郭雪梅，王 剛，朱共望，李曉茜

(天津醫(yī)科大學(xué) 圖書(shū)館，天津 300070)

0 引言

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展[1]。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，高校及其科研人員作為科研創(chuàng)新的主要生產(chǎn)力，肩負(fù)著重要的使命與責(zé)任。新冠疫情暴發(fā)以來(lái)，國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的紛爭(zhēng)不斷加劇。從突發(fā)的公共衛(wèi)生事件中不難看出，醫(yī)藥衛(wèi)生建設(shè)是百姓健康的保障，在健康中國(guó)的建設(shè)中具有重要的影響及作用[2]。在國(guó)家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的今天，專利已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)和高?？蒲袆?chuàng)新能力的重要指標(biāo)[3]。

本文利用incoPat專利分析工具，以天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院為研究對(duì)象，對(duì)其申請(qǐng)的專利進(jìn)行檢索。由于醫(yī)學(xué)高校有其自身的特殊性，包含的附屬醫(yī)院特別是直屬附屬醫(yī)院承擔(dān)著學(xué)校教學(xué)和科研任務(wù)，因此本文將附屬醫(yī)院的專利研究情況納入醫(yī)學(xué)高校系統(tǒng)一并進(jìn)行研究與分析。

1 研究對(duì)象與方法

本文選取專利情報(bào)分析數(shù)據(jù)庫(kù)incoPat作為分析工具。數(shù)據(jù)庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)“語(yǔ)義”檢索，全文匹配度高，降低漏檢率，更容易檢索到所需要的文獻(xiàn)。incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了中國(guó)、美國(guó)、日本、歐專局等102個(gè)國(guó)家、地區(qū)自1782年以來(lái)超過(guò)1億件的專利數(shù)據(jù)信息。本文檢索對(duì)象為天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院，截止時(shí)間為2021年8月1日。檢索式：AP-OR=(天津醫(yī)科大學(xué))。

2 天津醫(yī)科大學(xué)專利情況分析

2.1 專利申請(qǐng)量

檢索到天津醫(yī)科大學(xué)1992—2021年專利共計(jì)1 103件，其中2000年前11件。在這11件專利申請(qǐng)中，發(fā)明申請(qǐng)2項(xiàng)，發(fā)明授權(quán)1項(xiàng)，實(shí)用新型8項(xiàng)，至今已全部失效。其中，申請(qǐng)人分別涉及天津醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院3項(xiàng)，天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院2項(xiàng)，天津醫(yī)科大學(xué)2項(xiàng)，天津醫(yī)科大學(xué)第二醫(yī)院2項(xiàng)，天津醫(yī)科大學(xué)口腔醫(yī)院2項(xiàng)(其中口腔醫(yī)學(xué)院歸為口腔醫(yī)院，天津醫(yī)科大學(xué)醫(yī)院設(shè)備成套公司隸屬于天津醫(yī)科大學(xué)，歸為天津醫(yī)科大學(xué))。由此可見(jiàn)，2000年前，專利的主體申請(qǐng)人都是以附屬醫(yī)院為主。2000年后，發(fā)明申請(qǐng)共計(jì)574項(xiàng)，發(fā)明授權(quán)202項(xiàng)，實(shí)用新型295項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)9項(xiàng)。

2.2 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院至今共申請(qǐng)專利1 103件，第1件專利是天津醫(yī)科大學(xué)1992年申請(qǐng)的關(guān)于“牡蠣口服液制備方法”。在全部專利中，其中中國(guó)專利1 080件，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)專利16件，日本專利4件以及中國(guó)香港專利3件。從天津醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)專利趨勢(shì)可以看出，2005年之前，申請(qǐng)數(shù)量都在10件左右，并且不是所有年份都有專利申請(qǐng)(見(jiàn)圖1)。自2005年開(kāi)始，申請(qǐng)數(shù)量逐年增長(zhǎng)，并且在2015年突破百件，申請(qǐng)高峰為2018年，申請(qǐng)數(shù)量為120件。在所有專利申請(qǐng)中，以發(fā)明申請(qǐng)作為主體，共計(jì)591件，其余為發(fā)明授權(quán)204件，實(shí)用新型295件，外觀設(shè)計(jì)9件，其他4件。在2007年天津醫(yī)科大學(xué)作為申請(qǐng)人申請(qǐng)了第1件PTC專利。

圖1 天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院專利申請(qǐng)趨勢(shì)

2.3 專利申請(qǐng)-公開(kāi)趨勢(shì)分析

一般情況下專利公開(kāi)與專利申請(qǐng)相比會(huì)出現(xiàn)一定的滯后，一般發(fā)明專利在申請(qǐng)后3～18個(gè)月公開(kāi)，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利會(huì)在申請(qǐng)后1～15個(gè)月公開(kāi)。從圖2可以看出天津醫(yī)科大學(xué)的專利申請(qǐng)量與公開(kāi)量的發(fā)展趨勢(shì)，隨著專利申請(qǐng)的不斷增加，公開(kāi)的專利也是逐年增多，在2019年公開(kāi)的專利數(shù)量為129件。

圖2 申請(qǐng)-公開(kāi)專利發(fā)展趨勢(shì)

2.4 專利申請(qǐng)人分析

天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院申請(qǐng)專利時(shí)存在合作申請(qǐng)的情況，如一項(xiàng)專利申請(qǐng)人在登記的時(shí)候，會(huì)登記為多個(gè)單位，本文在統(tǒng)計(jì)時(shí)，將采取重復(fù)計(jì)算的方法進(jìn)行分析。天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院專利申請(qǐng)趨勢(shì)中，最早是1992年天津醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)的第1件專利，1995年天津醫(yī)科大學(xué)第二醫(yī)院成為第1個(gè)申請(qǐng)專利的附屬醫(yī)院。專利申請(qǐng)最多的機(jī)構(gòu)為天津醫(yī)科大學(xué)，共申請(qǐng)專利456件。在附屬醫(yī)院中，申請(qǐng)專利最多的為天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院，自1996年開(kāi)始專利申請(qǐng)，并從2002年開(kāi)始每年都有專利申請(qǐng)，共申請(qǐng)專利290件；其次為天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，共申請(qǐng)專利125件；其余各附屬醫(yī)院申請(qǐng)專利數(shù)比較相近。從申請(qǐng)數(shù)量上來(lái)看，科研型的高校要比臨床型的醫(yī)院申請(qǐng)數(shù)量更多，在臨床醫(yī)院中，醫(yī)院規(guī)模、醫(yī)院性質(zhì)也決定了專利申請(qǐng)數(shù)的多少。但是總體上來(lái)看，各個(gè)單位的申請(qǐng)量都呈上升趨勢(shì)。

2.5 專利發(fā)明人分析

在發(fā)明專利數(shù)量排名前10的發(fā)明人中，發(fā)明人單位為大學(xué)和附屬醫(yī)院的專利總數(shù)幾乎相同。從表1可以看出，段宏泉是申請(qǐng)專利最多的申請(qǐng)人，發(fā)明專利數(shù)為45件；而排名前3的申請(qǐng)人單位均為天津醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)院，5名天津醫(yī)科大學(xué)的申請(qǐng)人中，其中4名均來(lái)自藥學(xué)院，藥學(xué)院也是天津醫(yī)科大學(xué)最大的產(chǎn)出學(xué)院。5名附屬醫(yī)院申請(qǐng)人中，其中4名來(lái)自天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院，涉及的專利申請(qǐng)主要是臨床方面，分別涉及消化、眼科、神經(jīng)外科、口腔等學(xué)科。

表1 專利發(fā)明人排名前10專利數(shù)量

2.6 申請(qǐng)人的專利價(jià)值度分析

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要產(chǎn)出成果，其本身的價(jià)值是技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要體現(xiàn)[4]。incoPat以“合享價(jià)值度”來(lái)衡量專利的價(jià)值。合享價(jià)值度指標(biāo)區(qū)間為1～10，數(shù)值越高的專利價(jià)值就越高，一般來(lái)說(shuō)，7～10分可以看作為高價(jià)值專利。從申請(qǐng)人專利價(jià)值度項(xiàng)目數(shù)中可以看出：高價(jià)值專利占比最高的為天津醫(yī)科大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院，擁有6個(gè)專利，且價(jià)值度在7～8；其次為天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院濱海醫(yī)院，高價(jià)值專利占比90%，盡管高價(jià)值專利占比高，但是申請(qǐng)專利量較低；專利申請(qǐng)量最高的天津醫(yī)科大學(xué)高價(jià)值專利占比48.93%，申請(qǐng)量次之的天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院高價(jià)值專利占比44.83%(見(jiàn)表2)。由此可見(jiàn)，目前雖然申請(qǐng)專利數(shù)量較多，但是質(zhì)量普遍偏低。

表2 專利申請(qǐng)人的專利價(jià)值度

2.7 專利申請(qǐng)人專利技術(shù)構(gòu)成分析

以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 2013年新版《國(guó)際專利分類號(hào)與技術(shù)領(lǐng)域?qū)φ毡怼窞榛A(chǔ)，對(duì)照天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院的專利IPC分布進(jìn)行分析。從表3中可以看出天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院專利主要集中的領(lǐng)域排名前10的IPC分類。

表3 天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院專利申請(qǐng)人技術(shù)構(gòu)成分類前10名

2.8 專利法律狀態(tài)分析

對(duì)天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院申請(qǐng)的1 080件中國(guó)專利的當(dāng)前法律狀態(tài)進(jìn)行分析，當(dāng)前處于授權(quán)有效狀態(tài)的專利有385件，未繳納年費(fèi)專利有318件，實(shí)質(zhì)審查188件，撤回127件，駁回44件，公開(kāi)11件，避重放棄4件，期限屆滿3件，失效專利496件，審查中專利199件。從中國(guó)專利法律狀態(tài)上來(lái)看，被撤回專利、被駁回專利呈現(xiàn)減少趨勢(shì)，授權(quán)專利、有效專利逐年增長(zhǎng)，由此可見(jiàn)近些年專利的質(zhì)量也逐年增長(zhǎng)。專利維持時(shí)間指在獲得專利后多長(zhǎng)時(shí)間放棄專利，平均1年內(nèi)占16.6%，說(shuō)明高校專利維持時(shí)間短，而所有的中國(guó)專利大部分專利維持時(shí)間都在2～4年，最長(zhǎng)專利維持時(shí)間是18～19年(中國(guó)高校專利的有效性中失效專利的比例為40.96%，有效專利為40.61%，低于平均值)。

2.9 專利轉(zhuǎn)讓與許可分析

科技成果轉(zhuǎn)化率是指為了提高科學(xué)技術(shù)水平的發(fā)展對(duì)已經(jīng)具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行后續(xù)實(shí)驗(yàn)、推進(jìn)、應(yīng)用直到形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)占科技成果總量的比值。本文以專利權(quán)人的變化為依據(jù)計(jì)算天津醫(yī)科大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率。天津醫(yī)科大學(xué)各年份的轉(zhuǎn)讓數(shù)量不多，共轉(zhuǎn)讓專利54件，其中，第1件轉(zhuǎn)讓專利是2005年天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院的“羊膜組織工程支架羊膜完全脫細(xì)胞方法” (CN1205333C及同族專利CN1369555A)(見(jiàn)圖3)。2020年專利轉(zhuǎn)讓件數(shù)最多，共14件。

圖3 專利轉(zhuǎn)讓與許可量

3 結(jié)果分析與建議

縱觀天津醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院的專利發(fā)展分析可以發(fā)現(xiàn)，專利的申請(qǐng)量雖逐年增加，但相比較其他高校還是處于偏少的區(qū)域。主體以專利發(fā)明為主，占據(jù)所有專利的52%，其次為實(shí)用新型。專利價(jià)值度主要集中在5～7分，價(jià)值度偏低。授權(quán)專利、有效專利逐年增長(zhǎng)，專利的質(zhì)量逐年增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化量也在近年有所提升。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知》[1]中提出要全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，高效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力，推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局。這對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)提出了更高的要求，對(duì)于高校的科研創(chuàng)新，未來(lái)應(yīng)重視以下幾點(diǎn)。

3.1 明確學(xué)科優(yōu)勢(shì)，挖掘創(chuàng)新人才

天津醫(yī)科大學(xué)科研創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域在A61K，是科研創(chuàng)新的主要發(fā)源地，具備科研成果高質(zhì)量、高水平，具備持續(xù)產(chǎn)出的能力，并且與其他大學(xué)相比有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。定位學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，占領(lǐng)該領(lǐng)域的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)高地，明確優(yōu)勢(shì)所在，還需要再明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況，了解與之相關(guān)的技術(shù)與所處的創(chuàng)新發(fā)展的階段，為把控科研創(chuàng)新方向或優(yōu)化創(chuàng)新布局提供一些參考。還可以從社會(huì)生產(chǎn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，用專利數(shù)據(jù)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的對(duì)接，來(lái)洞察各個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力，了解不同經(jīng)濟(jì)門類的社會(huì)需求度、活躍程度，把控創(chuàng)新環(huán)境的變化。

借助對(duì)專利數(shù)據(jù)的分解，梳理技術(shù)發(fā)展的脈絡(luò)，為科研創(chuàng)新提供參考。創(chuàng)新也需要人才的支撐，在專利數(shù)據(jù)中可以鎖定某些領(lǐng)域的行業(yè)發(fā)明人、技術(shù)專家，找到相關(guān)的創(chuàng)新人才，挖掘相關(guān)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

3.2 提升專利質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)成果落地

培育高價(jià)值專利可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因?yàn)闆](méi)有合理地管理專利，使一些專利喪失了作為專利本身的基本價(jià)值，也是一定程度的浪費(fèi)，比如一些沒(méi)有評(píng)估的有價(jià)值的專利，因?yàn)闆](méi)有繳費(fèi)而喪失了專利權(quán)，這也是不容忽視的問(wèn)題?？梢酝ㄟ^(guò)分級(jí)的梳理，優(yōu)化校內(nèi)專利存量。而對(duì)于一些非核心的專利，通過(guò)管理可以發(fā)揮其價(jià)值，尤其一些改良的技術(shù)，這種專利質(zhì)量一般，但也有一定的組合價(jià)值，或在技術(shù)手段上有所突破，可以和基礎(chǔ)專利或相關(guān)專利的作者進(jìn)行交叉授權(quán)，也在無(wú)形中提升了專利的質(zhì)量。

3.3 從產(chǎn)學(xué)研的角度，提升專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

從專利數(shù)據(jù)中挖掘，充分利用大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)，預(yù)判相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，在把握市場(chǎng)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上，科學(xué)地規(guī)劃科研方向，并提升專利質(zhì)量，從經(jīng)常引用的對(duì)象中去主動(dòng)尋找潛在的合作對(duì)象，找到潛在買家，發(fā)揮不同主體間的協(xié)同關(guān)系，實(shí)現(xiàn)成果落地，為專利的轉(zhuǎn)化提供積極的效果。