司 莉 劉 堯

(武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

隨著“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展被寫入《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，“一帶一路”建設(shè)正從謀篇布局的“大寫意”階段轉(zhuǎn)向精耕細(xì)作的“工筆畫”階段，進(jìn)一步凝聚合作共識(shí)、扎實(shí)推進(jìn)互聯(lián)互通、大力拓展市場(chǎng)合作成為高質(zhì)量發(fā)展的要求[1]。為跟進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略綱要，彌補(bǔ)沿線國(guó)家間信息不對(duì)稱，增進(jìn)雙方互信，需建設(shè)“一帶一路”經(jīng)濟(jì)管理專題數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)管專題庫(kù)”)。

標(biāo)準(zhǔn)化是專題庫(kù)建設(shè)過程中的重要環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是人文社科專題庫(kù)建設(shè)的首要問題和深度開發(fā)利用的前提[2]，也是跨國(guó)信息資源整合的基礎(chǔ)[3]。但當(dāng)前“一帶一路”專題庫(kù)在建設(shè)過程中面臨規(guī)范化管理不足的問題。一方面，各庫(kù)資源采集標(biāo)準(zhǔn)尚未確定，組織方式各不相同[4]，跨國(guó)信息資源整合機(jī)制尚未形成；另一方面，“一帶一路”沿線國(guó)家在信息采集、加工、存儲(chǔ)、交換等環(huán)節(jié)所使用的標(biāo)準(zhǔn)差異較大[3]，不利于沿線國(guó)家信息的融合和服務(wù)體系的建立。該問題同樣存在于經(jīng)管專題庫(kù)中。經(jīng)管專題庫(kù)建設(shè)是項(xiàng)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及沿線多個(gè)國(guó)家和部門及語種，亟需通過標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；目前已建成的專題庫(kù)中尚未采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，其建庫(kù)目的、數(shù)據(jù)來源和服務(wù)對(duì)象各異，為資源整合與用戶的統(tǒng)一檢索帶來不便。因此，本文對(duì)經(jīng)管專題庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)體系的模型及框架進(jìn)行探討，以期提升專題資源建設(shè)效率，進(jìn)而增進(jìn)沿線國(guó)家政策溝通與經(jīng)濟(jì)合作，推動(dòng)共建“一帶一路”向高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變。

1 相關(guān)研究現(xiàn)狀

1.1 專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究

目前研究中的專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系主要有以下幾種構(gòu)建思路：①基于業(yè)務(wù)板塊的構(gòu)建思路，主要從專題庫(kù)的架構(gòu)角度，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系所面臨的業(yè)務(wù)要求如技術(shù)、管理、服務(wù)等方面建立標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)體系框架由總體、信息資源、應(yīng)用服務(wù)、支撐技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和管理類標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成[5]；檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系綜合考慮技術(shù)、管理、工作和專業(yè)等不同性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)[6]；環(huán)境影響評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系設(shè)置數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)庫(kù)、共享交換和應(yīng)用服務(wù)4個(gè)大類12個(gè)小類[7]；基層醫(yī)療衛(wèi)生信息系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)體系由基礎(chǔ)類、數(shù)據(jù)類、技術(shù)類、安全與隱私類和管理類標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成[8]；教育宏觀決策數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系由基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)、技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成[9]。②基于數(shù)據(jù)處理的構(gòu)建思路，聚焦于專題庫(kù)的數(shù)據(jù)描述、組織、規(guī)范控制等處理過程構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系。如“一帶一路”新型智庫(kù)信息資源標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系由信息處理、唯一標(biāo)識(shí)符和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等組成[10]；“一帶一路”沿線多語種、共享型經(jīng)濟(jì)管理數(shù)據(jù)庫(kù)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系包括數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)值、數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)格式和技術(shù)交換標(biāo)準(zhǔn)[11]；專題檔案資源庫(kù)采用國(guó)際國(guó)內(nèi)通用數(shù)據(jù)著錄標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)標(biāo)引標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)資源進(jìn)行系統(tǒng)化、邏輯化的組織[12]；古籍書目數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范從著錄標(biāo)準(zhǔn)、分類標(biāo)準(zhǔn)和用字規(guī)范等方面構(gòu)建[13]；CALIS重點(diǎn)學(xué)科網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航庫(kù)制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范包括資源選擇標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)規(guī)范、著錄規(guī)則、資源類型控制標(biāo)準(zhǔn)[14]。

1.2 經(jīng)管類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)行業(yè)組織的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)多集中于元數(shù)據(jù)、質(zhì)量控制和發(fā)布環(huán)節(jié)。國(guó)際貨幣基金組織(IMF)發(fā)布的《通用數(shù)據(jù)傳播標(biāo)準(zhǔn)》和《專用數(shù)據(jù)傳播標(biāo)準(zhǔn)》提出，從數(shù)據(jù)傳播中的4個(gè)維度控制數(shù)據(jù)質(zhì)量[15]；世界銀行的《信息分類和控制政策》《銀行指南：發(fā)展數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)》《信息獲取政策》[16]對(duì)數(shù)據(jù)的采集、組織、存儲(chǔ)和利用等流程進(jìn)行控制；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)制定的《統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量準(zhǔn)則》[17]《統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)交換(SDMX)》[18]和《數(shù)據(jù)集和表格的發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)》[19]等；英國(guó)數(shù)據(jù)存檔(UKDA)通過制定編目指南、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、館藏發(fā)展政策、數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)和保存標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其從英國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究委員會(huì)(ESRC)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局獲取的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[20]；歐盟統(tǒng)計(jì)局發(fā)布了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)框架和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域數(shù)據(jù)的收集、編碼、發(fā)布進(jìn)行規(guī)范[21]。

有研究對(duì)審計(jì)與銀行的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行探討。如審計(jì)信息化標(biāo)準(zhǔn)體系包括基礎(chǔ)、信息處理和基礎(chǔ)支撐3個(gè)大類，并按業(yè)務(wù)和主體維度對(duì)部分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)分[22]；銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理體系包括組織建設(shè)、體系規(guī)劃、監(jiān)督檢查與維護(hù)等[23]。

現(xiàn)有研究中提出的專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系能為本文提出的框架在整體結(jié)構(gòu)上提供參考，但尚未涉及“一帶一路”和經(jīng)管領(lǐng)域；經(jīng)管類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)研究在元數(shù)據(jù)、質(zhì)量控制和發(fā)布上已有探索，但多是基于工作經(jīng)驗(yàn)提出，缺乏頂層設(shè)計(jì)和理論指導(dǎo)，未能覆蓋數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期。因此，本文基于霍爾的三維結(jié)構(gòu)理論，從適用范圍、主題類型和數(shù)據(jù)流程維度構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系模型和框架；再結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化部門和國(guó)際經(jīng)濟(jì)行業(yè)組織的標(biāo)準(zhǔn)文件，對(duì)經(jīng)管專題庫(kù)數(shù)據(jù)流程中各環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行解析。

2 “一帶一路”經(jīng)濟(jì)管理專題數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系模型與結(jié)構(gòu)框架

2.1 理論基礎(chǔ)與模型構(gòu)建

2.1.1 理論基礎(chǔ)

1)霍爾三維結(jié)構(gòu)理論。由美國(guó)系統(tǒng)工程專家霍爾提出，它將系統(tǒng)工程的過程分散到三維空間結(jié)構(gòu)中，即6個(gè)階段(時(shí)間維)、7個(gè)步驟(邏輯維)和專業(yè)知識(shí)(知識(shí)維)；結(jié)合3個(gè)維度可準(zhǔn)確定位工程進(jìn)度，進(jìn)行計(jì)劃、組織和控制[24]。該理論被應(yīng)用于全球范圍的大型復(fù)雜系統(tǒng)的規(guī)劃、組織及管理，在標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建過程中已得到較多應(yīng)用[25]。本文借鑒該理論，將標(biāo)準(zhǔn)分列為3個(gè)維度。

2)總體架構(gòu)(Enterprise Architecture，EA)方法論。它是在信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施的實(shí)踐基礎(chǔ)上發(fā)展而來的方法，描述了業(yè)務(wù)、信息、應(yīng)用和技術(shù)互動(dòng)的整體構(gòu)想。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院等提出5層EA模型，包括技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施層、數(shù)據(jù)描述層、系統(tǒng)與應(yīng)用層、信息流及其關(guān)系、業(yè)務(wù)流程層[26]。該理論已成為普遍采用的復(fù)雜系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施的理論和工具[27]，用于整體架構(gòu)和頂層設(shè)計(jì)，為標(biāo)準(zhǔn)體系模型的主題類型維的設(shè)計(jì)提供支撐。

3)信息生命周期理論。信息生命周期指信息從生成到失去價(jià)值的整個(gè)時(shí)間區(qū)間[28]，不同時(shí)期的信息可能在格式、目的、價(jià)值和使用上經(jīng)歷多種轉(zhuǎn)換。英國(guó)數(shù)據(jù)檔案項(xiàng)目聯(lián)盟提出的DDI 3.0生命周期模型要素包括數(shù)據(jù)收集、處理、存檔、發(fā)布、發(fā)現(xiàn)、分析和再利用[29]。該理論為理解和開展數(shù)據(jù)管理提供了框架，能夠識(shí)別數(shù)據(jù)的演變階段和使用人員的特定需求，確定建庫(kù)過程中的標(biāo)準(zhǔn)化任務(wù)，是標(biāo)準(zhǔn)體系模型的數(shù)據(jù)流程維的理論基礎(chǔ)。

2.1.2 標(biāo)準(zhǔn)體系的三維模型

本文立足上述理論，構(gòu)建了經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系模型，如圖1所示。具體而言，依據(jù)霍爾三維結(jié)構(gòu)確定模型的結(jié)構(gòu)，即適用范圍、數(shù)據(jù)流程和主題類別三維；總體架構(gòu)方法論和信息生命周期理論分別用于主題類別和數(shù)據(jù)流程維標(biāo)準(zhǔn)的劃分。

圖1 經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系三維模型

1)適用范圍維標(biāo)準(zhǔn)?！稑?biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求(GB/T 13016-2018)》指出，應(yīng)立足個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)，提取共性技術(shù)要求作為上層的共性標(biāo)準(zhǔn)[30]，說明標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)被劃分為適用于共性、個(gè)性的層次結(jié)構(gòu)，由指導(dǎo)、通用和專用3個(gè)層次組成[31]。本文結(jié)合霍爾三維結(jié)構(gòu)的邏輯維，將適用范圍維標(biāo)準(zhǔn)劃分為指導(dǎo)、通用和專用標(biāo)準(zhǔn)。

2)主題類別維標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，其業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及到數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)應(yīng)用、基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系構(gòu)建所面向的業(yè)務(wù)需求，需從信息系統(tǒng)整體架構(gòu)的角度對(duì)其進(jìn)行梳理。參考EA模型，將主題類別維劃分為基礎(chǔ)設(shè)施、資源建設(shè)、應(yīng)用服務(wù)和運(yùn)行管理類標(biāo)準(zhǔn)。

3)數(shù)據(jù)流程維標(biāo)準(zhǔn)。專題庫(kù)的建設(shè)涵蓋數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到消亡的全過程，以數(shù)據(jù)生命周期為視角，結(jié)合DDI 3.0生命周期模型的要素，對(duì)建庫(kù)中的數(shù)據(jù)處理進(jìn)行階段化管理，建立數(shù)據(jù)采集、描述、組織、加工、保存、服務(wù)和復(fù)用標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)框架

經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)框架立足三維模型，從適用范圍、主題類型和數(shù)據(jù)流程3個(gè)維度出發(fā)，由頂層設(shè)計(jì)、主體結(jié)構(gòu)到內(nèi)容體系形成了三大要素體系，如圖2所示。其中，頂層設(shè)計(jì)是經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)在適用范圍維度上的體現(xiàn)，不僅從全局統(tǒng)領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，還能對(duì)4個(gè)主題結(jié)構(gòu)提供指導(dǎo)；主題類型維構(gòu)成了標(biāo)準(zhǔn)體系的主體結(jié)構(gòu)，既是適用范圍維中指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的具體實(shí)踐，也是通用標(biāo)準(zhǔn)的具體展開，從基礎(chǔ)設(shè)施、資源建設(shè)、應(yīng)用服務(wù)和組織管理層面具體分解標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)思路；作為經(jīng)管專題庫(kù)在建設(shè)初期的主要標(biāo)準(zhǔn)化任務(wù)，主題類型維的資源建設(shè)和應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)在數(shù)據(jù)流程維中被分別具體化為資源采選、元數(shù)據(jù)、分類編碼、內(nèi)容加工、長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范、開放共享標(biāo)準(zhǔn)，是標(biāo)準(zhǔn)體系的核心內(nèi)容。

圖2 標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)框架

2.2.1 適用范圍維標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成

1)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。是與標(biāo)準(zhǔn)的制定、應(yīng)用和理解等方面相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)體系中包含基本術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)化指南[5]；科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)體系中包括標(biāo)準(zhǔn)體系及參考模型、標(biāo)準(zhǔn)化指南、概念與術(shù)語、標(biāo)準(zhǔn)一致性測(cè)試。本文指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)管理與數(shù)據(jù)庫(kù)術(shù)語、標(biāo)準(zhǔn)體系參考模型、規(guī)范性引用文件和專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施指南。

2)通用標(biāo)準(zhǔn)。是對(duì)特定的流程和事件提出要求或提供標(biāo)準(zhǔn)化的執(zhí)行方法[5]，包括數(shù)據(jù)描述類、數(shù)據(jù)產(chǎn)品與生產(chǎn)類、數(shù)據(jù)管理類、數(shù)據(jù)服務(wù)類、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)類標(biāo)準(zhǔn)[31]；“一帶一路”智庫(kù)信息標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系中的通用標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)[10]。本文通用標(biāo)準(zhǔn)包括基礎(chǔ)設(shè)施類、資源建設(shè)類、應(yīng)用服務(wù)類和運(yùn)行管理類，即主題類型維的四大主體結(jié)構(gòu)。

3)專用標(biāo)準(zhǔn)。是根據(jù)通用標(biāo)準(zhǔn)制定以滿足特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)資源建設(shè)需求的標(biāo)準(zhǔn)。具有領(lǐng)域特點(diǎn)的信息資源需要制定相應(yīng)的專用標(biāo)準(zhǔn)，且應(yīng)遵循或繼承通用標(biāo)準(zhǔn)[5]；例如，企業(yè)投資項(xiàng)目和科研立項(xiàng)是“一帶一路”信息資源體系的重要內(nèi)容[32]，在收集、整合多源異構(gòu)的項(xiàng)目信息、建立“一帶一路”項(xiàng)目庫(kù)過程中，可基于通用標(biāo)準(zhǔn)，制定針對(duì)項(xiàng)目信息的采選、描述、組織、多語言處理和整合標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.2 主題范圍維標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成

該維度從以下4個(gè)方面展開：

1)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)經(jīng)管專題庫(kù)的硬件和網(wǎng)絡(luò)制定，《數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)范(GB50462-2015)》將其劃分為綜合布線與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全防范系統(tǒng)、配電系統(tǒng)等[33]；國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)體系中包括信息安全、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、計(jì)算機(jī)及存儲(chǔ)系統(tǒng)、機(jī)房及配套設(shè)施[5]。本文基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)包括基礎(chǔ)設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)范、系統(tǒng)建設(shè)通用技術(shù)要求、信息安全標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)站建設(shè)規(guī)范。

2)資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。是數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)范化管理的核心，對(duì)數(shù)據(jù)采集、創(chuàng)建、描述等相關(guān)要素進(jìn)行規(guī)范。中國(guó)科學(xué)院數(shù)據(jù)云標(biāo)準(zhǔn)體系將其劃分為數(shù)據(jù)采集與整理、元數(shù)據(jù)與元模型、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)[34]；審計(jì)信息處理類標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)采集、預(yù)處理、存儲(chǔ)與管理、分析標(biāo)準(zhǔn)[35]。結(jié)合信息生命周期理論，本文將資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)劃分為資源采選、元數(shù)據(jù)、分類與編碼內(nèi)容加工和長(zhǎng)期保存規(guī)范。

3)應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)經(jīng)管專題庫(kù)的服務(wù)對(duì)象、內(nèi)容、方式、績(jī)效、宣傳與引導(dǎo)、監(jiān)督預(yù)評(píng)價(jià)方面進(jìn)行規(guī)范。國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)中將其劃分為支持互聯(lián)互通的基本接口、統(tǒng)一認(rèn)證與業(yè)務(wù)集成標(biāo)準(zhǔn)，以及數(shù)據(jù)管理和移動(dòng)端應(yīng)用服務(wù)規(guī)范；中科院數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)境建設(shè)與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范框架中，應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)包括服務(wù)的對(duì)象類型、方式與要求、數(shù)據(jù)交換格式及數(shù)據(jù)的共享分類分級(jí)政策。本文將應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)劃分為數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范和開放共享辦法，與資源建設(shè)類標(biāo)準(zhǔn)共同作為數(shù)據(jù)流程維標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。

4)組織管理標(biāo)準(zhǔn)。為信息系統(tǒng)建設(shè)和服務(wù)提供管理手段與措施，是保證信息系統(tǒng)高效運(yùn)作的重要保障，由運(yùn)維管理、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理等構(gòu)成[36]。中國(guó)科學(xué)院數(shù)據(jù)云的數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)包含數(shù)據(jù)質(zhì)量管理規(guī)范、數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)測(cè)方法與指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)加工增值管理辦法等[34]；考慮到經(jīng)管專題庫(kù)數(shù)據(jù)由多渠道采集而來，可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此，本文的管理標(biāo)準(zhǔn)除數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估與控制外，還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

2.2.3 數(shù)據(jù)流程維標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成

數(shù)據(jù)流程維標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容體系，也是建設(shè)初期的主要標(biāo)準(zhǔn)化任務(wù)。具體包括資源采選、元數(shù)據(jù)、分類與編碼、內(nèi)容加工、數(shù)據(jù)服務(wù)和開放共享標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)內(nèi)容見本文的第3部分。

3 “一帶一路”經(jīng)濟(jì)管理專題數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)體系框架的內(nèi)容體系

經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容體系主要包含資源與服務(wù)兩個(gè)體系，其中資源標(biāo)準(zhǔn)體系需基于經(jīng)管專題庫(kù)資源建設(shè)的過程，明確資源的生命周期，結(jié)合已有的標(biāo)準(zhǔn)文件，建設(shè)資源采選標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容加工規(guī)范和長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)。服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系則包含數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范和開放共享標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其主客體、內(nèi)容、流程與評(píng)估進(jìn)行規(guī)范。具體來說，主要包含以下幾個(gè)方面。

3.1 資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系

3.1.1 資源采選標(biāo)準(zhǔn)

資源采選標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)據(jù)庫(kù)資源建設(shè)的核心問題，為確定“一帶一路”經(jīng)管資源采選指標(biāo)，筆者收集了數(shù)字資源和經(jīng)管信息的采選標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。數(shù)字資源的采選標(biāo)準(zhǔn)在考慮用戶需求、成本效益和用戶服務(wù)方面，與經(jīng)管專題庫(kù)具有共性，且已有標(biāo)準(zhǔn)化組織和圖書館聯(lián)盟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；經(jīng)管領(lǐng)域的組織在館藏內(nèi)容上與經(jīng)管專題庫(kù)有相似性，可參考其采選標(biāo)準(zhǔn)。

表1 數(shù)字資源/經(jīng)管信息采選標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合調(diào)研結(jié)果，確定經(jīng)管專題庫(kù)資源采選的維度為：①契合度，主要考察資源內(nèi)容是否與“一帶一路”和經(jīng)濟(jì)管理相關(guān)，是否滿足政府、科研和企業(yè)用戶的決策與研究需求；②質(zhì)量，即完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)效性等；主要從資源的時(shí)空跨度、記錄與元數(shù)據(jù)是否完整、資源來源是否權(quán)威、更新時(shí)間和頻率等方面評(píng)估；③成本，主要考慮資源的價(jià)格、維護(hù)成本、人均使用量等；④風(fēng)險(xiǎn)，主要考慮許可協(xié)議中是否保證資源版權(quán)的合法性、是否規(guī)定版權(quán)糾紛發(fā)生時(shí)適用的法律和解決方式、是否制定用戶隱私保護(hù)條例等。

3.1.2 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

沿線不同國(guó)家、機(jī)構(gòu)的異構(gòu)元數(shù)據(jù)不利于信息的整合與訪問，需要統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)課題組前期研究[10]，經(jīng)管專題庫(kù)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括：①數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。主要記錄資源的類型和內(nèi)容等信息，其中，數(shù)據(jù)集核心元數(shù)據(jù)為標(biāo)識(shí)符、標(biāo)題、主題、關(guān)鍵詞、摘要、語種、時(shí)空范圍、更新頻率、責(zé)任者、權(quán)限、許可、格式、URL、關(guān)聯(lián)資源和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)；②數(shù)據(jù)值標(biāo)準(zhǔn)，用于規(guī)范元素中所出現(xiàn)的人名、地名、專業(yè)詞匯等；③數(shù)據(jù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，用于規(guī)范數(shù)據(jù)值的格式和語法規(guī)則，包括元數(shù)據(jù)著錄指南、編目規(guī)則，以及針對(duì)具體元素的編碼規(guī)范；④數(shù)據(jù)格式和技術(shù)交換標(biāo)準(zhǔn)，是上述元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)讀格式表述，規(guī)范其多語言處理與置標(biāo)過程。

表2 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架及其可參考標(biāo)準(zhǔn)

3.1.3 分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)

信息要被不同用戶和應(yīng)用系統(tǒng)共享，須有一致認(rèn)可的定義和表示法；前者依賴于信息分類，后者則需要信息編碼[37]。參考《信息分類和編碼的基本原則與方法》的相關(guān)要求和《數(shù)字資源知識(shí)組織分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》[38]的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，經(jīng)管專題庫(kù)分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)包括：①基本原則，即科學(xué)性、系統(tǒng)性、可擴(kuò)延性、兼容性和綜合實(shí)用性；②分類體系架構(gòu)，包含主表、分類與代碼表、復(fù)分表。其中，主表、分類與代碼表包含宏觀、部門和微觀經(jīng)濟(jì)3個(gè)基本大類、33個(gè)二級(jí)類目、245個(gè)三級(jí)類目；復(fù)分表6個(gè)，對(duì)信息的時(shí)空、語種、類型和來源進(jìn)行揭示[39]；③編碼規(guī)則，規(guī)范代碼類型、特征、表現(xiàn)形式、編號(hào)方法。

表3 信息分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)框架及其可參考標(biāo)準(zhǔn)

3.1.4 內(nèi)容加工規(guī)范

內(nèi)容加工指將大量分散、凌亂、無序的內(nèi)容資源進(jìn)行整理、濃縮、提煉，并按邏輯順序加以編排，使之系統(tǒng)化的過程[40]，即對(duì)資源進(jìn)行校對(duì)、清洗、編碼和標(biāo)識(shí)，以供描述和標(biāo)記。筆者將內(nèi)容加工規(guī)范劃分為以下3個(gè)方面：

1)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)質(zhì)量是指數(shù)據(jù)的特性滿足明確的和隱含的要求的程度[41]?！耙粠б宦贰苯?jīng)管數(shù)據(jù)具有多源異構(gòu)性，需對(duì)其數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和格式不一致、關(guān)聯(lián)性差、數(shù)據(jù)軟件不兼容、數(shù)據(jù)重復(fù)、內(nèi)容錯(cuò)誤、缺失、更新和傳輸有誤等質(zhì)量問題進(jìn)行評(píng)估、發(fā)現(xiàn)和修正。

2)數(shù)據(jù)字符編碼標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)字符編碼是網(wǎng)絡(luò)傳輸數(shù)字資源的基本通信技術(shù)和規(guī)范[42]，用于規(guī)范經(jīng)管專題庫(kù)對(duì)資源的編碼描述。目前已有廣泛使用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，可直接選用。

3)數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符是為任意類型的對(duì)象提供永久性唯一標(biāo)識(shí)[43]，其標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了標(biāo)識(shí)符的語法、描述和解析功能，以及對(duì)標(biāo)識(shí)符名稱進(jìn)行注冊(cè)和管理的基本原則。

4)不同類型的資源加工操作指南。鑒于經(jīng)管專題庫(kù)的資源包括文本、音視頻和圖像等多種形式，可參考《內(nèi)容資源數(shù)字化加工(GB/T 38548)》和圖書館資源數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)各類型資源建立加工指南，對(duì)其內(nèi)容標(biāo)記、資源格式體系、加工級(jí)別、技術(shù)參數(shù)和加工流程進(jìn)行規(guī)范，具體如表4所示。

表4 內(nèi)容加工規(guī)范框架及其可參考標(biāo)準(zhǔn)

3.1.5 長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)

“一帶一路”信息資源體量較大，僅“一帶一路”研究與決策支撐平臺(tái)就收錄超過401萬條數(shù)據(jù)、21萬篇文獻(xiàn)和4.8萬篇報(bào)告[44]；然而載體老化、技術(shù)過時(shí)等因素使數(shù)字資源生命周期較短，標(biāo)準(zhǔn)缺失不利于數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存和可獲取[45]。在參照長(zhǎng)期保存參考模型和框架、信息與文件保存相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，經(jīng)管專題庫(kù)資源長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)包括管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

管理標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)數(shù)據(jù)資源和元數(shù)據(jù)定義了保存環(huán)境的基本功能、實(shí)施主體及其職責(zé)范圍等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含存儲(chǔ)規(guī)范和系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，前者明確了長(zhǎng)期保存中資源傳輸和存儲(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)格式和載體要求，后者規(guī)定了長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的運(yùn)行及其互操作所需達(dá)到的技術(shù)要求，如表5所示。

表5 長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)框架及其可參考標(biāo)準(zhǔn)

3.2 應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系

3.2.1 數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范

服務(wù)規(guī)范用于規(guī)定服務(wù)應(yīng)滿足的要求以確保其適用性[46]?；凇斗?wù)業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)化工作指南(GB/T 24421)》的一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合經(jīng)管信息、政務(wù)信息、新聞資訊和科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，筆者將經(jīng)管專題庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)分為：①服務(wù)通用標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)服務(wù)術(shù)語和服務(wù)分類進(jìn)行規(guī)范。為保障標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性，服務(wù)分類標(biāo)準(zhǔn)可參考“一帶一路”專題庫(kù)的功能模塊[47]，并結(jié)合中科院《數(shù)據(jù)服務(wù)指導(dǎo)性規(guī)范》確定導(dǎo)航、檢索、數(shù)據(jù)下載、分析、多語種服務(wù)、個(gè)性化服務(wù)和新媒體服務(wù)7類服務(wù)；②服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)。參考服務(wù)要求標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)編寫通則，對(duì)7類服務(wù)的環(huán)節(jié)、人員、功能、合同和安全進(jìn)行規(guī)定；③服務(wù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)從服務(wù)組織、人員、環(huán)境、環(huán)節(jié)、信息、滿意度、效果等指標(biāo)對(duì)服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定服務(wù)提升措施。

表6 數(shù)據(jù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)框架及其可參考標(biāo)準(zhǔn)

3.2.2 開放共享標(biāo)準(zhǔn)

提供共享服務(wù)是經(jīng)管專題庫(kù)建設(shè)的終極目標(biāo)。參考政務(wù)數(shù)據(jù)開放共享、中國(guó)科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，筆者將資源開放共享標(biāo)準(zhǔn)劃分為3個(gè)部分。

1)共享服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，主要對(duì)共享主體、內(nèi)容和方式進(jìn)行規(guī)定，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)內(nèi)容、整合過程。根據(jù)課題組前期研究，需對(duì)共享主體在資源整合、人員配置、經(jīng)費(fèi)使用等方面進(jìn)行規(guī)范化控制；確定共享方式，明確與政府部門、商業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織和聯(lián)盟機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)、技術(shù)、項(xiàng)目和協(xié)議等合作形式；規(guī)范共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、格式和載體等。

2)共享保障標(biāo)準(zhǔn)，指為保障數(shù)據(jù)開放共享的實(shí)施，所建立的數(shù)據(jù)描述與組織標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)要求、管理與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

3)開放共享評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，借鑒政務(wù)數(shù)據(jù)和科學(xué)數(shù)據(jù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從數(shù)據(jù)資源、平臺(tái)設(shè)施、安全保障、管理評(píng)價(jià)和應(yīng)用成效角度，對(duì)共享效果和開放程度進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)評(píng)估原則、指標(biāo)體系和方法進(jìn)行規(guī)定。

4 結(jié) 語

標(biāo)準(zhǔn)體系框架的構(gòu)建是確保經(jīng)管專題庫(kù)建設(shè)的有序推進(jìn)、提高資源質(zhì)量的基礎(chǔ)性工作。本文以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為指導(dǎo)，參考借鑒霍爾三維結(jié)構(gòu)、EA理論和信息生命周期理論，從適用范圍、主題類別和數(shù)據(jù)流程3個(gè)維度，建立了標(biāo)準(zhǔn)體系的三維模型，并進(jìn)一步構(gòu)建了包含三大頂層設(shè)計(jì)、四大主體結(jié)構(gòu)，以資源采選、元數(shù)據(jù)、分類編碼、內(nèi)容加工、長(zhǎng)期保存、數(shù)據(jù)服務(wù)和開放共享標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)體系框架。同時(shí)，為提升標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)經(jīng)管領(lǐng)域的針對(duì)性，其資源采選標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中參考了OECD、IMF、CCSA等國(guó)際經(jīng)濟(jì)行業(yè)組織的標(biāo)準(zhǔn)；元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系中制定了多語種經(jīng)濟(jì)術(shù)語對(duì)照詞表；分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)參考了《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)信息經(jīng)濟(jì)網(wǎng)、《經(jīng)濟(jì)類型分類與代碼》等。所構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)體系框架滿足數(shù)據(jù)庫(kù)在硬件、資源、服務(wù)和管理等方面的需求，覆蓋數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期，能為數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)范化管理提供參考。

但本文僅提出了標(biāo)準(zhǔn)體系的基本框架，后續(xù)研究可基于此對(duì)其中要素進(jìn)行細(xì)化，獲得具備直接指導(dǎo)意義的標(biāo)準(zhǔn)、指南；同時(shí)，應(yīng)考慮到跨語言技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的發(fā)展對(duì)標(biāo)準(zhǔn)提出的新要求，在維持標(biāo)準(zhǔn)體系框架結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的前提下，進(jìn)行豐富與完善。