羅 超，亢冬春

(海洋石油工程股份有限公司 天津 300461)

0 引 言

1999年，在低油價(jià)的背景下，中國海油首次提出把“三新三化”工作融入到海油的勘探開發(fā)與生產(chǎn)經(jīng)營工作中，為海洋石油總公司在2005年實(shí)現(xiàn)“三個(gè)1000萬噸”的產(chǎn)量目標(biāo)并使桶油成本降到40美元以下提供了技術(shù)保證。2014年，油價(jià)再次下跌至40美元以下，此時(shí)“三新三化”策略結(jié)合油公司與專業(yè)公司抱團(tuán)取暖的總體方針，使得中海油度過了短暫的難關(guān)，在低油價(jià)的背景下仍保證了利稅的增長。 2020年，國際油價(jià)陷入長久減產(chǎn)戰(zhàn)，再次斷崖式下跌至30美元以下，此時(shí)“三新三化”工作系統(tǒng)性地為降本增效提質(zhì)提供了保障。本文詳細(xì)介紹了中海油“三新三化”工作的目標(biāo)、定義和主要的工作內(nèi)容[1]。

1 “三新三化”內(nèi)涵

1.1 “三新三化”的工作目標(biāo)

“三新三化”的工作目標(biāo)本質(zhì)上是通過技術(shù)管理和技術(shù)創(chuàng)新的手段降低工程勘探鉆采開發(fā)成本，進(jìn)而提高整體效率和勞動生產(chǎn)率，最終提升工程質(zhì)量。通過把新技術(shù)、新工藝等不同維度的降本增效手段提煉升華為6項(xiàng)主要工作，總體上分為技術(shù)和管理兩大類舉措，同時(shí)又分為新技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)化、國產(chǎn)化3個(gè)維度[2]。

1.2 “三新三化”各階段的定義

①產(chǎn)生階段：1999年，中國海油提出“三新三化”，是指“新思想、新技術(shù)、新方法及標(biāo)準(zhǔn)化、國產(chǎn)化、簡易化”。海洋石油總公司將“三新三化”作為一個(gè)完整的思想體系，并用系統(tǒng)工程的組織方式將其貫徹到海上油氣勘探、開發(fā)、作業(yè)、生產(chǎn)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)[3]。

②發(fā)展階段：2014年，油價(jià)再次下跌至40美元以下，此時(shí)中海油對“三新三化”給出了新的定義，是指“新技術(shù)、新工藝、新材料及國產(chǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、簡易化”(簡易化主要是指設(shè)計(jì)方案優(yōu)化)，中海油的“三新三化”策略結(jié)合了油公司與專業(yè)公司抱團(tuán)取暖的總體方針，使得中海油度過了短暫的難關(guān)，在低油價(jià)的背景下仍保證了利稅的增長[4]。

③新內(nèi)涵躍遷階段：2018年，中國海油在原有“三新三化”基礎(chǔ)上結(jié)合科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢和海洋油氣行業(yè)發(fā)展趨勢提出了“數(shù)字化、信息化、智能化”的“新三化”，實(shí)際上變成了“三新六化”。所提出的新理念與傳統(tǒng)“三新三化”并不沖突，數(shù)字化是內(nèi)核，信息化是手段，智能化是實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

2 “三新三化”工作主要管理策略

中國海油“三新三化”工作是中國海油科技工作的一部分，也是生產(chǎn)工作的一部分。同時(shí)，針對于海洋油田開發(fā)全生命周期進(jìn)行以“三新三化”為主的重要科技管理工作，主要包含以下6部分，如圖1所示。

圖1 “三新三化”工作階段圖Fig.1 Working stage diagram of “3Ns and LSS”

2.1 “三新三化”政策制定

“三新三化”政策是中國海油科技管理政策的重要組成部分，包括4個(gè)維度的政策體系。

①科技成果管理政策體系：包括技術(shù)需求登記、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果處置權(quán)等內(nèi)容。

②科技項(xiàng)目管理政策體系：包括科技規(guī)劃、研發(fā)攻關(guān)、經(jīng)費(fèi)管理、計(jì)劃管理等內(nèi)容。

③科技成果鑒定政策體系：包括成果后評估、經(jīng)濟(jì)評價(jià)、組織管理評價(jià)等內(nèi)容。

④人員激勵及免責(zé)政策體系：包括免責(zé)措施、成果收益權(quán)、成果收益分配權(quán)、職務(wù)創(chuàng)新激勵措施、個(gè)人創(chuàng)新激勵措施等內(nèi)容。

評估鑒定和人員激勵及免責(zé)政策體系是尤為重要的，也是目前制約“三新三化”工作的掣肘環(huán)節(jié)。目前國家和集團(tuán)內(nèi)部相關(guān)體系并不完善，分屬不同部門，且部分體系難以擺脫本位角度，均以規(guī)避責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)為主，難以形成合力。創(chuàng)新本身就是高風(fēng)險(xiǎn)的工作，過度強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)必然會壓抑創(chuàng)新。

2.2 “三新三化”規(guī)劃引導(dǎo)

目前中國海油“三新三化”規(guī)劃仍屬于科技規(guī)劃的一部分，應(yīng)該說三新的工作本身就是科技規(guī)劃的重要內(nèi)容，只不過是將前瞻性研究剔除，增加了諸多適應(yīng)性研究內(nèi)容。

其中的標(biāo)準(zhǔn)化工作也應(yīng)該分為標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化工作。標(biāo)準(zhǔn)更側(cè)重于標(biāo)準(zhǔn)、推薦做法等制修訂計(jì)劃，嚴(yán)格意義上來說不算規(guī)劃；標(biāo)準(zhǔn)化側(cè)重于工作手冊、規(guī)程、管理規(guī)范等工作，應(yīng)屬于工作計(jì)劃。

國產(chǎn)化規(guī)劃更多結(jié)合科技項(xiàng)目研究進(jìn)展及中試、示范等工作節(jié)點(diǎn)，也屬于工作計(jì)劃。

中國海油“三新三化”規(guī)劃應(yīng)該從難度、重要度、緊急度3個(gè)維度出發(fā)，優(yōu)先對“卡脖子”技術(shù)及產(chǎn)品進(jìn)行國產(chǎn)化基金引導(dǎo)及建立保險(xiǎn)補(bǔ)償制度，研究目標(biāo)應(yīng)符合SMART原則，如圖2所示。

圖2 SMART原則圖Fig.2 SMART principle diagram

2.3 “三新三化”項(xiàng)目支持

2.3.1 中國海油科技項(xiàng)目類型劃分

①前瞻性研究項(xiàng)目：指的是超前技術(shù)儲備的研究項(xiàng)目(超前8年以上的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品研究開發(fā)項(xiàng)目)和應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究、機(jī)理/原理性及規(guī)律性探索研究項(xiàng)目。由于離商業(yè)化應(yīng)用還比較遠(yuǎn)，國內(nèi)外的超前技術(shù)研究還未成熟，以理論研究為主，輔以其他手段來驗(yàn)證可用以指導(dǎo)后續(xù)技術(shù)研究和工程研究中具有前瞻性和較長時(shí)效性的研究項(xiàng)目。

②技術(shù)引進(jìn)/技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目：主要指從國外引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、施工工藝，此類項(xiàng)目一般還要有國內(nèi)配套工程和技術(shù)及相應(yīng)的投資，主要針對新產(chǎn)品、新材料、新技術(shù)或新工藝進(jìn)行研究、試驗(yàn)和試應(yīng)用方面的工作。

③適應(yīng)性研究項(xiàng)目：主要指針對性的技術(shù)、設(shè)備、工藝項(xiàng)目，只針對于某類特定項(xiàng)目，具有適應(yīng)性，在普遍項(xiàng)目中不具備復(fù)制性。

④成果推廣項(xiàng)目：主要指首次或首臺套推廣應(yīng)用的項(xiàng)目，需嚴(yán)格按照首臺套管理辦法執(zhí)行。

⑤“三新三化”類項(xiàng)目：主要指針對于新技術(shù)、新工藝、新材料及國產(chǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、簡易化的攻關(guān)工作。在中國海油“三新三化”類項(xiàng)目立項(xiàng)要求中明確指出技術(shù)/產(chǎn)品成熟度高于4級方可參與立項(xiàng)論證，其中 9級成熟度劃分參見表1。

表1 美國航天局及NASA九級成熟度劃分Tab.1 NASA level 9 maturity classification

2.3.2 實(shí)際存在的主要問題

①目前研發(fā)周期要求越來越短：第一方面是由于全球經(jīng)濟(jì)一體化，技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快；第二方面是基于技術(shù)的迭代速度；第三方面是基于油氣生產(chǎn)的緊迫壓力；第四方面是客戶需求變化越來越頻繁。

②多層次的研發(fā)項(xiàng)目設(shè)置割裂了研究，增加了管理工作量：通常情況下，要求完成前瞻性、技術(shù)開發(fā)、適應(yīng)性研究，至少需經(jīng)3個(gè)階段后才能在工程中推廣應(yīng)用，無形中增加了管理成本，拉長了應(yīng)用時(shí)間。

③產(chǎn)品/技術(shù)設(shè)計(jì)研發(fā)迭代越來越多：產(chǎn)品/技術(shù)開發(fā)是一個(gè)系統(tǒng)工程，尤其是海洋油氣行業(yè)面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)小小的改動往往意味著其他方面更多的改進(jìn)。

④產(chǎn)品后期應(yīng)用更側(cè)重于邊應(yīng)用邊改進(jìn)：這是考慮到如果在完全改進(jìn)后再進(jìn)行應(yīng)用，其往往已經(jīng)錯過了最合適的示范項(xiàng)目。

因此，強(qiáng)行從成熟度4級分類扼殺了大部分好的創(chuàng)意與產(chǎn)品前期設(shè)計(jì)。另外，并不是每個(gè)產(chǎn)品和技術(shù)都完整地經(jīng)歷9個(gè)成熟度等級，國外的成熟度理論更側(cè)重于重大轉(zhuǎn)類別的大型復(fù)雜產(chǎn)品和技術(shù)，更傾向于系統(tǒng)工程理論。如果能夠形成持續(xù)性項(xiàng)目支持流程，通過驗(yàn)收后自動進(jìn)入下一階段，則不用通過論證等管理流程，有利于提高項(xiàng)目進(jìn)度及研發(fā)效率。

2.4 首臺套認(rèn)定

首臺(套)重大技術(shù)裝備(以下簡稱“首臺套”)是指國內(nèi)實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破、擁有知識產(chǎn)權(quán)、尚未取得市場業(yè)績的裝備產(chǎn)品，包括前3臺(套)或批(次)成套設(shè)備、整機(jī)設(shè)備及核心部件、控制系統(tǒng)、基礎(chǔ)材料、軟件系統(tǒng)等。

首臺套在國家層面歸屬于工業(yè)與信息化部。工業(yè)與信息化部頒發(fā)了《促進(jìn)首臺(套)重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》《首臺套重大技術(shù)裝備推廣應(yīng)用指導(dǎo)目錄》《關(guān)于進(jìn)一步深入推進(jìn)首臺(套)重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》等文件，分別對首臺套的認(rèn)定和應(yīng)用、首臺套的目錄、首臺套的保險(xiǎn)補(bǔ)償予以界定。目錄的選擇：一是符合國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要，是當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國家重大工程急需的裝備；二是節(jié)能、節(jié)材、環(huán)保效果突出，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益顯著；三是首次進(jìn)入市場推廣階段的重大技術(shù)裝備產(chǎn)品。

2.4.1 中國海油的首臺套認(rèn)定工作內(nèi)容

①首臺套的定義：指的是經(jīng)過創(chuàng)新，其品種、規(guī)格或技術(shù)參數(shù)等有重大突破，具有知識產(chǎn)權(quán)但尚未取得市場業(yè)績的首臺套或首批次的裝備、系統(tǒng)、核心部件或填補(bǔ)國內(nèi)空白、替代進(jìn)口的國產(chǎn)化技術(shù)裝備。其中首臺(套)裝備是指用戶首次在中國海油系統(tǒng)內(nèi)使用的前3臺(套)裝備產(chǎn)品；首批次裝備是指用戶首次在中國海油系統(tǒng)內(nèi)使用的同品種、同技術(shù)規(guī)格參數(shù)、同批簽訂合同、同批生產(chǎn)的裝備產(chǎn)品。

②首臺套目錄的編制與發(fā)布。

③首臺套采購和準(zhǔn)入機(jī)制：原則上需滿足以下條件之一，即國家工業(yè)與信息化部《首臺(套)重大技術(shù)裝備推廣應(yīng)用指導(dǎo)目錄》或各省級首臺(套)重大技術(shù)設(shè)備認(rèn)定清單；集團(tuán)公司“三新三化”專項(xiàng)工作組推薦產(chǎn)品和技術(shù)清單中，滿足本管理辦法首臺(套)定義的設(shè)備；具有依托國家級科研項(xiàng)目(如科技部專項(xiàng)、工信部專項(xiàng)、能源局專項(xiàng)等)、公司級科研項(xiàng)目(如有限科研、三新三化科研項(xiàng)目、JIP項(xiàng)目等)、二級單位科研課題的研發(fā)工作基礎(chǔ)。

④首臺套研制的相關(guān)要求：鼓勵相關(guān)單位成立聯(lián)合體作為研制單位，原則上需同時(shí)滿足以下條件，即具備首臺(套)的研發(fā)、制造、測試能力；具備完善的質(zhì)量管理體系，具備API-Q1或ISO 9001或等同質(zhì)量體系；具備創(chuàng)新研發(fā)能力，取得省部級以上高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或研發(fā)人員學(xué)歷、資質(zhì)水平、研發(fā)投入水 平達(dá)到同類企業(yè)中游水平以上；具備完備的售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

⑤首臺套應(yīng)用的審查與審批：對于首臺(套)認(rèn)定過程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)(如總體方案評審、技術(shù)成熟度評價(jià)、中間方案評審、材料性能、關(guān)鍵部件測試、出廠集成測試等)，項(xiàng)目建設(shè)單位或首臺(套)提供單位應(yīng)組織必要的審查或現(xiàn)場見證，并形成會議紀(jì)要或現(xiàn)場見證記錄。項(xiàng)目建設(shè)單位或首臺(套)提供單位應(yīng)督促首臺(套)研制單位落實(shí)審查意見，所有問題需要?dú)w零。

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目建設(shè)單位或首臺(套)提供單位應(yīng)向集團(tuán)公司“三新三化”專項(xiàng)工作組和所屬單位提交月報(bào)，反饋首臺(套)的研制進(jìn)展、存在問題和需要協(xié)調(diào)的問題等。

⑥首臺套應(yīng)用的監(jiān)測與評價(jià)：根據(jù)使用單位的要求，首臺(套)研制單位應(yīng)對產(chǎn)品提供信號監(jiān)測與數(shù)據(jù)分析手段，具備實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析功能，必要情況下具備故障診斷系統(tǒng)或遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)。使用單位應(yīng)定期向項(xiàng)目建設(shè)單位或首臺(套)提供單位、首臺(套)研制單位和“三新三化”專項(xiàng)工作組反饋應(yīng)用效果。

2.4.2 目前首臺套工作中的主要問題

①首臺套目錄未體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)，并沒有核心知識產(chǎn)權(quán)支撐。

②首臺套目錄不附加通過鑒定的企業(yè)名稱及聯(lián)系人。

③首臺套目錄產(chǎn)品規(guī)格覆蓋不全。

④首臺套目錄未包含時(shí)限，且更新不及時(shí)。

⑤首臺套對采購指導(dǎo)性差，與采辦業(yè)務(wù)結(jié)合不 緊密。

⑥首臺套鑒定流程復(fù)雜，涉及的部門人員眾多。

⑦未與第三方獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)結(jié)合。

2.5 “三新三化”工程應(yīng)用

中國海油要求“三新三化”應(yīng)用應(yīng)組織審查會，并進(jìn)行實(shí)施方案報(bào)批，包括研制進(jìn)展等情況，管理手段與風(fēng)險(xiǎn)管控手段應(yīng)較為完善。

當(dāng)前主要問題如下：①缺少運(yùn)行監(jiān)測手段；②缺少關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管控；③發(fā)生事故責(zé)任認(rèn)定困難；④缺少保險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。

2.6 評估評價(jià)

評估評價(jià)工作包括事前評估、事中評估、事后評估和工作免責(zé)等內(nèi)容。

評估的側(cè)重點(diǎn)如下：①事前評估應(yīng)針對設(shè)計(jì)制造方的能力充分評估調(diào)研；②事中評估應(yīng)對產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)過程全程監(jiān)督跟蹤；③事后評估應(yīng)對首臺套安裝調(diào)試過程進(jìn)行全程監(jiān)督跟蹤。

免責(zé)工作當(dāng)前存在問題如下：①免責(zé)范圍不清晰，研發(fā)人員、鑒定人員、評估人員、項(xiàng)目管理人員沒有有效的界定區(qū)分；②免責(zé)責(zé)任與盡職履責(zé)條款部分內(nèi)容無法界定，容易產(chǎn)生歧義與不同理解；③免責(zé)需要提供的手續(xù)與檢測手段繁瑣，成本昂貴；④實(shí)際工作中免責(zé)并未有效執(zhí)行。

3 對策與建議

“三新三化”工作作為科技工作的抓手和科技成果的重要體現(xiàn)形式，在一定程度上促進(jìn)了中國海油行業(yè)的科技進(jìn)步，起到了降本增效的目的。建議從以下幾方面加大力度，不斷完善工作思路，制定相關(guān)政策，改進(jìn)工作方法，提升技術(shù)管理人員的主動性與積極性[5]：

①進(jìn)一步簡化管理工作流程給基層減負(fù)；

②相關(guān)部門通過信息化手段打通信息共享與溝通渠道；

③完善政策體系，增加鼓勵激勵措施與手段；

④對不同類別產(chǎn)品和技術(shù)、個(gè)性化指標(biāo)區(qū)分對待，指定不同層級的管理措施與手段；

⑤進(jìn)一步落實(shí)免責(zé)工作，解放思想包袱，形成創(chuàng)新文化，讓創(chuàng)新成為核心競爭力。

4 結(jié) 語

綜上，“三新三化”工作是中國海油應(yīng)對新格局、低油價(jià)和降本增效采取的重要舉措。從宏觀上來講，可以提高我國能源工業(yè)整體水平及國產(chǎn)化水平，對于央企、國企和民族企業(yè)能夠起到顯著的支撐作用，是一項(xiàng)功在當(dāng)代利在千秋的壯舉；從微觀上來講，可以實(shí)現(xiàn)顯著降本增效，進(jìn)而提升中國海油核心競爭力。中國海油應(yīng)加大“三新三化”工作力度，借助科技體制改革春風(fēng)解放生產(chǎn)力，營造創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新活力，有針對性地采取得力措施，并推動“三新三化”在實(shí)際工作中起到更大的作用?！?/p>