鄭琪寧

（中國(guó)石化企改和法律部，北京 100728）

制度帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性特點(diǎn)，是支撐保障企業(yè)改革發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理的根基所在。為保證企業(yè)高效運(yùn)行，各企業(yè)都隨著管理理念的更新和管理技術(shù)的提升，整合現(xiàn)有合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、標(biāo)準(zhǔn)等管理體系，建立多體系融合、保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的制度體系。但天下之事，不難于立法，而難于法之必行。制度有了，關(guān)鍵在于執(zhí)行。

1 思考背景

任何企業(yè)的管理者都面臨著一個(gè)問題——企業(yè)是否有堅(jiān)定不移的執(zhí)行力。通過剖析華為公司實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和國(guó)外企業(yè)案例，來研究制定什么樣的制度容易被執(zhí)行，怎樣才能更好地執(zhí)行。

第一，匹配不同業(yè)務(wù)的差異化管理體系。華為公司認(rèn)識(shí)到試圖用一套大一統(tǒng)的管理體系（包括規(guī)則、流程等）適配全球業(yè)務(wù)，會(huì)給業(yè)務(wù)發(fā)展帶來羈絆，所以必須用差異化的管理體系匹配業(yè)務(wù)，由業(yè)務(wù)決定管理。一是跟隨業(yè)務(wù)環(huán)境的演進(jìn)，不斷調(diào)整自身的管理體系；反之，一旦管理不匹配業(yè)務(wù)特性、不隨業(yè)務(wù)與時(shí)俱進(jìn)，管理就走向閉目塞聽、內(nèi)卷循環(huán)，進(jìn)而走向過度管理。二是管理體系要防止刻舟求劍，其原理是業(yè)務(wù)不斷在向前跑，而現(xiàn)有管理體系建設(shè)的方法論注定管理體系永遠(yuǎn)是落后于業(yè)務(wù)的。三是管理體系要有適當(dāng)?shù)娜蒎e(cuò)和不完美，但一定要保持與業(yè)務(wù)對(duì)齊，如此管理體系才能更好地被執(zhí)行，整個(gè)企業(yè)、制度流程才有活力。

第二，流程化信息化的制度體系。雪佛龍公司運(yùn)用信息系統(tǒng)實(shí)施流程化制度管理，提高了制度管控效率和執(zhí)行力。一是降低成本。雪佛龍公司每年不可預(yù)見費(fèi)用為20億美元，流程化制度管理實(shí)施后，三年內(nèi)至少減少了10%的上述損失。二是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。通過員工遵循企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的效果顯著。三是增強(qiáng)知識(shí)傳承。通過提供單一信息來源的在線智能操作手冊(cè)，顯著提升了新員工入職及培訓(xùn)的效率，減少了員工退休和離職帶來的損失。四是加速組織變革。雪佛龍公司更好、更快、更高效地實(shí)施了新信息系統(tǒng)，縮短了系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)變化的響應(yīng)時(shí)間，大大提高了工作效率。

2 企業(yè)制度執(zhí)行過程中遇到的共性問題

對(duì)照上述案例，總結(jié)目前企業(yè)制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，主要有以下幾個(gè)。

第一，制度與業(yè)務(wù)實(shí)際匹配度不高，難以執(zhí)行。一是未對(duì)制度體系開展定期評(píng)估。企業(yè)內(nèi)部存在惰性，忽視對(duì)制度體系的評(píng)估，制度長(zhǎng)期不變，在組織內(nèi)部形成“熵增”。二是部分企業(yè)制定制度時(shí)前期調(diào)研不夠，對(duì)上級(jí)規(guī)定和要求把握不準(zhǔn)，對(duì)基層工作實(shí)際了解不深，制度本身與管理實(shí)際不符，與實(shí)際業(yè)務(wù)匹配不夠，操作性不強(qiáng)，難以執(zhí)行。

第二，管理者習(xí)慣按經(jīng)驗(yàn)辦事，制度意識(shí)淡薄。管理者不善于運(yùn)用制度解決實(shí)際問題，不善于通過制度提升管理，工作憑經(jīng)驗(yàn)，不查制度，不用制度，導(dǎo)致制度淪為擺設(shè)；因人情因素、利益唆使、個(gè)人觀念等，有制度約束而不落實(shí)；考核寬松軟，對(duì)處罰存在畏難情緒，選擇“睜一只眼，閉一只眼”。

第三，制度重制定，輕宣貫培訓(xùn)。新制度發(fā)布后，不組織宣貫學(xué)習(xí)，未發(fā)至直接執(zhí)行者，未對(duì)新進(jìn)員工、崗位調(diào)整員工組織針對(duì)性的制度培訓(xùn)，制度學(xué)習(xí)走過場(chǎng)、無檢驗(yàn)等。這導(dǎo)致員工對(duì)本應(yīng)遵守的制度不了解、不掌握，無法執(zhí)行；對(duì)制度具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)處罰條款不知曉，缺乏敬畏心，被處罰時(shí)不理解，抵觸情緒大。

第四，檢查監(jiān)督追責(zé)制度不成體系。在檢查監(jiān)督追責(zé)領(lǐng)域，制度制定存在缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，缺乏相互照應(yīng)、相互銜接、相互配套，制度追責(zé)線條不明晰、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)模糊、精細(xì)化體系化不夠、業(yè)務(wù)主管部門職責(zé)模糊等問題；部分企業(yè)制度存在因工作一時(shí)之需制定、因上級(jí)要求而制定、專業(yè)部門自主制定等現(xiàn)象。

第五，制度監(jiān)督不力，違反成本低。制度執(zhí)行保障條款缺失，對(duì)于制度執(zhí)行情況由誰檢查、怎么檢查、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查頻次、考核方法缺乏必要手段和工具，對(duì)于執(zhí)行好壞的獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致違反制度成本低，甚至沒有成本，結(jié)果出現(xiàn)制度執(zhí)行力度越來越小甚至不了了之等現(xiàn)象。

第六，制度執(zhí)行管理手段落后。目前大部分企業(yè)都建設(shè)了各式各樣的信息系統(tǒng)，但并沒有很好地將制度嵌入信息系統(tǒng)和可視化裝備系統(tǒng)，制度執(zhí)行管理較多采用人工方式、線下方式；企業(yè)建立的信息系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通不夠，沒有實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，無法支撐綜合評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度執(zhí)行情況。

3 對(duì)于解決問題的幾點(diǎn)思考

第一，定期評(píng)估制度體系，保持制度體系與業(yè)務(wù)體系相呼應(yīng)。建立制度常態(tài)化評(píng)估機(jī)制，定期盤點(diǎn)制度“家底”。通過定期評(píng)估機(jī)制，查漏補(bǔ)缺、清除冗雜、歸并整合，使制度體系與業(yè)務(wù)體系相互呼應(yīng)，相互對(duì)齊，內(nèi)外一致，解決制度缺陷、交叉重疊以及打補(bǔ)丁、碎片化等問題，暢通制度體系與外部業(yè)務(wù)環(huán)境之間的聯(lián)系通道，促進(jìn)制度體系與業(yè)務(wù)體系協(xié)同優(yōu)化、精簡(jiǎn)提效。

第二，引入標(biāo)準(zhǔn)化制度模板，提升單體制度與業(yè)務(wù)的匹配度。深度分析單體制度所要解決的問題、適用的群體、實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)等因素，規(guī)范制度文本撰寫，提煉制度結(jié)構(gòu)、用詞標(biāo)準(zhǔn)等，形成標(biāo)準(zhǔn)化制度模板。一是幫助不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度起草者理清思路，用標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)、精練語言、準(zhǔn)確用詞，說清說明制度用意，提升制度質(zhì)量，強(qiáng)化與業(yè)務(wù)匹配。二是幫助業(yè)務(wù)操作者快速理解制度要求，在日常工作中貫徹落實(shí)。

例如，某企業(yè)制度標(biāo)準(zhǔn)化模板所包含的14項(xiàng)要素見表1。

表1 制度標(biāo)準(zhǔn)化模板的要素

第三，落實(shí)責(zé)任分解到崗，按制度管人管事。一是制度規(guī)定清晰，包括業(yè)務(wù)流程清晰、環(huán)節(jié)規(guī)范清晰、崗位責(zé)任清晰、處罰措施清晰等。二是嚴(yán)格按制度管人管事，對(duì)違反制度的情形進(jìn)行考核處罰。三是按照“關(guān)鍵少數(shù)法則”，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)樹立“按制度管權(quán)管事管人”的意識(shí)，模范執(zhí)行制度，帶頭按章辦事；制度面前人人平等、執(zhí)行制度沒有例外；管理思想通過制度來落實(shí)，形成制度文化。

第四，創(chuàng)新制度宣貫方式，培養(yǎng)制度宣貫文化。一是鼓勵(lì)制度主辦部門利用“報(bào)刊臺(tái)網(wǎng)端微屏?xí)钡确绞竭M(jìn)行宣貫。二是制度主管部門提供宣講平臺(tái)，各業(yè)務(wù)部門在平臺(tái)上采用錄制視頻、上傳宣貫材料等方式宣傳制度。三是鼓勵(lì)企業(yè)各二級(jí)單位發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，結(jié)合實(shí)際，對(duì)制度宣貫形式進(jìn)行改革創(chuàng)新，盡量做到簡(jiǎn)明扼要、形象具體，讓基層員工“看得懂、學(xué)得會(huì)、能操作”等。

第五，扎緊制度籬笆，完善檢查監(jiān)督追責(zé)制度體系。在制度體系的框架下，厘清業(yè)務(wù)主管部門和專責(zé)監(jiān)督部門職責(zé)，以業(yè)務(wù)為主線，構(gòu)建業(yè)務(wù)主管部門是追責(zé)第一道關(guān)口，專責(zé)監(jiān)督部門是追責(zé)第二道關(guān)口的責(zé)任防線，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則從訂立、執(zhí)行到監(jiān)督追責(zé)的全鏈條管理，形成監(jiān)管閉環(huán)，打造覆蓋企業(yè)全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的追責(zé)制度體系。

一是以業(yè)務(wù)為主線，構(gòu)架業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類分層的追責(zé)制度體系。從源頭上制定檢查監(jiān)督追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定大類業(yè)務(wù)制度（例如，××××金融衍生品業(yè)務(wù)管理辦法）必須有檢查監(jiān)督追責(zé)章節(jié)條款（或單獨(dú)追責(zé)制度），部分重要的中類業(yè)務(wù)制度必須有檢查監(jiān)督追責(zé)條款（或單獨(dú)追責(zé)制度），其他制度可以不制定檢查監(jiān)督追責(zé)條款，具體操作指向同類業(yè)務(wù)中的追責(zé)條款（或追責(zé)制度）。

二是分清職責(zé)。其一，明確業(yè)務(wù)主管部門職責(zé)，負(fù)責(zé)梳理主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系的“干、枝、葉”關(guān)系，落實(shí)“主干制度”和部分重要“枝干制度”的檢查監(jiān)督追責(zé)章節(jié)條款（或單獨(dú)追責(zé)制度）；明確業(yè)務(wù)主管部門在主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域可以采取批評(píng)教育、責(zé)令檢查、通報(bào)批評(píng)等方式進(jìn)行處罰，對(duì)于達(dá)到專責(zé)監(jiān)督部門處理標(biāo)準(zhǔn)的，移交專責(zé)監(jiān)督部門進(jìn)行處罰。其二，明確專責(zé)監(jiān)督部門職責(zé)。專責(zé)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織建立各業(yè)務(wù)領(lǐng)域細(xì)化檢查監(jiān)督追責(zé)制度，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的追責(zé)情況進(jìn)行再監(jiān)督，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌打造覆蓋全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的追責(zé)制度體系。其三，按照業(yè)務(wù)主線，分層管理?？偛繕I(yè)務(wù)主管部門對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)定的范圍進(jìn)行界定，厘清總部和基層在業(yè)務(wù)管理中的職責(zé)范圍和處罰范圍。

三是建立機(jī)制。業(yè)務(wù)主管部門對(duì)于必須制定檢查監(jiān)督追責(zé)章節(jié)條款的單體制度（或單獨(dú)檢查監(jiān)督追責(zé)制度），要詳細(xì)識(shí)別關(guān)鍵管控要求，保證制度檢查監(jiān)督追責(zé)條款可落地執(zhí)行。起草完成后，提交給專責(zé)監(jiān)督部門審核。專責(zé)監(jiān)督部門從追責(zé)方式方法運(yùn)用的準(zhǔn)確性、與綜合追責(zé)制度之間的協(xié)調(diào)性等方面進(jìn)行把關(guān)，提出審核建議。業(yè)務(wù)主管部門與專責(zé)監(jiān)督部門一起構(gòu)建完整的企業(yè)檢查監(jiān)督追責(zé)制度體系。

第六，建立制度檢查機(jī)制，強(qiáng)化制度執(zhí)行監(jiān)督。構(gòu)建制度執(zhí)行檢查閉環(huán)管理，對(duì)制度檢查進(jìn)行科學(xué)籌劃、嚴(yán)謹(jǐn)實(shí)施、認(rèn)真考核，保證制度執(zhí)行到位。

一是檢查策劃與實(shí)施。其一，對(duì)檢查實(shí)行分類分級(jí)管理，規(guī)范迎檢人員、迎檢方式等。其二，明確檢查考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將制度關(guān)鍵控制點(diǎn)梳理出來，匯總形成檢查標(biāo)準(zhǔn)。其三，建立檢查管理制度。其四，制訂檢查計(jì)劃，統(tǒng)籌融合各類檢查，避免無序檢查而增加受檢單位負(fù)擔(dān)。其五，做好檢查實(shí)施管理，檢查前，讓檢查者掌握“檢查什么”“怎么檢查”等；檢查過程中，能通過信息化手段檢查的，不到現(xiàn)場(chǎng)，需到現(xiàn)場(chǎng)的，盡量采取“四不兩直”的方式進(jìn)行檢查；檢查結(jié)束，及時(shí)與受檢單位溝通，讓受檢單位了解檢查結(jié)果。

二是檢查結(jié)果與評(píng)價(jià)。其一，對(duì)問題整改閉環(huán)管理。檢查發(fā)現(xiàn)問題后反饋受檢單位，由問題責(zé)任單位分析原因，采取措施糾正；檢查部門跟蹤驗(yàn)證，確保問題整改到位；檢查部門建立檢查結(jié)果通報(bào)機(jī)制，對(duì)檢查情況通報(bào)。其二，對(duì)違反制度的情形進(jìn)行考核處罰。根據(jù)違反制度的危害程度、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等情況，按規(guī)定考核。對(duì)于構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)等情形的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。其三，對(duì)檢查結(jié)果總結(jié)評(píng)價(jià)?？偨Y(jié)范圍包括但不限于：檢查的覆蓋情況（包括制度檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的所有條款是否全部覆蓋、所涉及的單位是否全部覆蓋）、檢查發(fā)現(xiàn)問題情況統(tǒng)計(jì)分析、評(píng)價(jià)制度的執(zhí)行情況以及相關(guān)單位制度執(zhí)行的效果等。

第七，利用網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)技術(shù)，推進(jìn)檢查信息化管理。通過完善信息系統(tǒng)，建立移動(dòng)管理平臺(tái)，裝備可視化設(shè)備，實(shí)現(xiàn)制度監(jiān)督檢查信息化。

例如，通過選擇制度條款，將制度條款中的關(guān)鍵控制點(diǎn)轉(zhuǎn)化成檢查考核的條款，實(shí)現(xiàn)檢查考核標(biāo)準(zhǔn)與制度同步更新。

制訂檢查計(jì)劃。根據(jù)制度檢查條款、檢查頻次及檢查條款涉及的單位等設(shè)置規(guī)則，由信息系統(tǒng)每月（季）自動(dòng)生成檢查計(jì)劃表，推給制度主辦部門。

提升自動(dòng)檢查應(yīng)用程度。一是利用配備的自動(dòng)化檢查設(shè)備，將相關(guān)要求直接固化入信息系統(tǒng)，自動(dòng)檢查關(guān)鍵操作環(huán)節(jié)，形成圖像數(shù)據(jù)，自動(dòng)傳導(dǎo)檢查系統(tǒng)。二是在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置控制條件、檢查條件或觸發(fā)條件，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)監(jiān)控預(yù)警或評(píng)價(jià)。三是利用大數(shù)據(jù)分析和建模技術(shù)等豐富檢查評(píng)價(jià)模型、檢查評(píng)價(jià)手段，實(shí)現(xiàn)制度檢查評(píng)價(jià)智能化。四是建立問題庫和案例庫，強(qiáng)化跟蹤整改功能，并與大監(jiān)督平臺(tái)共享成果。

制度檢查從計(jì)劃到整改全過程實(shí)現(xiàn)信息化，關(guān)聯(lián)移動(dòng)辦公，將重要的環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)在移動(dòng)辦公平臺(tái)，方便檢查數(shù)據(jù)、圖像等及時(shí)傳輸、及時(shí)匯總、及時(shí)整改。

綜上所述，制度得到企業(yè)員工擁護(hù)并認(rèn)真貫徹執(zhí)行，是企業(yè)具有活力和生氣的體現(xiàn)。企業(yè)通過多種措施和辦法，用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，提高制度執(zhí)行力，有效發(fā)揮制度在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中指引方向、規(guī)范行為、提高效率、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要作用。員工發(fā)自內(nèi)心地遵從制度，通過日復(fù)一日地強(qiáng)化正確行為，形成一種習(xí)慣，在企業(yè)管理者和員工共同的努力下，將“遵從制度”上升為企業(yè)文化。在良性的企業(yè)文化作用下，企業(yè)內(nèi)部信息流、資金流、物流暢通，管理有秩序、有節(jié)奏，形成“負(fù)熵”和“熵減”，這樣的企業(yè)必會(huì)蒸蒸日上，發(fā)展壯大，基業(yè)長(zhǎng)青。