周鴻巖 王珊珊

(1.哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080； 2.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310018)

在全球大變局和專利競賽升級(jí)以及中國向?qū)＠麖?qiáng)國轉(zhuǎn)變的背景下，世界各國(地區(qū))科技戰(zhàn)略部署和對(duì)中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)打壓進(jìn)一步加強(qiáng)，部分國家逆全球化思潮擴(kuò)散，大國競爭格局不斷演化，國際秩序不斷被重構(gòu)。大國關(guān)系、中美貿(mào)易爭端等均與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)，國際力量對(duì)比變化和大國博弈加劇是全球變局的最大變量，在“一超多強(qiáng)”的國際格局下，我國企業(yè)面臨全球?qū)＠偁幍念l次和強(qiáng)度大大增加，專利競爭的方式愈加多樣，我國企業(yè)亟需提高專利布局能力，加強(qiáng)專利戰(zhàn)略前瞻性規(guī)劃，塑造國際競爭新優(yōu)勢[1-2]。同時(shí)，數(shù)字化環(huán)境為企業(yè)帶來更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和國際資源整合條件，使情境化的專利情報(bào)分析與戰(zhàn)略決策及專利高效運(yùn)營成為可能。新時(shí)期機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，我國企業(yè)要全面、前瞻性地考慮不斷變化的大國關(guān)系和國際秩序、技術(shù)遏制手段、數(shù)字化管理、新時(shí)期專利高質(zhì)量發(fā)展要求等新形勢，拓展專利情報(bào)的分析范圍和建立健全的情報(bào)管理體系，從而服務(wù)于企業(yè)專利布局與戰(zhàn)略決策。

1 大國競爭下知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈及我國企業(yè)專利情報(bào)管理的緊迫性

1.1 大國競爭知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈

大國競爭下，以中美貿(mào)易摩擦為代表，其實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭，并呈現(xiàn)長期化、常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化和復(fù)雜化的特點(diǎn)[3]。發(fā)達(dá)國家正積極利用跨國專利所賦予的壟斷力量，形成新的世界體系，尤其是美國重視以知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)其國際科技競爭優(yōu)勢地位，并不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系[4-5]，成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易霸主[6]。隨著中國正在成為專利創(chuàng)造大國，并繼續(xù)向?qū)＠麆?chuàng)造和運(yùn)用強(qiáng)國轉(zhuǎn)變，中美科技地位差距縮小引起了美國的高度重視[7]，美國將中國視為“威脅”，例如頻繁將我國企業(yè)列入“實(shí)體清單”并且發(fā)起337調(diào)查，同時(shí)美國聯(lián)合有關(guān)盟友試圖實(shí)現(xiàn)對(duì)中國的多領(lǐng)域和全方位控制，以中美貿(mào)易摩擦為核心的大國競爭，本質(zhì)已由貿(mào)易之爭向科技主導(dǎo)地位之爭轉(zhuǎn)變，大國競合關(guān)系將在知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈和較量中呈現(xiàn)非線性演化和更高的復(fù)雜動(dòng)態(tài)性。

1.2 大國競爭下我國企業(yè)加強(qiáng)專利情報(bào)管理的緊迫性

競爭的動(dòng)態(tài)性以及從競爭走向合作競爭是大國競爭的主要模式[8-9]，國際科技戰(zhàn)是多國在多個(gè)領(lǐng)域采取的一系列競爭/合作的行動(dòng)與回應(yīng)[10]，這種情形下，我國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及國際化經(jīng)營面臨更大的挑戰(zhàn)和更多的不確定性，但同時(shí)也面臨一定的機(jī)遇。在大國競爭下，一方面，危機(jī)管理是不確定環(huán)境下我國企業(yè)專利管理的重要思維[11]，企業(yè)要把握新時(shí)期的競合共生關(guān)系，尤其要關(guān)注中美關(guān)系、科技政策、專利資源條件、市場動(dòng)態(tài)等，提高專利創(chuàng)造與運(yùn)營能力，加強(qiáng)國際合作并具備抗風(fēng)險(xiǎn)能力[12]；另一方面，堅(jiān)持守底線和拓空間[13-15]，加強(qiáng)專利管理中的專利保護(hù)和信息管理能力[16-17]，并利用全球技術(shù)變革的機(jī)會(huì)窗口以前瞻性技術(shù)視野和專利布局謀求顛覆性發(fā)展和高質(zhì)量創(chuàng)新[18-19]。

2 企業(yè)專利情報(bào)分析流程與內(nèi)容

大國競爭環(huán)境決定了專利情報(bào)的來源、對(duì)象、地域和內(nèi)容由相對(duì)獨(dú)立的單域向全域多維拓展，即由單一的專利信息范圍向?qū)＠畔⑴c其他信息相結(jié)合延伸，充分考慮時(shí)間、頻率、空間、位置、多主體、多元關(guān)系、多維關(guān)聯(lián)等屬性，將專利數(shù)據(jù)與豐富的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)結(jié)合，使專利情報(bào)的表現(xiàn)形式更加直觀多維、表達(dá)要素更加豐富，擁有更多的應(yīng)用場景和服務(wù)于更加復(fù)雜的多元決策目標(biāo)[20]。企業(yè)專利情報(bào)的分析流程與內(nèi)容如圖1所示。

專利情報(bào)分析遵循“情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)→情報(bào)獲取→情報(bào)處理與歸類→情報(bào)組合應(yīng)用”的流程，根據(jù)不同的專利戰(zhàn)略決策目標(biāo)，選擇不同的情報(bào)類型、來源和獲取渠道，對(duì)情報(bào)進(jìn)行處理和歸類，并將不同情報(bào)進(jìn)行組合分析，服務(wù)于不同的決策目標(biāo)。

2.1 情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)

情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)是一個(gè)目標(biāo)集合，在技術(shù)、市場、競爭和障礙破解四大類目標(biāo)下還有很多子目標(biāo)，情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)集如圖2所示。

圖2 情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)集

圖2示意性地給出了部分情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)，通常情況下，企業(yè)專利情報(bào)分析不是出于單一目標(biāo)，而是出于技術(shù)、市場和競爭等目標(biāo)的綜合，尤其是在大國競爭下，我國企業(yè)面臨更多的國際競爭，因此，專利情報(bào)分析還要服務(wù)于如何破解國際壁壘和障礙。障礙破解目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與技術(shù)、市場和競爭密不可分，例如，美國限制我國企業(yè)從美國進(jìn)口或向美國出口產(chǎn)品、限制美國企業(yè)或機(jī)構(gòu)向我國企業(yè)轉(zhuǎn)移專利技術(shù)、對(duì)華301調(diào)查和頻繁的337調(diào)查等，使得我國企業(yè)必須要綜合運(yùn)用技術(shù)、市場和競爭手段，一方面要在標(biāo)準(zhǔn)化組織、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、國際標(biāo)準(zhǔn)中占有一定的地位，擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利和國際話語權(quán)；另一方面要從關(guān)鍵核心技術(shù)突破和減少對(duì)外技術(shù)依賴、構(gòu)建多元關(guān)系、運(yùn)用專利權(quán)等方面實(shí)現(xiàn)國際壁壘的突破。

2.2 情報(bào)獲取

1)情報(bào)類型。情報(bào)類型多樣，包括專利數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)與競合關(guān)系、科技動(dòng)態(tài)與政策、市場信息、國際/國內(nèi)/區(qū)域?qū)＠贫扰c政策、貿(mào)易政策、大國關(guān)系及矛盾/爭端事件等。專利數(shù)據(jù)是最基礎(chǔ)的情報(bào)，例如專利研發(fā)前要對(duì)競爭對(duì)手專利進(jìn)行分析，標(biāo)準(zhǔn)化決策前需要進(jìn)行必要專利檢索分析、價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[21]；為適應(yīng)新的科技發(fā)展形勢，要開展重點(diǎn)領(lǐng)域的科技前沿識(shí)別，跟蹤國外主要國家科技發(fā)展新動(dòng)態(tài)，感知和研判未來技術(shù)發(fā)展趨勢[22]；此外，大國競爭下我國面臨發(fā)達(dá)國家設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)在國際化進(jìn)程中，要把握最新的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則、進(jìn)入國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策重點(diǎn)。

2)情報(bào)獲取方式。最常見的是直接檢索專利文獻(xiàn)和其他公開文獻(xiàn)，或以調(diào)研和調(diào)查的方式獲??；也可以通過關(guān)聯(lián)挖掘獲取情報(bào)，例如，可以獲取同行企業(yè)被訴、被調(diào)查的事件信息，對(duì)本企業(yè)被打壓或起訴的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警與防范；利用外部服務(wù)也是快捷和有效的方式，通過利用更加專業(yè)化的外部服務(wù)機(jī)構(gòu)所提供的海量專利信息檢索和決策服務(wù)，企業(yè)可以快速獲取情報(bào)和做出決策。

2.3 情報(bào)處理與歸類

1)結(jié)構(gòu)化。結(jié)構(gòu)化處理是從獲取的各類文件、文獻(xiàn)、信息、資料中提取關(guān)鍵詞，進(jìn)行編碼，并以數(shù)值形式表達(dá)；對(duì)于部分典型案例和事件、技術(shù)圖、政策等，通常以文本、圖片、視頻形式呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)，則作為非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)和調(diào)用。

2)數(shù)據(jù)歸類。借鑒華為公司對(duì)數(shù)據(jù)的分類，綜合考慮情報(bào)大數(shù)據(jù)歸屬、來源、結(jié)構(gòu)化程度和功能，可將數(shù)據(jù)劃分為內(nèi)部數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)，在該分類框架下，企業(yè)可根據(jù)自身需要將數(shù)據(jù)按照情報(bào)類型和用途進(jìn)一步細(xì)化分類。

3)存儲(chǔ)。企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)庫，尤其是要建立專利數(shù)據(jù)庫，將數(shù)據(jù)化的情報(bào)存儲(chǔ)到企業(yè)數(shù)據(jù)庫中，并不斷動(dòng)態(tài)更新。

2.4 情報(bào)組合應(yīng)用

1)應(yīng)用場景。情報(bào)應(yīng)用的場景很多，主要是服務(wù)于專利戰(zhàn)略決策目標(biāo)需要，場景包括專利布局、轉(zhuǎn)化運(yùn)用、競爭應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等；企業(yè)需要將專利運(yùn)營行為和任務(wù)目標(biāo)場景化，設(shè)置若干應(yīng)用場景，便于更加系統(tǒng)和超前考慮專利戰(zhàn)略問題，提高情報(bào)分析和應(yīng)用效率。

2)組合與可視化。面向不同情報(bào)分析任務(wù)目標(biāo)以及目標(biāo)的多元性，不能孤立地使用一種數(shù)據(jù)或一種方法，而是需要將多源數(shù)據(jù)與多種工具方法結(jié)合起來[23]，按照一定的關(guān)聯(lián)規(guī)則進(jìn)行情報(bào)組合分析，并將數(shù)據(jù)以圖譜等方式進(jìn)行可視化呈現(xiàn)。例如，本企業(yè)被發(fā)起337調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)場景，需要將美國對(duì)華337調(diào)查事件特征(涉及的主要行業(yè)、專利權(quán)主體和客體、過程和結(jié)果、事件發(fā)生頻次等)、行業(yè)專利網(wǎng)絡(luò)、本企業(yè)專利和市場地位、本企業(yè)專利引用許可和訴訟關(guān)系、同行企業(yè)被美國企業(yè)專利訴訟情況等數(shù)據(jù)進(jìn)行組合分析，挖掘潛在關(guān)系，識(shí)別被發(fā)起337調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)。

3)解決方案。包括在已有的解決方案中選擇匹配的方案和基于全新情境設(shè)計(jì)新的解決方案。企業(yè)專利戰(zhàn)略布局往往是技術(shù)、市場和競爭等多目標(biāo)下的解決方案形成過程，例如，企業(yè)在專利研發(fā)決策時(shí)，不但要分析產(chǎn)品的專利技術(shù)需求，還要分析行業(yè)專利申請(qǐng)授權(quán)、法律狀態(tài)、專利分布等信息，重點(diǎn)關(guān)注競爭對(duì)手及其相關(guān)專利，從而識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)、空白技術(shù)，發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機(jī)會(huì)，避免重復(fù)投資和防范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并決定專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)和策略[24-25]，決定自主研發(fā)、合作還是從外部獲取專利，并考慮是否通過交叉許可和加入聯(lián)盟來解決技術(shù)交叉重疊下的技術(shù)合法性使用問題。

3 企業(yè)專利情報(bào)管理架構(gòu)

在大國競爭環(huán)境下，以服務(wù)于企業(yè)專利戰(zhàn)略布局和提高企業(yè)專利運(yùn)營能力為核心的專利情報(bào)管理，涵蓋多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的獲取、處理、存儲(chǔ)、動(dòng)態(tài)更新和應(yīng)用等活動(dòng)，專利情報(bào)范圍已經(jīng)拓展到專利數(shù)據(jù)之外，情報(bào)類型多樣，來源和形態(tài)各異。數(shù)字化環(huán)境在產(chǎn)生大量無序知識(shí)的同時(shí)，擴(kuò)展的數(shù)據(jù)流中存在大量隱藏的機(jī)會(huì)，促使企業(yè)可以不斷進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重新設(shè)計(jì)和活動(dòng)擴(kuò)展[26]，將數(shù)字化環(huán)境掃描、感知能力以及協(xié)調(diào)整合能力與創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)持續(xù)、自主、可控的專利優(yōu)勢[27]。企業(yè)專利情報(bào)管理架構(gòu)如圖3所示。

企業(yè)專利情報(bào)管理，要充分考慮企業(yè)專利運(yùn)營活動(dòng)受到的外部和內(nèi)部多因素綜合影響，以企業(yè)專利資源池和運(yùn)營系統(tǒng)為支撐，充分利用數(shù)據(jù)和數(shù)字技術(shù)進(jìn)行管理。專利情報(bào)管理主要涉及3個(gè)維度(外部環(huán)境要素已轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的系統(tǒng)要素、數(shù)據(jù)、行為和場景等)，包括數(shù)據(jù)和資源管理、行為場景管理和變化情境管理，三者的關(guān)系是：數(shù)據(jù)和資源管理為行為場景管理和變化情境管理提供專利、數(shù)據(jù)、案例和工具方法等支撐；行為場景管理為數(shù)據(jù)和資源管理提供專利資源和數(shù)據(jù)資源，也為變化情境管理提供場景和初始推薦方案；變化情境管理為數(shù)據(jù)和資源管理、行為場景管理提供數(shù)據(jù)、案例和場景來源。需要強(qiáng)調(diào)的是，場景管理與變化情境管理是不同的，情境是某一企業(yè)在某一特定時(shí)間和空間開展專利運(yùn)營活動(dòng)時(shí)所面臨的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，如華為遭遇美國發(fā)起的337調(diào)查、華為在美國遭遇頻繁的專利訴訟等，當(dāng)涉及主體不同時(shí)，企業(yè)遭遇技術(shù)打壓的方式、強(qiáng)度和影響是不同的，因此情境有其特定的環(huán)境背景和作用對(duì)象(企業(yè)自身)，企業(yè)和企業(yè)之間、同一企業(yè)在不同時(shí)間和空間面臨的情境都是不同的；場景則是在某一時(shí)間和空間由客觀環(huán)境和一定的主體、活動(dòng)構(gòu)成的具體情形，這里的主體可能并未涉及企業(yè)自身，場景既可以是真實(shí)發(fā)生過并進(jìn)行刻畫和重現(xiàn)的，也可以是模擬設(shè)計(jì)的。

3.1 數(shù)據(jù)和資源管理

數(shù)據(jù)和資源管理主要包括4個(gè)模塊：專利運(yùn)營系統(tǒng)、專利資源池、數(shù)據(jù)庫和工具方法庫。

1)專利運(yùn)營系統(tǒng)。專利主體和資源分散化、網(wǎng)絡(luò)化趨勢使企業(yè)的專利活動(dòng)不斷打破邊界，企業(yè)吸納外部各類主體構(gòu)建專利運(yùn)營系統(tǒng)，并對(duì)專利運(yùn)營系統(tǒng)參與主體、關(guān)系(已有的和潛在的)和活動(dòng)進(jìn)行管理，在這一過程中，企業(yè)要將外部所有共生主體納入其專利運(yùn)營系統(tǒng)，按照自身的專利業(yè)務(wù)特點(diǎn)和運(yùn)營需求，定義各類主體角色和生態(tài)位，推進(jìn)系統(tǒng)生態(tài)均衡與持續(xù)進(jìn)化。

圖3 企業(yè)專利情報(bào)管理架構(gòu)

2)專利資源池。是指由企業(yè)持有的或可使用的所有專利權(quán)客體構(gòu)成的集合，企業(yè)要構(gòu)建高水平的專利資源池，包括核心專利和外圍專利，尤其是擁有高價(jià)值專利和標(biāo)準(zhǔn)必要專利，為此，要以自身專利為核心，積極利用和集成外部專利，做好專利的前瞻性和戰(zhàn)略性儲(chǔ)備。

3)數(shù)據(jù)庫?！皵?shù)據(jù)即資產(chǎn)”已成為共識(shí)，但是數(shù)據(jù)從資源轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)的前提是企業(yè)能夠利用數(shù)據(jù)產(chǎn)生價(jià)值。在企業(yè)專利情報(bào)管理中，不僅需要掌握專利數(shù)據(jù)，還要整合應(yīng)用多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，將大量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和內(nèi)化到企業(yè)數(shù)據(jù)庫中，從而產(chǎn)生不同的價(jià)值和支撐不同的決策需要。數(shù)據(jù)庫包含專利數(shù)據(jù)、非專利數(shù)據(jù)和典型案例，這些數(shù)據(jù)來源于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和宏觀環(huán)境各個(gè)層面，并需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化存儲(chǔ)和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)更新。需要注意的是，企業(yè)需將行為場景、變化情境、專利運(yùn)營系統(tǒng)、專利資源池和外部環(huán)境產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及時(shí)標(biāo)簽化和存儲(chǔ)，同時(shí)，在利用外部平臺(tái)或服務(wù)進(jìn)行專利分析與決策的過程中，要將從外部獲得的專利信息和有關(guān)報(bào)告(如專利引證信息、專利分級(jí)結(jié)果)及時(shí)數(shù)據(jù)化并納入企業(yè)數(shù)據(jù)庫之中，提高數(shù)據(jù)的利用和管理能力。

4)工具方法庫。數(shù)字化環(huán)境下，僅專利數(shù)據(jù)的檢索與分析就耗時(shí)耗力，更何況企業(yè)的專利決策還依賴于大量的非專利數(shù)據(jù)。為了提高大國競爭環(huán)境下企業(yè)的快速響應(yīng)和應(yīng)變制變能力，企業(yè)需要擁有服務(wù)于專利運(yùn)營系統(tǒng)、專利資源池、數(shù)據(jù)庫、行為場景、變化情境以及連接外部環(huán)境的技術(shù)、工具和方法模型，尤其是對(duì)專利研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利訴訟等各類專利行為分別有相應(yīng)的工具方法支持，該工具方法庫具有數(shù)據(jù)分析與管理、場景化決策、預(yù)測與預(yù)警、關(guān)系識(shí)別、機(jī)會(huì)挖掘、專利開發(fā)與管理等功能。例如，基于價(jià)值分析的專利篩選和分級(jí)工具可用于識(shí)別高價(jià)值專利[28]；專利網(wǎng)絡(luò)(合作網(wǎng)絡(luò)、許可網(wǎng)絡(luò)、訴訟網(wǎng)絡(luò)等)可視化及網(wǎng)絡(luò)分析工具可用于識(shí)別不同主體及挖掘潛在關(guān)系；關(guān)聯(lián)分析(不同數(shù)據(jù)具有關(guān)聯(lián)性，包括簡單關(guān)聯(lián)和序列關(guān)聯(lián)等關(guān)系，如專利訴訟和專利許可的關(guān)聯(lián)、專利引證和專利許可的關(guān)聯(lián))不但可以發(fā)現(xiàn)國際知識(shí)擴(kuò)散結(jié)構(gòu)及其演化路徑[29]，還可以防范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別與同行間的關(guān)系，挖掘潛在競爭對(duì)手和合作伙伴。

3.2 行為場景管理

行為場景管理包括專利行為、策略和場景的管理。

1)行為集。行為集由專利研發(fā)、申請(qǐng)、許可、轉(zhuǎn)讓、訴訟、標(biāo)準(zhǔn)化、合作、引證、質(zhì)押、證券化等專利行為構(gòu)成，企業(yè)要對(duì)涉及的主體(合作主體、競爭主體等不同類別)和行為進(jìn)行標(biāo)簽化，并注重多種行為的綜合運(yùn)用(如訴訟+許可、從引證關(guān)系挖掘潛在許可)。

2)策略集。策略集包括規(guī)避設(shè)計(jì)、同族布局、專利談判、專利組合、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟/專利聯(lián)盟/專利池等若干支撐專利行為開展的策略，例如，在專利研發(fā)上，為了避免可能的侵權(quán)，可以采用專利規(guī)避設(shè)計(jì)；專利申請(qǐng)時(shí)，要考慮專利保護(hù)的技術(shù)和地理范圍以及國際化動(dòng)機(jī)，開展同族專利布局；被告侵權(quán)時(shí)，采取專利無效宣告請(qǐng)求或和解談判等策略。同樣地，通過策略的標(biāo)簽化，可實(shí)現(xiàn)策略與行為的快速匹配。

3)場景化。場景化是企業(yè)將與專利運(yùn)營相關(guān)的、已發(fā)生的真實(shí)場景或可能發(fā)生的場景模擬化和智能化展示，并提供可行的解決方案。場景管理包括場景設(shè)定、解決方案、匹配規(guī)則、解決方案推薦優(yōu)先級(jí)等。數(shù)字化環(huán)境增強(qiáng)了數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和人機(jī)協(xié)同[30]，因此，專利運(yùn)營的場景化和人機(jī)協(xié)同既為企業(yè)的專利情報(bào)管理和戰(zhàn)略決策提供有效支撐，也為現(xiàn)實(shí)情境下行動(dòng)方案的設(shè)計(jì)快速匹配和推薦初始化方案。場景一是來源于已發(fā)生的現(xiàn)實(shí)事件；二是企業(yè)自主開發(fā)和模擬。在場景設(shè)定上要充分考慮主體、客體、時(shí)間、地點(diǎn)、關(guān)系等因素，例如專利被訴風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的場景化，需要考慮可能的利益相關(guān)者(專利權(quán)主體——競爭者、非專利實(shí)施實(shí)體及其訴訟對(duì)象等)、專利(存在被訴可能的專利、技術(shù)參數(shù)和市場應(yīng)用情況等)、時(shí)間(進(jìn)入新市場、發(fā)布新產(chǎn)品等)、地點(diǎn)(專利國別、相關(guān)專利權(quán)主體所在地、訴訟頻繁地區(qū)和法院等)、關(guān)系(相似或相關(guān)專利被訴情況、以往訴訟方向和結(jié)果、引證關(guān)系、競爭和許可關(guān)系等)，這些場景因素及其組合以及可能匹配的若干方案，將為企業(yè)的侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)提供預(yù)案。

3.3 變化情境管理

變化情境管理超越于常規(guī)的場景管理，是企業(yè)在面臨變化的外部和內(nèi)部情境時(shí)快速采取行動(dòng)方案的管理過程。大國競爭下我國企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境具有高度的不確定性和動(dòng)蕩性，這種情形下的靈活性優(yōu)勢既能提升早期進(jìn)入者的優(yōu)勢，也為后進(jìn)入者提供了超越先行者的機(jī)會(huì)[31]，因此面向變化情境的權(quán)變性管理尤為重要。

1)外部和內(nèi)部情境變化。變化的情境主要是指非預(yù)期、突發(fā)和發(fā)生較大變化、難以被企業(yè)控制的現(xiàn)實(shí)情境[32]。外部情境變化包括技術(shù)變遷或顛覆、專利關(guān)系斷裂、遭遇競爭對(duì)手的專利訴訟、合作演變?yōu)楦偁?、遭遇無端的技術(shù)打壓或限制、專利法律法規(guī)和政策的變化等；內(nèi)部情境變化包括組織變革、高管變動(dòng)、核心研發(fā)人員流失、創(chuàng)新資金配置結(jié)構(gòu)變化等。企業(yè)既需要重視與自身專利運(yùn)營相關(guān)的外部和內(nèi)部重要事件、重大變化，同時(shí)也要關(guān)注同行企業(yè)遭遇的現(xiàn)實(shí)情境，并將其內(nèi)化到企業(yè)的場景之中，設(shè)計(jì)若干預(yù)防性的解決方案。

2)行動(dòng)方案。企業(yè)在面臨變化的情境時(shí)要采取有效的行動(dòng)方案，這一方案是根據(jù)外部和內(nèi)部情境變化，參考已有場景及推薦的解決方案，最終采取的行動(dòng)方案，包括行為策略采納和專利資源調(diào)用。當(dāng)已有場景及推薦解決方案無法與變化的情境和發(fā)展要求很好地匹配時(shí)，需要以已有的推薦方案為參考，考慮情境變量，采納適配的行為策略，例如，企業(yè)突然遭遇競爭對(duì)手的專利訴訟時(shí)，由于競爭對(duì)手的訴訟動(dòng)機(jī)非常復(fù)雜，此時(shí)要根據(jù)競爭對(duì)手的訴訟時(shí)機(jī)和意圖(如通過訴訟降低以往受許專利的許可費(fèi)、通過訴訟獲得專利的交叉許可、對(duì)包含專利技術(shù)的新產(chǎn)品上市構(gòu)成威脅、獲得經(jīng)濟(jì)利益、獲取市場關(guān)注等)，參考已有類似場景的推薦解決方案，利用掌握的產(chǎn)業(yè)、市場、競爭對(duì)手、涉案專利等數(shù)據(jù)和專利訴訟分析與決策的工具方法，來確定最終的行動(dòng)方案(如專利無效抗辯+涉案專利、不構(gòu)成侵犯專利權(quán)的抗辯+涉案專利、起訴+非涉案專利、專利談判+交叉許可+涉案專利、和解談判+許可+涉案專利)。

4 結(jié) 語

隨著大國競爭下國際科技競爭秩序和規(guī)則不斷發(fā)生變化以及全球數(shù)字化進(jìn)程的加快，企業(yè)專利運(yùn)營能力的提升更多地依賴于專利情報(bào)的運(yùn)用與管理，我國企業(yè)專利情報(bào)分析應(yīng)建立規(guī)范的分析流程，并納入更加豐富的分析內(nèi)容，圍繞數(shù)據(jù)和資源管理、行為場景管理和變化情境管理，建立專利情報(bào)管理架構(gòu)與系統(tǒng)。企業(yè)需要豐富專利情報(bào)管理架構(gòu)下各個(gè)模塊的具體內(nèi)容，建設(shè)包含專利和非專利數(shù)據(jù)的高質(zhì)量數(shù)據(jù)庫，健全數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策的工具方法庫，并加強(qiáng)變化情境的應(yīng)急決策，為專利運(yùn)營提供良好的數(shù)據(jù)和智能決策基礎(chǔ)。在外部服務(wù)層面，我國要進(jìn)一步健全多元主體參與的、規(guī)范化的專利服務(wù)體系，滿足我國企業(yè)線上、線下、標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化的專利情報(bào)分析與運(yùn)營服務(wù)需求。