呂振豫，劉志武，梁犁麗，董義陽，彭 川

（1.三峽集團科學(xué)技術(shù)研究院，北京 100038；2.中國水利電力對外公司，北京 100009）

0 引 言

根據(jù)《第一次全國水利普查公報》，截止到2013年7月，我國共建成水庫98 002 座，總庫容9 323.12 億m3；水電站46 758座，裝機容量3.33 億kW。國內(nèi)水電資源開發(fā)幾近飽和。當前，全球政治經(jīng)濟格局處于變革調(diào)整中，新型的尋求國與國之間、地區(qū)之間、國家與地區(qū)之間相互平衡的國際政治關(guān)系，以合作共贏為主題的全球經(jīng)濟一體化必將成為今后的主流。在國內(nèi)水電開發(fā)飽和的情況下，為響應(yīng)“一帶一路”和“走出去”戰(zhàn)略思想，國資企業(yè)走出國門進行海外水電工程建設(shè)成為行業(yè)發(fā)展的必由之路。隨著市場經(jīng)濟的國際化，國資企業(yè)要想在國際舞臺上走的更遠，就必須要面對國際組織的評判。主動積極地與國際組織對話，是企業(yè)提升國際影響力和國際認可度的有效途徑。然而，由于管理理念的不同，加之國內(nèi)企業(yè)對國際標準的認識度不足，開展國際化認證過程中，往往出現(xiàn)認證困難，甚至認證失敗的結(jié)果。

環(huán)境問題是國際社會、經(jīng)濟發(fā)展過程中共同面臨的問題，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，是當今社會普遍關(guān)注的焦點，環(huán)境問題越來越成為國際市場競爭的一個新型壁壘［1］。水電能源作為可在生的非化石能源，其有效開發(fā)能避免了地球上煤炭、石油和天然氣等不可再生資源的消耗和減少。但同時，其對建設(shè)區(qū)生態(tài)環(huán)境的影響也是廣泛的、長期的，甚至是不可逆的。針對水電工程建設(shè)對生態(tài)環(huán)境帶來的不利影響，環(huán)境管理逐漸成為企業(yè)和公司水電工程項目管理的重要內(nèi)容，同時也是國際組織評估水電工程項目管理與實踐水平的重要指標。建立國際認可的環(huán)境管理體系成為相關(guān)企業(yè)提高國際認可度的一個有效途徑，受到相關(guān)學(xué)者的廣泛關(guān)注［2-7］。

經(jīng)過多年的積累和沉淀，隨著理論和實踐水平的不斷提高，國資水電施工企業(yè)逐步形成了一整套的環(huán)境管理制度和模式。但是，在引入國際標準的過程中，由于管理理念的差異，暴露出了一系列的問題。眾多國內(nèi)企業(yè)在進行國際化認證的過程中，普遍感到國際環(huán)境管理標準理論嚴謹、要求嚴格、覆蓋面廣且操作抽象，不能將其與企業(yè)現(xiàn)有管理體系有機結(jié)合，達到既能通過認證提升國際競爭力，又能提高管理水平的目的［8］?；诖耍疚脑谌婊仡檱H環(huán)境管理體系發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)剖析了國際組織關(guān)于企業(yè)環(huán)境管理的評估標準和打分制度。以此為背景，提出了一套國資企業(yè)海外水電項目環(huán)境管理體系。

1 環(huán)境管理體系發(fā)展歷程

20 世紀70年代初，全球環(huán)境問題的不斷突出，得到各國組織的廣泛關(guān)注。早期的環(huán)境管理在國家相關(guān)環(huán)境保護部門開展，狹義的解釋為環(huán)境保護部門采取各種有效措施和手段控制污染的行為。通過制定國家環(huán)境法律、法規(guī)和標準等，運用經(jīng)濟、技術(shù)和行政等手段控制污染物的排放［9］。80年代后，人類建設(shè)活動愈發(fā)劇烈，帶了的諸如溫室氣體排放、臭氧空洞、水體污染和珍稀動物滅絕等環(huán)境問題日益加重。面對嚴峻的形式，利益相關(guān)者開始考慮采用行之有效的方法約束自己的行為，使企業(yè)、組織重視自己的環(huán)境行為和環(huán)境形象；并希望形成一套完整、系統(tǒng)的環(huán)境管理體系，規(guī)范企業(yè)的環(huán)境活動。早期的環(huán)境管理體系是以規(guī)劃（Plan），實施（Do），檢查（Check）和改進（Act）4個關(guān)鍵環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)建立的。1985年，荷蘭率先提出建立企業(yè)環(huán)境管理體系的概念；1990年，歐盟在慕尼黑圓桌會議上專門討論了環(huán)境審核問題；1992年世界首個環(huán)境管理體系標準誕生于英國，是一個資源標準，企業(yè)組織資源實施并尋求認證。1993年7月歐共體公布《工業(yè)企業(yè)自愿參加環(huán)境管理和環(huán)境審核聯(lián)合體系的規(guī)則》（簡稱EMAS）。然而，各個國家建立的環(huán)境管理體系缺乏統(tǒng)一性，給國際貿(mào)易帶來不便。

經(jīng)濟技術(shù)的不斷發(fā)展，國際合作項目的日益增強，急需一個國際認可的評判標準約束企業(yè)項目的環(huán)境行為。ISO 國際標準化機構(gòu)于1987年制定和頒布了ISO9000 質(zhì)量管理體系系列標準。此后，對環(huán)境問題的不斷重視，1993年6月，ISO 成立第207 環(huán)境管理技術(shù)委員會（ISO/TC207），專門負責環(huán)境管理工作，其職責是在理解和制定管理工具和體系方面的國際標準和服務(wù)上為全球提供一個先導(dǎo)，主要工作范圍就是環(huán)境管理體系（EMS）的標準化。至2000年7月，ISO 共頒布了14 個國際標準和1個國際指南［1］。ISO環(huán)境管理標準出臺后，引起了全球的關(guān)注和響應(yīng)，ISO14000系列標準的認證在各國迅速展開。標準公布當年，完成并通過認證的組織多達1 491 家。此后的幾年，完成并通過認證的組織數(shù)量不斷攀升。2015-2021年，國內(nèi)企業(yè)環(huán)境管理體系認證發(fā)證數(shù)量年增長率達3.938 萬張；截止到2021年，發(fā)證數(shù)量達36.16萬張（圖1）。

圖1 國內(nèi)企業(yè)環(huán)境管理體系認證歷年發(fā)放證書情況對比Fig.1 Statistics of certificates issued for environmental management system certification of domestic enterprises over the years

水電行業(yè)環(huán)境管理體系國際認證評價起步較晚，目前較為權(quán)威、專門的評估體系包括：國際水電協(xié)會于2010年11月正式制定并頒布的《水電可持續(xù)性評估規(guī)范》和國際河流組織于2015年6月提出的《水電公司環(huán)境和社會政策與實踐比照評估體系》。其中，國際河流組織已利用評估體系對中國大唐集團海外投資有限公司、葛洲壩國際公司、中國華電集團公司等共7家企業(yè)的環(huán)境管理實踐進行了評估和打分。

2 環(huán)境管理體系評價標準概述

2.1 ISO14000環(huán)境管理體系系列標準

ISO 中央秘書處為TC207 預(yù)留了100 個標準號，ISO14001-14100，統(tǒng)稱ISO14000 系列標準。ISO14000 系列標準涉及環(huán)境管理體系、環(huán)境審核、環(huán)境標志、生命周期評價等國際環(huán)境流域內(nèi)的諸多焦點問題。旨在指導(dǎo)各類組織（企業(yè)、公司）取得和表現(xiàn)正確的環(huán)境行為。目前，正式頒布的有IS014001、ISO14004、ISO14010、ISO14012 和ISO14040 等5 個標準。其中ISO14001是系列標準的核心，也是唯一可用于第三方認證的標準。ISO14001 標準由環(huán)境方針、策劃、實施與運行、檢查和糾正、管理評審等5 個部分的17 個要素構(gòu)成。各要素之間的有機結(jié)合、緊密聯(lián)系，形成PDCA 循環(huán)的管理體系，并確保環(huán)境行為的持續(xù)改進，是組織建立與實施環(huán)境管理體系和開展認證的依據(jù)。截止到目前，ISO14000環(huán)境管理認證已被認為是企業(yè)得到國際市場認可的“綠色護照”，通過認證，無疑就獲得了“國際通行證”。

2.2 HSAP_Sec4國際水電協(xié)會可持續(xù)評估規(guī)范

《HSAP_Sec4 可持續(xù)評估規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）是由國際水電協(xié)會繼2006年可持續(xù)評估規(guī)范版本之后提出的針對新建和已建水電項目開發(fā)和運行的可持續(xù)性評估框架。《規(guī)范》由四個相互獨立且單獨使用的部分構(gòu)成，包括《前期階段》、《項目準備》、《項目實施》和《項目運行》，適用于項目生命周期不同階段的可持續(xù)性評估?！兑?guī)范》涵蓋環(huán)境、社會、管理/技術(shù)和經(jīng)濟財務(wù)等四個大類，共23 種要素（表1）。每個評價主體有六個評價指標，包括：“評價”、“管理”、“利益相關(guān)者參與”、“利益相關(guān)者支持”、“一致性/合規(guī)性”和“成果”等。按照1～5 分的評分標準進行打分。其中，3分標準是其他分數(shù)劃分的標尺，描述項目可持續(xù)性評價表現(xiàn)為基本良好實踐，具體為：①評價：利用合適的專家團隊、通過系統(tǒng)的過程對處于運行階段水電工程現(xiàn)有和新出現(xiàn)的環(huán)境和社會問題進行識別，建立識別問題的監(jiān)測計劃；②管理：建立了解決環(huán)境和社會問題的環(huán)境和社會管理系統(tǒng)，利用合適的專家團隊進行實施；③利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者提出問題并得到反饋的機制；④一致性/合規(guī)性：環(huán)境和社會管理計劃的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)或即將實現(xiàn)，且不存在重要的不合規(guī)或不一致問題，環(huán)境和社會承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)；⑤成果：避免、最小化和減緩了水電工程運行對環(huán)境和社會的不利影響，并且不存在顯著差距；水電開發(fā)造成的水土流失得到修復(fù)或減緩。其余得分則是在3分基礎(chǔ)上表現(xiàn)為存在差距或者有一定超越。

表1 《規(guī)范》涵蓋項目及打分標準統(tǒng)計Tab.1 Statistics of items and scoring standards covered in the specification

2.3 國際河流組織比照評估體系

國際河流組織在采納了一系列現(xiàn)有標準和準則，回顧了中國國內(nèi)水電開發(fā)標準、中國政府針對海外投資的指引文件以及國際準則的基礎(chǔ)上，提出了一套《企業(yè)水電工程建設(shè)環(huán)境和社會風險管理的評估體系》（以下簡稱《評估體系》）。該《評估體系》涉及環(huán)境管理、社區(qū)與勞動關(guān)系以及風險管理等3 個方面，見表2。旨在了解中國水電公司環(huán)境管理和社會風險的政策承諾與項目實踐；比較中國水電公司的環(huán)境與社會政策承諾，評估其政策承諾在具體項目中的實踐情況；就環(huán)境與社會風險管理方面對中國主要公司的競爭力進行排名；為中國水電公司以及整體行業(yè)提供建設(shè)性信息。

表2 國際河流組織評估指標體系統(tǒng)計Tab.2 Statistics of international river organization evaluation index system

《評估體系》下設(shè)23 個關(guān)鍵業(yè)績指標（KPI），包括定性指標和定量指標。按照打分制，環(huán)境管理和社區(qū)及勞工關(guān)系類別每個指標計4 分，風險管理類別每個指標計2 分。在各類指標類別下，大部分KPI 被分為若干二級指標，所有KPI 總分均為4 分或2分，公司各個指標類別得分結(jié)果由各個KPI得分平均所得。平均分相加則得到最高分為10分的公司總得分。《評估體系》的目的不是建立一套新的評估政策或項目實踐的全球標準，而是確定一組可以衡量各個公司總部與項目地點表現(xiàn)的指標類別。

3 水電工程項目環(huán)境管理體系搭建

在汲取國內(nèi)外環(huán)境管理體系建設(shè)先進理論，借鑒烏干達伊辛巴水電站項目環(huán)境管理長期積累經(jīng)驗，系統(tǒng)分析國際組織關(guān)于企業(yè)環(huán)境管理體系評估和打分標準的基礎(chǔ)上，筆者搭建了一種國有企業(yè)海外水電項目的環(huán)境管理體系，供相關(guān)機構(gòu)參考借鑒。具體包括：環(huán)境影響評價體系、環(huán)境影響風險控制體系、環(huán)境監(jiān)測及預(yù)警系統(tǒng)、環(huán)境管理方案制定、組織管理體系構(gòu)建、利益相關(guān)者互饋機制、法律政策保障體系和持續(xù)改進措施等8 個方面。環(huán)境管理體系框架結(jié)構(gòu)詳見圖2。

圖2 國資企業(yè)海外水電工程項目環(huán)境管理體系框架Fig.2 Framework of environmental management system for overseas hydropower projects of state-owned enterprises

環(huán)境影響評價是水電工程項目施工前期必不可少的一環(huán)，也是環(huán)境管理體系搭建的核心內(nèi)容。海外水電工程項目建設(shè)環(huán)境影響評價，需明晰項目所在國家環(huán)境控制標準，包括：地表水和地下水環(huán)境質(zhì)量標準、污水排放標準、空氣質(zhì)量標準和噪聲控制標準等。以此為參考，對項目區(qū)及上下游水環(huán)境質(zhì)量、生態(tài)多樣性、“污染”控制現(xiàn)狀等進行調(diào)查。針對性的進行環(huán)境影響評價，確定環(huán)境影響敏感因子，并對影響突出的，制定保護和應(yīng)對措施；在環(huán)境影響評價的基礎(chǔ)上，識別項目建設(shè)、運行等各個階段可能面臨的風險，包括：壩體結(jié)構(gòu)風險、自然風險和移民風險等，分析上述風險的成因和危害性，制定針對行的風險控制措施；對于敏感性的環(huán)境因子和風險源，搭建自動監(jiān)測平臺，設(shè)定風險預(yù)警等級，通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，建立監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)和信息交互平臺，對環(huán)境狀況和風險項進行實時監(jiān)控和應(yīng)對。

通過環(huán)境影響評價、風險控制和監(jiān)測與預(yù)警系統(tǒng)的搭建，實時掌控項目區(qū)各階段環(huán)境狀況。在此基礎(chǔ)上，制定針對性額環(huán)境管理方案，包括：環(huán)境方針的確定、環(huán)境保護目標和“污染”控制方案等。建立一體化的環(huán)境管理組織體系，采用“兩線一管一監(jiān)督”的形式?！皟删€”指項目所在國環(huán)境保護相關(guān)部門和水利相關(guān)部門對項目區(qū)及上下游環(huán)境狀況，包括：水質(zhì)、污染物排放和生態(tài)多樣性等總負責；“一管”是指項目方結(jié)合自身組織結(jié)構(gòu)關(guān)系，劃分直管部門，負責項目環(huán)境管理工作，責任到人；“一監(jiān)督”指項目咨詢方對項目施工的環(huán)境行為進行監(jiān)督。

環(huán)境管理離不開群眾和利益相關(guān)者的監(jiān)督和約束。搭建通信平臺，接收并反饋利益相關(guān)者的提出的意見和建議。成立專門的行動小組，對利用相關(guān)者提出的環(huán)境相關(guān)問題總負責；項目建設(shè)過程中，不斷完善企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理制度，根據(jù)環(huán)境治理滿意度，制定獎懲機制，對責任方給予一定的獎勵或懲罰；同時，記錄項目建設(shè)各階段中面臨的突發(fā)性環(huán)境事件的應(yīng)對措施，積累經(jīng)驗，持續(xù)改進環(huán)境管理體系。

4 結(jié)論與展望

以目前國際社會廣泛關(guān)注，同時也是國資企業(yè)海外水電工程項目認證較為困難的環(huán)境問題為研究對象，首先回顧了環(huán)境管理體系的發(fā)展歷程。結(jié)果表明，國內(nèi)企業(yè)環(huán)境管理體系認證發(fā)證數(shù)量近年來呈高速增長趨勢，證明了環(huán)境管理在企業(yè)發(fā)展中的地位不斷攀升；在此基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)分析國際組織環(huán)境管理體系認證的評價要素和打分標準，借鑒伊辛巴水電站項目長期環(huán)境管理積累經(jīng)驗，本研究探索搭建了一種用于應(yīng)對國際組織評判、滿足企業(yè)發(fā)展的，海外水電工程項目環(huán)境管理體系。為國資企業(yè)同類型項目環(huán)境管理提供借鑒支撐。

需要強調(diào)的是，氣候變化的影響為水電工程項目環(huán)境管理帶來了更加復(fù)雜且嚴峻的考驗，也提出了更高的要求。隨著高新技術(shù)的發(fā)展，加之大數(shù)據(jù)時代的到來，打造數(shù)字工程和數(shù)字流域成為新時代“項目”管理的技術(shù)途徑，水電工程項目環(huán)境管理已從原來面向環(huán)境問題的風險控制，發(fā)展至目前基于預(yù)報預(yù)警的實時風險調(diào)控?；诖髷?shù)據(jù)平臺和數(shù)字孿生，開展風險預(yù)測和情景模擬，搭建水電工程項目環(huán)境管理動態(tài)調(diào)控系統(tǒng)成為亟待深入的研究方向。