龍少波 丁點爾

內(nèi)容提要：基于2000-2019年省級面板數(shù)據(jù)，在測度消費升級和產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，首先利用雙向固定效應(yīng)模型進行基準(zhǔn)回歸，其次構(gòu)建工具變量并采用兩階段最小二乘法排除內(nèi)生性問題干擾，進一步進行區(qū)域異質(zhì)性分析、動態(tài)面板回歸分析及理論機制檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化都有顯著的正向影響，且結(jié)構(gòu)效應(yīng)大于規(guī)模效應(yīng)；消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響在中西部地區(qū)比在東部地區(qū)更明顯；當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)升級會顯著地受到上一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響；消費升級主要通過收入彈性機制、要素配置機制及技術(shù)創(chuàng)新機制影響產(chǎn)業(yè)升級。從需求側(cè)的消費升級拉動供給側(cè)的產(chǎn)業(yè)升級，對于中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展意義重大。

一、 引 言

中共十九大報告強調(diào)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，加快現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以及中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上地位攀升的重要意義。事實上，中國近數(shù)十年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整完善，在對外開放的過程中，企業(yè)家、工人以及政府官員都不斷學(xué)習(xí)吸收國外先進知識和高新技術(shù)，逐漸實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化(見圖1)。盡管如此，與發(fā)達國家相比，高資本密集度和高新技術(shù)尚未覆蓋大部分行業(yè)領(lǐng)域，中國產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)仍有較大的改善和升級空間。加之近年來中美貿(mào)易摩擦加劇，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到制約，嚴重阻礙產(chǎn)業(yè)升級的步伐。在這樣的大背景下，中國要做好經(jīng)濟戰(zhàn)略的準(zhǔn)備，如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級則成為了一個重大的戰(zhàn)略課題。

本文認為消費升級可以作為未來較長時間內(nèi)引領(lǐng)中國產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動力。一方面，消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的兩大重要體現(xiàn)，居民消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)的變化將從需求端影響和牽引供給端的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，消費升級將進一步導(dǎo)致供給端淘汰過剩的產(chǎn)能，加快落后產(chǎn)業(yè)的退出，并促進現(xiàn)代化新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃崛起，實現(xiàn)全方位產(chǎn)業(yè)升級。另一方面，自2015年以來中國消費增速持續(xù)高于投資，經(jīng)濟發(fā)展的動力逐漸轉(zhuǎn)向內(nèi)需。從消費規(guī)模和結(jié)構(gòu)來看，中國居民人均消費水平穩(wěn)步上升，消費需求潛力不斷釋放，特別是除衣食住等基本支出以外的發(fā)展享受型消費支出占比也呈長期上升趨勢，反映了消費結(jié)構(gòu)的完善優(yōu)化和升級(見圖2)。特別是2020年中央提出加快構(gòu)建經(jīng)濟雙循環(huán)的新發(fā)展格局，進一步強化了“堅持擴大內(nèi)需這個戰(zhàn)略基點”(1)《中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議公報》，http:∥www.xinhuanet.com/politics/2020-10/29/c_1126674147.htm，2020年10月29日。，在這種背景下研究居民消費升級對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響機制并檢驗其效果，符合后疫情時期中國經(jīng)濟發(fā)展的重點，也有利于中國未來經(jīng)濟政策的制定和實施，從而實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)運行和高質(zhì)量發(fā)展。

鑒于此，本文主要從理論和實證兩方面研究消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，相比于現(xiàn)有研究，主要的邊際貢獻有如下四點：第一，從消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)兩方面衡量消費升級，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化兩方面測度產(chǎn)業(yè)升級，使得消費升級和產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵以及研究結(jié)論更為科學(xué)、豐富和全面；第二，采用雙向固定效應(yīng)模型以及引入Bartik工具變量的兩階段最小二乘法，證實了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的正向影響并保證結(jié)果的科學(xué)性和穩(wěn)健性；第三，考慮到中國地理性差異，進一步劃分東部和中西部地區(qū)進行影響的異質(zhì)性分析，同時考慮時間慣性帶來變量滯后影響而進行動態(tài)面板分析，使結(jié)論細致化和符合現(xiàn)實；第四，從收入彈性、要素配置和技術(shù)創(chuàng)新三個維度厘清消費升級對產(chǎn)業(yè)升級影響機制，并選取三個中介變量進行中介效應(yīng)檢驗，驗證三大作用機制的存在性。

二、 文獻綜述

作為需求端的居民消費和作為供給端的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)是相互依賴、相互作用的關(guān)系，是國民經(jīng)濟運行中不可缺少的兩個最為重要的環(huán)節(jié)，而消費升級和產(chǎn)業(yè)升級又是當(dāng)前經(jīng)濟形勢下高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)和目標(biāo)，因此眾多學(xué)者都關(guān)注并研究這一問題，并得出具有一定現(xiàn)實意義的結(jié)論。本文從產(chǎn)業(yè)升級和消費升級的定義與測度以及消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響研究兩方面梳理了當(dāng)前研究進展并總結(jié)本文的邊際貢獻。

1. 產(chǎn)業(yè)升級和消費升級的定義與測度

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級，學(xué)者們往往根據(jù)其研究重點，從不同角度和層次對產(chǎn)業(yè)升級的概念和內(nèi)涵進行闡釋。國外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)升級的定義較為微觀，往往以企業(yè)的生產(chǎn)作為主體，而國內(nèi)學(xué)者則著眼于中宏觀層面，關(guān)注產(chǎn)出總量的增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變。Poon(2004)從微觀層面給出了產(chǎn)業(yè)升級的定義，他們以企業(yè)的經(jīng)濟行為作為研究主體，認為產(chǎn)業(yè)升級是指企業(yè)從價值鏈底端向頂端轉(zhuǎn)移、不斷提高生產(chǎn)產(chǎn)品附加值的過程。蘇東水(2005)則從宏觀層面看待產(chǎn)業(yè)升級，一方面強調(diào)產(chǎn)業(yè)之間及內(nèi)部結(jié)構(gòu)高級化的過程，另一方面強調(diào)產(chǎn)業(yè)資源配置的均衡化、合理化發(fā)展。他認為，高級化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水準(zhǔn)向高水準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)值比例不斷從一產(chǎn)和二產(chǎn)轉(zhuǎn)向三產(chǎn)；合理化則是在技術(shù)基礎(chǔ)上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)化；兩方面共同實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)。由此，從高級化和合理化兩方面來構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)，其內(nèi)涵更豐富且能得出深入的結(jié)論?？梢?，如果簡單地采取三產(chǎn)產(chǎn)值比重等指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)升級，衡量維度單一，易忽略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真實情況而做出錯誤判斷。

關(guān)于消費升級，近年來越來越多國內(nèi)學(xué)者開始對其概念進行闡釋和解讀，雖然表達的方式存在差異，但總體含義基本一致。部分研究將消費升級局限于消費結(jié)構(gòu)方面，更一般來說，消費升級應(yīng)該包括消費規(guī)模擴大和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩大方面。前者主要是指消費總體規(guī)模以及對國民經(jīng)濟貢獻不斷增長；而后者則主要是指居民消費需求從生存型向發(fā)展享受型消費轉(zhuǎn)變，并呈現(xiàn)出個性化、定制化、多元化等特征(尹世杰，2002)。王云航和彭定赟(2019)認為消費升級主要包含兩方面的內(nèi)涵：一方面是消費總量擴大；另一方面是消費結(jié)構(gòu)升級，即居民從滿足基本的物質(zhì)生活需要向追求自我發(fā)展和享受的精神需求的方向轉(zhuǎn)變。

可見，從已有文獻來看，消費升級應(yīng)該包括消費規(guī)模的擴大以及消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩方面；而產(chǎn)業(yè)升級則應(yīng)該包括合理化與高級化兩方面，缺乏其一則衡量不夠精準(zhǔn)科學(xué)。為此，本文綜合現(xiàn)有文獻的觀點并根據(jù)研究需要，選擇從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩個方面衡量產(chǎn)業(yè)升級，從消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化兩個方面來衡量消費升級，進行多角度的消費升級和產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)的測度，以使其內(nèi)涵準(zhǔn)確、科學(xué)、豐富和合理。

2. 消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響研究

關(guān)于消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響，學(xué)者們一方面從理論上闡述了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，另一方面建立模型并實證研究消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的拉動作用。大部分研究都發(fā)現(xiàn)消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的正向影響關(guān)系，但也有部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)消費升級可能因為引發(fā)某些問題，譬如消費外溢、供需失衡等，從而在短期內(nèi)可能抑制產(chǎn)業(yè)升級。

在理論研究方面，Gao等(2015)認為需求側(cè)的消費規(guī)模擴大和升級促進產(chǎn)業(yè)升級。蔣選(2002)發(fā)現(xiàn)中國存在供需不平衡的問題，并提出擴大國內(nèi)消費需求應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)政策的重心，可以有力地推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。楊天宇和陳明玉(2018)從理論上提出，消費升級一方面通過高需求收入彈性產(chǎn)業(yè)占比來促進產(chǎn)業(yè)高端化，另一方面通過高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)比重的增加來促進產(chǎn)業(yè)升級。龍少波等(2021)認為，消費升級作為產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)生動力，通過消費規(guī)模擴大和消費結(jié)構(gòu)完善影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

在實證分析方面，劉慧和王海南(2015)利用世界及中國的投入產(chǎn)出表，發(fā)現(xiàn)消費呈現(xiàn)日益多樣化的趨勢，消費升級對產(chǎn)業(yè)升級具有很強的正向作用。張翠菊和張宗益(2016)利用空間面板模型實證檢驗了居民消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的帶動作用。潘錫泉(2019)從機理層面分析了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的導(dǎo)向作用。消費需求和消費結(jié)構(gòu)的高端化可以重新塑造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向高級化的方向發(fā)展。

從研究現(xiàn)狀來看，已有文獻在理論上或者建立實證模型研究了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響，但是還存在以下方面可以改進：一是，盡管在理論分析中，文獻對消費升級或產(chǎn)業(yè)升級作了比較科學(xué)全面的界定。但在實證分析中，多數(shù)文獻卻并沒有將產(chǎn)業(yè)升級區(qū)分為產(chǎn)業(yè)合理化和產(chǎn)業(yè)高級化兩方面，以及將消費升級分為消費規(guī)模擴大和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩方面，這不利于科學(xué)全面地檢驗消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的實際影響，從而使得結(jié)論的科學(xué)性和可信性有所折扣。二是，目前尚無文獻理論性提出消費升級影響產(chǎn)業(yè)升級的具體作用機制，且并未進行實證檢驗。

基于此，本文致力于從理論上厘清影響機制并進行實證檢驗。首先，在測度消費升級和產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，建立雙向固定效應(yīng)模型并引入Bartik工具變量以解決內(nèi)生性問題。接著，考慮到中國地區(qū)發(fā)展差異，進一步地進行異質(zhì)性分析和動態(tài)面板分析。最后從理論上提出消費升級影響產(chǎn)業(yè)升級的三大理論機制，并在實證中進行了中介效應(yīng)檢驗，證實了三大機制的存在性。可見，本文從理論和實證上豐富了相關(guān)文獻，對于當(dāng)前中國經(jīng)濟雙循環(huán)的構(gòu)建以及經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展有著重要實踐意義。

三、 理論機制分析

市場經(jīng)濟的特點之一是以需定產(chǎn)，有效需求決定經(jīng)濟的產(chǎn)出。從理論邏輯上說，產(chǎn)業(yè)升級在一定程度上是由市場需求的變化所影響和推動的，這一變化表現(xiàn)為以消費規(guī)模擴大和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化為特點的消費升級。在這一思路的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合現(xiàn)有研究，進一步詳細闡述消費升級影響產(chǎn)業(yè)升級的理論機制，主要分為收入彈性機制、要素配置機制和技術(shù)創(chuàng)新機制的三大作用機制(見圖3)。

1. 收入彈性機制

居民消費升級意味著人均可支配收入在增加，根據(jù)恩格爾定律，人們對于食品等生存型消費品這一類低收入彈性商品的需求占比越來越低，相應(yīng)地會增加發(fā)展享受型消費需求的比例，即高收入彈性商品的需求越來越大。市場機制將這一信號從需求端傳向供給端，高收入彈性商品的相關(guān)產(chǎn)業(yè)便能得到良好的發(fā)展壯大，甚至在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占據(jù)越來越主導(dǎo)的地位(楊天宇和陳明玉，2018)。例如，在第二產(chǎn)業(yè)中，人們收入水平的提升將增加他們對于智能化器械、高科技電子產(chǎn)品等的需求，從而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的占比，實現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部向高端化演進；在第三產(chǎn)業(yè)中，人們收入水平的提升可能會增加他們對文化、教育、娛樂等高收入彈性服務(wù)的需求，也可能誕生對房地產(chǎn)投資和金融投資的欲望，加快服務(wù)業(yè)內(nèi)部的現(xiàn)代化發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級。

綜上，這一機制的傳導(dǎo)路徑可以概括為：消費升級→高需求收入彈性產(chǎn)品需求增加→產(chǎn)業(yè)升級。

2. 要素配置機制

如果說收入彈性機制是從生產(chǎn)結(jié)果(產(chǎn)品)的角度分析消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響，那么要素配置機制則是從生產(chǎn)過程的角度出發(fā)來分析該影響。根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的觀點，理性廠商一方面根據(jù)上一次產(chǎn)品的銷售和庫存情況來決定當(dāng)期生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量，從而調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；另一方面根據(jù)近期市場上消費需求的變化來調(diào)整生產(chǎn)產(chǎn)品的種類，甚至設(shè)計和創(chuàng)造出符合消費者新需求的新興產(chǎn)品和服務(wù)，通過提升產(chǎn)品質(zhì)量、更新產(chǎn)品功能等高級化過程以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級?？偟膩碚f，市場上消費需求的變化會影響到廠商生產(chǎn)原產(chǎn)品的規(guī)模以及創(chuàng)造新產(chǎn)品的動力，當(dāng)消費升級使得消費者對高端化產(chǎn)品服務(wù)的需求增加，追求利益最大化的廠商就會根據(jù)需求端的信號對生產(chǎn)要素進行重新配置(龍少波等，2020)。為了優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置，廠商將勞動力、資本等生產(chǎn)要素從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)移，不斷提高要素使用的效率，這在一定程度上抑制和淘汰了落后產(chǎn)能，并擴大中高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(楊天宇和陳明玉，2018)。

綜上，這一機制的傳導(dǎo)路徑可以概括為：消費升級→生產(chǎn)要素向中高端產(chǎn)業(yè)集聚→產(chǎn)業(yè)升級。

3. 技術(shù)創(chuàng)新機制

現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，科學(xué)技術(shù)的重要性日益凸顯，除了勞動力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，技術(shù)也成為了一種特殊生產(chǎn)要素被納入考慮范疇。楊天宇和陳明玉(2018)提出技術(shù)進步的起因若是消費升級，那技術(shù)進步的結(jié)果便是產(chǎn)業(yè)高端化。與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素相比，技術(shù)創(chuàng)造價值的能力及其收益率都表現(xiàn)出了巨大的優(yōu)勢，這也是發(fā)達經(jīng)濟體在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級過程中重點考慮技術(shù)創(chuàng)新的原因。當(dāng)人們的消費需求由傳統(tǒng)化向高端化演變時，廠商受到需求端的激勵便有動力加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，不斷研發(fā)出高端化、智能化的新興產(chǎn)品和服務(wù)。一方面，這類新興產(chǎn)品和服務(wù)會直接誕生出新興產(chǎn)業(yè)并占據(jù)一定的市場；另一方面，新興產(chǎn)品的誕生會使人們對傳統(tǒng)產(chǎn)品的需求大大減少，導(dǎo)致不適應(yīng)需求的行業(yè)產(chǎn)能過剩、就業(yè)驟減，其發(fā)展受到阻礙甚至退出市場。技術(shù)創(chuàng)新使這兩方面的因素共同作用，促使新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和崛起，并逐漸取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，全方位實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

綜上，這一機制的傳導(dǎo)路徑可以概括為：消費升級→激勵廠商進行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新→產(chǎn)業(yè)升級。

四、 實證研究設(shè)計

在分析消費升級影響產(chǎn)業(yè)升級三大理論機制的基礎(chǔ)上，通過實證研究設(shè)計，更科學(xué)地印證理論闡述。

1. 指標(biāo)選取

(1) 被解釋變量。關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)，許多現(xiàn)有文獻采用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比來衡量，譬如張翠菊和張宗益(2016)采用二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占GDP比重來粗略地衡量，余紅心等(2020)采用第三產(chǎn)業(yè)增加值的占比來衡量。雖然非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比這一指標(biāo)確實能在一定程度上反映產(chǎn)業(yè)升級，但本文認為可以在此基礎(chǔ)上進行更為細致全面地測度。參考干春暉等(2011)的做法，本文從合理化和高級化兩個角度來衡量產(chǎn)業(yè)升級。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(SR)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要關(guān)注資源的配置，是產(chǎn)業(yè)間耦合程度的一種體現(xiàn)，主要反映了產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)程度及生產(chǎn)要素配置的有效程度?，F(xiàn)有研究常用泰爾指數(shù)、結(jié)構(gòu)偏離度等逆向指標(biāo)來測度，指標(biāo)值越大，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。為了與高級化指標(biāo)形式一致以便于比較分析，本文參考韓永輝等(2017)的做法，對傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)做了科學(xué)的調(diào)整并根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占比進行賦權(quán)，計算公式為：

(1)

其中，i表示產(chǎn)業(yè)，Yi表示i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Y表示總產(chǎn)值，用于衡量產(chǎn)出結(jié)構(gòu)；Li表示i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，L表示總就業(yè)人數(shù)，用于衡量就業(yè)結(jié)構(gòu)。SR的值越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨于協(xié)調(diào)合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(SH)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化主要關(guān)注三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比例關(guān)系，也是大部分學(xué)者用于衡量產(chǎn)業(yè)升級的方式，主要表現(xiàn)為經(jīng)濟主導(dǎo)部門隨著經(jīng)濟發(fā)展從一產(chǎn)到二產(chǎn)再到三產(chǎn)轉(zhuǎn)變，三次產(chǎn)業(yè)的比例發(fā)生變化。本文參考汪偉等(2015)的做法，分別對一、二、三產(chǎn)賦予1/6、2/6、3/6的權(quán)重，計算公式為：

(2)

其中，符號的含義與式(1)相同。SH的值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨于高級化。

(2) 核心解釋變量。關(guān)于消費升級指標(biāo)，不同文獻也有其各自的衡量方法：楊天宇和陳明玉(2018)簡單采用人均收入的提高來衡量消費升級；余紅心等(2020)將消費升級等同于消費結(jié)構(gòu)升級，用3-4類非生存型支出占比來衡量。本文在借鑒已有文獻的基礎(chǔ)上，選擇從兩個維度較為全面地衡量消費升級，分別是消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

消費規(guī)模(consum)。消費升級在量上主要表現(xiàn)為消費規(guī)模的擴大，本文選擇人均消費增長率這一指標(biāo)來衡量，代表了居民消費能力和消費水平的增強。

消費結(jié)構(gòu)(constru)。消費升級在質(zhì)上則主要表現(xiàn)為消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，本文選擇發(fā)展享受型消費支出(2)根據(jù)國家統(tǒng)計局劃分的八大類消費支出，本文將除衣、食、住以外的家庭設(shè)備用品及服務(wù)、醫(yī)療保健、交通通訊、娛樂教育文化、其他消費支出等視為發(fā)展享受型消費。的占比來衡量，這也是學(xué)術(shù)界衡量消費升級的主要指標(biāo)。

(3) 控制變量。為了保障實證結(jié)果的有效性，本文還控制了其他可能影響到產(chǎn)業(yè)升級的因素，包括以下六個控制變量：

固定資產(chǎn)投資水平(inve)。固定資產(chǎn)投資通過購置技術(shù)裝備、改造產(chǎn)業(yè)部門等手段實現(xiàn)資本要素在各個產(chǎn)業(yè)間分配和流動，促進相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。固定資本水平是推動生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動力之一，也是產(chǎn)業(yè)升級的重要影響因素(Acemoglu和Guerrieri，2008；余紅心等，2020)。本文采用全社會固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重作為測度指標(biāo)。

對外開放水平(open)。現(xiàn)有研究基本都認可對外開放水平對一國產(chǎn)業(yè)升級的重要性。隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，對外開放水平對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響日益重要。通過出口本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和進口本國比較劣勢的產(chǎn)品，充分發(fā)揮本國產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢和利用他國產(chǎn)業(yè)的資源，實現(xiàn)國際分工與合作，不斷促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(趙云鵬和葉嬌，2018)。本文采用進出口總額占GDP的比重作為測度指標(biāo)。

財政支出水平(fisc)。政府的公共財政支出在一定程度上能促進發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級。政府可以運用財稅激勵手段實施產(chǎn)業(yè)政策以調(diào)節(jié)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，從而推動產(chǎn)業(yè)升級。本文采用地方政府預(yù)算支出占GDP的比重作為測度指標(biāo)。

人力資本水平(educ)。產(chǎn)業(yè)升級不僅需要物質(zhì)資本的投入，更需要人力資本發(fā)揮其潛在優(yōu)勢，尤其在中高端產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展的當(dāng)今社會。本文采用計算出的人均受教育年限(3)本文在計算人均受教育年限時，對學(xué)歷為文盲、小學(xué)、初中、高中、本?？品謩e賦予0年、6年、9年、12年、16年的權(quán)重，再除以所有學(xué)歷人口之和得到人均受教育年限。作為測度指標(biāo)。

基礎(chǔ)設(shè)施水平(infra)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在正外部效應(yīng)，通過地區(qū)分工合作和產(chǎn)業(yè)集聚，提升各地生產(chǎn)率，降低交易成本，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。本文借鑒現(xiàn)有文獻做法，采用單位面積公路里程作為測度指標(biāo)。

城鎮(zhèn)化水平(urban)。眾多研究都表明城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)升級有著顯著的促進作用，城鎮(zhèn)化率提高一方面快速增加新興消費需求，另一方面增加了二三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)水平，從供需兩方面共同推進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文采用城鎮(zhèn)人口占年末總?cè)丝诘谋戎刈鳛闇y度指標(biāo)。

(4) 中介變量。為檢驗收入彈性機制、要素配置機制及技術(shù)創(chuàng)新機制這三條影響機制，在理論機制檢驗部分引入以下三個中介變量：

高端產(chǎn)品銷售情況(tecinco)。收入彈性機制指的是消費升級使得高收入彈性產(chǎn)品的需求增加，從而拉動和促進產(chǎn)業(yè)升級。高收入彈性的產(chǎn)品往往是非生存必需且附加值較高的高端產(chǎn)品，產(chǎn)品需求反映到市場層面可以是產(chǎn)品的銷售情況，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品(4)本文高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義來自《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》的劃分，包括醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)五類。的營業(yè)收入占工業(yè)營業(yè)收入的比重作為測度指標(biāo)，以檢驗收入彈性機制。

高端產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平(tecpeo)。要素配置機制指的是消費升級促使廠商優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)以提高生產(chǎn)效率，從而促進產(chǎn)業(yè)升級。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文以勞動力這一生產(chǎn)要素為例，采用高技術(shù)從業(yè)人員占比作為測度指標(biāo)，以檢驗要素配置機制。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平(tecmark)。技術(shù)創(chuàng)新機制指的是消費升級促使廠商加大技術(shù)創(chuàng)新力度，從而推動產(chǎn)業(yè)升級?，F(xiàn)有文獻常用專利數(shù)、R&D經(jīng)費、政府財政科技支出等作為技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，而技術(shù)市場成交額相比這些指標(biāo)能更全面地反映技術(shù)成果的規(guī)模和技術(shù)市場的活力，在一定程度上更好地體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)實際的技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，本文采用技術(shù)市場成交額占GDP的比重作為測度指標(biāo)，以檢驗技術(shù)創(chuàng)新機制。

2. 基本模型設(shè)定

在確定衡量消費升級和產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建如下兩個基本計量模型：

SRit=α0+α1consumit+α2construit+α3Xit+μi+υt+εit

(3)

SHit=β0+β1consumit+β2construit+β3Xit+μi+υt+εit

(4)

其中，下角標(biāo)i、t分別表示省份和年份；SRit、SHit分別表示i省份t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化指數(shù)，二者為本文的被解釋變量；consumit、construit分別表示i省份t年的消費規(guī)模、消費結(jié)構(gòu)，二者為本文的核心解釋變量；Xit則為控制變量；μi、υt分別表示未觀測到的省份和時間固定效應(yīng)，εit為隨機擾動項；α和β是主要關(guān)注的參數(shù)。在式(3)中，α1和α2為核心估計參數(shù)，如果α1和α2顯著為正，則分別說明消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的升級確實能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，反之則結(jié)論不成立；在式(4)中，β1和β2為核心估計參數(shù)，如果β1和β2顯著為正，則分別說明消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的升級確實能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，反之則結(jié)論不成立。

3. 數(shù)據(jù)來源及變量描述

本文選取的數(shù)據(jù)為全國30個省份在2000-2019年共20年的面板數(shù)據(jù)。鑒于數(shù)據(jù)可得性，不含西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的來源主要是各省的統(tǒng)計年鑒、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局、中經(jīng)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、wind數(shù)據(jù)庫等。對于缺失數(shù)據(jù)，我們參考已有文獻用貝葉斯線性回歸法進行插補。此外，本文利用以2000年為基期的居民消費價格指數(shù)對所有價格類變量進行平減處理。各變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計

五、 實證結(jié)果分析

基于上述理論分析和研究設(shè)計，以下通過實證分析中國消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響，分為基準(zhǔn)回歸分析、內(nèi)生性問題分析、區(qū)域異質(zhì)性分析、動態(tài)面板回歸分析及理論機制檢驗五個部分。

1. 基準(zhǔn)回歸分析

本文首先建立控制省份和年份效應(yīng)的雙向固定效應(yīng)模型對式(3)和式(4)進行回歸，初步分析消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響。表2顯示了回歸結(jié)果。

表2 雙向固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

由表2可以看出，消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響從各方面來看都呈正向關(guān)系，這與本文理論分析的預(yù)期是相符的。其中，模型1和模型2考察了在無控制變量和有控制變量的情況下，消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。結(jié)果顯示，消費規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都呈不顯著的正向影響，而消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響則都在1%的水平上顯著，這體現(xiàn)了結(jié)構(gòu)效應(yīng)相比于規(guī)模效應(yīng)更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。對比兩個模型的系數(shù)發(fā)現(xiàn)，加入控制變量后，核心解釋變量的系數(shù)略有下降。模型3和模型4則考察了在無控制變量和有控制變量的情況下，消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。結(jié)果顯示，消費規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響都在5%的水平上顯著，而消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，沒有控制變量時在10%水平上顯著，加入控制變量后則不再顯著，這體現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)相比于結(jié)構(gòu)效應(yīng)更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。對比兩個模型的系數(shù)發(fā)現(xiàn)，加入控制變量后，核心解釋變量的系數(shù)略有上升。

這說明消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)對于產(chǎn)業(yè)升級具有正向影響。一方面，消費規(guī)模的擴大意味著居民需求量的增加，消費需求的拉動刺激廠商進行更多產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)與供給，企業(yè)將爭取更多的資金用以擴大生產(chǎn)規(guī)模。同時，新增和替代的先進設(shè)備和流水線投資將提高企業(yè)生產(chǎn)效率和生產(chǎn)技術(shù)水平，企業(yè)可能通過用資本替代勞動力、加快技術(shù)創(chuàng)新等方式實現(xiàn)自身的高效運作和轉(zhuǎn)型升級，促進產(chǎn)品與服務(wù)以及整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化。另一方面，消費結(jié)構(gòu)升級意味著人們對于發(fā)展享受型消費需求、高品質(zhì)消費需求的占比增加，而對于生存型消費需求和低品質(zhì)消費需求的占比減少，這就將刺激中高端產(chǎn)業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品以及高品質(zhì)產(chǎn)品與服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而刺激各產(chǎn)業(yè)的企業(yè)提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)和帶來產(chǎn)業(yè)升級。例如，消費結(jié)構(gòu)升級帶來高新技術(shù)制造業(yè)、現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)比例上升，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則隨著消費需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型在市場中占比不斷下降，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。同時，消費需求的引導(dǎo)也使得全社會生產(chǎn)要素也向著更具生產(chǎn)力的企業(yè)和行業(yè)流動，提高了全社會資源配置和利用的效率，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨于合理化。

考察控制變量的回歸結(jié)果，在模型1和模型2中，財政支出水平、人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和城市化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響在1%的水平上顯著為正；在模型3和模型4中，對外開放水平、財政支出水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響均在5%以下的水平上顯著為正。此外，固定資本水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化不顯著，而對高級化的影響在10%水平上顯著為負。

從上述分析可以看出，雖然核心解釋變量的回歸系數(shù)均為正值，但其顯著性可能受到該模型嚴重內(nèi)生性問題的影響，故進一步對內(nèi)生性問題進行分析，并以解決內(nèi)生性后的模型為準(zhǔn)進行重點解釋。

2. 內(nèi)生性問題分析

上文所建立的雙向固定效應(yīng)模型對解釋變量有著嚴格的外生要求，若模型解釋變量中含有內(nèi)生變量，則估計結(jié)果就會存在偏誤。根據(jù)現(xiàn)有文獻，不僅有學(xué)者研究消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的拉動作用，還有學(xué)者從反向研究產(chǎn)業(yè)升級對消費升級的推動作用，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級一方面可以通過產(chǎn)品創(chuàng)新來激發(fā)新的消費需求，另一方面可以通過改善要素配置來提高收入水平，在兩種效應(yīng)的共同作用下促進消費升級(龍少波等，2020)。由此看來，消費升級和產(chǎn)業(yè)升級可能存在互為因果的關(guān)系，因此有必要考慮并解決內(nèi)生性問題。

本文構(gòu)建了工具變量并采用兩階段最小二乘法(2SLS)進行回歸的結(jié)果便可以解釋消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的單向作用。本文參考易行健和周利(2018)的做法，對消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)兩個內(nèi)生變量分別構(gòu)建“Bartik instruments”，采用省級指標(biāo)滯后一期值與全國指標(biāo)在時間上的一階差分的乘積作為消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)的工具變量，計算公式為：

Bconsum=consumi,t-1·Δconsumt,t-1

(5)

Bconstru=construi,t-1·Δconstrut,t-1

(6)

“Bartik instruments”之所以能較好克服內(nèi)生性問題，在于：一方面，全國的消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)反映的是全國整體的消費升級程度，不會明顯受到某個省份消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)變動的影響，本文測算并比較了2019年各省份的人均消費支出，發(fā)現(xiàn)中國主要的消費大省(直轄市)為上海市、北京市、浙江省和天津市，其人均消費支出占全國消費的比重分別為7.25%、6.84%、5.09%、5.09%，均不到10%，認為這些經(jīng)濟發(fā)達的省份和直轄市的消費規(guī)模相對于全國消費總量來說并不大，因此可以將全國范圍的指標(biāo)相對于某個具體省份的指標(biāo)看作是外生的；另一方面，單個省份的內(nèi)部需求沖擊一般而言不會重要到同國家層面的消費升級程度顯著相關(guān)，因此該工具變量是有效的。表3顯示了引入工具變量的2SLS回歸結(jié)果。

表3 引入工具變量的2SLS回歸結(jié)果

由表3可知，在排除內(nèi)生性干擾之后，四個模型中核心解釋變量的系數(shù)都在5%以下的水平上顯著為正，并且系數(shù)大小有明顯的增加，即消費升級對產(chǎn)業(yè)升級在各方面都表現(xiàn)出顯著的正向影響。相比于模型1和模型3，模型2和模型4中消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)略有下降但仍然顯著。由于模型2和模型4控制了其他因素，因此相對合理且估計結(jié)果更接近真實。下文以納入控制變量的模型2和模型4為準(zhǔn)進行解釋。

在模型2中，消費規(guī)模的系數(shù)為0.048，說明消費規(guī)模每擴大1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)將上升0.048個單位；消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)為0.949，說明消費結(jié)構(gòu)每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)將上升0.949個單位。本文認為，一方面，隨著消費規(guī)模的擴大，產(chǎn)品的市場需求增大，激勵廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟的存在提高了生產(chǎn)效率，優(yōu)化了生產(chǎn)要素的配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理；另一方面，居民消費結(jié)構(gòu)升級使得中高端產(chǎn)品需求增加，這會引導(dǎo)和促進生產(chǎn)要素向中高端產(chǎn)業(yè)流動聚集，優(yōu)化了整個產(chǎn)業(yè)體系中生產(chǎn)要素的配置比例，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。二者對比來看，消費升級的結(jié)構(gòu)效應(yīng)相比于規(guī)模效應(yīng)更能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)化、合理化發(fā)展，說明前者的“質(zhì)變”可能比后者的“量變”更能引導(dǎo)和激勵生產(chǎn)要素大規(guī)模調(diào)整和優(yōu)化配置，不斷適應(yīng)需求側(cè)的消費結(jié)構(gòu)升級。

在模型4中，消費規(guī)模的系數(shù)為0.012，說明消費規(guī)模每擴大1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)將上升0.012 個單位；消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)為0.184，說明消費結(jié)構(gòu)每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)將上升0.184個單位。本文認為，一方面，消費規(guī)模的擴大使得消費產(chǎn)品的多樣性增加，吸引更多的廠商參與市場競爭，激烈的競爭又促使廠商創(chuàng)造多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)以獲得更大的優(yōu)勢，從而促進產(chǎn)業(yè)向高級化發(fā)展；另一方面，消費結(jié)構(gòu)升級意味著人們的消費需求逐漸從物質(zhì)生存型向服務(wù)享受型轉(zhuǎn)變，中高端產(chǎn)品服務(wù)需求的增加可以促進高附加值工業(yè)和服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，帶來行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的高級化發(fā)展。以手機行業(yè)為例，消費升級改變了消費者的偏好，更愿意購買功能豐富的高附加值智能化手機，不斷激勵手機生產(chǎn)商進行產(chǎn)品功能的創(chuàng)新。此外，同樣發(fā)現(xiàn)消費升級的結(jié)構(gòu)效應(yīng)相比于規(guī)模效應(yīng)更能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，“質(zhì)變”比“量變”的拉動作用更明顯。

控制變量的回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸基本一致，相對穩(wěn)健。結(jié)果顯示，財政支出水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和城市化水平對產(chǎn)業(yè)升級具有較為顯著的促進作用。對外開放水平、人力資本水平則對產(chǎn)業(yè)升級不同方面表現(xiàn)出了差異化的影響：對外開放水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響更顯著，可能是因為對外開放主要通過國外先進技術(shù)的引進和模仿來實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新，更能促進產(chǎn)業(yè)高端化；人力資本水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響更顯著，可能是因為人力資本水平的提高意味著勞動力質(zhì)量的上升，使得勞動力這一生產(chǎn)要素的配置更為優(yōu)化，一定程度上促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。而固定投資水平對產(chǎn)業(yè)升級表現(xiàn)出了不顯著的負向作用，可能是因為中國固定資產(chǎn)投資在近年來較多地流向了房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)，而用于產(chǎn)業(yè)部門改造的比例較低，從而沒有顯著地促進產(chǎn)業(yè)升級。

3. 區(qū)域異質(zhì)性分析

上文2SLS的估計結(jié)果表明，從全國范圍這一整體來看，消費升級對產(chǎn)業(yè)升級有顯著的正向拉動作用。然而，中國存在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡的國情，這可能會導(dǎo)致消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在地區(qū)異質(zhì)性。參考趙云鵬和葉嬌(2018)的做法，本文將30個省份的樣本劃分為東部地區(qū)、中西部地區(qū)兩個子樣本(5)根據(jù)國家統(tǒng)計局的劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東及海南11個省份，中西部地區(qū)則包括剔除西藏外的其余19個省份。，同樣采用克服內(nèi)生性的2SLS進行估計。表4顯示了分地區(qū)子樣本的2SLS回歸結(jié)果。

表4 分地區(qū)的2SLS回歸結(jié)果

由表4可知，在分地區(qū)子樣本的回歸中，消費升級仍然顯著促進產(chǎn)業(yè)升級，且結(jié)構(gòu)效應(yīng)要大于規(guī)模效應(yīng)，但影響程度在東部和中西部確實存在差異。前兩列的回歸結(jié)果表明，與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)消費升級對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響更為明顯。比較兩個核心解釋變量的系數(shù)，消費升級結(jié)構(gòu)效應(yīng)在中西部地區(qū)的影響遠大于東部地區(qū)，而規(guī)模效應(yīng)則差異不大。后兩列的回歸結(jié)果表明，消費升級對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的正向影響也表現(xiàn)為中西部地區(qū)更明顯，消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)也都大于東部地區(qū)，說明消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的拉動作用隨經(jīng)濟的發(fā)展可能存在“邊際效應(yīng)遞減”的經(jīng)濟規(guī)律，中西部地區(qū)的消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的正向拉動效應(yīng)要大于東部地區(qū)。這主要是因為：對于某個地區(qū)而言，作為需求端的消費和作為供給端的產(chǎn)業(yè)有時是空間分離的，消費升級的擴散效應(yīng)使其不僅能拉動當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級，還可能拉動其他區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。根據(jù)干春暉等(2020)、余紅心等(2020)的觀點，供需失衡帶來的消費外溢可能會抑制消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的正向影響。中西部地區(qū)經(jīng)濟水平較低，消費升級更多地拉動當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速升級；而東部地區(qū)經(jīng)濟水平較高，當(dāng)?shù)叵M升級已經(jīng)難以僅靠當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級來滿足，居民消費海外高端產(chǎn)品等消費外溢現(xiàn)象較為普遍，抑制了消費升級對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級的拉動作用。因此經(jīng)濟較落后的中西部地區(qū)相比于經(jīng)濟較發(fā)達的東部地區(qū)，消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的正向影響更加明顯。

此外還發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在兩個地區(qū)的差異程度相比于規(guī)模效應(yīng)更大，可能是因為消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)升級的影響更為重要且明顯，它對經(jīng)濟發(fā)展水平差異的敏感度較大。由此，中國更應(yīng)該采取措施拉動中西部地區(qū)的消費需求，促進居民消費結(jié)構(gòu)升級，從而促進落后地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展，同時發(fā)揮東部發(fā)達地區(qū)的引領(lǐng)作用，以實現(xiàn)各地產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展。

4. 動態(tài)面板回歸分析

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級通常是一個動態(tài)變化且具有延續(xù)性的演變過程，具有一定的時間慣性，產(chǎn)業(yè)升級并非一蹴而就，而是在原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進行。因此，在上文靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，本文進一步采用動態(tài)面板回歸模型進行分析，將被解釋變量SRit和SHit滯后一階項也作為解釋變量，并建立差分GMM模型和系統(tǒng)GMM模型來估計消費升級對當(dāng)期產(chǎn)業(yè)升級的影響。

首先，在式(3)和式(4)的基礎(chǔ)上，分別納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化指數(shù)的滯后一階項，構(gòu)建的動態(tài)面板模型如下：

SRit=α0+ρSRit-1+α1consumit+α2construit+α3Xit+μi+υt+εit

(7)

SHit=β0+λSHit-1+β1consumit+β2construit+β3Xit+μi+υt+εit

(8)

其中，SRit-1、SHit-1分別表示合理化指數(shù)和高級化指數(shù)的滯后一階項，ρ和λ則分別為它們的待估參數(shù)，其余符號與式(3)、式(4)相同。為進一步緩解內(nèi)生性問題，建立差分GMM模型和系統(tǒng)GMM模型進行估計以使結(jié)果更加穩(wěn)健。其中，差分GMM是指對式(7)和式(8)進行一階差分消除個體(省份)效應(yīng)，并將被解釋變量SRit和SHit滯后二階項作為工具變量以消除內(nèi)生性，系統(tǒng)GMM則是將差分GMM和水平GMM看作一個方程系統(tǒng)，其回歸結(jié)果更具有效性。表5顯示了動態(tài)面板模型的回歸結(jié)果。

表5 動態(tài)面板模型回歸結(jié)果

在動態(tài)面板模型估計前，有必要進行Arellano-Bond檢驗和Sargan檢驗。如表5的檢驗結(jié)果所示，四個模型AR(1)檢驗得到的p值分別為0.006、0.004、0.005、0.005，說明一階差分存在顯著自相關(guān)；AR(2)檢驗得到的p值分別為0.951、0.948、0.583、0.751，說明二階差分不存在自相關(guān)；根據(jù)檢驗原則，四個模型的擾動項不存在自相關(guān)。四個模型Sargan檢驗得到的p值均大于0.1，說明所有工具變量都有效。因此，模型估計結(jié)果是可靠的。

由表5的估計結(jié)果可知，在差分GMM和系統(tǒng)GMM模型中，當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級除了受到當(dāng)期消費升級和其他經(jīng)濟因素的影響之外，還顯著受到上一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。在引入被解釋變量滯后一階項后，核心解釋變量系數(shù)仍然顯著為正，但數(shù)值有所減小，控制變量估計結(jié)果與上文類似，故不再贅述。這一模型從縱向時間維度考慮了產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)影響，同時也表明了結(jié)果的穩(wěn)健性。

5. 理論機制檢驗

本文選取高端產(chǎn)品銷售情況(tecinco)、高端產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平(tecpeo)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平(tecmark)三個中介變量來檢驗上述三大理論機制，即收入彈性機制、要素配置機制和技術(shù)創(chuàng)新機制。參考Hayes和Scharkow(2013)、溫忠麟和葉寶娟(2014)的中介效應(yīng)檢驗方法，在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上，首先檢驗解釋變量對中介變量的影響，即a1和a2的顯著性，如式(9)；然后在基準(zhǔn)回歸模型中加入中介變量并檢驗其對被解釋變量的影響，即b1和c1的顯著性，如式(10)和式(11)。若兩步檢驗系數(shù)均顯著，則說明這一中介效應(yīng)顯著；反之需進一步做Sobel檢驗，若顯著則仍可說明中介效應(yīng)顯著。

Mit=a0+a1consumit+a2construit+a3Xit+μi+υt+εit

(9)

SRit=b0+b1Mit+b2consumit+b3construit+b4Xit+μi+υt+εit

(10)

SHit=c0+c1Mit+c2consumit+c3construit+c4Xit+μi+υt+εit

(11)

根據(jù)檢驗原理，首先，檢驗核心解釋變量消費升級對中介變量的影響。如表6的panel A所示，在保持控制變量不變且控制省份和年份固定效應(yīng)的前提下，檢驗消費升級對高端產(chǎn)品銷售、高端產(chǎn)業(yè)就業(yè)以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。第(1)列的回歸結(jié)果表明，消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的升級分別在1%和5%的水平上顯著提高了高端產(chǎn)品的銷售量，說明消費升級使居民增加對高端產(chǎn)品的需求，拉動了高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和高端品市場的繁榮。第(2)列的回歸結(jié)果表明，消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的升級在5%的水平上顯著提高了高端產(chǎn)業(yè)的就業(yè)水平，說明消費升級優(yōu)化了生產(chǎn)要素的配置，促使優(yōu)質(zhì)的人力資源不斷向高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高了高端產(chǎn)業(yè)的就業(yè)水平。第(3)列的回歸結(jié)果表明，消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的升級在1%的水平上顯著提高了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，說明消費升級激勵了廠商進行多維度的技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)新興產(chǎn)品以適應(yīng)需求端的變化。

橫向比較消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)大小，仍發(fā)現(xiàn)消費升級的結(jié)構(gòu)效應(yīng)要大于規(guī)模效應(yīng)，與上文的結(jié)論相符；縱向比較Panel A中三大機制的系數(shù)，發(fā)現(xiàn)收入彈性機制的中介變量影響作用最大，要素配置機制次之，而技術(shù)創(chuàng)新機制的影響作用最小。本文給出可能的解釋是：收入彈性機制相對直接，消費升級促使人們購買高收入彈性產(chǎn)品，作為一種需求沖擊和市場信號可以較快地傳至供給端，主要在短期內(nèi)發(fā)揮作用；要素配置和技術(shù)創(chuàng)新的作用則相對間接，不論是資本、勞動力的流動和配置還是技術(shù)的引進和創(chuàng)新都需要較長的時間才能逐漸適應(yīng)消費端的變化。

其次，檢驗中介變量對被解釋變量產(chǎn)業(yè)升級的影響。表6的panel B第(1)列結(jié)果顯示，高端產(chǎn)品銷售水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化程度影響分別在5%和1%的水平上顯著，說明高端產(chǎn)品的銷售拉動了相關(guān)高端產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展，從而促進產(chǎn)業(yè)升級；同時，根據(jù)Panel A的結(jié)果，這兩個系數(shù)顯著為正也證明了收入彈性機制這一中介效應(yīng)存在。第(2)列結(jié)果顯示，高端產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，而對合理化的影響不顯著，需要進一步做Sobel檢驗，檢驗得到Z統(tǒng)計量為1.224，大于臨界值0.97，仍可說明中介效應(yīng)顯著，證明了要素配置機制的存在，即消費升級通過優(yōu)化生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動配置來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。第(3)列結(jié)果顯示，在1%的水平上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，同樣對合理化的作用不顯著，故進行Sobel檢驗。Sobel檢驗得到Z統(tǒng)計量為1.239，大于臨界值0.97，仍可認為中介效應(yīng)顯著，證明了技術(shù)創(chuàng)新機制的存在，即消費升級通過刺激廠商加大研發(fā)力度和技術(shù)革新來促進產(chǎn)業(yè)升級。此外，panel B的6個模型中包含的核心解釋變量至少有一個顯著，說明上述中介效應(yīng)為部分中介效應(yīng)。

表6 理論機制檢驗結(jié)果

以上中介效應(yīng)檢驗結(jié)果表明了收入彈性機制、要素配置機制和技術(shù)創(chuàng)新機制的合理性。

六、 結(jié)論與政策建議

本文利用2000-2019年的省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)造了測度產(chǎn)業(yè)升級和消費升級的指標(biāo)，從理論和實證方面研究了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響，并驗證了消費升級影響產(chǎn)業(yè)升級的三大作用機制，即：收入彈性機制、要素配置機制和技術(shù)創(chuàng)新機制。

本文的實證結(jié)果表明，消費規(guī)模的擴大和消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化都有著顯著的正向影響，且消費升級的結(jié)構(gòu)效應(yīng)相比于規(guī)模效應(yīng)更能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。分區(qū)域的異質(zhì)性分析結(jié)果表明，中西部地區(qū)的消費升級對產(chǎn)業(yè)合理化和高級化的促進作用相比于東部地區(qū)都更為明顯，驗證了消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的影響程度隨經(jīng)濟發(fā)展的“邊際遞減”規(guī)律。最后，本文利用高端產(chǎn)品銷售情況、高端產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平三個中介變量，證明了收入彈性機制、要素配置機制和技術(shù)創(chuàng)新機制的合理性。

根據(jù)研究結(jié)論，本文從需求側(cè)的消費升級出發(fā)，為中國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展提出以下政策建議：

第一，推進共同富裕，完善收入分配體系，促進中等收入群體倍增，激發(fā)居民消費潛力。加快落實初次分配、再分配等措施，通過政府稅收、轉(zhuǎn)移支付或社會保障等手段提升低收入群體的收入水平，致力于實現(xiàn)中等收入群體倍增計劃，刺激居民消費潛力釋放和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而拉動產(chǎn)業(yè)升級。

第二，改革完善戶籍制度、職業(yè)教育制度等制度體系，縮小城鄉(xiāng)和行業(yè)的收入差距，增強全民消費意愿。放寬城市落戶限制，著力解決農(nóng)民工工資問題并適當(dāng)減輕稅負，保障其基本權(quán)益以提高消費意愿。開展職業(yè)技能培訓(xùn)以提升工人的技術(shù)水平，實施收入激勵政策以增加工人額外收入，增強其消費能力和意愿，促進產(chǎn)業(yè)升級。

第三，改善消費的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，推動傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的新興化發(fā)展，加強金融監(jiān)管，助力居民消費升級。一方面，促進工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)、智能化市政設(shè)施等新興基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，有效提升基礎(chǔ)設(shè)施運轉(zhuǎn)效率和服務(wù)水平，為未來新的消費增長點提供動力；另一方面，創(chuàng)造安全的金融環(huán)境，加強監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，使消費者敢于消費，從而帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。

第四，加快培育和發(fā)展消費新業(yè)態(tài)，倡導(dǎo)新興消費理念和消費方式，引導(dǎo)居民消費升級。一方面，加快產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新和供給結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，打造消費新業(yè)態(tài)，推動消費結(jié)構(gòu)和消費模式升級；另一方面，積極倡導(dǎo)科學(xué)、理性、健康、綠色的消費理念和消費方式，引導(dǎo)居民傳統(tǒng)消費觀念的轉(zhuǎn)變，提高消費欲望，優(yōu)化消費結(jié)構(gòu)，為供給端的產(chǎn)業(yè)升級提供需求動力。