張仁開

1.上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海，200031；2.上海市科學(xué)學(xué)研究會(huì)，上海，200235

國(guó)際科技合作是新時(shí)代我國(guó)推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)從追跑到并跑乃至領(lǐng)跑,加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要途徑和關(guān)鍵舉措。2014年6月，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上的講話中指出：“自主創(chuàng)新不是閉門造車，不是單打獨(dú)斗，不是排斥學(xué)習(xí)先進(jìn)，不是把自己封閉于世界之外。我們要更加積極地開展國(guó)際科技交流合作，用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種科技資源?！弊鳛槲覈?guó)重要的國(guó)際科技創(chuàng)新中心城市，北京、上海、深圳都極為重視國(guó)際科技合作，注重推進(jìn)科技創(chuàng)新的國(guó)際化，三地都結(jié)合自身實(shí)際制定出臺(tái)了比較完善的國(guó)際科技合作政策體系，以政策激勵(lì)保障國(guó)際科技合作高效開展。

一、京滬深國(guó)際科技合作政策概況

北京、上海、深圳的科技國(guó)際化程度較高，都注重完善國(guó)際科技合作的政策措施，以政策創(chuàng)新保障開放創(chuàng)新，以政策效力提升合作效能。近年來，三地順應(yīng)科技全球化發(fā)展新趨勢(shì)、國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略新要求和自身科技發(fā)展新需求，相繼制定出臺(tái)了一系列促進(jìn)國(guó)際科技合作的政策文件，形成了比較完整的國(guó)際科技合作政策體系。

（一）北京國(guó)際科技合作的主要政策

北京是我國(guó)科技、文化、教育資源最豐富的城市，是全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最活躍的城市之一，重視推進(jìn)科技的開放創(chuàng)新和國(guó)際合作，近年來出臺(tái)了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)劃及政策文件（見表1）。其一，加強(qiáng)國(guó)際科技合作的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃引導(dǎo)。一方面將國(guó)際科技合作納入北京市科技創(chuàng)新的總體規(guī)劃。2021年11月，中國(guó)共產(chǎn)黨北京市委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中共北京市委”）、北京市人民政府印發(fā)的《北京市“十四五”時(shí)期國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)規(guī)劃》將國(guó)際科技合作作為重要內(nèi)容，提出要“構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，走出主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)新路子”，致力于“打造具有首都特色的開放創(chuàng)新合作機(jī)制”“探索符合新形勢(shì)新要求的國(guó)際合作新路徑”“構(gòu)建高質(zhì)量的開放創(chuàng)新環(huán)境”；另一方面，制定了多個(gè)國(guó)際科技合作的專項(xiàng)規(guī)劃或行動(dòng)計(jì)劃。例如，2019年4月，北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“北京市科委”）、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員印發(fā)《“一帶一路”科技創(chuàng)新北京行動(dòng)計(jì)劃（2019——2021年）》，2019年11月，北京市科委制定《科技領(lǐng)域開放改革三年行動(dòng)計(jì)劃》，2021年10月，北京市推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布《北京市推進(jìn)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2021——2025年）》等。其二，制定實(shí)施專項(xiàng)政策。2011年9月，北京市科委制定《北京市國(guó)際科技合作基地管理辦法（試行）》，2022年3月，北京市人民政府辦公廳印發(fā)《北京市關(guān)于支持外資研發(fā)中心設(shè)立和發(fā)展的規(guī)定》等文件，對(duì)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)際科技合作基地建設(shè)等作出專門規(guī)定和專項(xiàng)支持。其三，注重利用大科學(xué)設(shè)施集群、大科學(xué)工程等開展國(guó)際科技合作，積極推動(dòng)大科學(xué)裝置和科技基礎(chǔ)設(shè)施面向全球開放共享，支持與全球頂尖的科學(xué)家、國(guó)際科技組織共同加強(qiáng)重大科學(xué)問題研究。例如，中國(guó)科學(xué)院牽頭發(fā)起成立的國(guó)際子午圈計(jì)劃，截至2021年已有加拿大空間局、俄羅斯科學(xué)院、巴西空間研究院、美國(guó)麻省理工學(xué)院等國(guó)家科研機(jī)構(gòu)加入。其四，統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)區(qū)域合作與國(guó)際科技合作。2014年4月，北京市科委、天津市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“天津市科委”）和河北省科學(xué)技術(shù)廳（簡(jiǎn)稱“河北省科技廳”）三方負(fù)責(zé)人聯(lián)合簽署了《北京市科委、天津市科委、河北省科技廳共同簽署推動(dòng)京津冀國(guó)際科技合作框架協(xié)議》，共建國(guó)際科技合作平臺(tái)，共享國(guó)際科技合作資源，共同推進(jìn)和深化國(guó)際科技合作。

表1 北京市發(fā)布的國(guó)際科技合作政策文件（部分）

（二）上海國(guó)際科技合作的主要政策

近年來，上海將國(guó)際科技合作作為全球科創(chuàng)中心建設(shè)的重要舉措，不斷強(qiáng)化全球資源配置功能和開放樞紐門戶功能，全力打造國(guó)內(nèi)大循環(huán)中心節(jié)點(diǎn)和國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)戰(zhàn)略鏈接，國(guó)際科技合作政策不斷完善、科技合作水平和能級(jí)持續(xù)提升（見表2）。[1]其一，立足全球科創(chuàng)中心建設(shè)全局推進(jìn)國(guó)際科技合作。2015年5月，中國(guó)共產(chǎn)黨上海市委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中共上海市委”）、上海市人民政府印發(fā)的《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)22條”）；2019年3月，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“上海市科委”）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（簡(jiǎn)稱“科改25條”）；2021年9月，上海市人民政府發(fā)布的《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》等綜合性政策規(guī)劃，將國(guó)際科技合作置于重要地位。其二，突出引進(jìn)國(guó)際卓越創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和人才團(tuán)隊(duì)。2017年10月，上海市人民政府出臺(tái)《上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步支持外資研發(fā)中心參與上海具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)的若干意見》；2020年12月，上海市人力資源和社會(huì)保障局（簡(jiǎn)稱“上海市人社局”）、上海市科委印發(fā)《上海市浦江人才計(jì)劃管理辦法》等政策文件。同時(shí)，依托張江綜合性國(guó)家科學(xué)中心的大科學(xué)設(shè)施集群，引導(dǎo)和支持跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)際優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)積極參與科創(chuàng)中心建設(shè)，深度融入上海城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其三，充分運(yùn)用稅收等政策工具激發(fā)全社會(huì)開展國(guó)際科技合作的活力。上海市科委等單位按照國(guó)家相關(guān)部門統(tǒng)一部署要求，于2021年8月印發(fā)《關(guān)于享受科普進(jìn)口稅收政策的單位名單核定辦法》《關(guān)于享受科普進(jìn)口稅收政策的影視作品核定辦法》《關(guān)于享受科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策的社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)單位性質(zhì)）名單核定辦法》等政策文件，以稅收優(yōu)惠激發(fā)各類創(chuàng)新主體開展國(guó)際科技合作的主動(dòng)性和積極性。其四，注重圍繞“一帶一路”、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展等開展國(guó)際科技合作。在上?！翱萍紕?chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”項(xiàng)目資助中專門設(shè)立“國(guó)際合作項(xiàng)目”，以項(xiàng)目資助的形式支持企業(yè)、高校和科研院所等開展“一帶一路”科技創(chuàng)新合作。同時(shí)，立足于打造長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體，聯(lián)合蘇浙皖相關(guān)單位共同開展國(guó)際科技合作。

表2 上海市發(fā)布的國(guó)際科技合作政策文件（部分）

（三）深圳國(guó)際科技合作的主要政策

相較于北京和上海，深圳開展國(guó)際科技合作的市場(chǎng)化色彩更濃厚，但政府管理部門也積極介入，形成了比較完善的政策體系。[2]據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近年來深圳已出臺(tái)的國(guó)際科技合作相關(guān)政策主要包括3類（見表3）。其一，綜合性規(guī)劃。2022年5月，深圳市人民政府印發(fā)的《深圳市自主創(chuàng)新能力建設(shè)“十四五”規(guī)劃》；2022年7月，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“深圳市科創(chuàng)委”）印發(fā)的《深圳市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》，都對(duì)未來5年深圳國(guó)際科技合作重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了明確規(guī)定，為制定相應(yīng)政策舉措指明了方向。其二，項(xiàng)目管理規(guī)則。2018年6月，深圳市科創(chuàng)委、深圳市財(cái)政委員會(huì)印發(fā)的《深圳市“深港創(chuàng)新圈”計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》，是國(guó)內(nèi)已出臺(tái)的為數(shù)不多的涉外科技項(xiàng)目管理規(guī)定，其允許中國(guó)香港公營(yíng)科研機(jī)構(gòu)單獨(dú)申報(bào)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目、允許資金跨境使用等措施具有較大的突破性。2019年12月，深圳市科創(chuàng)委印發(fā)《深圳市國(guó)際科技合作項(xiàng)目資助管理辦法》。其三，稅收優(yōu)惠政策。2021年10月，深圳市科創(chuàng)委等單位印發(fā)《深圳市享受支持科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策的研發(fā)機(jī)構(gòu)名單核定實(shí)施辦法》；2022年5月，深圳市商務(wù)局等單位印發(fā)《深圳市外資研發(fā)中心免稅進(jìn)口設(shè)備資格審核認(rèn)定辦法》等。

表3 深圳市發(fā)布的國(guó)際科技合作政策文件（部分）

二、京滬深國(guó)際科技合作政策的主要內(nèi)容

從北京、上海和深圳三地已出臺(tái)或?qū)嵤┑膰?guó)際科技合作政策文件來看，它們?cè)谡邇?nèi)容、政策工具等方面存在較大程度的一致性。通過對(duì)政策文獻(xiàn)的梳理分析可以發(fā)現(xiàn)，近年來三地國(guó)際科技合作政策的主要內(nèi)容具體包括以下4個(gè)方面。

（一）搭建國(guó)際科技合作載體平臺(tái)

搭建多樣化載體與平臺(tái)是我國(guó)眾多城市開展國(guó)際科技合作交流的重要途徑和方式，京滬深亦不例外，三地都非常重視建設(shè)國(guó)際科技合作基地、打造高端化國(guó)際化合作品牌。早在2011年，北京就制定了《北京市國(guó)際科技合作基地管理辦法（試行）》，并于2016年進(jìn)行了修訂，截至2020年底，已建成的各類國(guó)際科技合作基地超過400家，培育了中關(guān)村論壇、北京智源大會(huì)等重量級(jí)國(guó)際學(xué)術(shù)活動(dòng)。上海和深圳雖然尚未出臺(tái)專門的國(guó)際科技合作基地管理辦法，但也都在積極推進(jìn)各類國(guó)際科技合作載體和平臺(tái)建設(shè)。例如，上海培育打造了世界頂尖科學(xué)家大會(huì)、世界人工智能大會(huì)、浦江創(chuàng)新論壇、中國(guó)（上海）國(guó)際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)等國(guó)際化學(xué)術(shù)交流品牌，推動(dòng)建設(shè)了多個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以及中以（上海）創(chuàng)新園等國(guó)際合作基地，集聚了中以創(chuàng)新園、中國(guó)——匈牙利腦科學(xué)“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等重要合作平臺(tái)；深圳致力于打造國(guó)際化的科技企業(yè)孵化載體，南山區(qū)科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心與芬蘭赫爾辛基大區(qū)投資促進(jìn)局（GHP）合作在赫爾辛基合資創(chuàng)立了境外實(shí)體的跨國(guó)企業(yè)孵化器“中芬創(chuàng)新中心”[3]，同時(shí)深圳還培育了一批國(guó)家級(jí)國(guó)際科技合作基地，如北京大學(xué)深圳研究生院新材料學(xué)院牽頭組建的電動(dòng)汽車動(dòng)力電池與材料國(guó)際聯(lián)合研究中心、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)院等。

（二）引進(jìn)集聚國(guó)際高端人才

作為我國(guó)重要的人才高地，京滬深在注重培育本土人才的同時(shí)，也重視引進(jìn)集聚國(guó)際高端人才和團(tuán)隊(duì)。為提高對(duì)海外高層次人才的吸引力，三地都出臺(tái)了極為豐富且優(yōu)惠的引才、用才、育才政策。北京實(shí)施“海聚工程”“高聚工程”“科技新星計(jì)劃”等人才計(jì)劃，重點(diǎn)引進(jìn)更多國(guó)際頂尖科學(xué)家和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，2019年發(fā)布的《科技領(lǐng)域開放改革三年行動(dòng)計(jì)劃》，在吸引海外高端科技人才、拓展外籍人才出入境新政試點(diǎn)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)具有突出貢獻(xiàn)的外籍科技人員等方面提出了具有突破性的政策措施。上海圍繞全球科創(chuàng)中心建設(shè)目標(biāo)，2015——2021年相繼制定出臺(tái)了“人才20條”“人才30條”等政策，聚焦戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)培育、重大科技攻關(guān)領(lǐng)域，面向全球引進(jìn)首席科學(xué)家等高層次科技創(chuàng)新人才，為國(guó)內(nèi)外首席科學(xué)家提供專業(yè)實(shí)驗(yàn)室定制服務(wù)；完善海外人才居住證制度，降低科技創(chuàng)新人才申請(qǐng)條件，延長(zhǎng)有效期限最高到10年；對(duì)長(zhǎng)期在滬工作的外籍高層次人才優(yōu)先辦理2～5年有效期的外國(guó)專家證；建設(shè)全球高層次科技專家信息平臺(tái)，形成有5.4萬余人的海外華人數(shù)據(jù)信息，提高海外引才的精準(zhǔn)性。2022年，深圳市出臺(tái)《深圳市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》，著力實(shí)施創(chuàng)新人才“匯聚行動(dòng)”，支持前海完善國(guó)際人才全鏈條服務(wù)體系，建設(shè)前海國(guó)際人才港。

（三）配置利用國(guó)際優(yōu)質(zhì)資源

北京、上海和深圳在國(guó)際科技合作中都非常注重利用國(guó)際優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源。其一，著力促進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)融入本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。三地都發(fā)布了關(guān)于支持外資研發(fā)中心設(shè)立和發(fā)展、促進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)融入城市創(chuàng)新體系的政策文件，如《北京市關(guān)于支持外資研發(fā)中心設(shè)立和發(fā)展的規(guī)定》《上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步支持外資研發(fā)中心參與上海具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)的若干意見》《深圳市鼓勵(lì)跨國(guó)公司設(shè)立總部企業(yè)辦法》等。其二，吸引全球性科技組織總部或其分支機(jī)構(gòu)落戶。例如，2020年以來，上海吸引了流行病防范創(chuàng)新聯(lián)盟（挪威）、帕斯適宜衛(wèi)生科技組織（美國(guó)）、英國(guó)皇家航空學(xué)會(huì)、聯(lián)合國(guó)亞太經(jīng)社理事會(huì)、世界氣象組織臺(tái)風(fēng)委員會(huì)研究中心、平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡（SKA）區(qū)域中心、俄羅斯圣彼得堡理工大學(xué)（科技中心）等多個(gè)國(guó)際科技組織落戶。[4]其三，與跨國(guó)公司、國(guó)際科技組織、國(guó)際知名科研院所和世界一流大學(xué)等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)共同設(shè)立國(guó)際化的科技創(chuàng)新組織。例如，截至2022年6月，中關(guān)村示范區(qū)聚集了300多家跨國(guó)公司地區(qū)總部和研發(fā)中心，在“硅谷”、倫敦等地設(shè)立了19個(gè)海外聯(lián)絡(luò)處，示范區(qū)內(nèi)上市公司在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)近千家。

（四）實(shí)施財(cái)政稅收政策支持

在北京、上海、深圳開展的國(guó)際科技合作中，財(cái)政和稅收優(yōu)惠是使用較多的政策工具。京滬深三地都出臺(tái)了專門的項(xiàng)目資助和稅收優(yōu)惠政策，以激勵(lì)各類創(chuàng)新主體開展國(guó)際科技合作，提升各類創(chuàng)新主體整合利用全球優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素的能力。例如，北京積極落實(shí)重大技術(shù)裝備進(jìn)口稅收政策，開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)稅收等優(yōu)惠政策試點(diǎn)，加強(qiáng)與國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)的合作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外資源更多投向基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈深度融合。[5]上海修訂出臺(tái)了《關(guān)于享受科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策的社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)單位性質(zhì)）名單核定辦法》等多個(gè)政策文件，支持社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)口國(guó)外科研設(shè)備和試劑材料等；積極利用自貿(mào)區(qū)投資便利政策，探索利用自由貿(mào)易賬戶體系、擴(kuò)大外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)（QFLP）范圍等方式，引入境外具有科技創(chuàng)新企業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)的多種海外投資基金投資境內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)，鼓勵(lì)大型企業(yè)集團(tuán)和科技型中小企業(yè)組團(tuán)出境投資，通過杠桿融資等方式跨境并購(gòu)境外技術(shù)成果、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)股權(quán)。2022年5月，深圳出臺(tái)《深圳市外資研發(fā)中心免稅進(jìn)口設(shè)備資格審核認(rèn)定辦法》，鼓勵(lì)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)口科研儀器設(shè)備等。

三、京滬深國(guó)際科技合作政策的趨同性分析

京滬深是我國(guó)最具代表性的科技創(chuàng)新中心城市、科技國(guó)際化程度較高的城市，它們的國(guó)際科技合作政策在戰(zhàn)略導(dǎo)向、目標(biāo)方向、政策取向和政策模式等方面呈現(xiàn)出較多的共性特征。

（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向相同：著力服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展和對(duì)外開放戰(zhàn)略

在國(guó)家科技合作的戰(zhàn)略導(dǎo)向上，北京、上海、深圳可謂高度一致，三地都把助力世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)、服務(wù)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和國(guó)家對(duì)外開放戰(zhàn)略作為自身開展國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略選擇?！侗本┦小笆奈濉睍r(shí)期國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)規(guī)劃》明確提出，北京圍繞有效支撐構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，形成具有首都特色和首都水準(zhǔn)的國(guó)際科技交流合作新格局。《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》提出，上海致力于構(gòu)建高水平國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、全力打造國(guó)內(nèi)大循環(huán)中心節(jié)點(diǎn)和國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)戰(zhàn)略鏈接。《深圳市自主創(chuàng)新能力建設(shè)“十四五”規(guī)劃》提出，深圳統(tǒng)籌優(yōu)化開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)格局，引領(lǐng)構(gòu)筑全球創(chuàng)新生態(tài)共同體。同時(shí)，京滬深都積極服務(wù)“一帶一路”倡議，北京、上海還出臺(tái)了專項(xiàng)行動(dòng)規(guī)劃和政策文件，以期通過“引進(jìn)來”“走出去”，深化“一帶一路”科技合作，助力人類命運(yùn)共同體建設(shè)。

（二）目標(biāo)方向相近：著力增強(qiáng)科技創(chuàng)新全球影響力和話語(yǔ)權(quán)

京滬深三地都把增強(qiáng)科技創(chuàng)新的全球影響力和話語(yǔ)權(quán)視作為新時(shí)期開展國(guó)際科技合作政策的共同目標(biāo)。北京將“國(guó)際科技合作交往全方位加強(qiáng)，成為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重要節(jié)點(diǎn)”作為“十四五”國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)的重要目標(biāo)，并提出要深入開展規(guī)則、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，積極參與全球科技創(chuàng)新治理。上海提出推進(jìn)全方位、高水平的全球科技創(chuàng)新合作，深度融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加快推進(jìn)上海標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化工作，推動(dòng)牽頭或參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，鼓勵(lì)更多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。深圳積極探索開展國(guó)際先進(jìn)創(chuàng)新規(guī)則“壓力測(cè)試”，致力于打造創(chuàng)建開放創(chuàng)新示范區(qū)，成為粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心核心引擎。

（三）政策取向相通：著力提升全球科創(chuàng)資源配置能力

致力于集聚利用國(guó)際優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要素，著力提升全球科創(chuàng)資源配置能力是京滬深三地國(guó)際科技合作的共同政策取向。例如，為加大力度吸引跨國(guó)公司總部和研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐、促進(jìn)外資研發(fā)更好融入服務(wù)本地創(chuàng)新，三地都出臺(tái)了專項(xiàng)政策。在整合利用全球科創(chuàng)資源方面，三地都結(jié)合自身特色積極探索有針對(duì)性的創(chuàng)新舉措。北京依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、大科學(xué)計(jì)劃集聚國(guó)際頂尖創(chuàng)新資源，大力培育國(guó)家級(jí)創(chuàng)新基地、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新平臺(tái)，以“大科學(xué)裝置+大科學(xué)任務(wù)”等形式，吸引全球頂尖科研人才開展科研工作。上海鼓勵(lì)有條件的創(chuàng)新主體積極參與，探索發(fā)起大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，吸引國(guó)際科技組織、跨國(guó)公司、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)、全球風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)新平臺(tái)、孵化器和分支機(jī)構(gòu)。深圳建設(shè)深港協(xié)同創(chuàng)新共同體，引進(jìn)金磚國(guó)家未來網(wǎng)絡(luò)研究院中國(guó)分院、中以國(guó)際創(chuàng)新中心等項(xiàng)目，打造外向型科技創(chuàng)新合作的重要樞紐。

（四）政策模式相似：政府主導(dǎo)、市場(chǎng)主體激發(fā)合作動(dòng)力

以政策創(chuàng)新激發(fā)全社會(huì)開展國(guó)際科技合作的積極性和主動(dòng)性是三地實(shí)施國(guó)際科技合作政策的共同選擇。北京和上海在注重發(fā)揮政府主導(dǎo)作用的同時(shí)，充分發(fā)揮各類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的主體作用，以項(xiàng)目資助調(diào)動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新主體的積極性，北京依托各類創(chuàng)新主體創(chuàng)建國(guó)際科技合作基地，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研院所等持續(xù)開展國(guó)際合作交流；上海市科委以項(xiàng)目形式資助各類社會(huì)化創(chuàng)新主體開展國(guó)際合作交流，每年投入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)幾千萬元，帶動(dòng)社會(huì)投資數(shù)億元。深圳是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的國(guó)際科技合作模式[2]，企業(yè)在深圳國(guó)際科技合作交流中發(fā)揮極為重要的作用。例如，華為公司先后在斯德哥爾摩、達(dá)拉斯、“硅谷”、班加羅爾、莫斯科等地建立研發(fā)中心，截至2020年，在全球建立了15個(gè)研發(fā)中心、36個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心；大疆無人機(jī)通過授權(quán)代理，在北美、日本、歐洲設(shè)立海外分公司，累積了大量國(guó)際人才并且開拓了國(guó)際合作渠道，客戶遍布全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

四、京滬深國(guó)際科技合作政策的差異性分析

雖然京滬深三地在戰(zhàn)略導(dǎo)向、目標(biāo)方向、政策取向和政策模式等方面呈現(xiàn)出諸多相同點(diǎn)和一致性，但由于城市的個(gè)性和特質(zhì)不盡相同，它們?cè)趪?guó)際科技合作政策體系、政策視野、政策機(jī)制和合作層次等方面存在一些差異。

（一）政策體系：京滬國(guó)際科技合作政策更為全面系統(tǒng)

作為我國(guó)科技對(duì)外開放的橋頭堡和排頭兵，北京、上海、深圳都形成了比較完整的國(guó)際科技合作政策體系，但相對(duì)而言，京滬國(guó)際科技合作政策的要素和內(nèi)容比深圳更為全面、系統(tǒng)。例如，上海早在2003年就出臺(tái)了關(guān)于支持外資研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策，北京也于2022年3月出臺(tái)了《北京市關(guān)于支持外資研發(fā)中心設(shè)立和發(fā)展的規(guī)定》，深圳在利用大科學(xué)設(shè)施等方面尚未提出明確的政策和措施，其吸引外商研發(fā)投資的政策也還在謀劃之中。

（二）政策視野：深圳更為聚焦聚力粵港澳合作

在國(guó)際科技合作視野的廣度方面，北京、上海、深圳都比較注重從全球?qū)用嫱苿?dòng)自身發(fā)展，但相對(duì)而言，深圳的視野更為聚焦聚力，具有明顯的港澳元素，北京、上海則更多著眼于全球，視野更加寬廣。究其原因，可能是因?yàn)楸本?、上海在行政?jí)別上高于深圳，特別是北京作為首都，其本身許多功能都是面向全球的，而深圳在地理區(qū)位上鄰近港澳，其發(fā)展起步之初就是緊密對(duì)接港澳的，因此在很多方面不可避免地烙上港澳色彩。

（三）政策機(jī)制：深圳的社會(huì)化市場(chǎng)化程度更深

從政策實(shí)施機(jī)制來看，北京、上海的政府管理痕跡相對(duì)更明顯，深圳的社會(huì)化市場(chǎng)化色彩更濃。北京定期開展國(guó)際科技合作基地的認(rèn)定工作，雖然國(guó)際科技合作基地的考核評(píng)定更多依賴第三方專家評(píng)審，但從政府管理權(quán)屬來看，資質(zhì)認(rèn)定本身就屬于政府事權(quán)范疇，帶有濃厚的政府管理色彩。深圳的國(guó)際科技合作則是在政策引導(dǎo)下充分激發(fā)企業(yè)等創(chuàng)新主體的潛能，如華為、中興、大疆等企業(yè)以及深圳光啟高等理工研究院、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等新型研發(fā)組織，都是國(guó)際科技合作的重要參與者。

（四）合作層次：京滬以我為主、主動(dòng)出擊的態(tài)勢(shì)更明顯

在政策理念和合作層次方面，北京、上海以我為主、“走出去”引領(lǐng)國(guó)際科技合作的姿態(tài)更明顯，深圳則更多傾向于通過“引進(jìn)來”集聚和利用國(guó)際優(yōu)秀人才團(tuán)隊(duì)及優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素。北京、上海在“走出去”、主動(dòng)出擊尋求合作等方面進(jìn)行了較多實(shí)踐和探索，如中關(guān)村論壇在海外設(shè)立了17個(gè)分會(huì)場(chǎng)，作為我國(guó)面向全球科技創(chuàng)新交流合作的國(guó)家級(jí)平臺(tái)，吸引了一大批國(guó)際專家為我國(guó)科技發(fā)展獻(xiàn)智獻(xiàn)策，上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)積極謀求走出國(guó)門、走向國(guó)際，在境外建立了上海張江波士頓企業(yè)園等多個(gè)園區(qū)。深圳光啟高等理工研究院等新型研發(fā)組織則是通過引進(jìn)海外留學(xué)人員及其團(tuán)隊(duì)而形成和發(fā)展起來的。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

北京、上海、深圳作為我國(guó)國(guó)際科技合作的中堅(jiān)力量，在我國(guó)國(guó)際科技合作中發(fā)揮著重要作用，其國(guó)際科技合作政策雖然大體趨同，但也存在鮮明的城市個(gè)性和地方特色。一方面，京滬深三地國(guó)際科技合作政策具有高度一致性和趨同性。三地都聚焦新時(shí)代我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略需求和深化改革開放的時(shí)代要求，致力于在服務(wù)構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中打造具有自身特色的國(guó)際科技合作新格局。在戰(zhàn)略導(dǎo)向、目標(biāo)方向、政策取向和政策模式等方面，北京、上海、深圳表現(xiàn)出較高的趨同性和一致性。另一方面，三地國(guó)際科技合作政策也呈現(xiàn)出各自特征和獨(dú)特個(gè)性，總體上看，北京、上海國(guó)際科技合作政策體系的完備性和系統(tǒng)性更好，深圳的政策視野更加聚焦聚力粵港澳合作，政策實(shí)施機(jī)制的市場(chǎng)化和社會(huì)化程度更高；在合作層次上，北京、上海以我為主、主動(dòng)出擊的態(tài)勢(shì)更明顯，深圳則更傾向于引進(jìn)集聚國(guó)際化高端人才和優(yōu)質(zhì)要素。

（二）若干建議

當(dāng)前，世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，科技創(chuàng)新日益成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心支撐，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。在全球創(chuàng)新地理格局逐步向東方轉(zhuǎn)移的時(shí)代趨勢(shì)下，大國(guó)之間的科技競(jìng)合關(guān)系面臨重大調(diào)整，特別是中美貿(mào)易摩擦、俄烏沖突以及新冠肺炎疫情所引發(fā)的全球化不確定因素顯著增加，全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工合作的持續(xù)性堪憂。在此背景下，作為全球創(chuàng)新版圖的重要一極，我國(guó)以共建“一帶一路”為實(shí)踐平臺(tái)推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，需要在更高層次、更寬領(lǐng)域以更大力度推進(jìn)全方位對(duì)外開放，堅(jiān)定不移深化國(guó)際科技合作，不斷增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。京滬深應(yīng)以更加堅(jiān)定和更為開放的心態(tài)，持續(xù)深化開放創(chuàng)新和國(guó)際科技合作，全面提升科技國(guó)際化水平和全球創(chuàng)新資源配置能力。

1.更加注重國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)

總體上看，目前三地國(guó)際科技合作主要是由各類優(yōu)惠政策和項(xiàng)目資助推動(dòng)的，這種依靠政策推動(dòng)的國(guó)際科技合作模式已難以適應(yīng)科技全球化新形勢(shì)和我國(guó)推進(jìn)創(chuàng)新治理能力現(xiàn)代化的新要求，面對(duì)日趨激烈的國(guó)際競(jìng)合格局特別是大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)帶來的不確定性，三地在持續(xù)完善相關(guān)政策、著力增強(qiáng)政策效力的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)國(guó)際科技合作從政策性合作轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性合作。要大幅度提升國(guó)際科技合作在整個(gè)城市發(fā)展戰(zhàn)略全局中的地位，突破把國(guó)際科技合作作為部門工作的傳統(tǒng)思維，促進(jìn)國(guó)際科技合作與教育、人才、安全戰(zhàn)略的有機(jī)銜接。

2.更加注重以我為主深化國(guó)際科技合作

隨著我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力的增強(qiáng)，以往以跟隨、參與為主的科技合作模式應(yīng)轉(zhuǎn)向以我為主的主動(dòng)合作。三地應(yīng)緊密圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)戰(zhàn)略需求，以更加積極的姿態(tài)參與國(guó)際科技合作，變被動(dòng)為主動(dòng)、從參與創(chuàng)新到主導(dǎo)創(chuàng)新，著力提升國(guó)際科技合作的質(zhì)量和水平。例如，在“引進(jìn)來”方面，要以自身需求為出發(fā)點(diǎn)，“有需則引，無需則止”；在科研合作方面，要面向世界科技前沿和國(guó)家重大需求，探索發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，協(xié)同解決人類社會(huì)共同的重大科學(xué)難題；在平臺(tái)搭建方面，要支持科教機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織等打造高水平科技期刊、高端學(xué)術(shù)會(huì)議等國(guó)際合作交流載體，搭建全球性智力匯聚平臺(tái)。

3.更加注重制度型開放創(chuàng)新

面對(duì)日趨激烈、復(fù)雜多變的國(guó)際競(jìng)合格局和蓄勢(shì)待發(fā)的新一輪科技產(chǎn)業(yè)變革，北京、上海、深圳應(yīng)更加注重參與全球科技創(chuàng)新治理，實(shí)現(xiàn)國(guó)際科技合作從策略性開放轉(zhuǎn)向制度型開放，進(jìn)而主導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)際合作交流。要積極推動(dòng)科技創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)則設(shè)計(jì)，攜手國(guó)際同行共同探索適應(yīng)新科技創(chuàng)新規(guī)律的治理體系和監(jiān)管政策，創(chuàng)造性構(gòu)建新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的規(guī)則體系。更加注重配置和利用全球創(chuàng)新要素，支持本地機(jī)構(gòu)和企業(yè)加入世界性科技組織，參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，支持本土科學(xué)家在國(guó)際組織中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，在國(guó)際合作項(xiàng)目和重大科技計(jì)劃實(shí)施中發(fā)揮主導(dǎo)作用，在全球科技治理中爭(zhēng)取主動(dòng)。

4.更加注重構(gòu)建國(guó)際科技合作新格局

立足新發(fā)展階段，京滬深要致力于構(gòu)建國(guó)際科技合作新格局，從以引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向“引進(jìn)來”與“走出去”并重。要更加注重支持本土企業(yè)、科研院所和高校創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)化自主核心專利、高端品牌和關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)造、應(yīng)用和保護(hù)，形成雙向互動(dòng)、均衡發(fā)展的合作新格局。要加快拓展國(guó)際科技合作的對(duì)象和地域范圍，在深化與發(fā)達(dá)國(guó)家地區(qū)合作的同時(shí)，加強(qiáng)與發(fā)展中國(guó)家地區(qū)的合作，特別要加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家地區(qū)的合作交流，助力人類命運(yùn)共同體建設(shè)。要秉承科技外交理念，充分發(fā)揮科技社團(tuán)等社會(huì)組織的作用，加強(qiáng)民間科技外交與合作交流，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)營(yíng)造良好的國(guó)際環(huán)境。