□鄭向杰 吳雨衡
我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新發(fā)展階段,面對突如其來的新冠肺炎疫情和嚴(yán)峻復(fù)雜的國際競爭環(huán)境,科技創(chuàng)新已成為發(fā)展動力轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動力。企業(yè)作為科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要組織,其技術(shù)創(chuàng)新的主體地位得到進(jìn)一步加強(qiáng)?!吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出,要“完善技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制,強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚,形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。近年來,戰(zhàn)略聯(lián)盟作為企業(yè)的合作創(chuàng)新模式,對企業(yè)有效開展創(chuàng)新活動、獲取外部多元化知識資源產(chǎn)生了積極影響(張紅娟,譚勁松,2014)。以聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為代表的“新型組織”的出現(xiàn),更加顛覆了企業(yè)以往的創(chuàng)新范式(魯若愚等,2021)。其中,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中局部聚集的聯(lián)盟群體形成派系,它基于社會網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)中的凝聚子群概念而提出,把“最大的完全子圖”(全連通結(jié)構(gòu))稱之為派系,對企業(yè)提升創(chuàng)新能力、抵御創(chuàng)新風(fēng)險、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢起著重要作用(趙炎,栗錚,2019)。然而,企業(yè)的實踐表明:非全連通的局部集聚也是企業(yè)間合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要結(jié)構(gòu)載體,我們把這種非全連通結(jié)構(gòu)的凝聚子群稱為弱派系,它對嵌入企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要影響。因此,本文從弱派系視角,探究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響以及知識流動的中介效應(yīng)與對技術(shù)多元化調(diào)節(jié)效應(yīng)。這能深化對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)識,為企業(yè)參與合作并對各種關(guān)系的嵌入與抉擇提供重要參考,并在網(wǎng)絡(luò)層面更好地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
本文著力于研究弱派系嵌入、知識流動及技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系及其內(nèi)在作用機(jī)制:一是基于新能源汽車聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),運(yùn)用負(fù)二項回歸模型,探索弱派系嵌入對企業(yè)創(chuàng)新的影響;二是研究知識流入與知識流出的中介效應(yīng)以及弱派系嵌入對技術(shù)多元化影響企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本文基于上述研究提出企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策與建議。
Granovetter(1985)在經(jīng)濟(jì)社會學(xué)中提出個體經(jīng)濟(jì)行為嵌入社會網(wǎng)絡(luò)的觀點(diǎn),隨后,基于社會網(wǎng)絡(luò)分析探索聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)嵌入問題,已成為創(chuàng)新戰(zhàn)略研究的重要內(nèi)容。聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鑲嵌著多元化創(chuàng)新資源(知識、信息、資金等),處于優(yōu)勢節(jié)點(diǎn)位置的企業(yè),控制著創(chuàng)新資源的流動與轉(zhuǎn)移,在創(chuàng)新方面更具優(yōu)勢(趙炎,王燕妮,2017)。聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入正向影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效(李奉書,黃婧涵,2018),而間接聯(lián)盟關(guān)系及聯(lián)盟類型多樣性則對技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量存在差異化影響(楊張博,2018),嵌入企業(yè)的吸收能力在網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新能力之間發(fā)揮著中介作用(詹坤等,2018)。企業(yè)嵌入及其發(fā)生的頻繁程度對企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著影響(趙炎,栗錚,2019),企業(yè)創(chuàng)新行為嵌入在知識網(wǎng)絡(luò)與合作網(wǎng)絡(luò)的多重網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性影響嵌入企業(yè)的探索式創(chuàng)新(厲娜,林潤輝,謝在陽,2020)。
知識經(jīng)濟(jì)時代的到來使企業(yè)競爭的焦點(diǎn)從基于資源的競爭逐漸轉(zhuǎn)向基于知識和能力的競爭。知識流動問題逐漸成為聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間合作創(chuàng)新的關(guān)鍵問題,聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中跨組織學(xué)習(xí)、知識轉(zhuǎn)移與共享、知識耦合與創(chuàng)造以及協(xié)同演化問題的理論研究與模擬仿真較多(孫耀吾,衛(wèi)英平,2012),雖然有學(xué)者探索了知識流動對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,但是較多研究忽視了基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素研究知識流動的問題,對不同結(jié)構(gòu)嵌入影響知識流動,進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究尚不完善,缺乏企業(yè)結(jié)構(gòu)嵌入的實證探索。已有研究表明:聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)技術(shù)多元化其自身具備獲取外部創(chuàng)新資源的先天優(yōu)勢,不僅能提升獲取創(chuàng)新資源的效率,而且能規(guī)避企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險和能力陷阱,有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展(Lopez-Vega H,等,2016)。但也有學(xué)者認(rèn)為,技術(shù)多元化會提高企業(yè)的知識獲取與轉(zhuǎn)化成本,在一定程度上限制了聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識流動,尤其是對企業(yè)的突破性創(chuàng)新會產(chǎn)生負(fù)面影響(Subramanian A M,Soh P H,2017)。所以,技術(shù)多元化影響企業(yè)創(chuàng)新的效應(yīng)還需進(jìn)一步探索。
聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)派系的形成有助于企業(yè)間多元化共享知識和合作研發(fā),不同規(guī)模下的結(jié)派行為及其發(fā)生的頻繁程度可以顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力(趙炎,栗錚,2019)。弱派系結(jié)構(gòu)作為一種典型的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)與知識流動的耦合及其作用關(guān)系,在一定程度上會影響企業(yè)的創(chuàng)新(趙炎等,2016)。雖然已有學(xué)者探索了技術(shù)多元化對企業(yè)創(chuàng)新的影響(畢靜煜等,2021),但忽視了基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素研究技術(shù)多元化問題,對弱派系嵌入影響知識流動、進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究尚不完善,缺乏弱派系嵌入的實證探索,尤其是將結(jié)構(gòu)嵌入與技術(shù)多元化結(jié)合考慮得較少。
因此,本文基于社會網(wǎng)絡(luò)分析理論和資源依賴?yán)碚?,將弱派系嵌入、知識流動與技術(shù)多元化納入研究框架,通過以創(chuàng)新活動為目的的企業(yè)間聯(lián)盟關(guān)系,構(gòu)建聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),運(yùn)用負(fù)二項回歸模型,研究弱派系嵌入對企業(yè)創(chuàng)新的影響,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探索弱派系嵌入、知識流動及技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系及其內(nèi)在作用機(jī)制。為企業(yè)有效派系嵌入、提升知識獲取效率、提高技術(shù)創(chuàng)新水平提供客觀的經(jīng)驗基礎(chǔ),為相關(guān)部門制定聯(lián)盟創(chuàng)新發(fā)展政策、促進(jìn)知識有效流動、帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等提供理論依據(jù)。
早期社會網(wǎng)絡(luò)分析在霍桑工廠和揚(yáng)基城的研究中曾涉及派系的思想,較多學(xué)者把“最大的完全子圖”稱為派系,即派系中任意兩點(diǎn)都有一條線直接相連,如圖1 所示為不同規(guī)模的派系。
圖1 企業(yè)數(shù)量規(guī)模為3/4/5 的派系
企業(yè)實踐表明:聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中能夠符合“最大完全子圖”的派系數(shù)量較少。借鑒社會網(wǎng)絡(luò)分析方法,鑒于派系是特殊的凝聚子群,本研究弱化派系結(jié)構(gòu),考慮凝聚子群研究中的核心度(Coreness values,CV)作為企業(yè)弱派系嵌入的重要指標(biāo)。如果一個子圖中的每個企業(yè)節(jié)點(diǎn)都至少與該圖中其他企業(yè)節(jié)點(diǎn)直接相連的數(shù)量為k,則每個企業(yè)節(jié)點(diǎn)嵌入在k-核中。核心度(CV)是指每個企業(yè)節(jié)點(diǎn)所嵌入的k-核情況。如圖2 所示,企業(yè)節(jié)點(diǎn)A 與C 沒有直接關(guān)系,雖然B、D、E 都與其他4 個企業(yè)直接相連,但是A、C 都只與3 個企業(yè)節(jié)點(diǎn)直接相連,因此,ABCDE 組成了一個3-核結(jié)構(gòu)的弱派系群體,每個節(jié)點(diǎn)都嵌入在一個3-核子圖中。
圖2 一個3-核子圖示例
企業(yè)嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的同時,也在選擇不同的結(jié)派對象,進(jìn)而會影響自身獲取創(chuàng)新資源的范圍及其便利程度。較低的核心度(CV)意味著企業(yè)間具有強(qiáng)關(guān)系(直接連接)的數(shù)量較少,而數(shù)量較多的弱關(guān)系(間接連接)會在一定程度上影響知識資源在網(wǎng)絡(luò)中的傳遞效率。隨著核心度的增加,企業(yè)間強(qiáng)關(guān)系的數(shù)量會增多,企業(yè)嵌入的程度就會隨之增強(qiáng),較多的強(qiáng)關(guān)系有利于派系內(nèi)知識的共享與轉(zhuǎn)移,提升嵌入企業(yè)獲取知識資源的機(jī)會。然而,較高的核心度即較多的企業(yè)間強(qiáng)連接會提升嵌入企業(yè)獲取冗余知識資源的可能,并且由于網(wǎng)絡(luò)中流動的知識資源“同質(zhì)化”導(dǎo)致產(chǎn)生聯(lián)盟創(chuàng)新的資源鎖定、路徑鎖定現(xiàn)象,從而不利于異質(zhì)性創(chuàng)新資源的獲?。ㄚw炎等,2021)。同時,隨著網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系數(shù)量的增加,嵌入企業(yè)擔(dān)心自身核心知識信息的泄露會被弱關(guān)系伙伴不付代價地攫取,這將間接增加市場競爭的對手?jǐn)?shù)量。此時,嵌入企業(yè)會減少知識共享,并有意識地保護(hù)自身核心技術(shù),從而降低聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識流動效率,不利于嵌入企業(yè)創(chuàng)新水平的提升。因此,弱派系嵌入的核心度對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出有一定的影響,由此提出假設(shè):
H1:弱派系嵌入的核心度(CV)對嵌入企業(yè)創(chuàng)新能力具有倒U 型影響。
知識是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)市場競爭力的重要資源,聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識流動對企業(yè)獲取知識資源尤為重要。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會影響知識資源的轉(zhuǎn)移效率,較強(qiáng)的連通性能提高知識的流動性,增加聯(lián)盟企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移與共享的效率,在一定程度上有利于知識資源流入流出企業(yè)。有學(xué)者指出,知識資源在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的共享和擴(kuò)散能促進(jìn)嵌入企業(yè)的知識創(chuàng)新(楊瑾,王雪嬌,2019),企業(yè)間聯(lián)系強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)知識流動與創(chuàng)新績效的關(guān)系,而知識流動強(qiáng)度有利于嵌入企業(yè)獲取知識信息。因此,嵌入較多強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)更有利于隱性知識的攫取,提升企業(yè)的創(chuàng)新績效(孔曉丹,張丹,2019)。尹航等學(xué)者(2019)認(rèn)為,較多的知識資源獲取是實現(xiàn)突破式創(chuàng)新的前置條件,嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取異質(zhì)性知識資源的重要途徑,能擴(kuò)大企業(yè)獲取知識資源的廣度和深度,提升企業(yè)探索式創(chuàng)新的機(jī)會。此外,在聯(lián)盟創(chuàng)新中,提高知識共享與轉(zhuǎn)移意愿的企業(yè)能夠贏取較多的聯(lián)盟機(jī)會,為企業(yè)獲得更多知識資源、增強(qiáng)創(chuàng)新能力提供重要的關(guān)系基礎(chǔ)(鄭向杰,趙炎,2013)。由此可見,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識流動有益于嵌入企業(yè)獲取更多的知識資源,有利于企業(yè)創(chuàng)新。
因此,知識流動會在弱派系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系中存在中介效應(yīng)。按照知識流動研究慣例,考慮知識流入和知識流出兩個視角,提出研究假設(shè):
H2:知識流動(知識流入與知識流出)對弱派系嵌入影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在中介效應(yīng)。
技術(shù)多元化是企業(yè)擁有知識多樣性與差異性的重要體現(xiàn),反映了高科技企業(yè)內(nèi)部技術(shù)領(lǐng)域的覆蓋程度(Zhou K Z,Li C B.2012)。企業(yè)需要不斷地從外部獲取知識資源并吸收利用、整合創(chuàng)造,才能保持較高的市場競爭力。聯(lián)盟企業(yè)間知識共享是企業(yè)獲取知識的重要途徑,具有技術(shù)多元化的企業(yè)更能引起聯(lián)盟伙伴的青睞,成為較多技術(shù)合作領(lǐng)域的聯(lián)盟對象,能在一定程度上為企業(yè)獲取多樣的異質(zhì)性知識提供機(jī)會,有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升(Lopez-Vega H,等,2016)。
當(dāng)企業(yè)嵌入弱派系的核心度(CV)較低時,雖然企業(yè)技術(shù)多元化能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,但此時企業(yè)間的強(qiáng)關(guān)系數(shù)量較少,獲取的知識資源有限,企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出也相對較低。而隨著核心度(CV)增加,即強(qiáng)關(guān)系數(shù)量的增多,企業(yè)獲取知識資源的機(jī)會就增多,嵌入企業(yè)的創(chuàng)新能力逐漸增強(qiáng)。然而,當(dāng)核心度(CV)增加到一定程度時,較多冗余知識的獲取以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的趨同和一致性在一定程度上就會限制企業(yè)創(chuàng)新水平的提升,隨著企業(yè)間彼此過度聚集,嵌入企業(yè)會擔(dān)心弱關(guān)系伙伴可能不付代價而攫取自身的核心技術(shù)與訣竅,這會導(dǎo)致嵌入企業(yè)減少知識共享,降低聯(lián)盟企業(yè)間知識流動效率,從而會阻礙企業(yè)獲取有效的知識。由此提出假設(shè):
H3:嵌入企業(yè)的技術(shù)多元化有利于企業(yè)創(chuàng)新。
H4:核心度(CV)對技術(shù)多元化影響企業(yè)創(chuàng)新呈倒U 型的調(diào)節(jié)效應(yīng)。
根據(jù)上述分析,本文的理論分析框架圖如圖3 所示:
圖3 理論分析框架圖
本研究所用聯(lián)盟關(guān)系數(shù)據(jù)是基于美國SDC platinum 數(shù)據(jù)庫構(gòu)建的中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù),從中選取中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟關(guān)系數(shù)據(jù)作為樣本,并利用互聯(lián)網(wǎng)新聞及商業(yè)報告信息對其進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善。鑒于聯(lián)盟關(guān)系結(jié)束日期很少對外發(fā)布,按照國際研究慣例,本研究假定聯(lián)盟關(guān)系持續(xù)時間為4 年,即選擇4 年創(chuàng)建時間窗口來生成聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。將2008—2018 年劃分為8 個時間窗口(見表1),有966 個汽車企業(yè)聯(lián)盟(每個聯(lián)盟至少有一個新能源汽車或零部件廠商參與),共計1283 個企業(yè)組織參與。為了減少誤差,剔除投資機(jī)構(gòu)、國外汽車廠商和國內(nèi)外政府組織,最終確定8 個時間窗口的898 個汽車企業(yè)作為有效樣本。表1 所示為各時間窗口的原始樣本數(shù)量和有效樣本數(shù)量。
表1 各時間窗的樣本數(shù)量
基于各時間窗口的企業(yè)間聯(lián)盟關(guān)系,利用MATLAB 軟件設(shè)計鄰接矩陣自動提取算法,實現(xiàn)鄰接矩陣自動生成,最終共生成8 個時間窗的0-1 對稱矩陣,在此基礎(chǔ)上,利用UCINET 實現(xiàn)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的可視化,并計算不同時間窗口的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。圖4 所示為其中一個時間窗口的聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。
圖4 2015—2018 年時間窗口新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D(node=266)
專利數(shù)據(jù)來自中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)(http://pss-system.cnipa.gov.cn),用企業(yè)工商注冊名稱搜集樣本企業(yè)在2003—2021 年間企業(yè)申請并最終獲批的專利數(shù)。利用智慧芽數(shù)據(jù)庫搜集樣本企業(yè)的技術(shù)多樣性情況,主要搜集企業(yè)每年所申請并最終獲批專利的IPC 主分類號(小類)信息。
1.被解釋變量
專利數(shù)量(P)。新能源汽車產(chǎn)業(yè)多為高科技企業(yè),企業(yè)傾向于申請專利來保護(hù)自身的創(chuàng)新成果。因此,專利數(shù)量是企業(yè)創(chuàng)新水平的重要體現(xiàn)。由于企業(yè)間合作創(chuàng)新從知識共享、吸收與利用到專利申請并獲批往往需要2-4 年時間。因此為了準(zhǔn)確地考量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平,本研究考慮聯(lián)盟滯后3 年企業(yè)申請并最終獲批的專利數(shù)量(P3)作為被解釋變量。
2.解釋變量
(1)核心度(CV)。核心度反映了企業(yè)弱派系嵌入的k-核情況,作為弱化的派系(非全連通)群體內(nèi)企業(yè)關(guān)系要比派系(全連通)復(fù)雜得多,如前文圖2 所示的3-核子圖可能是由若干個3 派系生成的。本研究基于UCINET、MATLAB 等軟件計算每個時間窗口樣本企業(yè)的核心度(CV)。
(2)知識流入(Knowledge Inflow,K-Inflow)與知識流出(Knowledge Outflow,K-Outflow)是知識流動的兩個方面,專利引用是企業(yè)主動獲取知識的行為,反映了知識流入;而專利被引用則表現(xiàn)出企業(yè)知識的被動轉(zhuǎn)移,在一定程度上反映了知識流出(趙炎等,2016)。因此,本研究把聯(lián)盟當(dāng)年企業(yè)專利引用次數(shù)之和作為知識流入的指標(biāo),把當(dāng)年企業(yè)專利被引用次數(shù)之和作為知識流出的指標(biāo),并分別作為中介變量進(jìn)入模型。
(3)技術(shù)多元化(Knowledge Diversity,TD)。技術(shù)多元化的企業(yè)在聯(lián)盟方面具有更強(qiáng)的吸引力,有更多的選擇性給企業(yè)異質(zhì)性知識獲取提供了便利。本文借鑒趙炎等(2021)學(xué)者的研究,考慮聯(lián)盟當(dāng)年企業(yè)獲批專利的IPC 主分類號前四位(小類)信息,剔除重復(fù)的分類號,把相異的分類號個數(shù)作為企業(yè)的知識類別來反映企業(yè)的技術(shù)多元化。
3.控制變量
(1)創(chuàng)新積累(presample5,PRE-5)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出往往具有一定的連續(xù)性,原有的創(chuàng)新積累對后續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響已經(jīng)得到證實。本研究把樣本企業(yè)的原有創(chuàng)新積累作為控制變量進(jìn)入模型,并把企業(yè)嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)前5 年的專利數(shù)之和(PRE-5)代表企業(yè)原有創(chuàng)新積累。
(2)局部效率(local efficiency,LE)。局部效率大小表示企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中具有位置優(yōu)勢,并占據(jù)較多的結(jié)構(gòu)洞,在一定程度上能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升(葉紅雨,茅怡雯,2021)。因此,本研究僅計算局部效率并將其作為控制變量進(jìn)入模型。
(3)網(wǎng)絡(luò)密度(Density)。聯(lián)盟關(guān)系的多寡直接決定了企業(yè)獲取創(chuàng)新資源機(jī)會的大小,擁有較多直接聯(lián)盟關(guān)系的企業(yè)是其“朋友圈”里的“紅人”,能夠有機(jī)會直接獲取并對比較多的異質(zhì)性創(chuàng)新資源,有利于創(chuàng)新水平的提升。網(wǎng)絡(luò)密度是聯(lián)盟關(guān)系數(shù)量多少的直接體現(xiàn),較多的聯(lián)盟關(guān)系數(shù)量具有較高的網(wǎng)絡(luò)密度。因此,本研究將整體網(wǎng)絡(luò)密度作為控制變量進(jìn)入模型。
被解釋變量專利數(shù)量(P)是計數(shù)變量,采用一般回歸分析會出現(xiàn)較大的估計誤差。雖然計數(shù)型變量適合使用泊松模型進(jìn)行估計,但從表2 可以看出,專利數(shù)量的方差(標(biāo)準(zhǔn)差的平方)遠(yuǎn)大于均值,不符合泊松分布要求均值與方差相等的假定。豪斯曼(Hausman,1984)曾提出對于被解釋變量過度離散的情況適合使用負(fù)二項回歸模型進(jìn)行估計。因此,本研究采用負(fù)二項回歸模型分析?;灸P腿缦拢?/p>
其中,P代表i 企業(yè)在聯(lián)盟滯后3 年的創(chuàng)新產(chǎn)出期望。
本研究利用STATA16.0 進(jìn)行統(tǒng)計分析。從表2 可以看出,只有解釋變量K-Inflow、K-Outlow、TD 之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大于0.7,在后續(xù)的負(fù)二項回歸分析中并沒有同時出現(xiàn)任意兩個變量的情況,才能排除模型中變量間多重共線性的可能。表3 負(fù)二項回歸分析模型。通過豪斯曼檢驗,所有模型在顯著性水平p<0.05,拒絕了固定效應(yīng)模型假設(shè),本研究采用隨機(jī)效應(yīng)分析。同時,由likelihood-raito 檢驗可知,所有模型在顯著性水平p<0.01,拒絕了泊松分布的原假設(shè),進(jìn)一步說明了負(fù)二項回歸分析更為有效。LR chi2 的p<0.000,模型1-模型8 都具有較高的顯著性。
表2 變量的描述性和相關(guān)性統(tǒng)計(n=898)
在表3 中,模型1 僅包含控制變量,可以看出,前期知識積累(PRE-5)與局部效率(LE)會影響后續(xù)的創(chuàng)新產(chǎn)出,而網(wǎng)絡(luò)密度(Density)對嵌入企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著,可能的原因是新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各時間窗口的整體網(wǎng)絡(luò)密度較?。ū? 中的Density 最大值為0.03),關(guān)系的整體優(yōu)勢難以發(fā)揮。
表3 隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項回歸分析(n=898)
從模型2 可以看出,核心度(CV)的一次項系數(shù)為正且不顯著,二次項系數(shù)則顯著為負(fù),這表明核心度對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U 型的關(guān)系,H1 被支持。為進(jìn)一步說明這一關(guān)系,在不考慮其他因素時,只保留常數(shù)項、核心度(CV)的一次項、二次項,則模型2 可簡化為P3=exp(-0.0819+1.5572CV-0.1331CV),等式兩端同時取自然對數(shù),即LNP3=-0.0819+1.5572CV-0.1331CV,于是得到圖5。當(dāng)核心度(CV)小于5.85 時,核心度(CV)對企業(yè)創(chuàng)新存在正向影響;當(dāng)核心度(CV)大于5.85 時,則核心度(CV)對企業(yè)創(chuàng)新存在負(fù)向影響;而當(dāng)核心度(CV)等于5.85 時,嵌入企業(yè)有最大的創(chuàng)新產(chǎn)出。
圖5 CV 對企業(yè)創(chuàng)新的倒U 型影響
模型3 中的技術(shù)多元化(TD)的系數(shù)顯著為正,表明企業(yè)技術(shù)多元化有利于企業(yè)創(chuàng)新,H3 被支持,即技術(shù)多元化能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性,消除多重共線性的影響,對技術(shù)多元化(TD)、核心度(CV)及核心度(CV)的二次方分別進(jìn)行中心化處理后再相乘進(jìn)入模型,即模型4。結(jié)果表明:技術(shù)多元化(TD)與核心度(CV)二次方乘積的系數(shù)顯著為負(fù),這表明二者之間存在調(diào)節(jié)效應(yīng),且技術(shù)多元化(TD)與核心度(CV)乘積的系數(shù)顯著為正,這表明弱派系嵌入的核心度(CV)對技術(shù)多元化(TD)影響企業(yè)創(chuàng)新具有倒U型的調(diào)節(jié)效應(yīng)。所以,H4 也被支持。
為了清晰說明核心度(CV)對技術(shù)多元化(TD)影響企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng),基于模型4 繪制核心度的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖,如圖6 所示。技術(shù)多元化(TD)對企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的正向影響,影響的程度會受到核心度的倒U 型調(diào)節(jié)。隨著核心度的增加,技術(shù)多元化會進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,當(dāng)核心度增加到一定程度時,技術(shù)多元化對企業(yè)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用能夠得到充分發(fā)揮,此時再增大核心度,就會弱化技術(shù)多元化對企業(yè)創(chuàng)新的影響。
圖6 CV 對TD 影響企業(yè)創(chuàng)新的倒U 型調(diào)節(jié)效應(yīng)
鑒于核心度(CV)對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U 型影響,為檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)健性,本研究把核心度(CV)分成兩類,分別驗證技術(shù)多元化(TD)對企業(yè)創(chuàng)新的影響:當(dāng)核心度(CV)小于5.85,技術(shù)多元化(TD)對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的正向影響,而技術(shù)多元化(TD)與核心度(CV)乘積系數(shù)顯著為正,這表明隨著核心度(CV)的增加,創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增多;當(dāng)核心度(CV)大于5.85,技術(shù)多元化(TD)對企業(yè)創(chuàng)新也具有顯著的正向影響,但技術(shù)多元化(TD)與核心度(CV)乘積系數(shù)顯著為負(fù),隨著核心度(CV)的增加,創(chuàng)新產(chǎn)出不斷減少(見圖6)。這進(jìn)一步說明弱派系嵌入對技術(shù)多元化(TD)影響企業(yè)創(chuàng)新具有倒U 型調(diào)節(jié)效應(yīng),結(jié)論依然穩(wěn)健。
由于弱派系嵌入的核心度(CV)指標(biāo)對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U 型影響,要驗證知識流動(知識流入(K-Inflow)與知識流出(K-Outflow)的中介效應(yīng),就要驗證弱派系嵌入的核心度(CV)通過倒U 型曲線效應(yīng)影響知識流動、進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新并促成核心度(CV)與企業(yè)創(chuàng)新的倒U 型關(guān)系。模型5 驗證了核心度(CV)對知識流入(K-Inflow)也存在倒U 型影響,且在模型2 的基礎(chǔ)上引入知識流入(K-Inflow)變量后,知識流入(K-Inflow)的系數(shù)顯著為正(模型6),這表明知識流入(K-Inflow)對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的中介效應(yīng)。同樣,由模型2、7、8 聯(lián)合分析可以得到,知識流出(K-Outflow)對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新也存在顯著的中介效應(yīng)。因此,H2 被支持。
為了檢驗中介效應(yīng)的穩(wěn)健性,本研究用Bootstrap 方法代替逐步回歸法檢驗中介效應(yīng),如表4 所示。將知識流入(K-Inflow)作為中介變量進(jìn)行Bootstrap 檢驗時,95% 的置信區(qū)間里未包含0,系數(shù)乘積顯著且也不為0,這說明知識流入(K-Inflow)對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新具有中介效應(yīng)。同樣,將知識流出(K-Outflow)作為中介變量進(jìn)行Bootstrap 檢驗時,95%的置信區(qū)間里也未包含0,系數(shù)乘積顯著且也不為0,這說明知識流出(K-Outflow)對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新也具有中介效應(yīng)。因此,用Bootstrap 方法檢驗中介效應(yīng)依然顯著存在,實證分析結(jié)論穩(wěn)健。
表4 Bootstrap 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果
本研究基于新能源汽車產(chǎn)業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),考察了弱派系嵌入、知識流動、技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn):弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新并非單純的線性關(guān)系,而知識流動對這種關(guān)系存在顯著的中介效應(yīng),且弱派系嵌入對技術(shù)多元化影響企業(yè)創(chuàng)新也起到了關(guān)鍵的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)論有:弱派系嵌入顯著影響企業(yè)的創(chuàng)新水平,且對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U 型的影響;知識流動能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,知識流入與流出對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新都具有顯著的中介效應(yīng);技術(shù)多元化正向促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,且弱派系嵌入對技術(shù)多元化影響企業(yè)創(chuàng)新具有倒U 型的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本研究不但豐富了聯(lián)盟視閾下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)嵌入理論,而且為了解和分析中國企業(yè)間聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性及其創(chuàng)新范式提供了經(jīng)驗支撐。
基于企業(yè)間關(guān)系集聚的弱派系嵌入使得知識資源在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的流動更為頻繁和通暢,但由于知識流動終止于派系的邊界,所以技術(shù)創(chuàng)新常發(fā)生在派系內(nèi)而非派系間。弱派系嵌入對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U 型的影響,考慮個體中心網(wǎng)的企業(yè)嵌入,具有較少聯(lián)盟關(guān)系的弱派系團(tuán)體存在較多的弱關(guān)系聯(lián)結(jié),這在一定程度上會導(dǎo)致企業(yè)間信息交流不便;隨著弱派系團(tuán)體的強(qiáng)連接增多,較多的聯(lián)盟關(guān)系常常導(dǎo)致知識流動信息變得的一致和冗余,企業(yè)甚至擔(dān)心那些與自己具有聯(lián)盟關(guān)系而處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)會溢出自身的核心技術(shù)或訣竅,所以嵌入企業(yè)會有意識地減少知識共享,導(dǎo)致聯(lián)盟企業(yè)間知識流動效率降低,從而影響企業(yè)創(chuàng)新。因此,提出以下建議:
1.企業(yè)視角
(1)積極融入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),獲取外部創(chuàng)新資源。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)個體所嵌入并依賴的結(jié)構(gòu)環(huán)境,對嵌入企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定的影響。對于企業(yè)來說,世界是開放的,封閉和隔絕是創(chuàng)新的天敵。在當(dāng)前競爭環(huán)境下,企業(yè)應(yīng)積極尋求外部資源,謀求聯(lián)盟創(chuàng)新。隨著聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中派系的形成與發(fā)展,企業(yè)個體間的競爭模式逐漸向派系間的競爭模式所轉(zhuǎn)化,弱派系嵌入已成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢、獲取話語權(quán)的重要途徑。在選擇聯(lián)盟伙伴時,充分考慮自身弱派系嵌入的核心度,選擇具有適度規(guī)模關(guān)系的凝聚子群中。
(2)加強(qiáng)知識流入流出,提升網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。擁有較多異質(zhì)性知識資源是提升創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和保障,不但要對自身積累的知識資源積極開發(fā),更需要攫取外部知識資源為己所用。嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取外部知識資源的一種有效方式,已經(jīng)成為企業(yè)提高創(chuàng)新能力、贏取競爭優(yōu)勢的重要途徑。較多的知識流動與轉(zhuǎn)移增加了嵌入企業(yè)獲取知識資源的可能性,增加了企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)會。研究發(fā)現(xiàn)知識流動對弱派系嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的中介效應(yīng),如何通過知識流動將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響傳導(dǎo)至企業(yè)創(chuàng)新,是企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新活動的重要體現(xiàn)。因此,企業(yè)要主動獲取、吸收外界的知識資源,提升知識資源的流入流出力度,將外界知識資源吸收內(nèi)化,以增加企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。
(3)積極拓展多元技術(shù),創(chuàng)造聯(lián)盟合作機(jī)會。技術(shù)多元化企業(yè)為爭取聯(lián)盟機(jī)會獲取更多知識資源提供了便利條件。嵌入適當(dāng)核心度的弱派系團(tuán)體中,技術(shù)多元化對企業(yè)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用能夠得到充分發(fā)揮,以獲得最大的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此,企業(yè)應(yīng)重視知識積累與技術(shù)拓展,實施技術(shù)多元化,提升聯(lián)盟吸引力,為企業(yè)獲取更多知識資源,進(jìn)一步增加創(chuàng)新產(chǎn)出提供更多機(jī)會。
2.政府視角
(1)搭建聯(lián)盟創(chuàng)新平臺,發(fā)揮知識流動效率。對于政府來說,要用動態(tài)的視界審視產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展問題,在遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的同時,鼓勵聯(lián)盟創(chuàng)新,增強(qiáng)企業(yè)間的知識流動,將企業(yè)弱派系嵌入結(jié)構(gòu)優(yōu)勢轉(zhuǎn)換成創(chuàng)新優(yōu)勢。由于弱派系嵌入對知識流動具有倒U 型的影響,表明適度的企業(yè)間聯(lián)盟關(guān)系數(shù)量,才能發(fā)揮知識流動效率。因此,鼓勵聯(lián)盟創(chuàng)新的同時要注意弱派系的結(jié)構(gòu)變化,并輔以其他措施,比如:通過構(gòu)建聯(lián)盟合作平臺,給企業(yè)提供信息支持,架起聯(lián)盟合作的橋梁,最大限度地減少聯(lián)盟企業(yè)間知識共享與轉(zhuǎn)移的成本。
(2)健全聯(lián)盟創(chuàng)新機(jī)制,助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)前,我國正處在產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵時期,為解決“卡脖子”技術(shù)難題,國家也出臺了大量的創(chuàng)新政策,產(chǎn)業(yè)的頭部企業(yè),如一汽、奇瑞、吉利等都率先投身于合作、聯(lián)盟創(chuàng)新的大潮。然而,大量企業(yè)尤其是一些傳統(tǒng)行業(yè)的民營企業(yè)還沒有充分意識到形勢的緊迫性,對于合作、聯(lián)盟、創(chuàng)新仍然顧慮重重。這里既有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、核心能力保護(hù)不足的制度性問題,也有心態(tài)是否開放、觀念是否轉(zhuǎn)變的認(rèn)知性問題。因此,相關(guān)政府部門要鼓勵企業(yè)間積極形成緊密結(jié)合的派系團(tuán)體,進(jìn)一步提升創(chuàng)新水平。在積極鼓勵合作創(chuàng)新、形成聯(lián)盟派系的同時,一方面健全相關(guān)法律法規(guī),完善合作信任機(jī)制,創(chuàng)設(shè)優(yōu)良的聯(lián)盟創(chuàng)新社會環(huán)境;另一方面強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新的主體地位,完善技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)創(chuàng)新要素向聯(lián)盟派系集聚,實施重大科技聯(lián)盟攻關(guān),實現(xiàn)突破式創(chuàng)新。此外,還要鼓勵聯(lián)盟企業(yè)加強(qiáng)知識交流,在確保個體企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的同時,實現(xiàn)創(chuàng)新的溢出效應(yīng),加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展,助推社會進(jìn)步。
①SDC Platinum 數(shù)據(jù)庫作為國際上大型聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(SDC、Merit-CATI、Core、Recap 和Bioscan 等)之一,是用于研究組織間關(guān)系最多的數(shù)據(jù)庫,已用于較多的實證研究。SDC Platinum 數(shù)據(jù)庫涵蓋了多條金融交易信息(如債券、股票發(fā)行、證券交易、并購等),聯(lián)盟數(shù)據(jù)只是該數(shù)據(jù)庫的一部分,可以通過數(shù)據(jù)庫中的合并和收購部分獲得。通過尋找含有China 或Chinese 的數(shù)據(jù),再核實參與者名稱及合作概要,并基于參與企業(yè)及聯(lián)盟的SIC 代碼,保留參與者具有高科技屬性的聯(lián)盟數(shù)據(jù),且在此基礎(chǔ)上按照我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)建出中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫。
②國際研究慣例是假定聯(lián)盟持續(xù)時間3~5 年,本研究選擇折中時間4 年,創(chuàng)建時間窗。
③由于本文將企業(yè)嵌入聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)前5 年的專利數(shù)之和代表企業(yè)原有創(chuàng)新積累作為控制變量,把聯(lián)盟滯后3 年企業(yè)申請并最終獲批的專利數(shù)量作為被解釋變量,搜集樣本企業(yè)的專利數(shù)時往前延伸至2003 年,往后延伸至2021 年。