楊新賀,王曉剛,李坤
(中國鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司 科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100081)
鐵路作為國家戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性、關(guān)鍵性重大基礎(chǔ)設(shè)施,是國民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈、重大民生工程和綜合交通運(yùn)輸體系骨干[1]。我國鐵路企業(yè)在中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中,如果不熟悉海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律政策、缺乏海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗(yàn),在面對海外陌生的法律環(huán)境時(shí),很容易出現(xiàn)一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。
目前,關(guān)于中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究主要是我國鐵路企業(yè)在海外的風(fēng)險(xiǎn)研究,楊雨佳[2]從中國鐵路企業(yè)的角度,提出組織、制度、技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等層面的建議,缺少針對鐵路企業(yè)海外項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究;同時(shí)也研究我國鐵路企業(yè)在世界大多數(shù)國家可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。謝凱等[3-4]對我國鐵路企業(yè)海外項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,提出了海外項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的成因及建議,缺少對特定目標(biāo)國鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的專題分析。
泰國是“一帶一路”倡議中重要的合作國,我國鐵路企業(yè)承建的中泰鐵路項(xiàng)目已開工建設(shè)。因此,需要對泰國鐵路專利布局情況進(jìn)行檢索和分析,盡早對可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)制定全面的應(yīng)對措施,確保我國鐵路技術(shù)順利“走出去”。由于中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中涉及的專利較多,在此重點(diǎn)研究泰國鐵路專利制度與現(xiàn)狀,并提出相應(yīng)建議。
泰國鐵路網(wǎng)框架修建于19世紀(jì)90年代—20世紀(jì)初期。泰國國家鐵路局管理和經(jīng)營泰國鐵路,米軌鐵路線路共4 500多km。泰國鐵路主要線路有:北線(曼谷—清邁)、東北線(曼谷—烏汶府和廊開府)、東線(曼谷—沙繳府)、南線(曼谷—也拉府和那拉提瓦府)、美功線(班蘭—美功),其中美功線是1條完全獨(dú)立的線路,不與其他線路連接。
中泰鐵路是泰國首條標(biāo)準(zhǔn)軌高速鐵路,使用中國技術(shù)。一期工程連接首都曼谷與東北部的呵叻府,全長約253 km,設(shè)計(jì)最高時(shí)速250 km,沿線設(shè)6個(gè)車站;二期工程延伸至與老撾首都萬象一河之隔的廊開府,并實(shí)現(xiàn)與中老鐵路磨丁—萬象段的連接。
1979年,為鼓勵(lì)工業(yè)、促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì),泰國頒布了第1部《專利法》,并于1992年修改此法。泰國在1995年1月正式加入世界貿(mào)易組織,為符合《TRIPS協(xié)定》的規(guī)定,泰國于1999年再次修改《專利法》并發(fā)布修正案。2016年,為應(yīng)對世界形勢和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展,泰國又一次對《專利法》進(jìn)行修改,并于2017年和2018年分別發(fā)布了2個(gè)《專利法》修正草案。
泰國《專利法》規(guī)定,可授予專利權(quán)的客體為發(fā)明專利、小專利和外觀設(shè)計(jì)專利(又稱工業(yè)設(shè)計(jì)專利)。發(fā)明專利既包含產(chǎn)品也包含方法;小專利是一些具備新穎性,且可能在工業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)用到的某種產(chǎn)品或者生產(chǎn)工藝;外觀設(shè)計(jì)專利是包括手工藝品的設(shè)計(jì)者都可以通過申請獲得的專利。泰國專利申請的受理機(jī)構(gòu)是泰國知識(shí)產(chǎn)權(quán)廳下設(shè)的專利辦公室、商業(yè)部或商業(yè)部的省級(jí)辦公室,申請外觀設(shè)計(jì)專利還可以將材料提交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)廳下設(shè)的外觀設(shè)計(jì)辦公室。
泰國1914年頒布實(shí)施《商標(biāo)和商品名稱法》,是泰國對商標(biāo)注冊和保護(hù)進(jìn)行規(guī)制的開始。立法方面,泰國1931年制定《商標(biāo)法》,并在1933、1961、1991、2000年修訂。泰國不僅在《商標(biāo)法》中有商標(biāo)保護(hù)的規(guī)定,在《刑法典》《民商法典》《消費(fèi)者保護(hù)法》等法律中也規(guī)定了一些商標(biāo)保護(hù)的內(nèi)容。
泰國最早的著作權(quán)法為1892年拉瑪五世國王頒布的《Vachirayan皇家圖書館公告》。泰國1994年頒布《版權(quán)法》,但由于當(dāng)時(shí)科技發(fā)展的限制,缺少對信息網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)等方面的規(guī)定,隨著科技發(fā)展和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)普及,泰國在2015年頒布獨(dú)立的法案對1994年《版權(quán)法》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。
使用智慧芽全球?qū)@麛?shù)據(jù)庫作為專利檢索數(shù)據(jù)庫,檢索范圍為泰國,檢索專利類型包括已經(jīng)公開/公告的發(fā)明專利、小專利和外觀設(shè)計(jì)專利,檢索截止日期為2021年6月30日。將鐵路領(lǐng)域的關(guān)鍵詞和分類號(hào)等按照一定的邏輯構(gòu)建檢索式并進(jìn)行檢索,對檢索結(jié)果進(jìn)行機(jī)器和人工去噪并標(biāo)引后,得到泰國鐵路領(lǐng)域的相關(guān)專利共350件。圍繞350件泰國鐵路領(lǐng)域的專利/專利申請,從專利申請趨勢、專利類型、技術(shù)構(gòu)成、專利申請人等幾個(gè)方面,對泰國鐵路領(lǐng)域的整體專利情況進(jìn)行分析研究。
通過分析申請量隨時(shí)間變化趨勢可知,泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請量變化主要分為3個(gè)階段:萌芽階段、起步階段和發(fā)展階段。泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢見圖1。
圖1 泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢
(1)萌芽階段(1980—1985年):在此階段,每年僅有0~2件的專利申請。1980—1985年,泰國政策以發(fā)展公路交通為主,公路運(yùn)輸在獲得大量經(jīng)濟(jì)支持的情況下快速發(fā)展,鐵路和水運(yùn)由于獲得投資較少,發(fā)展速度相對遲緩。
(2)起步階段(1986—2009年):到1985年,泰國交通報(bào)告發(fā)布,世界銀行與泰國政府就泰國鐵路的協(xié)助發(fā)展計(jì)劃重新開始協(xié)商,在1987年簽署了有關(guān)提高鐵路發(fā)展的協(xié)助計(jì)劃。協(xié)助計(jì)劃的簽署有力推動(dòng)了鐵路發(fā)展。在此階段,泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢呈現(xiàn)震蕩上升發(fā)展態(tài)勢,申請數(shù)量從每年1~2件發(fā)展到20件左右。
(3)發(fā)展階段(2010年至今):泰國政府制定了2010—2015年鐵路發(fā)展規(guī)劃,計(jì)劃投資1 700億泰銖在5年內(nèi)將機(jī)車、車輛、配套設(shè)備更新25%左右,并改造部分線路[5]。2015年6月1日,泰國政府副發(fā)言人訕森少將宣布,中泰鐵路曼谷—景溪于2015年內(nèi)開工。在泰國和中國雙方政策的共同支持下,泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請開始快速發(fā)展,專利申請數(shù)量從最初的每年2件快速上升至2016年的44件。
總體看來,泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢經(jīng)常受各種因素影響而呈現(xiàn)震蕩發(fā)展的態(tài)勢。
泰國鐵路領(lǐng)域?qū)@愋头植家妶D2。整體專利價(jià)值高、穩(wěn)定性好且保護(hù)期限長的發(fā)明專利與申請總量占比為81%,說明泰國鐵路領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力比較高。
圖2 泰國鐵路領(lǐng)域?qū)@愋头植?/p>
鐵路領(lǐng)域技術(shù)分支主要包括機(jī)車車輛、工務(wù)工程、通信信號(hào)、牽引供電、鐵路運(yùn)輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保7個(gè)技術(shù)分支,每個(gè)技術(shù)分支均有不同數(shù)量的專利分布。
泰國鐵路領(lǐng)域各技術(shù)分支的專利數(shù)量見圖3,專利數(shù)量最多的2個(gè)技術(shù)分支是機(jī)車車輛(176件)、工務(wù)工程(131件),數(shù)量都在100件以上;通信信號(hào)、牽引供電、鐵路運(yùn)輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保5個(gè)技術(shù)分支專利數(shù)量都為10件左右。
圖3 泰國鐵路領(lǐng)域各技術(shù)分支的專利數(shù)量
泰國鐵路領(lǐng)域?qū)@暾埲酥饕獊碜灾袊?、日本、德國、加拿大。其中,中國的專利申請人包括中車長春軌道客車股份有限公司(11件,占比3.14%)、中鐵勘察設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司(9件,占比2.57%)、中車青島四方機(jī)車車輛股份有限公司(5件,占比1.43%)、中國鐵建高新裝備股份有限公司(2件,占比0.57%)、比亞迪股份有限公司(6件,占比1.71%),其中前4個(gè)均為中國鐵路領(lǐng)域的重要企業(yè),而比亞迪股份有限公司則有意向軌道交通領(lǐng)域拓展市場,并且提前在目標(biāo)市場做了充分的專利申請布局。日本的專利申請人包括日本大福株式會(huì)社(12件,占比3.43%)、日本信號(hào)株式會(huì)社(8件,占比2.29%)、日立(6件,占比1.71%)、東日本旅客鐵道株式會(huì)社(2件,占比0.57%),其中,日本大福株式會(huì)社為物流公司,是目前世界最大的物流系統(tǒng)綜合制造廠家之一,與鐵路運(yùn)輸密切相關(guān);日本信號(hào)株式會(huì)社的主要業(yè)務(wù)為制造交通號(hào)志、自動(dòng)驗(yàn)票機(jī)等;而日立、東日本旅客鐵道株式會(huì)社都是日本鐵路領(lǐng)域的重要企業(yè)。此外,德國的專利申請人西門子股份公司(9件,占比2.57%)和加拿大的專利申請人龐巴迪公司(7件,占比2.00%)也都在泰國鐵路領(lǐng)域布局了一定數(shù)量的專利申請。
通過對泰國鐵路專利現(xiàn)狀分析可知,目前泰國境內(nèi)鐵路領(lǐng)域?qū)@幱诎l(fā)展期,鐵路相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域均有專利,但各技術(shù)分支分布的專利數(shù)量差別較大。我國鐵路企業(yè)在泰國存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面。
我國鐵路企業(yè)在海外面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)有2個(gè)階段:
(1)合同訂立階段。受國家與國家之間的法律約束,容易造成合同雙方當(dāng)事人信息不對稱,如果沒有嚴(yán)格的合同審查,我國鐵路企業(yè)有可能因合同中隱含的一些不易察覺的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題而產(chǎn)生巨大損失。
(2)合同糾紛處理階段。我國鐵路企業(yè)在海外的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛往往和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與被侵權(quán)等問題同時(shí)出現(xiàn),解決起來費(fèi)時(shí)耗力。
我國鐵路企業(yè)在泰國投資建設(shè)過程中,會(huì)將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)帶到泰國。如果缺乏相對完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,泰國企業(yè)可能由于技術(shù)落后、研發(fā)能力不足,利用我國在泰國知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的漏洞仿制我國鐵路企業(yè)的自主創(chuàng)新成果,在我國鐵路企業(yè)參與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)的過程中形成對我國鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。同時(shí),我國鐵路企業(yè)為開辟泰國市場與泰國企業(yè)進(jìn)行合作,以及雇傭或委托外國員工時(shí),缺乏秘密保護(hù)措施,企業(yè)的技術(shù)秘密極易泄露。
我國鐵路企業(yè)的科技創(chuàng)新水平不斷提高,尤其是我國高鐵技術(shù)通過研發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品,掌握核心技術(shù),搶占市場高地,這導(dǎo)致其他國家的一些鐵路企業(yè)利益受損。我國鐵路企業(yè)可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被控侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn):我國鐵路企業(yè)的專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在泰國被他人搶先注冊申請,搶注者在獲得授權(quán)后往往會(huì)對我國鐵路企業(yè)的出口產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)控告,使我國鐵路企業(yè)被迫參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。
為了應(yīng)對日趨激烈的專利競爭,我國鐵路企業(yè)應(yīng)時(shí)刻關(guān)注泰國知識(shí)產(chǎn)權(quán)形勢,提前做好準(zhǔn)備與布局。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平是衡量一個(gè)國家科技創(chuàng)造力的重要標(biāo)準(zhǔn),因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),通過建立合同審查機(jī)制、重視泰國專利申請與布局工作、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、增強(qiáng)訴訟風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力等措施保護(hù)我國鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
我國鐵路企業(yè)對泰國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度缺乏了解,在合同訂立階段,需要確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同能夠切實(shí)為企業(yè)的海外項(xiàng)目提供助力。
在海外項(xiàng)目相關(guān)合同的簽署過程中應(yīng)當(dāng)建立合同審查機(jī)制,對企業(yè)進(jìn)行充分調(diào)查,了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同的訂立方是否享有主權(quán)豁免、是否對合同標(biāo)的享有處分權(quán)、是否有簽訂合同的授權(quán)、是否在合同簽訂地?fù)碛写_定的可供執(zhí)行地財(cái)產(chǎn)以及合同是否符合當(dāng)?shù)胤?,明確合作開發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請權(quán)和所有權(quán)歸屬、改進(jìn)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)等,合理規(guī)避合同陷阱,把合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低,既有利于鐵路企業(yè)維護(hù)自身應(yīng)得利益,也有利于與泰國相關(guān)企業(yè)保持良好的貿(mào)易往來合作關(guān)系,增加貿(mào)易互信,減少貿(mào)易摩擦。
泰國目前在鐵路領(lǐng)域的專利申請量正處于發(fā)展階段,我國鐵路企業(yè)應(yīng)該把握時(shí)機(jī),重視泰國專利申請工作,制定在泰國的專利布局策略。
(1)持續(xù)加大創(chuàng)新投入力度。從泰國的專利類型可見,目前泰國的發(fā)明專利占比高達(dá)80%,科技創(chuàng)新能力較高。因此,我國鐵路企業(yè)應(yīng)增加科技創(chuàng)新投入,加大技術(shù)研發(fā)力度,盡量提升發(fā)明專利占比。泰國鐵路領(lǐng)域中,在機(jī)車車輛、工務(wù)工程技術(shù)分支已布局較多專利,因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎布局,與競爭對手形成差異化的局面,盡量爭取在未來談判中的主動(dòng)權(quán);在通信信號(hào)、牽引供電、鐵路運(yùn)輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)分支上專利布局較少,因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)主動(dòng)出擊布局,積極占領(lǐng)市場。此外,面對全球化競爭態(tài)勢,我國鐵路企業(yè)應(yīng)當(dāng)在加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理方面的資金投入的同時(shí),不斷推陳出新,提升科技創(chuàng)新能力和行業(yè)地位,擴(kuò)大在泰國市場的影響力。
(2)重視海外專利的申請與確權(quán)。我國鐵路企業(yè)應(yīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的特點(diǎn),盡早開始海外專利布局,在決定進(jìn)軍海外市場后,應(yīng)該堅(jiān)持“兵馬”未動(dòng)、“專利”先行的原則,提前向泰國申請專利,繼續(xù)提升自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力,提高我國鐵路企業(yè)的海外競爭力。
泰國鐵路領(lǐng)域?qū)@偭侩m然不多,但專利申請人大多來自科技強(qiáng)國,如日本、德國、加拿大,將來必然會(huì)對我國鐵路企業(yè)在海外的發(fā)展造成重大影響。因此我國鐵路企業(yè)需要密切關(guān)注在泰國鐵路領(lǐng)域進(jìn)行專利布局的外國企業(yè)的專利動(dòng)態(tài),重點(diǎn)觀察這些企業(yè)的專利申請、公開、授權(quán)動(dòng)態(tài),同時(shí)對這些專利信息進(jìn)行分析研究,盡早對知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,并制定相關(guān)的應(yīng)對措施[6]。
許多企業(yè)在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中面臨由于企業(yè)不熟悉海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、未能及時(shí)找到熟悉當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)的律師進(jìn)行咨詢或者委托其訴訟而不敢應(yīng)訴的問題。但在國際市場,知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟本質(zhì)上是一種確權(quán)方式,是海外企業(yè)進(jìn)行利益博弈的手段。因此,應(yīng)提升我國鐵路企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力,可以通過企業(yè)內(nèi)部規(guī)章明確在泰國的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé),建立并維持與泰國政府部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和法律實(shí)務(wù)部門等的密切聯(lián)系,提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。同時(shí),可以采取專題培訓(xùn)與講座、針對不同崗位人員開展針對性的案例分析實(shí)訓(xùn)課程,保證企業(yè)員工能夠針對不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),靈活選擇各類風(fēng)險(xiǎn)防控的各種方法與技術(shù)[7]。
泰國是我國“一帶一路”倡議中重要的合作伙伴,我國鐵路企業(yè)與泰國的合作也越來越多。我國鐵路企業(yè)在與泰國的商業(yè)交往過程中應(yīng)提高企業(yè)科技創(chuàng)新水平,保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力,并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施,不斷積累海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[8]。這樣既可以在鐵路企業(yè)走出國門的過程中切實(shí)保護(hù)我國鐵路科技創(chuàng)新成果,又能夠提高我國鐵路企業(yè)的競爭優(yōu)勢,為后續(xù)中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中海外項(xiàng)目的推進(jìn)提供寶貴經(jīng)驗(yàn)與參考。