高新GAO Xin；董兆艷DONG Zhao-yan

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，蚌埠 233030）

0 引言與機(jī)制梳理

擴(kuò)大進(jìn)口、區(qū)域一體化、“雙碳目標(biāo)”等多重國家戰(zhàn)略疊加背景下，作為新一輪改革開放的排頭兵，長三角地區(qū)通過技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大進(jìn)口、區(qū)域一體化實(shí)現(xiàn)并引領(lǐng)全國經(jīng)貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度作為產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)的一種表現(xiàn)形式，不僅可以體現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，還可以體現(xiàn)中國高水平、高質(zhì)量開放的階段性成效（盛斌和毛其淋，2017；Acemoglu et al，2020），但是大多僅停留在出口貿(mào)易方面和企業(yè)、行業(yè)以及中間品（服務(wù)）層面，對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和區(qū)域差異關(guān)注不夠（杜傳忠和管海鋒，2021；楊曉云和趙小紅，2022）。與此同時(shí)，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的研究主要包括測度和行業(yè)比較（Marvasi，2012；魏浩和李曉慶，2015），影響機(jī)制相關(guān)研究還處于“黑匣子”狀態(tài)（肖曉軍和陳志鵬，2019）。此外，環(huán)境規(guī)制等外部環(huán)境的變化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力以及競爭優(yōu)勢(shì)的形成提出了新的挑戰(zhàn)（高翔和袁凱華，2020），鑒于此，本文將以長三角地區(qū)為研究對(duì)象，探索技術(shù)創(chuàng)新對(duì)（制造業(yè)）進(jìn)口質(zhì)量的影響效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制對(duì)其產(chǎn)生的作用。

擴(kuò)大進(jìn)口除了給本土產(chǎn)品帶來競爭效應(yīng)外，不同出口市場的進(jìn)口之間也存在競爭效應(yīng)。一方面是直接競爭效應(yīng)，激烈的競爭效應(yīng)提高了進(jìn)口產(chǎn)品市場準(zhǔn)入條件限制了低技術(shù)類產(chǎn)品的進(jìn)入，擴(kuò)大了中高技術(shù)類產(chǎn)品的進(jìn)口，提升了產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度。另一方面是間接競爭效應(yīng)，激勵(lì)競爭會(huì)對(duì)本土企業(yè)以及進(jìn)口品企業(yè)獲利產(chǎn)生差異化影響，導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)來彌補(bǔ)或保持競爭力，進(jìn)而出現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)含量提升引致產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的提升。因此，可以得出假說1。

假說1：技術(shù)創(chuàng)新可以提升產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度。

遵循成本效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制會(huì)引致企業(yè)短期成本增加（孫輝煌和韓振國，2010），導(dǎo)致小型企業(yè)的研發(fā)資本被擠占，迫使企業(yè)只能依靠進(jìn)口以滿足產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)中對(duì)于中高技術(shù)類中間品的需求。也就是說，短期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)過程中對(duì)于技術(shù)類中間品需求的提升提高了中間品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度。因此，可以得出假說2。

假說2：環(huán)境規(guī)制能夠強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的正向促進(jìn)作用。

對(duì)于長三角地區(qū)①而言，三省一市之間在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)水平以及環(huán)境約束方面存在著一些差異。由于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)革新，投入大量經(jīng)費(fèi)開發(fā)綠色生產(chǎn)技術(shù)，環(huán)境規(guī)制所起的調(diào)節(jié)作用可能存在地區(qū)異質(zhì)性。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度不僅存在明顯的提升作用，還存在顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，可以得出假說3。

假說3：環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用存在區(qū)域異質(zhì)性。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 模型設(shè)定

借鑒張艾莉和尹夢(mèng)蘭（2019），設(shè)定計(jì)量模型方程（1）：

式（1）中i 為長三角地區(qū)三省一市；h 為制造業(yè)進(jìn)口來源國（地區(qū)）；j 為制造業(yè)細(xì)分行業(yè)；t 為年份；So 為進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度；Rd 為技術(shù)創(chuàng)新；Env 為環(huán)境規(guī)制；Rd×Env 為技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)；X 為控制變量；βi、γi、δt與εihjt分別表示國家固定效應(yīng)、個(gè)體固定效應(yīng)、年份固定效應(yīng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)；α1、α2與θ 為待估計(jì)參數(shù)。

1.2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)處理

1.2.1 技術(shù)創(chuàng)新（Rd）

采用中國統(tǒng)計(jì)年鑒中26 個(gè)制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入，即行業(yè)層面R&D 經(jīng)費(fèi)支出與各省GDP 占比的乘積，作為省際-行業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)。

1.2.2 進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度（So）

借鑒Hausmann 等（2007）的測算方法，基于39 個(gè)國家（地區(qū)）的出口數(shù)據(jù)，計(jì)算出HS6 位碼制造業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度。計(jì)算公式如下：

其中，Prodynkt表示從n 國進(jìn)口的產(chǎn)品k 在t 年的技術(shù)復(fù)雜度；分子Xnkt/Xnt表示n 國（地區(qū)）在t 年k 產(chǎn)品出口額占所有產(chǎn)品出口額的比例；pergdpnt表示國家（地區(qū)）n 在t年的人均收入水平，為2007-2019 年的人均GDP，數(shù)據(jù)來源于世界銀行。其次，將產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度數(shù)據(jù)與2007-2019 年中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并，利用中國進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)據(jù)測度長三角地區(qū)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度：

其中，Sofnkt表示省份f 從n 國進(jìn)口的產(chǎn)品k 在t 年的技術(shù)復(fù)雜度，Xfkt表示省份f 在t 年進(jìn)口產(chǎn)品k 的金額，Xft表示省份f 在t 年的進(jìn)口總額。

1.2.3 環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（Env）

采用任曉松等人計(jì)算出來的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)來衡量環(huán)境規(guī)制實(shí)施程度。該指數(shù)取值范圍為0-1，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，取值越小。

1.2.4 控制變量選取

參考何思雨（2021）、雷紅敏（2016）等文獻(xiàn)，控制變量主要包括出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模（Gdp）、經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)（Free）、制造業(yè)固定資產(chǎn)投資（Inv）。已有文獻(xiàn)結(jié)果表明，出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)與進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度之間呈正相關(guān)，制造業(yè)固定資產(chǎn)投資與進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度之間呈負(fù)相關(guān)。

1.2.5 數(shù)據(jù)處理

本文所選擇的39 個(gè)國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在一定的異質(zhì)性，因此中國從這些國家（地區(qū)）的制造業(yè)進(jìn)口也存在差異，這就導(dǎo)致各省制造業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度存在年份、行業(yè)、進(jìn)口來源地為0 值或者缺失值?；诖?，本文做出了如下處理：

①對(duì)省份、行業(yè)、國家（地區(qū)）進(jìn)行編號(hào)，只保留具有完整13 個(gè)年份的編號(hào)；②這些編號(hào)具有完整的時(shí)間維度和省份維度，但是進(jìn)口來源地和制造業(yè)行業(yè)存在差異；③由于經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)是指數(shù)類數(shù)據(jù)，因此模型對(duì)除經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)外所有變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，以盡可能降低異方差對(duì)模型估計(jì)結(jié)果可能產(chǎn)生的影響。

2 實(shí)證分析結(jié)果與政策建議

2.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文以2007-2019 年長三角區(qū)域制造業(yè)進(jìn)口作為研究樣本，從進(jìn)口來源國-行業(yè)-省際維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制起的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行研究。結(jié)果如表1 所示：（1）（4）列表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度存在顯著的正向效應(yīng)。（4）列還表明環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度存在顯著的正向效應(yīng)。與此同時(shí)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)顯著性水平下顯著為正，但是其系數(shù)較小也揭示了中國的環(huán)境規(guī)制存在微弱的調(diào)節(jié)作用?？刂谱兞糠矫?，經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)、目的國經(jīng)濟(jì)規(guī)模與產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度之間存在正向影響關(guān)系，制造業(yè)固定資產(chǎn)投資則負(fù)相關(guān)，經(jīng)濟(jì)學(xué)含義與已有文獻(xiàn)的預(yù)期的結(jié)果一致（何思雨，2021；雷紅敏，2016）。

表1 技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度

2.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上變換了解釋變量和回歸方法以驗(yàn)證上述結(jié)論是否具有穩(wěn)健性，因此做了如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

第一，采用技術(shù)創(chuàng)新滯后一期的變量替代調(diào)節(jié)變量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)從審批到最終落實(shí)到各省、各行業(yè)存在時(shí)間滯后效應(yīng)進(jìn)而對(duì)于進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的影響產(chǎn)生滯后作用。

第二，行業(yè)層面專利申請(qǐng)數(shù)與各省GDP 占比的乘積作為技術(shù)創(chuàng)新的替換變量，技術(shù)創(chuàng)新除了創(chuàng)新投入，以專利數(shù)衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出也能夠說明我國的創(chuàng)新水平。

第三，對(duì)被解釋變量進(jìn)行縮尾處理以消除極端值和異常值。

結(jié)果如下：與表1 結(jié)果對(duì)比，表2 的回歸結(jié)果表明各變量之間除了回歸系數(shù)發(fā)生微弱波動(dòng)外，方向和顯著性平均基本相同，技術(shù)創(chuàng)新水平、環(huán)境規(guī)制對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度仍具有提升作用，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新仍存在正向促進(jìn)作用。

表2 穩(wěn)健性分析

2.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

將環(huán)境約束程度劃分為環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格和環(huán)境規(guī)制松懈，其中環(huán)境規(guī)制指數(shù)小于等于平均值0.474 的為環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格。

根據(jù)表3 結(jié)果顯示可知：環(huán)境規(guī)制松懈，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度在5%的顯著性水平下顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制松懈的背景下技術(shù)創(chuàng)新不利于進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的提升，進(jìn)而要求政府要加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的影響效應(yīng)。然而，環(huán)境規(guī)制相對(duì)嚴(yán)格的背景下，技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度呈正相關(guān)但不顯著主要是因?yàn)楸疚乃捎玫沫h(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)是個(gè)整體的概念，沒有充分考慮地區(qū)的異質(zhì)性，因此，在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)需要因地制宜。

表3 環(huán)境約束異質(zhì)性

2.4 政策建議

第一，由于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度都存在正向影響，企業(yè)作為創(chuàng)新性行為的主體，應(yīng)該推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)范化、專業(yè)化，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的國際標(biāo)準(zhǔn)化。擁有多數(shù)由中國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)，才能有實(shí)力爭奪國際貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，應(yīng)重視創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)建設(shè)，完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

第二，由于環(huán)境規(guī)制在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)中發(fā)揮了重要的保障作用，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的力度的同時(shí)，各級(jí)政府還應(yīng)充分考慮其地區(qū)、行業(yè)的實(shí)際情況，不能“一刀切”，需要制定差異化的、符合自身特點(diǎn)的政策體系。

第三，考慮到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的影響以及環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用具有區(qū)域異質(zhì)性，長三角區(qū)域應(yīng)該秉持“高質(zhì)量一體化”理念，加快構(gòu)建“共商共建共享”體制，切實(shí)推進(jìn)長三角一體化示范區(qū)建設(shè)。

注釋：

①長三角地區(qū)主要為江蘇、浙江、上海、安徽。