李春林，劉潤生

(燕山大學 公共管理學院，河北 秦皇島 066004)

在新一輪產業(yè)技術革命蓬勃發(fā)展的背景下，以高新技術為核心的新興產業(yè)快速崛起，科技成果的轉移轉化作為科技創(chuàng)新能力體現(xiàn)的重要途徑，也越來越受到重視。黨的十八大以來，河北省省級政府主管部門先后出臺了20余項與科技成果轉移轉化相關的政策，為河北省激發(fā)科技創(chuàng)新活力、搭建科技成果轉移轉化平臺、推動科技型企業(yè)發(fā)展以及促進產學研結合提供了較好的制度保障。在此背景下，需要追蹤研究河北省科技成果轉移轉化現(xiàn)狀，深入分析取得的成效，從而為以后的政策制定與執(zhí)行提供科學可行的建議，以實現(xiàn)科技成果轉移轉化政策與現(xiàn)實活動地適應匹配，不斷增強河北省科技創(chuàng)新能力和推動經濟社會發(fā)展。

一、研究綜述

科技成果作為科技創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)形式，其轉移轉化成效評價受到眾多學者的關注，既有研究主要表現(xiàn)在三個方面。一是評價指標體系研究。趙睿等從政策力度、目標、措施三個角度構建評價指標體系，對全國的金融支持科技成果政策進行了區(qū)域比較分析[1]。程翔等從政策主體、政策作用產業(yè)面、政策交互分析等方面構建評價指標體系，對京津冀地區(qū)的科技金融政策進行了綜合比較和評價[2]。杜寶貴等選取輸出地技術市場合同成交額、流向地技術市場合同成交額等六種指標，對衡量科技成果轉化政策的效果進行了適用性分析[3]。二是評價方法的考察和運用，比如運用因子分析方法測度科技政策成效。李巧莎等利用因子分析法對河北省科技成果轉化政策的實施效果與其他26個省市進行了橫向比較[4]。王寧等基于因子分析方法和DEA模型，對河南省2011-2015年科技人才政策實施成效進行了評估[5]。王杜春等利用因子分析方法構建投入產出指標體系，采用DEA-BCC模型測算了2015-2017年東北地區(qū)“雙一流”高校的科技成果轉化效率[6]。除運用因子分析方法外，錢學程等利用模糊數(shù)學理論與熵值法相結合的方法，對北京市2009-2015年科技成果轉化政策實施效果進行了評價[7]。王順洪等運用模糊綜合評價法和熵值法，從政策類型、參與主體等視角對四川省科技成果轉化激勵政策實施效果進行了量化分析[8]。三是科技成果轉移轉化過程研究。方奕華等以網絡化治理理論為基礎，從內部激勵、外部激勵、跨組織激勵三個維度對科技成果轉化的中試效果進行了檢測[9]。張高明等將科技成果轉化的全過程分為實驗室階段、中試階段和市場階段，建立評價指標體系，運用專家打分法和TFAHP計算權重，對高?？萍汲晒D化能力進行了實證分析[10]。

綜上所述，當前的科技成果轉移轉化成效研究，既有對其內涵和評價體系的理論探討，也有對部分地區(qū)乃至全國的實證研究?？梢钥闯?，在科技成果轉移轉化的理論內涵上，學者們達成了一定的共識，在具體的研究方法上，則普遍采用了定量的研究方法。但是在目前的研究中，由于評價體系和評價方法的不同，研究結論存在差異，評價體系還有待進一步完善。因此，本文在分析科技成果轉移轉化過程內涵的基礎上構建評價指標體系，依據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從縱向和橫向兩個維度對河北省科技成果轉移轉化成效進行評價分析，并提出相應的優(yōu)化對策。

二、評價指標體系、數(shù)據(jù)來源及研究方法

(一)評價指標體系

科技成果轉移轉化是一個多環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣的過程，每一個環(huán)節(jié)都具有自身的特點且與相鄰環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系。因此，本文立足于科技成果轉移轉化全過程視角，在深入剖析科技成果轉移轉化過程內涵的基礎上，將其劃分為投入、產出、轉化三個階段，并以此為基礎，構建科技成果轉移轉化成效評價指標體系。

科技成果轉移轉化的投入階段，是科技研發(fā)工作的起始階段。本文主要考慮兩個方面的投入水平。一是科技人力的投入?？萍既肆χ饕冈诟咝?、科研院所和高新技術企業(yè)等機構中從事研究與試驗發(fā)展的人員，他們是科技成果研發(fā)活動的重要人力資源，在政策布局和市場引導雙重影響下進行科研活動。這些科研活動囊括了科技項目申報、審批、立項、研發(fā)、結項等環(huán)節(jié)。二是科技經費的投入?？萍冀涃M是科研人員從事研發(fā)活動的重要物質基礎，其來源主要表現(xiàn)為政府資金、企業(yè)資金、國外資金和其他資金等。資金來源影響了科研成果的服務指向，其重要的表征指標為研究與試驗發(fā)展(R&D)經費支出，它是考察科技投入水平的核心指標。

科技成果轉移轉化的產出階段，是科技研發(fā)工作的關鍵階段，本文主要包含兩種表現(xiàn)形式。一是論文的發(fā)表，特別是高水平科技論文的發(fā)表，是重大試驗成果和理論研究成果的直接體現(xiàn)。本文所采用的科技論文數(shù)據(jù)是指國外主要檢索工具SCI，EI，CPCI-S所收錄的論文數(shù)量的總和。二是專利的申請授權。專利是對科技成果知識產權進行保護的重要形式，是科技成果轉移轉化市場標準化、有序化的重要體現(xiàn)，專利申請授權的數(shù)量一定程度上反映了一個地區(qū)科技主體的創(chuàng)新能力和科技市場的規(guī)范化程度。

科技成果轉移轉化的轉化階段，是科技研發(fā)工作的終結階段。科技成果的成功轉化表明科技成果得到了社會和市場的認可，技術市場的交易活動是其主要體現(xiàn)，其主要表征指標為技術市場的合同數(shù)量和交易額。因此本文將技術市場輸出地域合同數(shù)和技術市場輸出地域合同金額作為評價體系的定量分析指標，以反映科技成果市場活動的交易水平。

綜合以上分析結果，本文最終構建的科技成果轉移轉化成效評價指標體系如表1所示。

表1 科技成果轉移轉化成效評價指標體系

(二)數(shù)據(jù)來源

本文所用數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計出版社出版的2015-2020年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》?？紤]到黨的十八大之后河北省頒布第一項與科技成果轉移轉化相關的政策的時間是2014年12月，故以2015年作為研究的起始年份。經篩選分類后，共匯總出除港澳臺外31個省級行政區(qū)的相關數(shù)據(jù)。本文將以此為研究基礎，對河北省科技成果轉移轉化成效進行時間維度和空間維度的比較分析。

(三)研究方法

本文采用定量研究與定性研究相結合的研究方法。定量研究采用因子分析方法，在借鑒前人研究經驗的基礎上，構建由3個一級指標和6個二級指標組成的省域科技成果轉移轉化成效評價指標體系。利用SPSS20.0統(tǒng)計軟件，在時間維度上對河北省2015-2020年不同年度數(shù)據(jù)的名次變化進行分析，在空間維度上將河北省與我國其他30個省域2015-2020各年度的排名進行比較分析。定性研究主要針對評價結果從指標數(shù)據(jù)、發(fā)展成效、個體差異幾個角度進行分析?；诙亢投ㄐ匝芯?，找出河北省2015-2020年科技成果轉移轉化成效發(fā)展的特點與不足，并由此提出針對性對策。

三、實證分析

(一)因子分析方法適用性檢驗

因子分析方法的適用性檢驗是在對收集的數(shù)據(jù)進行標準化處理后，利用SPSS20.0軟件求出KMO檢驗統(tǒng)計值和Bartlett球形檢驗的伴隨概率(sig.)。KMO檢驗統(tǒng)計值用于檢驗變量間的偏相關性，取值范圍在0至1間，一般以大于0.6為標準。Bartlett球形檢驗的sig.值用于檢驗各變量間是否相互獨立，一般以小于0.05視作統(tǒng)計數(shù)據(jù)呈球形分布，各個變量之間相互獨立，說明所收集的數(shù)據(jù)可以進行因子分析。

本文將2015-2020年全國31個省域科技成果轉移轉化成效指標數(shù)據(jù)進行適用性檢驗，得出的結果詳見表2。結果顯示2015-2020年的數(shù)據(jù)KMO檢驗統(tǒng)計值都大于0.6，Bartlett球形檢驗sig.值都小于0.05，因此各年度數(shù)據(jù)可以進行因子分析。

表2 KMO和Bartlett檢驗

(二)公共因子與得分公式

本文對收集到的2015-2020年31個省域科技成果轉移轉化成效數(shù)據(jù)進行適用性檢驗后，遵循因子分析方法中累計貢獻率大于70%和特征值大于1的原則，對評價體系中各指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)逐年提取公共因子，并按照最大方差法對公共因子進行旋轉，得出公共因子具有較高載荷的指標和得分公式。對2015-2020年數(shù)據(jù)進行運算后得出解釋的總方差，結果詳見表3-1至表3-6。

表3-1 解釋的總方差(2015年)

表3-2 解釋的總方差(2016年)

表3-3 解釋的總方差(2017年)

表3-4 解釋的總方差(2018年)

表3-5 解釋的總方差(2019年)

表3-6 解釋的總方差(2020年)

根據(jù)各年度數(shù)據(jù)運算出的解釋的總方差，發(fā)現(xiàn)6個指標數(shù)據(jù)中有2個公共因子對所有初始變量的方差貢獻率都超過了97%，具有較強的代表性，因此提取這2個公共因子，將其分別命名為F1和F2(為原始變量經過標準化處理的值)。在此基礎上得出各年度省域科技成果轉移轉化成效得分計算公式。其中，2015年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.486 05F1+0.485 64F2)/0.971 69。2016年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.494 34F1+0.483 52F2)/0.977 87。2017年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.491 87F1+0.485 37F2)/0.977 23。2018年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.491 41F1+0.481 9F2)/0.973 3。2019年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.493 28F1+0.480 18F2)/0.973 46。2020年度數(shù)據(jù)的得分公式是：F=(0.498 31F1+0.474 1F2)/0.972 4。

(三)公共因子得分計算結果

因子分析是用少數(shù)因子去描述多個指標或因素之間的聯(lián)系，即將比較密切的幾個變量歸在同一類中，成為一個公共因子，從而用較少的公共因子反映原數(shù)據(jù)的大部分信息。因子得分是標準化后的值，標準化后的數(shù)據(jù)均值為0，標準差為1，因此，標準化的數(shù)據(jù)可正可負，負數(shù)說明其得分低于平均值，正數(shù)說明其得分高于平均值。將各年度省域科技成果轉移轉化成效得分計算公式代入SPSS20.0軟件計算得分，并按照各年度得分對全國31個省域進行排名(詳見表4)，以便從縱向時間維度上分析2015-2020年河北省在全國省域中的排名變化情況；將河北省同科技成果轉移轉化成效在全國位居前列的省域進行比較，以便從橫向空間維度上歸納出河北省與其他省域之間的差距。

表4 2015-2020年31個省域科技成果轉移轉化成效得分與排名統(tǒng)計表

1.河北省指標數(shù)據(jù)的縱向歷時分析

從表4得分與排名的總體情況看，6年間河北省科技成果轉移轉化成效得分呈現(xiàn)微弱上升趨勢，從2015年的-0.28上升到2020年的-0.24，與第一名北京市的得分差距由2015年的2.57縮小到2020年的2.23，可以看出2015-2020年河北省科技成果轉移轉化成效表現(xiàn)出一定的進步態(tài)勢，并逐步縮小了與強勢省域之間的差距。但2015-2020年河北省始終保持在第16名，在全國31個省域中一直處于中游位置，增長勢頭和潛力不足。

表5顯示了2015-2020年河北省科技成果轉移轉化成效評價指標的數(shù)量變化，可以看出，在科技成果轉移轉化的三個階段中，各項指標數(shù)據(jù)都有明顯的增長。其中年均增速較為顯著的是技術市場輸出地域合同金額、專利申請授權數(shù)量、技術市場輸出地域合同數(shù)、R&D經費內部支出，都達到了12%以上。其中，年均增速最迅猛的指標是技術市場輸出地域合同金額，達到了76.7%，始終保持較強的上升勢頭，特別是2019年達到了2018年的3.1倍。河北省科學技術廳在2014年12月頒布了《河北省促進高等學校和科研院所科技成果轉化暫行辦法》，這是黨的十八大之后河北省頒布的第一項科技成果轉移轉化激勵政策。隨后在2015-2016年河北省省級主管部門先后又頒布了多項科技成果轉移轉化的相關政策，可以看出科技政策作為典型的非物質投入，改善了河北省的科技創(chuàng)新環(huán)境，對科技成果轉移轉化產生了顯著影響，對科技主體創(chuàng)造科技成果也起到了有效的推動作用。在這些影響因素中，年均增速最小的是R&D人員全時當量，僅為2.2%，甚至在2018-2019年間出現(xiàn)了小幅下降。2018-2019年發(fā)表的高水平科技論文數(shù)量也出現(xiàn)了下降?？蒲腥肆εc科技成果產出之間具有密切的聯(lián)系，作為科技成果重要體現(xiàn)的高水平科技論文，其產量不僅受科研經費投入的影響，也受科研人員數(shù)量的影響，并伴隨較長的科研活動周期具有一定的滯后性。受河北省經濟發(fā)展狀況和科技市場供需水平影響，作為重要研發(fā)基礎的科技成果轉移轉化投入階段其指標增速明顯低于產出階段和轉化階段，同時在一些快速增長的指標上，各年度的增長速率又存在顯著差異，這些使得河北省的科技成果轉移轉化缺乏穩(wěn)定性。河北省應當注重各階段的同步發(fā)展，強化各方面的政策供給。

表5 河北省科技成果轉移轉化成效指標數(shù)據(jù)變化表

2.河北省與其他省域指標數(shù)據(jù)的橫向對比分析

由表4可知，在2015-2020年科技成果轉移轉化成效曾占據(jù)全國前6名的省域有北京市、上海市、江蘇省、浙江省、山東省和廣東省。這些省域對外開放程度高，交通便利，人口密集，經濟發(fā)達?？梢?，科技成果轉移轉化成效與一個地區(qū)的經濟發(fā)展水平具有相關性，經濟發(fā)展水平直接影響政府的科技研發(fā)投入，一定程度上決定了科研人員從事科技研發(fā)活動所需的科研經費內部支出水平，而且良好的地方經濟狀況也能為科技創(chuàng)新和科技成果轉移轉化提供旺盛的市場需求和良好的市場環(huán)境。

表6為2020年31個省域的有關數(shù)據(jù)。從表6可以看出，在2020年全國各省人均GDP排名中，北京市、上海市、江蘇省、浙江省、廣東省、山東省分列第1名、第2名、第3名、第6名、第7名、第11名，而河北省僅名列第27名，在經濟發(fā)展水平上與這些省域存在較大差距。在高教資源方面，北京市擁有34所“雙一流”高校，上海市擁有14所，江蘇省擁有15所，浙江省擁有3所，山東省擁有3所，廣東省擁有5所。這些高校作為優(yōu)秀的科技創(chuàng)新平臺，集聚了大量高精尖人才，而且這些高校中好多是部屬高校，享有較高的科研經費，再加上本省域經濟發(fā)達，使得2020年R&D經費內部支出、R&D人員全時當量投入均占據(jù)了全國的前6名，而河北省的這兩項指標則位居第14名。并且在高新技術領域，這些省域擁有科技水平頂尖的企業(yè)和廣袤的市場，加之雄厚的科技投入，都為科技成果的轉移轉化提供了強大的推動力。因此，對于河北省來說，必須取長補短，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，以彌補科技成果轉移轉化成效的不足。

表6 2020年31個省域有關數(shù)據(jù)統(tǒng)計表

四、結論與對策

本文引入因子分析方法對河北省科技成果轉移轉化成效進行了時間維度和空間維度的定量分析，得出了以下結論：河北省科技成果轉移轉化評價指標的數(shù)據(jù)增長不穩(wěn)定，投入階段的增速明顯落后于產出階段和轉化階段。河北省的科技成果轉移轉化成效在2015-2020年沒有取得顯著進步，在全國31個省域中只保持了平均的增長水平；科技成果轉移轉化評價指標各年度數(shù)據(jù)增速不均衡，一定程度上影響了河北省科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升。這種表現(xiàn)與本省的經濟發(fā)展狀況、地理區(qū)位和高新技術資源水平等多方面密切相關，并受到本省科技成果轉移轉化政策的影響。

針對河北省科技成果轉移轉化過程中存在的問題，本文提出了以下對策。

(一)提升科技成果轉移轉化投入水平

科技成果轉移轉化的成效與本省的科技經費水平密不可分，河北省應該適當提高財政在科技成果轉移轉化上的投入比重，合理分配科技經費在人才培養(yǎng)、科技成果研發(fā)、市場化轉化等環(huán)節(jié)的投入。發(fā)揮政策制定主體的引導作用，創(chuàng)新形式，構建多元化的科技資金投入模式，運用低息貸款、信用抵押、專項資助等方式為科技創(chuàng)新主體提供融資服務。利用好金融工具，針對科技創(chuàng)新主體在初創(chuàng)期、成長期的金融難題，建立“投、貸、保、補、獎”全方位的金融服務體系。引導市場主體廣泛參與科技成果轉化全過程，加強高校、科研院所與企業(yè)的合作。加大獎補力度，調動企業(yè)引進科技成果的積極性，提高本省承載吸納京津等省外科技成果的能力。確?？萍汲晒D移轉化經費支出增速與科技成果產出和轉化增速相匹配，完善落實科技創(chuàng)新人才和成果轉化人才引進政策，保持科技人才增長的可持續(xù)性。

(二)完善科技成果轉移轉化政策

完善科技成果轉移轉化激勵政策，健全成果效益的分配機制，更好地保護科技研發(fā)人員和轉化企業(yè)的合理權益。同時注重政策的持續(xù)性和層次性。河北省人大常委會2016年12月通過了《河北省促進科技成果轉化條例》，河北省各級政策制定主體應該協(xié)調配合，使相關政策相互補充，按照規(guī)劃目標不斷調整，從科技成果轉移轉化的多個階段健全完善科技成果轉移轉化政策體系。完善科技成果轉化中介組織和人才的政策法規(guī)建設，營造良好的科技成果轉移轉化環(huán)境。在各領域，要培養(yǎng)和吸納一批企業(yè)需求的、懂得法律規(guī)范的多能型科技人才，鼓勵相關高校、科研院所和企業(yè)成立科技成果轉化中介組織，并給予其稅收政策便利，以實現(xiàn)產學研的深度融合發(fā)展。

(三)利用區(qū)位優(yōu)勢擴大科技市場需求

河北省瀕臨渤海，環(huán)抱京津，交通便利，人口眾多。雖然當前經濟發(fā)展受到產業(yè)轉型升級的影響，但是發(fā)展前景廣闊。京津冀協(xié)同發(fā)展和雄安新區(qū)建設，將為河北省創(chuàng)造豐富的科技創(chuàng)新需求市場。河北省要抓住發(fā)展機遇，應該利用自身的區(qū)位優(yōu)勢，借助京津高校的科研、人才、教育優(yōu)勢，在完成產業(yè)升級改造過程中，提高優(yōu)勢產業(yè)的中試和配套能力，持續(xù)推進科技成果轉移轉化。各級政府應該廣泛宣傳，加強新技術的推廣工作，貫徹落實現(xiàn)有的科技成果轉移轉化政策，加強科技成果轉化平臺的基礎設施建設。從供給側、需求側、服務側出發(fā)，依托河北·京南國家科技成果轉移轉化示范區(qū)，搭建覆蓋全省所有地市的技術市場服務站點。在承接京津產業(yè)轉移過程中，保持在京院校與駐冀企業(yè)的雙向互通，鼓勵京津的高校和科研院所的國家重點實驗室在河北省建立分支機構，在解決企業(yè)技術需求的同時實現(xiàn)科技研發(fā)主體競爭力的提升。