楊 瑾，王雪嬌

（西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，西安 710072）

一、引言

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)裝備制造業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方式上，主要表現(xiàn)為從技術(shù)成熟期切入，通過技術(shù)、設(shè)備的引進(jìn)和知識(shí)的消化吸收形成初步技術(shù)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)性的產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新（譚詩(shī)羽和白讓讓，2018）。然而，在快速多變的市場(chǎng)環(huán)境和日新月異的技術(shù)發(fā)展形勢(shì)下，這種傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式已難以為繼。一方面，隨著中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)水平不斷向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂，隱性知識(shí)和前沿技術(shù)逐漸成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和貿(mào)易保護(hù)行為的興起也在不斷提高著技術(shù)引進(jìn)的成本和難度（王偉光等，2015）。傳統(tǒng)發(fā)展模式下積累的大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力弱、核心零部件依賴進(jìn)口、設(shè)計(jì)和成套集成能力差等問題變得更加嚴(yán)峻。這些問題源自我國(guó)裝備制造業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，而核心競(jìng)爭(zhēng)力的打造需要突破自身知識(shí)積累的短板，在新興前沿技術(shù)上取得突破性創(chuàng)新成果（賀正楚等，2013）。因此，如何促進(jìn)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵問題（劉瑞等，2021）。

隨著制造業(yè)技術(shù)模塊化程度的加深和全球生產(chǎn)垂直非一體化趨勢(shì)的增強(qiáng)，逆向研發(fā)外包（reverse R&D outsourcing）成為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)趕超的有效途徑（劉丹鷺和岳中剛，2011）。在傳統(tǒng)外包模式下，裝備制造企業(yè)通過利用中外雙方的知識(shí)勢(shì)差和技術(shù)溢出效應(yīng)不斷彌合著與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，這種被動(dòng)參與國(guó)際分工的模式容易導(dǎo)致企業(yè)被鎖定在價(jià)值鏈低端。隨著全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，中國(guó)企業(yè)開始通過設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)（鄭飛虎和唐蕊，2017）、開展技術(shù)研發(fā)合作（吳劍峰等，2015）、海外并購(gòu)（唐曉華和高鵬，2019）等方式向處于全球價(jià)值鏈高端的發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)包，讓發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)承包研發(fā)項(xiàng)目或提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)。逆向研發(fā)外包可以幫助企業(yè)快速獲取海外技術(shù)資源，通過對(duì)外部異質(zhì)性知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收持續(xù)提高創(chuàng)新能力（楊瑾，2017），促進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。

在以往的研究中，學(xué)者們一般認(rèn)為逆向研發(fā)外包活動(dòng)能夠整合外部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源（Nieto 和Rodriguez，2011；Bertrand 和Mol，2013），從而幫助企業(yè)降低研發(fā)成本、增強(qiáng)應(yīng)變能力、形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力（劉丹鷺和岳中剛，2011）。然而，在實(shí)踐中雖然有一些裝備制造企業(yè)通過逆向研發(fā)外包方式實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越和突破，但也有相當(dāng)一部分企業(yè)沒能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的技術(shù)創(chuàng)新效果，例如沈陽(yáng)機(jī)床在并購(gòu)德國(guó)希斯集團(tuán)之后，技術(shù)創(chuàng)新效果不甚理想；另外，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，通過逆向研發(fā)外包進(jìn)行資源獲取并不是技術(shù)創(chuàng)新能力形成的終點(diǎn)（趙劍波和呂鐵，2016）。由此可見，影響裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的原因是復(fù)雜的?，F(xiàn)有研究中，學(xué)者們主要探討了逆向研發(fā)外包是否會(huì)對(duì)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而對(duì)于這一影響過程中的復(fù)雜內(nèi)在機(jī)理的探索尚不多見。而在研究方法上也多采用傳統(tǒng)的計(jì)量回歸方法，聚焦于影響因素與結(jié)果之間線性關(guān)系的探討，而對(duì)于多種影響要素之間的相互依賴關(guān)系及原因要素與結(jié)果之間的復(fù)雜因果關(guān)系缺乏全面系統(tǒng)的厘清。

二、研究回顧

（一）突破性技術(shù)創(chuàng)新

按照創(chuàng)新程度的不同，學(xué)者們一般將技術(shù)創(chuàng)新劃分為漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新（incremental technological innovation）與突破性技術(shù)創(chuàng)新（radical technological innovation）（Gassmann et al，2010）。漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新是指原有技術(shù)在原理和實(shí)踐上的拓展和延續(xù)，具有“線性”和“溫和”的特點(diǎn)；而突破性技術(shù)創(chuàng)新作為一種能使產(chǎn)品、工藝或服務(wù)發(fā)生巨大飛躍的創(chuàng)新類型，可以開發(fā)新市場(chǎng)，創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，甚至促成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的重塑（Wilfred 和Geert，2010；秦劍，2012；范鈞等，2014）。突破性技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上與破壞式創(chuàng)新（destructive innovation）不同，突破性技術(shù)創(chuàng)新是在產(chǎn)品原有功能型屬性不變的前提下增加了創(chuàng)新型屬性，而破壞性技術(shù)創(chuàng)新為了增加創(chuàng)新型屬性，犧牲了部分功能型屬性（李翔和陳繼祥，2016）。突破性技術(shù)創(chuàng)新通常表現(xiàn)為革命性的技術(shù)進(jìn)步，是具有顯著“新穎性”的創(chuàng)新（O’connor 和Demartion，2006；Kelley，2009），而顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（disruptive technological innovation）則可能基于全新的科學(xué)技術(shù)發(fā)現(xiàn)（Yu 和Hang，2010），也可能基于現(xiàn)有技術(shù)的交叉融合，還可能基于現(xiàn)有技術(shù)在新場(chǎng)景的創(chuàng)新應(yīng)用，其顯著特征在于引入了新的價(jià)值主張，它與科學(xué)革命、國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等關(guān)聯(lián)在一起的，不是一個(gè)單純的技術(shù)概念，而是一個(gè)具有多重視角的復(fù)雜概念（王康等，2022）。突破性技術(shù)創(chuàng)新通過吸收異質(zhì)性和多樣性知識(shí)，以全新的要素和知識(shí)儲(chǔ)備為基礎(chǔ)在新領(lǐng)域內(nèi)探索與實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)組織在技術(shù)和產(chǎn)品上的突破（陳傲和柳卸林，2011）。突破性技術(shù)創(chuàng)新能夠提高組織獲取外部資源和捆綁異質(zhì)性資源的能力，拓展組織邊界，避免企業(yè)陷入“能力陷阱”和“核心剛性”的困境（Fores 和Camison，2016）。突破性技術(shù)創(chuàng)新為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超提供了重要機(jī)遇，有助于新興國(guó)家突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸，擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)的技術(shù)封鎖，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新主要指企業(yè)響應(yīng)客戶需求，通過利用新技術(shù)原理和外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源，大幅度提升企業(yè)自主研發(fā)能力和工藝技術(shù)水平，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)裝備產(chǎn)品性能躍遷或創(chuàng)造新的裝備產(chǎn)品。

（二）逆向研發(fā)外包與突破性技術(shù)創(chuàng)新

一般認(rèn)為研發(fā)外包活動(dòng)的發(fā)包主體主要為發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司，然而隨著發(fā)展中國(guó)家尤其是新興市場(chǎng)國(guó)家的不斷發(fā)展壯大，研發(fā)外包的發(fā)包方和接收方出現(xiàn)了空間位置扭轉(zhuǎn)。在創(chuàng)新外包活動(dòng)中，企業(yè)的外包動(dòng)機(jī)開始從“利用本土的能力和優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)向“獲取新的外部知識(shí)和資源”轉(zhuǎn)變（鄭飛虎和常磊，2016）。越來(lái)越多的新興發(fā)展中國(guó)家通過研發(fā)合作、設(shè)立海外研發(fā)中心及跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)等方式主動(dòng)向處于全球價(jià)值鏈高端發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)包的逆向研發(fā)外包模式逐漸興起（Garcia 和Huergo，2011）。逆向研發(fā)外包是中國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)通過主動(dòng)向發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)包的方式融入國(guó)際研發(fā)分工體系，以獲取外部異質(zhì)性知識(shí)和技術(shù)資源，反哺并促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈高端攀升的過程（楊連星和羅玉輝，2017）。從分類方式上，張亞斌和劉天琦（2016）的研究將逆向研發(fā)外包的方式分為研發(fā)合作、設(shè)立海外研發(fā)中心和海外并購(gòu)三種。

逆向研發(fā)外包可以幫助企業(yè)降低研發(fā)成本，增加技術(shù)創(chuàng)新所需的知識(shí)多樣性（Ceccagnoli 和Jiang，2013）。Kamuriwo 和Baden-Fuller（2016）進(jìn)一步提到當(dāng)企業(yè)的技術(shù)具備良好的模塊化特征時(shí)，逆向研發(fā)外包更有利于企業(yè)降低研發(fā)成本。Damián et al（2019）發(fā)現(xiàn)由于離岸研發(fā)外包可以幫助企業(yè)獲取外部資源從而能夠加強(qiáng)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度。另外，也有一些研究關(guān)注到了企業(yè)在這一過程中由于知識(shí)溢出、學(xué)習(xí)能力減弱和其他隱性成本因素，認(rèn)為逆向研發(fā)外包對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面的影響（Koren 和Tenreyro，2013）。胡瀟婷和高雨辰（2020）通過研究海外并購(gòu)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，海外并購(gòu)對(duì)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的并無(wú)顯著的影響?？梢?，逆向研發(fā)外包與企業(yè)績(jī)效之間呈現(xiàn)出了不確定的相關(guān)關(guān)系，這主要是由企業(yè)研發(fā)外包模式和研發(fā)戰(zhàn)略的不同導(dǎo)致的。

（三）突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

1.組織學(xué)習(xí)

組織學(xué)習(xí)是企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，是組織通過知識(shí)獲取、分享和傳遞從而幫助組織實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)的過程（Christian et al，2022）。組織學(xué)習(xí)可分為探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，前者是組織完全脫離了原有知識(shí)軌跡，通過帶有計(jì)劃性的嘗試增強(qiáng)對(duì)知識(shí)搜索的效率，進(jìn)而獲取與現(xiàn)有能力和技術(shù)范式不同的新知識(shí)；而后者是對(duì)有限知識(shí)區(qū)域進(jìn)行深度挖掘，是對(duì)原有知識(shí)軌跡的條件性延續(xù)，目的是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)能力進(jìn)行提升和精煉（March，1991）。

組織知識(shí)體系構(gòu)建和國(guó)際化過程中的知識(shí)學(xué)習(xí)是組織實(shí)施研發(fā)外包的重要基礎(chǔ)，組織學(xué)習(xí)能夠幫助企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)自身資源和外部資源之間的優(yōu)化匹配（Argote 和Miron，2011）。Atuahene（2005）認(rèn)為企業(yè)的探索性學(xué)習(xí)能力可以對(duì)企業(yè)的突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向的影響。焦豪（2011）則提出企業(yè)通過多層次的組織學(xué)習(xí)提升企業(yè)的知識(shí)存量和知識(shí)流量從而提升實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力。杜俊義和崔海龍（2019）研究發(fā)現(xiàn)通過組織學(xué)習(xí)獲得外部互補(bǔ)性核心資產(chǎn)是企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素。裝備制造企業(yè)在對(duì)從逆向研發(fā)外包中所獲得知識(shí)的學(xué)習(xí)過程中，既要通過利用式學(xué)習(xí)不斷深化和維持現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力，又要通過探索式學(xué)習(xí)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)以保持未來(lái)的持久性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于逆向研發(fā)外包活動(dòng)中利用式學(xué)習(xí)和探索式學(xué)習(xí)的區(qū)分，主要基于所學(xué)習(xí)的內(nèi)容的類型及其對(duì)企業(yè)的現(xiàn)有產(chǎn)品和流程的影響程度。如果外部知識(shí)可為企業(yè)帶來(lái)了新的開拓性的產(chǎn)品和技術(shù)，或者新的創(chuàng)造性的生產(chǎn)工藝和方法，則為探索式學(xué)習(xí)；若企業(yè)所獲外部知識(shí)主要用于現(xiàn)有產(chǎn)品性能和品種結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、現(xiàn)有技術(shù)的深化、工藝流程的改進(jìn)等，則為利用式學(xué)習(xí)。

2.吸收能力

企業(yè)所具有的吸收能力是驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵性創(chuàng)新的重要因素（O’Connor，2008）。吸收能力是外部核心知識(shí)資源的消化系統(tǒng)，反映了組織能夠在多大程度上掌握和利用外部異質(zhì)性知識(shí)資源（Tseng et al，2011）。林春培和張振剛（2017）發(fā)現(xiàn)，基于吸收能力的探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新有著正向的積極作用。組織學(xué)習(xí)幫助企業(yè)在逆向研發(fā)外包過程中獲取了有利于企業(yè)形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)的核心戰(zhàn)略資源，但是企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的逆向轉(zhuǎn)移還必須具備較強(qiáng)的吸收能力。吸收能力最主要的作用是幫助組織實(shí)現(xiàn)新知識(shí)到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，分為潛在的吸收能力和實(shí)際吸收能力（Zahra 和George，2002）。

潛在吸收能力反映了企業(yè)獲取和吸收外部知識(shí)的能力，也反映了組織對(duì)外部知識(shí)的認(rèn)知和理解。潛在吸收能力決定了企業(yè)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的廣度和深度，會(huì)影響企業(yè)資源配置的柔性（Alonso et al，2020）。具有較高潛在吸收能力的企業(yè)能夠更加有效地管理內(nèi)外部的信息和知識(shí)流動(dòng)，也更容易實(shí)現(xiàn)最佳創(chuàng)新成果產(chǎn)出（Lane et al，2006）。企業(yè)在技術(shù)探索過程中積累的經(jīng)驗(yàn)也為企業(yè)的技術(shù)吸收奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。而實(shí)際吸收能力則反映了企業(yè)將知識(shí)進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生新知識(shí)和技術(shù)的能力，主要通過人員、設(shè)備和資金等內(nèi)部投入形成。較強(qiáng)的實(shí)際吸收能力能夠加快發(fā)包方和接包方之間的資源共享和知識(shí)轉(zhuǎn)移速度，加快外部知識(shí)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵研發(fā)環(huán)節(jié)的滲透速率，提升知識(shí)轉(zhuǎn)化效率。

處于技術(shù)相對(duì)弱勢(shì)的發(fā)包方裝備制造企業(yè)能否在逆向研發(fā)外包中實(shí)現(xiàn)知識(shí)逆向流動(dòng)，有賴于發(fā)包企業(yè)的知識(shí)吸收能力（特木欽和王琨，2021）。而吸收能力既包括企業(yè)的技術(shù)積累、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)知識(shí)等所形成的潛在吸收能力，也包括由雙方資源互補(bǔ)性、企業(yè)研發(fā)投入和科研激勵(lì)等要素所形成實(shí)際吸收能力（Fosfuri和Tribo，2008）。

3.資源整合

資源整合是組織對(duì)不同來(lái)源、不同層次結(jié)構(gòu)的資源進(jìn)行選擇、吸取、配置和融合以增強(qiáng)外部資源的系統(tǒng)性和價(jià)值性，從而實(shí)現(xiàn)原有資源體系重構(gòu)和自身核心資源體系形成的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過程（Lau 和Lo，2015）。黨興華和劉景東（2013）研究結(jié)果顯示企業(yè)的資源整合能力能夠提高企業(yè)內(nèi)外部資源的利用效率，提高技術(shù)強(qiáng)度進(jìn)而促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)所擁有的異質(zhì)性資源是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，但異質(zhì)性資源并不能直接構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新的價(jià)值和機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新還需要企業(yè)對(duì)異質(zhì)性知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步的整合和管理（Sirmon et al，2007）。Brush et al（2001）將資源整合過程分為資源集中、資源吸引、資源整合和資源轉(zhuǎn)化4 個(gè)方面，而易朝輝（2010）將資源整合分為資源識(shí)別、資源獲取、資源配置和資源運(yùn)用四個(gè)階段。

裝備制造企業(yè)通過逆向研發(fā)外包可以獲得新的戰(zhàn)略性知識(shí)資源，但這些資源并不必然與企業(yè)已有的資源存在互補(bǔ)關(guān)系，甚至存在一定的沖突和不一致，影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。此時(shí)，企業(yè)通過資源整合調(diào)整原有的技術(shù)范式實(shí)現(xiàn)非線性躍遷（羅仲偉等，2014），以適應(yīng)新知識(shí)、新內(nèi)容、新戰(zhàn)略的實(shí)施和推進(jìn)。在實(shí)施逆向研發(fā)外包后，企業(yè)可能會(huì)迎來(lái)一段混沌時(shí)期，通過內(nèi)外部資源整合給予混沌時(shí)期的企業(yè)相應(yīng)的資源和能力支撐，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)更加有效的資源分配和組織重構(gòu)，最大化資源利用效率以提高創(chuàng)新績(jī)效（吳曉波等，2007）。

由上述研究可知，裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新過程是包含上述諸多因素引發(fā)的新的市場(chǎng)需求過程，是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，即相關(guān)影響因素與裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間并不是對(duì)稱的因果關(guān)系，因素之間應(yīng)該存在著復(fù)雜的組態(tài)交互效應(yīng)，而現(xiàn)有研究中采用的傳統(tǒng)回歸分析方法，無(wú)法有效解釋和厘清多要素間交互影響的理論內(nèi)涵及其對(duì)裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，故而也不能為裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供可行路徑的選擇支持。

三、案例分析與理論模型建構(gòu)

扎根理論作為案例研究方法的一種，通過樣本材料間的對(duì)比進(jìn)行關(guān)鍵信息抽象化的思考，歸納出概念和范疇以建構(gòu)理論。而多案例對(duì)比研究能夠通過案例中要素之間的互相印證，增強(qiáng)研究結(jié)果的整體性、系統(tǒng)性和科學(xué)性。多案例扎根的研究設(shè)計(jì)允許不同類型的逆向研發(fā)外包方式與不同的影響因素之間的動(dòng)態(tài)匹配和對(duì)比，從而幫助我們更好地識(shí)別案例所體現(xiàn)的復(fù)雜因果關(guān)系和匹配關(guān)系。

（一）案例選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

案例研究的關(guān)鍵在于案例樣本的典型性和案例數(shù)據(jù)的豐富性是否能支撐研究假設(shè)和研究深度。對(duì)樣本案例的遴選主要根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）樣本的代表性。為了使得研究案例具有代表性，選擇了裝備制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有一定行業(yè)代表性，分別來(lái)自汽車零部件制造業(yè)、動(dòng)力能源設(shè)備制造業(yè)和工程機(jī)械制造業(yè)，且三家樣本企業(yè)都是各自行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)。

（2）多重驗(yàn)證效果。在選擇案例時(shí)，考慮了企業(yè)間不同的逆向研發(fā)外包形式和創(chuàng)新戰(zhàn)略表現(xiàn)，充分覆蓋三種逆向研發(fā)外包模式。案例企業(yè)在逆向研發(fā)外包具體模式上存在差異，但是在內(nèi)外部影響因素上又存在的一定的共性，能夠?qū)崿F(xiàn)案例間的多重驗(yàn)證效果。

（3）樣本數(shù)據(jù)可得性。首先，結(jié)合前期的網(wǎng)絡(luò)檢索，發(fā)現(xiàn)三家企業(yè)都具有官方的報(bào)道和信息發(fā)布渠道，例如三一的內(nèi)部刊物《POWER SANY》和法士特的《商用汽車新聞》等；其次，通過團(tuán)隊(duì)成員和學(xué)校校友會(huì)聯(lián)系到三家企業(yè)的工作人員，在允許的范圍內(nèi)獲取了更多的一手信息作為二手資料的補(bǔ)充和印證。

由此，基于三種逆向研發(fā)外包模式（研發(fā)合作、設(shè)立海外研發(fā)中心及海外并購(gòu)），分別選取了陜西法士特齒輪傳動(dòng)集團(tuán)有限責(zé)任公司（法士特）、山東濰柴動(dòng)力股份有限公司（濰柴動(dòng)力）、三一重工股份有限公司（三一重工）三家案例企業(yè)作為研究對(duì)象。在案例數(shù)據(jù)搜集方面，采用了三角驗(yàn)證的方法，即從內(nèi)部檔案查找、文獻(xiàn)搜集與結(jié)構(gòu)化訪談三種信息來(lái)源獲取數(shù)據(jù)并進(jìn)行交叉驗(yàn)證和相互補(bǔ)充，避免共同方法偏差，提高研究的可信度。

（1）內(nèi)部相關(guān)資料：主要包括企業(yè)內(nèi)部刊物、年報(bào)、畫冊(cè)、產(chǎn)品手冊(cè)、高層講話、科研獎(jiǎng)項(xiàng)等相關(guān)信息。

（2）文獻(xiàn)資料：首先通過中國(guó)知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)涉及案例企業(yè)的相關(guān)報(bào)刊、論文進(jìn)行搜集整理，其次通過百度百科、維基百科等搜索引擎及知識(shí)庫(kù)檢索案例企業(yè)的相關(guān)信息，最后通過中國(guó)研究數(shù)據(jù)平臺(tái)、國(guó)泰安等專業(yè)性數(shù)據(jù)庫(kù)搜集企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息和專利情況。

（3）結(jié)構(gòu)化訪談資料：在整理二手資料的基礎(chǔ)上，對(duì)部分不完善、交叉驗(yàn)證中存在不一致和矛盾的信息進(jìn)行梳理后形成結(jié)構(gòu)化訪談稿，利用校友關(guān)系網(wǎng)等聯(lián)系目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察或?qū)I(yè)人員訪談，將訪談筆記整理后作為對(duì)二手資料的補(bǔ)充信息。

（二）開放性譯碼

對(duì)前期搜集的案例資料進(jìn)行了初步處理，在分析提取概念的過程中不斷使用多維度的材料信息加以驗(yàn)證。在范疇提取過程中，分別使用英文字母an、bn、cn對(duì)法士特、濰柴動(dòng)力和三一重工的原始資料進(jìn)行分解，并對(duì)關(guān)鍵性價(jià)值活動(dòng)的文字描述進(jìn)行貼標(biāo)簽操作。通過案例材料的反復(fù)對(duì)比和提煉，對(duì)標(biāo)簽信息內(nèi)容進(jìn)行概念化處理，在法士特的案例中共得到20 個(gè)概念標(biāo)簽，在濰柴動(dòng)力的案例中得到22 個(gè)概念標(biāo)簽，在三一重工的案例中得到了15 個(gè)概念標(biāo)簽。限于篇幅，僅以法士特案例開放性譯碼過程為例進(jìn)行說明，見表1。

表1 法士特案例開放式譯碼表

（三）主軸譯碼

將開放式譯碼形成的范疇進(jìn)行整合，選擇與突破性技術(shù)創(chuàng)新影響因素最為吻合的范疇，并建立其與其他副范疇之間的聯(lián)系。通過對(duì)開放性譯碼階段提出的初始范疇性質(zhì)和內(nèi)涵的考察，對(duì)初始范疇概念中重合的概念做重組劃分，最終將36 個(gè)初始范疇重新歸納為把握技術(shù)前沿、開拓性技術(shù)學(xué)習(xí)、產(chǎn)品和技術(shù)改進(jìn)、制造工藝優(yōu)化等16個(gè)副范疇，并進(jìn)一步提取和命名了探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、潛在吸收能力、實(shí)際吸收能力、資源整合、突破性技術(shù)創(chuàng)新等6 個(gè)主范疇。主軸譯碼結(jié)果見表2。

表2 主軸譯碼結(jié)果表

（四）選擇性譯碼

基于開放式譯碼和主軸譯碼結(jié)果，將“裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新影響因素”作為核心范疇。在分析其余5 個(gè)主范疇的過程中，發(fā)現(xiàn)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)都是實(shí)施逆向研發(fā)外包的企業(yè)進(jìn)行組織學(xué)習(xí)的二元過程；而潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力都是企業(yè)在實(shí)施逆向研發(fā)外包后期，對(duì)所獲取的技術(shù)資源進(jìn)行吸收接納的過程。于是，圍繞核心范疇的“故事線”（story line）可以概括為：當(dāng)前，我國(guó)裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，面臨著大型跨國(guó)企業(yè)在技術(shù)和市場(chǎng)上的雙重?cái)D壓，企業(yè)開始主動(dòng)通過實(shí)施逆向研發(fā)外包以獲取外部創(chuàng)新資源，彌補(bǔ)創(chuàng)新短板。然而，只有當(dāng)企業(yè)將所獲得的知識(shí)資源內(nèi)化成企業(yè)核心知識(shí)資產(chǎn)才能夠助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。因此，在企業(yè)成功接觸到外部資源之后，還需要通過組織學(xué)習(xí)將分散化的外部資源和企業(yè)所擁有的核心技術(shù)資源進(jìn)行融會(huì)貫通。這一過程既包括學(xué)習(xí)外部異質(zhì)性知識(shí)實(shí)現(xiàn)與內(nèi)部知識(shí)基互補(bǔ)的探索式學(xué)習(xí)，也包括利用外包過程中的知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)行技術(shù)和生產(chǎn)工藝借鑒和改進(jìn)的利用式學(xué)習(xí)。企業(yè)對(duì)外部資源進(jìn)行學(xué)習(xí)過程中多涉及隱形知識(shí)資源（如關(guān)鍵技術(shù)和生產(chǎn)工藝訣竅等），其實(shí)質(zhì)是一種外部知識(shí)的內(nèi)化和隱性知識(shí)顯性化的過程，最終企業(yè)將分散化的外部知識(shí)形成企業(yè)的核心知識(shí)資源。隨著對(duì)外部核心技術(shù)資源的深入學(xué)習(xí)，企業(yè)還需要增強(qiáng)對(duì)知識(shí)的吸收和轉(zhuǎn)化，這一過程既要依賴于企業(yè)既有的知識(shí)池、人才儲(chǔ)備等潛在吸收能力，也需要通過增強(qiáng)研發(fā)投入等來(lái)強(qiáng)化實(shí)際吸收能力；與此同時(shí)，企業(yè)需要通過內(nèi)外部資源整合來(lái)實(shí)現(xiàn)更深層次的技術(shù)學(xué)習(xí)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作，促進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。由此，本文構(gòu)建了基于逆向研發(fā)外包的裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理框架，如圖1 所示。

圖1 基于逆向研發(fā)外包的突破性技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理框架

為檢驗(yàn)上述研究結(jié)果的理論飽和度，另外使用了華為和京東方的逆向研發(fā)外包案例材料對(duì)已建立機(jī)理框架的范疇進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)。在對(duì)這兩個(gè)檢驗(yàn)案例進(jìn)行充分解讀之后，發(fā)現(xiàn)所有資料信息盡管在開放式編碼的概念化階段會(huì)產(chǎn)生差異，但經(jīng)過范疇化及主軸編碼之后，未產(chǎn)生新的范疇，已有的6 個(gè)范疇在所掌握的案例資料中達(dá)到飽和，即通過檢驗(yàn)未發(fā)現(xiàn)有新的范疇及結(jié)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生。因此所建立的模型在理論上是飽和的。

（五）模型構(gòu)建

從基于逆向研發(fā)外包的突破性技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理框架可以得到影響裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的5 個(gè)關(guān)鍵因素。結(jié)合對(duì)法士特、濰柴動(dòng)力和三一重工案例材料的扎根理論分析，可以推論：①5 個(gè)關(guān)鍵因素并不是單獨(dú)對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果產(chǎn)生作用的，而是存在著與逆向研發(fā)外包方式可以進(jìn)行優(yōu)化的匹配關(guān)系；②裝備制造企業(yè)可以結(jié)合自身的發(fā)展階段和戰(zhàn)略需求，選擇不同的逆向研發(fā)外包方式實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。由此，構(gòu)建了基于逆向研發(fā)外包的裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的理論模型，如圖2 所示。

圖2 理論模型

四、實(shí)證研究

考慮到傳統(tǒng)的基于方差理論的線性回歸方法只能考慮單一變量對(duì)結(jié)果變量的影響，無(wú)法從整體視角對(duì)要素間交互關(guān)系對(duì)結(jié)果變量的影響機(jī)制給出合理的分析。因此，采用組態(tài)研究的思想和方法去探究影響要素之間的組合效應(yīng)對(duì)裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響。定性比較分析（QCA）能夠分析不同的條件組態(tài)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生是否具有充分性，即多個(gè)條件構(gòu)成的組態(tài)集合是否為結(jié)果集合的子集，對(duì)于變量間的復(fù)雜因果關(guān)系的分析和探討具有很強(qiáng)的適用性，特別是模糊集定性比較分析（fsQCA）能夠?qū)颖景咐哪骋惶卣鞯碾`屬關(guān)系用0～1 之間的任意值進(jìn)行刻畫，突破了清晰集和定值集方法的局限。因此，選擇fsQCA 方法開展實(shí)證研究，數(shù)據(jù)分析工具采用fsqca3.0 軟件。

（一）樣本選擇

從以下幾個(gè)方面出發(fā)選擇案例樣本：①研究對(duì)象是裝備制造業(yè)，因此案例的搜集工作主要集中于工程機(jī)械、航空航天、汽車及零部件、機(jī)器人等典型領(lǐng)域的裝備制造企業(yè)；②不同的逆向研發(fā)外包方式下企業(yè)往往呈現(xiàn)不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑，因此案例樣本包括了研發(fā)合作、設(shè)立海外研發(fā)中心和海外并購(gòu)三種主要方式開展逆向研發(fā)外包的裝備制造企業(yè)；③為了保證研究案例全過程的可觀測(cè)性，有針對(duì)性地對(duì)企業(yè)逆向研發(fā)外包的時(shí)間進(jìn)行了限制（2000—2017 年），從而為企業(yè)的突破性技術(shù)創(chuàng)新行為預(yù)留了一定的滯后考察期限。由此，遴選了27 個(gè)逆向研發(fā)外包案例企業(yè)作為研究樣本，見表3。

表3 案例樣本表

（二）變量賦值

本文將探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、潛在吸收能力、實(shí)際吸收能力和資源整合5 個(gè)要素作為前因變量，將裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新作為結(jié)果變量。構(gòu)念賦值的標(biāo)準(zhǔn)借鑒了壽柯炎等（2018）的處理方法，采用四值法（0，0.33，0.67，1）來(lái)表示每個(gè)案例的不同變量數(shù)據(jù)從不隸屬、偏不隸屬、偏隸屬到完全隸屬上的得分。

借鑒Atuahene 和Murray（2007）及朱朝暉和陳勁（2008）等研究結(jié)果，從知識(shí)識(shí)別、獲取、傳播和利用4 個(gè)方面考察探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，見表4 和表5。

表4 探索式學(xué)習(xí)的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

表5 利用式學(xué)習(xí)的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

在參考了Bertrand 和Mol（2013）、肖利平和謝丹陽(yáng)（2016）及肖丁丁等（2020）的研究成果基礎(chǔ)上，設(shè)定了潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力的賦值標(biāo)準(zhǔn)，見表6 和表7。

表6 潛在吸收能力的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

表7 實(shí)際吸收能力的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

在Wiklund 和Shepherd（2009）及彭偉和符正平（2015）研究成果基礎(chǔ)上，從技術(shù)整合、人員整合和信息整合三個(gè)角度設(shè)定資源整合的賦值標(biāo)準(zhǔn)，見表8。

表8 資源整合的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

考慮到樣本企業(yè)之間在產(chǎn)品研發(fā)周期、專利申請(qǐng)難易程度的差異，以及案例企業(yè)逆向研發(fā)外包發(fā)生時(shí)間背景所導(dǎo)致的指標(biāo)差異，參考了Garcia-vega 和Huergo（2019）的研究，以企業(yè)在逆向研發(fā)外包發(fā)生當(dāng)年和兩年內(nèi)的新產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品創(chuàng)新性和專利申請(qǐng)量變化等三個(gè)維度作為突破性技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)進(jìn)行賦值，見表9。

表9 突破性技術(shù)創(chuàng)新的模糊集賦值標(biāo)準(zhǔn)

利用多渠道獲取案例企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行相互印證，以保證案例數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度。一方面，通過報(bào)紙雜志文章、企業(yè)官網(wǎng)的相關(guān)報(bào)道、網(wǎng)站刊載的企業(yè)負(fù)責(zé)人訪談?dòng)涗?、企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新目錄、上市企業(yè)信息披露、China National Knowledge Infrastructure（CNKI，中國(guó)知網(wǎng)）相關(guān)文獻(xiàn)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)等獲取充足的二手資料；另一方面，通過學(xué)校校友會(huì)的聯(lián)系，對(duì)部分企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研。通過與中高層員工進(jìn)行交流座談及對(duì)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人的面對(duì)面訪談，補(bǔ)充和澄清了前期未能獲得的空白資料和現(xiàn)有資料中含糊的表述。

接著對(duì)原始案例資料進(jìn)行編碼處理，包括案例賦值參考表格整理和專家賦值打分兩個(gè)部分。首先，由研究團(tuán)隊(duì)組成的案例小組對(duì)案例內(nèi)容進(jìn)行讀取和提煉，將符合標(biāo)準(zhǔn)的案例內(nèi)容摘錄到單獨(dú)的表格中，并根據(jù)描述的豐富和重要程度進(jìn)行順序排列，形成基礎(chǔ)案例內(nèi)容表格；然后，邀請(qǐng)來(lái)我校參加制造業(yè)創(chuàng)新高峰論壇及進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流的專家教授共7 人對(duì)整理后案例素材按照賦值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賦值評(píng)分；最后由小組成員對(duì)專家打分表進(jìn)行匯總得到模糊隸屬度取值表，見表10。其中，TS為探索式學(xué)習(xí)；LY為利用式學(xué)習(xí)；QZ為潛在吸收能力；SJ為實(shí)際吸收能力；ZH為資源整合；CX為突破性技術(shù)創(chuàng)新。

表10 樣本模糊隸屬度取值表

（三）數(shù)據(jù)分析

1.必要條件分析

一般認(rèn)為當(dāng)變量的一致性大于0.9 時(shí)說明該變量為結(jié)果變量產(chǎn)生的必要條件（程聰和賈良定，2016），必要條件無(wú)需納入后續(xù)的充分性分析當(dāng)中。必要性分析結(jié)果見表11。分析結(jié)果表明5 個(gè)條件變量的一致性得分均小于0.9，即探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、潛在吸收能力、實(shí)際吸收能力、資源整合均不構(gòu)成裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，無(wú)需進(jìn)行剔除，可以進(jìn)行組態(tài)分析。

表11 變量必要條件分析結(jié)果表

2.路徑構(gòu)型求解

數(shù)據(jù)分析結(jié)果采用一致性和覆蓋度兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行判斷。一致性用以衡量所得到的路徑構(gòu)型在多大程度上是結(jié)果變量實(shí)現(xiàn)的充分條件，一致性越接近于1，說明前因變量組合與結(jié)果變量之間的非對(duì)稱因果關(guān)系越強(qiáng)，一般要求不低于0.8。覆蓋度用來(lái)衡量前因構(gòu)型是否是結(jié)果變量出現(xiàn)的唯一路徑，覆蓋度越接近于1 表示前因構(gòu)型是導(dǎo)致結(jié)果變量出現(xiàn)的唯一路徑的可能性越強(qiáng)（張明和杜運(yùn)周，2019）。在處理方式上，首先根據(jù)數(shù)據(jù)分析的簡(jiǎn)約解和中間解確定求解結(jié)果的核心條件和邊緣條件，然后在中間解的基礎(chǔ)上對(duì)影響要素中的核心條件和邊緣條件加以標(biāo)注形成路徑構(gòu)型表。標(biāo)注方式采用若條件存在用“●”表示，若條件不存在則用“?”表示，條件可有可無(wú)則不加標(biāo)注。在存在條件的分類中，使用大實(shí)心圓“●”表示導(dǎo)致結(jié)果變量出現(xiàn)的核心條件（在簡(jiǎn)約解和中間解中同時(shí)出現(xiàn)），用小實(shí)心圓“·”表示邊緣條件（僅在中間解中出現(xiàn)）。

在要素組態(tài)求解的過程中，首先按照逆向研發(fā)外包方式的不同將案例分為研發(fā)合作、設(shè)立海外研發(fā)中心及海外并購(gòu)3 個(gè)案例樣本組，然后分別對(duì)3 個(gè)組的案例樣本進(jìn)行求解和分析。

（1）研發(fā)合作案例樣本組。通過對(duì)模糊取值表的觀察，發(fā)現(xiàn)法士特與卡特彼勒研發(fā)合作案例、金風(fēng)科技與英飛凌技術(shù)合作案例、大連機(jī)床和德國(guó)茲默曼技術(shù)合作案例及寶雞機(jī)床和日本大鳥技術(shù)合作案例的結(jié)果變量數(shù)值均為0，這意味著無(wú)法通過對(duì)研發(fā)合作組的樣本進(jìn)行定性比較分析來(lái)得到突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響要素組態(tài)。這可能是由于在賦值階段對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生時(shí)間做了“活動(dòng)發(fā)生當(dāng)年及兩年內(nèi)”這一限制，但這也從側(cè)面反映出通過研發(fā)合作開展逆向研發(fā)外包在短期內(nèi)無(wú)法為裝備制造企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供支持。

（2）設(shè)立海外研發(fā)中心案例樣本組。對(duì)設(shè)立海外研發(fā)中心的企業(yè)案例的模糊隸屬度進(jìn)行處理，并對(duì)比簡(jiǎn)約解和中間解的求解結(jié)果，得到利用式學(xué)習(xí)（LY）是設(shè)立海外研發(fā)中心方式下裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的核心條件。據(jù)此，得到路徑R1 和路徑R2，見表12。路徑R1 和路徑R2 的一致性都大于0.8，說明這兩條路徑都是企業(yè)通過設(shè)立海外研發(fā)中心實(shí)施逆向研發(fā)外包，從而實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件。路徑組態(tài)的總體覆蓋度高達(dá)0.858369，說明所得到的路徑構(gòu)型對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生具有很好的解釋力度。

表12 設(shè)立海外研發(fā)中心實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑構(gòu)型

（3）海外并購(gòu)案例樣本組。將實(shí)施海外并購(gòu)的企業(yè)案例進(jìn)行定性比較分析運(yùn)算，通過對(duì)比簡(jiǎn)約解和中間解的求解結(jié)果，發(fā)現(xiàn)探索式學(xué)習(xí)（TS）是海外并購(gòu)方式下裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的核心條件。由此，得到路徑R3 和路徑R4，見表13。路徑R3 和路徑R4 的一致性都大于0.8，說明這兩條路徑都是企業(yè)通過海外并購(gòu)實(shí)施逆向研發(fā)外包，從而實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件。路徑組態(tài)的總體覆蓋度為0.639089，說明得到的路徑構(gòu)型能夠解釋60% 以上的突破性技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。

表13 海外并購(gòu)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑構(gòu)型

然而，在實(shí)際的觀察當(dāng)中，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)裝備制造企業(yè)通過海外并購(gòu)進(jìn)行逆向研發(fā)外包以獲取先進(jìn)技術(shù)的案例并不少見，但是成功實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的卻相對(duì)較少。這說明導(dǎo)致企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的前因要素并不能簡(jiǎn)單等同于導(dǎo)致突破性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的組態(tài)要素的缺失。由此，本文進(jìn)一步利用樣本案例來(lái)探索海外并購(gòu)方式下未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的前因組合。將結(jié)果變量“突破性技術(shù)創(chuàng)新”取“邏輯非”，再通過fsqca3.0 軟件對(duì)海外并購(gòu)組的案例進(jìn)行求解處理，得到導(dǎo)致企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)前因組態(tài)，即“～LY*～SJ”“～TS*～LY”和“～TS*LY”（*表示“邏輯并”），見表14?？傮w一致性大于0.8，說明這三種組合都是企業(yè)采用海外并購(gòu)方式進(jìn)行逆向研發(fā)外包卻未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件?？傮w覆蓋度為0.771363，說明得到的要素組合能夠很好地解釋基于海外并購(gòu)的逆向研發(fā)外包未能幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的原因。

表14 海外并購(gòu)未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響要素組態(tài)

五、研究結(jié)果討論與啟示

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，得到了裝備制造企業(yè)通過逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的4 條路徑構(gòu)型及導(dǎo)致企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的3 種要素組合。

（一）研發(fā)合作組的結(jié)果分析

研發(fā)合作組的案例數(shù)據(jù)無(wú)法通過定性比較分析得到實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑組合，即采用此方式開展逆向研發(fā)外包的裝備制造企業(yè)可能無(wú)法取得所預(yù)期的突破性技術(shù)創(chuàng)新。原因在于相對(duì)于設(shè)立海外研發(fā)中心與海外并購(gòu)兩種離岸逆向研發(fā)外包方式，研發(fā)合作是發(fā)包方企業(yè)通過在本土吸引發(fā)達(dá)國(guó)家接包企業(yè)在岸接包，依靠本土的市場(chǎng)實(shí)力和生產(chǎn)便利希望從合作研發(fā)中獲取外部知識(shí)的一種逆向研發(fā)外包方式。然而，這種方式對(duì)接包企業(yè)具有較高的環(huán)境不確定性，接包企業(yè)往往會(huì)采取必要的措施對(duì)自身核心技術(shù)資源進(jìn)行保護(hù)，即使在合作研發(fā)過程中發(fā)包企業(yè)獲得了部分可轉(zhuǎn)移的技術(shù)模塊，但單一技術(shù)模塊的使用往往依賴于接包企業(yè)所持有的隱性知識(shí)，導(dǎo)致發(fā)包企業(yè)的技術(shù)水平無(wú)法在短期內(nèi)獲得突破。

（二）設(shè)立海外研發(fā)中心組的結(jié)果分析

路徑R1：TS*LY*～QZ*SJ*～ZH，表明探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、實(shí)際吸收能力和資源整合等要素相結(jié)合，可以幫助裝備制造企業(yè)通過設(shè)立海外研發(fā)中心開展逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。

“～QZ”代表此類企業(yè)尚不具備有待突破的技術(shù)領(lǐng)域的潛在吸收能力，即相關(guān)的知識(shí)儲(chǔ)備和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)不足，現(xiàn)有技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家的領(lǐng)先企業(yè)之間存在較大差距。因此，此類企業(yè)通過在技術(shù)原產(chǎn)地設(shè)立海外研發(fā)中心，實(shí)地接觸具有先進(jìn)性和異質(zhì)性的創(chuàng)新資源，將自身短期難以實(shí)現(xiàn)的研發(fā)任務(wù)外包給海外研發(fā)中心來(lái)獲得知識(shí)溢出，實(shí)現(xiàn)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的獲取和學(xué)習(xí)。同時(shí)，企業(yè)也將投入更多的資源，通過利用式學(xué)習(xí)對(duì)逆向研發(fā)外包所獲得的技術(shù)溢出進(jìn)行消化和吸收，最終幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。美的集團(tuán)在美國(guó)硅谷設(shè)立海外研發(fā)中心探索智能機(jī)器人相關(guān)前沿技術(shù)，長(zhǎng)安汽車在美國(guó)底特律設(shè)立海外研發(fā)中心主攻汽車底盤技術(shù)，陜鼓動(dòng)力設(shè)立歐洲研發(fā)中心探索分布式能源裝備技術(shù)的案例就這一路徑類型的典型代表。

路徑R2：～TS*LY*QZ*～SJ*ZH，表明利用式學(xué)習(xí)、潛在吸收能力和資源整合等要素相結(jié)合，也能使裝備制造企業(yè)通過設(shè)立海外研發(fā)中心開展逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。

裝備制造企業(yè)對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的學(xué)習(xí)有賴于企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備，有著豐富先驗(yàn)知識(shí)的企業(yè)對(duì)行業(yè)前沿技術(shù)有著更為敏銳的觸角，能夠迅速捕捉行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)并據(jù)此對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和升級(jí)。此類企業(yè)通過設(shè)立海外研發(fā)中心實(shí)現(xiàn)技術(shù)跟蹤，通過逆向外包部分技術(shù)和產(chǎn)品升級(jí)項(xiàng)目，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)品的更新迭代。這一過程更多的是關(guān)于國(guó)際前沿生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)訣竅的利用式學(xué)習(xí)。由于企業(yè)已經(jīng)具備較好的研發(fā)基礎(chǔ)，無(wú)需較大的研發(fā)投入就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)外部資源的吸收和轉(zhuǎn)化。同時(shí)，企業(yè)能以現(xiàn)有的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)相關(guān)資源進(jìn)行快速整合，從而通過技術(shù)迭代實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，以新裝備產(chǎn)品滿足新的市場(chǎng)需求，從而贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。濰柴動(dòng)力-奧地利AVL 公司歐洲研發(fā)中心，華為慕尼黑歐洲研究院研發(fā)中心，中興和中車德國(guó)軌道交通研發(fā)中心的案例均屬于這一路徑類型。

（三）海外并購(gòu)組的結(jié)果分析

路徑R3：TS*LY*～SJ*ZH，表明探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)和資源整合等要素相結(jié)合，是裝備制造企業(yè)通過海外并購(gòu)開展逆向研發(fā)外包取得突破性技術(shù)創(chuàng)新的有效路徑。

裝備制造企業(yè)實(shí)施海外并購(gòu)的主要目的是為了獲得目標(biāo)企業(yè)的創(chuàng)新資源。在并購(gòu)過程中，一方面發(fā)包企業(yè)可以通過外包部分研發(fā)項(xiàng)目獲得被并購(gòu)企業(yè)現(xiàn)有的異質(zhì)性技術(shù)資源，通過知識(shí)轉(zhuǎn)移擴(kuò)充企業(yè)的資源池，幫助企業(yè)突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸；另一方面，通過雙方技術(shù)人員的“混編”，共同攻關(guān)前沿技術(shù)，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。在這一過程中，發(fā)包方企業(yè)還可以通過整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游各種資源，進(jìn)一步增強(qiáng)研發(fā)能力，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。三一重工并購(gòu)德國(guó)普茨邁斯特，中聯(lián)重科并購(gòu)意大利CIFA（Compagnia Italiana Forme Acciaio），中航工業(yè)西飛并購(gòu)?qiáng)W地利FACC（Fisher Advanced Composite Company）等案例就屬于此路徑類型。

路徑R4：TS*～LY*SJ*～ZH，表明探索式學(xué)習(xí)和實(shí)際吸收能力等要素相結(jié)合，也可能使裝備制造企業(yè)通過海外并購(gòu)開展逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。

與路徑R3 相比，符合R4 這條路徑的裝備制造企業(yè)通常在資源整合上的經(jīng)驗(yàn)尚有不足，但在技術(shù)和企業(yè)發(fā)展上具備較好的成長(zhǎng)性，海外并購(gòu)的目的明確，即獲得先進(jìn)技術(shù)資源，把握行業(yè)前沿趨勢(shì)。資源整合的短板促使企業(yè)在并購(gòu)之后賦予海外公司較高的自主性和靈活性，這有利于外部知識(shí)保持其原有的完整性和質(zhì)量。而企業(yè)主要通過逆向研發(fā)外包的方式對(duì)所獲得的異質(zhì)性知識(shí)進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)，為自身的技術(shù)研發(fā)提供創(chuàng)意來(lái)源，并通過持續(xù)增加研發(fā)投入來(lái)增強(qiáng)其對(duì)外部知識(shí)的吸收和轉(zhuǎn)化能力，最終實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。吉利汽車并購(gòu)澳大利亞DSI、美的集團(tuán)并購(gòu)德國(guó)庫(kù)卡、濰柴動(dòng)力收購(gòu)德國(guó)凱傲等案例都屬于這一路徑類型。

（四）未能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果分析

此外，通過進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)了基于海外并購(gòu)的逆向研發(fā)外包未能實(shí)現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的突破性技術(shù)創(chuàng)新的3 個(gè)前因要素組合：

組合1：TS*～LY*QZ*～SJ，說明即使是一些已經(jīng)具備豐富知識(shí)存量的企業(yè)，雖然可以通過海外并購(gòu)獲取知識(shí)和技術(shù)，但是如果不能引進(jìn)高水平研發(fā)人員及增加研發(fā)投入，以提升自身實(shí)際吸收能力，仍然無(wú)法實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。裝備制造業(yè)是典型的重資產(chǎn)和高技術(shù)行業(yè)，技術(shù)突破通常具有較長(zhǎng)的時(shí)間周期，研發(fā)投入巨大且需要有持續(xù)性。如果企業(yè)在海外并購(gòu)后無(wú)法維持較高的研發(fā)投入水平，往往無(wú)法快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移、吸收和轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致最終未能取得所預(yù)期的技術(shù)突破。沈陽(yáng)機(jī)床并購(gòu)德國(guó)希斯后就是由于無(wú)力再維持后續(xù)高額的研發(fā)投入，導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的突破性技術(shù)創(chuàng)新。

組合2：～TS*～LY*QZ*ZH，說明具備豐富知識(shí)且可以在并購(gòu)后快速進(jìn)行資源整合的裝備制造企業(yè)，也有可能無(wú)法取得所預(yù)期的突破性技術(shù)創(chuàng)新。這是由于，一方面，裝備制造企業(yè)實(shí)施海外并購(gòu)最主要的目的是獲取外部創(chuàng)新資源，而探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)是將新舊知識(shí)進(jìn)行糅合的關(guān)鍵要素，會(huì)在很大程度上影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的可能性；另一方面，企業(yè)海外并購(gòu)之后，如果管理者僅僅從組織管理角度去做整合，而對(duì)于知識(shí)學(xué)習(xí)和吸收方面推進(jìn)緩慢，將導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的突破性技術(shù)創(chuàng)新。上海汽車并購(gòu)韓國(guó)雙龍汽車時(shí)，由于各種原因無(wú)法獲得與技術(shù)模塊相匹配的隱形知識(shí)，致使上汽未能實(shí)現(xiàn)所預(yù)期的突破性技術(shù)創(chuàng)新。

組合3：～TS*LY*～QZ*～SJ*～ZH，說明在海外并購(gòu)過程中，當(dāng)企業(yè)在特定領(lǐng)域的技術(shù)基礎(chǔ)和知識(shí)存量有明顯不足時(shí)，如果無(wú)法通過并購(gòu)?fù)黄谱陨硖剿魇綄W(xué)習(xí)能力的限制，僅依靠利用式學(xué)習(xí)來(lái)改進(jìn)產(chǎn)品性能并不能幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)真正意義上的突破性技術(shù)創(chuàng)新。一方面，對(duì)于外部異質(zhì)性資源的整合在企業(yè)自身研發(fā)基礎(chǔ)和潛在吸收能力較弱時(shí)，將無(wú)法幫助企業(yè)把握前沿技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；另一方面，企業(yè)僅僅依靠接包方的逆向技術(shù)溢出進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)外部技術(shù)的路徑依賴，無(wú)法實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。例如，京東方并購(gòu)韓國(guó)現(xiàn)代thin film transistor-liquid crystal display（TFT-LCD）業(yè)務(wù)，由于始終未能掌握核心LCD 技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，無(wú)奈于2007 年又出售了該業(yè)務(wù)。