建設(shè)過(guò)程的“破碎性”無(wú)法解決。

EPC模式中項(xiàng)目周期的龍頭為初步設(shè)計(jì)階段，該階段業(yè)主管控是否得當(dāng)直接影響到項(xiàng)目的后期工作能否順利進(jìn)行?；谏鲜龇治?，在現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)資本量不足的大背景之下，業(yè)主仍需保留初步設(shè)計(jì)階段的控制權(quán)，在我國(guó)的社會(huì)資本量到達(dá)一定程度以后再將初步設(shè)計(jì)控制權(quán)交付給承包商。

3.2 嚴(yán)格進(jìn)行施工階段檢查驗(yàn)收

EPC模式中雖然業(yè)主掌握施工管理權(quán)，但仍需嚴(yán)格把控各個(gè)施工階段的檢查與驗(yàn)收的權(quán)力。業(yè)主方需參與關(guān)鍵工序的質(zhì)量檢查工作，且需遵守經(jīng)過(guò)合格驗(yàn)收方簽字后再進(jìn)行下一階段工作的施工原則。工程建設(shè)質(zhì)量的最終考核為工程的竣工驗(yàn)收階段，在此階段業(yè)主方需組織各方在國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收及驗(yàn)收工作。

4 基于合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的項(xiàng)目管理績(jī)效改善措施

4.1 保障合同內(nèi)容完備性，按合同約定嚴(yán)格履行義務(wù)

相關(guān)研究顯示合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)合同雙方盡善履約以及提升項(xiàng)目管理績(jī)效有顯著影響，其中合同完備性的影響力更為突出。因此，建議在合同條款制定的過(guò)程中，應(yīng)聘請(qǐng)有相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師共同參與，以保障合同內(nèi)容的完備性，盡量規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。

并且在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主應(yīng)明確自己的責(zé)任，按合同約定內(nèi)容履行義務(wù)，同時(shí)也要自覺(jué)規(guī)避因自身原因?qū)е碌暮贤s定的價(jià)款和工期上的增加，保障合同雙方盡善履約從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的順利交付。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與項(xiàng)目控制權(quán)相匹配

根據(jù)相關(guān)實(shí)證研究顯示，契約所具有的激勵(lì)性會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效產(chǎn)生較大影響，由此EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與項(xiàng)目控制權(quán)的匹配度所產(chǎn)生的激勵(lì)效果顯著。EPC模式下工程總承包商扮演著很重要的角色，為了保證對(duì)總承包商的激勵(lì)效果提出了合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，但為了避免總承包商產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，因此業(yè)主方應(yīng)進(jìn)行合理的控制權(quán)配置，這也有利于總承包商對(duì)其他參建單位的管理。具體的控制權(quán)配置是業(yè)主與總承包商雙方基于項(xiàng)目實(shí)際情況博弈洽談后的結(jié)果，同時(shí)在雙方合同中予以約定，從而實(shí)現(xiàn)雙方權(quán)責(zé)利的協(xié)調(diào)統(tǒng)一?；诖颂岢鲆韵氯N控制權(quán)配置優(yōu)化路徑，并分析各路徑的適用性。

優(yōu)化路徑一：提高對(duì)EPC工程總承包商的授權(quán)程度。業(yè)主方通過(guò)增加EPC工程總承包商的控制權(quán)程度，使其具有的控制權(quán)與承擔(dān)的責(zé)任相匹配。此路徑適用于業(yè)主難以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)，將所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多地轉(zhuǎn)移至總承包商，總承包商就此項(xiàng)目直接向業(yè)主負(fù)責(zé)，而業(yè)主只需對(duì)總承包商的管理工作進(jìn)行監(jiān)管即可。具體如圖2所示。

圖2 優(yōu)化路徑一

優(yōu)化路徑二：降低EPC工程總承包方分擔(dān)的責(zé)任。業(yè)主方通過(guò)降低EPC工程總承包方需承擔(dān)的責(zé)任，使之與其所掌握的控制權(quán)相對(duì)應(yīng)。此路徑適用于業(yè)主具備較強(qiáng)的項(xiàng)目管理能力，保留項(xiàng)目的部分控制權(quán)，EPC總承包商充分協(xié)助業(yè)主開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)。同時(shí)可適當(dāng)降低總承包商所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)其產(chǎn)生相應(yīng)的激勵(lì)效果。具體如圖3所示。

圖3 優(yōu)化路徑二

優(yōu)化路徑三：對(duì)EPC工程總承包商“適度提高授權(quán)+減小責(zé)任”。業(yè)主方適度增加對(duì)EPC工程總承包商的授權(quán)，并且降低其所承擔(dān)的責(zé)任，從而實(shí)現(xiàn)控制權(quán)和責(zé)任相匹配。此方式為折中路徑，具體程度由雙方根據(jù)實(shí)際需求及項(xiàng)目的具體情況來(lái)共同商定。具體如圖4所示。

圖4 優(yōu)化路徑三

5 結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情及實(shí)踐案例，基于控制權(quán)理論、社會(huì)資本理論與合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論制定了基于業(yè)主視角下EPC項(xiàng)目管理績(jī)效改善措施，有助于改善EPC項(xiàng)目“績(jī)效困境”，對(duì)實(shí)際工作中項(xiàng)目管理績(jī)效改善提供了新的解決思路。