侯 建 ,白婉婷 ,陳建成 ,嚴(yán)文華

(1.河南農(nóng)業(yè)大學(xué) 信息與管理科學(xué)學(xué)院,鄭州 450046;2.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100083)

當(dāng)前,中國能源資源過度使用對人類健康、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多方面帶來了巨大挑戰(zhàn),尤其是霧霾污染所形成的“灰色長城”迅速凸顯。相對日本而言,中國的能源利用率僅占到1/3左右,但對能源的消耗量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于包括日本在內(nèi)的主要發(fā)達(dá)國家。因此表明,傳統(tǒng)的工業(yè)增長模式所帶來的能源消費水平增加、能源利用率低下等問題難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要,降低能源強(qiáng)度以促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型迫在眉睫?！熬G色轉(zhuǎn)型”本質(zhì)上不僅強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更加關(guān)注綠色化、質(zhì)量化,而且強(qiáng)調(diào)在生態(tài)文明建設(shè)中注重可持續(xù)化發(fā)展方式。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型既要體現(xiàn)在綠色全要素生產(chǎn)率的提升,還應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境質(zhì)量提升、能源利用率、污染排放減少以及經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展等各項指標(biāo)的完善[1]。由此可見,工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不僅是新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必要前提,更是促進(jìn)國家生態(tài)安全的重要保障。

能源消費水平的不斷提高對中國環(huán)境問題產(chǎn)生了重要影響,尤其是在工業(yè)化和城市化過程中,中國的能源消耗量持續(xù)增加的狀況在短期之內(nèi)恐難以得到有效的解決,能源利用率的低下將會對生態(tài)文明建設(shè)帶來巨大的壓力,而能源消費水平的不斷增加和經(jīng)濟(jì)快速增長之間的矛盾就要求以更先進(jìn)、更前瞻的創(chuàng)新模式來解決中國當(dāng)前的生態(tài)環(huán)境問題[2]。同時,能源系統(tǒng)是一個較為復(fù)雜的系統(tǒng),能源強(qiáng)度會受到經(jīng)濟(jì)、社會等因素的影響,它反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對能源的利用效率,是衡量綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要指標(biāo)[3]。在保持中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的過程中,工業(yè)的主導(dǎo)地位不可動搖,因此,降低工業(yè)能源強(qiáng)度不僅是中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求,更是關(guān)系到全球綠色發(fā)展和競爭的重要標(biāo)準(zhǔn)。

為了推動工業(yè)綠色有效轉(zhuǎn)型,需要以更科學(xué)、更優(yōu)越的創(chuàng)新效應(yīng)模式來保障中國的生態(tài)文明安全,以此推動行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級。創(chuàng)新效應(yīng)的實現(xiàn)須在充分發(fā)揮自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上,增強(qiáng)行業(yè)間自主創(chuàng)造能力,促進(jìn)創(chuàng)新主體和生態(tài)環(huán)境間的有效平衡。研究表明,不管是直接通過技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響,還是間接產(chǎn)生的影響,都會對自己所在區(qū)域以及在空間上相近和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相似地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展產(chǎn)生正向的輻射效應(yīng)[4]。此外,Li等[5]使用省際面板數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新對工業(yè)綠色發(fā)展各因素的作用,證實區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展水平與創(chuàng)新之間呈倒U 型關(guān)系。值得注意的是,由于驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的因素眾多,故在研究促進(jìn)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響方面會有所差異,由此就產(chǎn)生了一個進(jìn)一步研究和分析的方向:在中國不同的工業(yè)行業(yè)中,由于創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生的差異,目前,能源強(qiáng)度對于綠色轉(zhuǎn)型存在怎樣的作用機(jī)制和內(nèi)生差別? 降低能源強(qiáng)度是否能促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型? 如何在創(chuàng)新效應(yīng)水平下通過降低能源強(qiáng)度,促進(jìn)工業(yè)行業(yè)綠色生態(tài)轉(zhuǎn)型發(fā)展,以緩和能源消費環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾,帶動行業(yè)綠色健康發(fā)展?

綜上所述,在保障全球生態(tài)文明安全的戰(zhàn)略背景下,對中國行業(yè)的能源強(qiáng)度進(jìn)行系統(tǒng)分析,進(jìn)一步研究能夠促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素和路徑選擇,從而為決策者在能源保護(hù)和生態(tài)安全方面提供更多的視角和方案。

1 文獻(xiàn)綜述

眾多研究表明,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自主研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制等因素顯著影響中國能源強(qiáng)度的變化[6-8]。隨著工業(yè)化進(jìn)程日益加快,中國能源消耗及能源儲備壓力迅速增長,如何降低能源強(qiáng)度,實現(xiàn)中國工業(yè)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型已成為學(xué)術(shù)界的一個研究熱點。基于1975～2013年期間金磚四國綠色增長的4大影響因素分析,Zaman 等[9]發(fā)現(xiàn),環(huán)境變量是影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。綜合相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn),近20年來,綠色增長主要是由技術(shù)進(jìn)步推動的[10]。Zhu等[11]提出了技術(shù)進(jìn)步是影響綠色TFP最重要的因素,而下降的規(guī)模效率和管理效率是兩個抑制因素,技術(shù)變化是促進(jìn)綠色生產(chǎn)力的主要來源。Wang等[12]利用面板閾值回歸技術(shù)測算了20國集團(tuán)國家正式與非正式環(huán)境法規(guī)對于綠色增長的影響,研究結(jié)果表明,以環(huán)境相關(guān)技術(shù)和教育水平為代表的非正式環(huán)境法規(guī)對綠色增長的影響是積極且顯著的。

本文從創(chuàng)新效應(yīng)角度探討能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。研究表明,新能源技術(shù)改革是促進(jìn)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素,其產(chǎn)生的影響會顯著提升中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率[13]。對此,Chen等[14]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的作用是無可替代的,在保持區(qū)域綠色可持續(xù)發(fā)展中占據(jù)重要地位。同時,在產(chǎn)業(yè)層面,Miao等[15]通過隨機(jī)前沿分析方法表明,技術(shù)創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了顯著的正驅(qū)動作用,并呈現(xiàn)出發(fā)展趨勢。此外,在技術(shù)創(chuàng)新方式選擇方面,岳鴻飛等[16]認(rèn)為在實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的方式中自主創(chuàng)新與政府支持發(fā)揮著關(guān)鍵作用,但由于行業(yè)性質(zhì)不同,影響綠色轉(zhuǎn)型的方式也有所差異。

綜上所述,針對已有研究的不足和需要改進(jìn)之處,本文從如下3個方面進(jìn)行完善:

(1)現(xiàn)有工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型因素的研究著重于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新等方面[17],研究層面也僅局限于區(qū)域上?；诖?本文將研究聚焦于工業(yè)層面,研究在不同工業(yè)行業(yè)間的綠色轉(zhuǎn)型水平及其存在的差異性。

(2)已有研究極少討論能源強(qiáng)度和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系。因此,本文從創(chuàng)新效應(yīng)視角研究能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響,為促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供更多的研究路徑和政策方案。

(3)已有研究極少關(guān)注相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量可能存在的非線性關(guān)系[18],而且忽略變量之間可能存在的內(nèi)生性關(guān)系。因此,本文從創(chuàng)新效應(yīng)視角探討能源強(qiáng)度和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系。

2 中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測度

2.1 Super-SBM 模型設(shè)定

通過借鑒中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組[19]、Hou等[20]以及彭星等[21]的研究成果,本文將工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型歸結(jié)為兩個方面:一方面從工業(yè)增長模式而言,強(qiáng)調(diào)從粗放型工業(yè)向集約型工業(yè)轉(zhuǎn)化的過程;另一方面從工業(yè)污染控制而言,強(qiáng)調(diào)從高碳型污染方式逐漸降低能耗實現(xiàn)節(jié)能減排的過程,兩者相互統(tǒng)一,并行納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和綠色技術(shù)創(chuàng)新中。同時,綠色全要素生產(chǎn)效率包含綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、綠色純技術(shù)效率指數(shù)、綠色規(guī)模效率指數(shù)和綠色技術(shù)規(guī)模變動指數(shù)[22],本文采用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長率的比值作為衡量工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的指標(biāo)[20]。

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測量可以利用非期望產(chǎn)出的Super-SBM 模型進(jìn)行評估。Super-SBM 模型在有效處理投入產(chǎn)出變量的松弛性問題和非期望產(chǎn)出的擬合性問題方面具有明顯優(yōu)勢。此外,它能對多個有效決策單元(DMU)進(jìn)行對比分析[23],這種估計方式能兼顧科學(xué)性、有效性和合理性。

基于Super-SBM 模型特征,本文在構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算指標(biāo)時,選取工業(yè)行業(yè)從業(yè)人員均值作為勞動投入指標(biāo);以分行業(yè)工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值平均余額作為資本投入指標(biāo)[24],以工業(yè)行業(yè)的能源消費總量作為能源投入指標(biāo)。為了保證數(shù)據(jù)的可獲得性,數(shù)據(jù)處理過程中按標(biāo)準(zhǔn)煤折合系數(shù)的方式將其轉(zhuǎn)化為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。此外,工業(yè)行業(yè)的期望產(chǎn)出以主營業(yè)務(wù)收入計算。工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量以及工業(yè)固體廢棄物是導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量降低的關(guān)鍵因素,故將這3種指標(biāo)作為工業(yè)行業(yè)的非期望產(chǎn)出。

2.2 中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測算結(jié)果及分析

由表1和圖1可見,2010～2016年,中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的平均值僅為-0.081 38,說明中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的水平整體還比較低,具有很大的發(fā)展空間,以粗放型為特點的傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式仍然存在,這也與文獻(xiàn)[21]中的研究保持一致。其主要原因是,在工業(yè)發(fā)展的早期階段,不合理的傳統(tǒng)工業(yè)增長方式給中國的生態(tài)環(huán)境造成巨大影響,這明顯不利于中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平的提高。綜合來看,不同工業(yè)的行業(yè)之間在資源條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面存在差異。具體而言,飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)以及家具制造業(yè)等行業(yè)的轉(zhuǎn)型水平較高,原因在于它們擁有重產(chǎn)出、低投入、輕污染的先天優(yōu)勢。但是,對于以工業(yè)品和農(nóng)林品等作為原料的紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等行業(yè)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平較低,原因在于這些行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動不足、技術(shù)創(chuàng)新效率較低,能源消耗較高且污染比較嚴(yán)重。

圖1 工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型平均水平(2010～2016年)

從變動趨勢上看(見表1),以2012 年為分界線,在此之前,中國大多數(shù)工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型水平保持穩(wěn)定態(tài)勢,此后出現(xiàn)了下降趨勢。其原因是,在“十二五”時期,政府推出了多項節(jié)能減排政策,促進(jìn)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。然而,由于技術(shù)水平的影響限制、創(chuàng)新驅(qū)動不足以及工業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張等因素的影響,反過來在一定程度上刺激了工業(yè)的發(fā)展,使得能源消耗水平有所增加。一些電子設(shè)備制造的相關(guān)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平很低,甚至出現(xiàn)負(fù)值,而煙草制品業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和家具制造業(yè)等行業(yè)在樣本考察范圍內(nèi)已經(jīng)實現(xiàn)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,并呈現(xiàn)出穩(wěn)定發(fā)展的態(tài)勢。

表1 工業(yè)各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平(2010～2016年)

整體而言,轉(zhuǎn)型中的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較差,節(jié)能減排效率較低,生態(tài)環(huán)境壓力仍然較大。因此,中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型仍任重道遠(yuǎn)。

3 動態(tài)面板門檻模型構(gòu)建

3.1 動態(tài)門檻模型

顯然,不同行業(yè)之間是有差異的,忽略行業(yè)間創(chuàng)新效應(yīng)的影響將會使評價結(jié)果產(chǎn)生偏差[4],故采用Hansen[25]提出的面板門檻模型,并基于此進(jìn)行了改進(jìn)。首先通過Hansen模型估計出相應(yīng)的門檻數(shù)值,再利用該數(shù)值來劃分不同的門檻等級,研究在不同的門檻水平下能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。同時,采用系統(tǒng)GMM 估計法[26]評估不同區(qū)間水平下具體的斜率系數(shù),進(jìn)而描述其動態(tài)變化趨勢。

本文以分行業(yè)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型(IGT)為被解釋變量,以能源強(qiáng)度(ENE)為核心解釋變量,以創(chuàng)新效應(yīng)(INO)為門檻變量,并加入規(guī)模效應(yīng)(NUM)、要素結(jié)構(gòu)(ESS)、外商投資(FDI)和出口(EXP)等一系列控制因素,分析在中國工業(yè)各行業(yè)中不同的創(chuàng)新效應(yīng)門檻水平下能源強(qiáng)度對綠色轉(zhuǎn)型的作用。進(jìn)而設(shè)定面板門檻模型(以單一門檻為例)為

式中:L1為滯后一階變量;L2為滯后二階變量;I(·)為指示函數(shù);γ為變量門檻值;μi為個體的特定效應(yīng);Vt為時間的特定效應(yīng);εit是隨機(jī)干擾項。

3.2 變量與數(shù)據(jù)

本文主要測算能源強(qiáng)度、創(chuàng)新效應(yīng)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系。其中,能源強(qiáng)度(ENE)作為衡量能源利用效率的重要方式,在一定程度上反映了能源消費的產(chǎn)出效益。由于中國工業(yè)各行業(yè)之間資源要素和基礎(chǔ)設(shè)施的不同,在一定程度上會影響行業(yè)間的能源消費情況。同樣地,就整個工業(yè)而言,其內(nèi)部所存在的規(guī)模結(jié)構(gòu)和地理環(huán)境的不同,能源強(qiáng)度的影響變化也會有所不同。因此,本文選擇用不同單位產(chǎn)出所需要的能源使用總量來衡量中國工業(yè)行業(yè)能源強(qiáng)度,計算方式為:行業(yè)能源消費/行業(yè)總資產(chǎn)。在中國,有效發(fā)明專利指標(biāo)可以在一定程度上規(guī)避政策原因引起的“專利泡沫”困擾,故以行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)來衡量創(chuàng)新效應(yīng)(INO),以更好地展現(xiàn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)能力[27]。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型(IGT)指數(shù)計算方式如3.1節(jié)所述。學(xué)界對創(chuàng)新效應(yīng)的影響還沒有形成統(tǒng)一的看法,多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,一定程度的創(chuàng)新會對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生激勵作用,從而能夠提高能源利用率,促進(jìn)綠色發(fā)展。與此相反,創(chuàng)新可能產(chǎn)生一定的負(fù)效應(yīng)而不利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提升[17]。

參考已有文獻(xiàn)[23,28-30],本文還設(shè)置了一系列控制變量。①適當(dāng)?shù)囊?guī)模擴(kuò)張在一定程度上對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型起到促進(jìn)作用,因此,本文用單個行業(yè)的企業(yè)數(shù)量來衡量規(guī)模效應(yīng)(NUM)。②行業(yè)要素結(jié)構(gòu)(ESS)用行業(yè)總資產(chǎn)與行業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)比率表示。③外商投資在促進(jìn)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中發(fā)揮著重要作用,故在進(jìn)行外商投資(FDI)測量時選用各工業(yè)行業(yè)外商和港澳臺商投資的資產(chǎn)額與本工業(yè)行業(yè)總資產(chǎn)的比重表示。在衡量出口(EXP)時用單一指標(biāo)即行業(yè)的出口交貨值來測算。

表2給出了所有變量的統(tǒng)計表述。2009年中國宣布了一項關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的規(guī)定:決定在經(jīng)濟(jì)方面進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。由于政策的出現(xiàn)到實施效果呈現(xiàn)需要接受時間檢驗,故選取2010～2016年的數(shù)據(jù)來反映政策頒布后7年間中國工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情況。各指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》。其中,利用GDP平減指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格平減指數(shù)將名義變量測算為實際變量,以2010年為基期。

表2 變量的統(tǒng)計表述

4 能源強(qiáng)度對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的行業(yè)異質(zhì)門檻效應(yīng)

4.1 門檻效應(yīng)檢驗

根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果(見表3)可知,創(chuàng)新效應(yīng)的雙重門檻和三重門檻都沒有通過檢驗,只有單一門檻在5%的顯著水平上通過了檢驗,故采用單重門檻模型進(jìn)行估計。

表3 門檻顯著性檢驗

根據(jù)門檻理論,創(chuàng)新效應(yīng)的單重門檻值為8.071且在95%置信區(qū)間[7.847,8.071]內(nèi),具體結(jié)果如表4 所示。由此可以劃分為低創(chuàng)新效應(yīng)(INO≤8.071)和高創(chuàng)新效應(yīng)(INO>8.071)兩種類型。同時,圖2反映了門檻變量的估計值和置信區(qū)間。綜上結(jié)果可知,能源強(qiáng)度驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在顯著的創(chuàng)新效應(yīng)單門檻結(jié)果。

表4 門檻值估計結(jié)果和置信區(qū)間

圖2 門檻置信區(qū)間結(jié)構(gòu)

4.2 動態(tài)門檻回歸估計

根據(jù)上述門檻值的區(qū)間劃分,進(jìn)一步分析能源強(qiáng)度對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

表5呈現(xiàn)了在不同創(chuàng)新效應(yīng)門檻水平下能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。在創(chuàng)新效應(yīng)較低的情況下(INO≤8.071),能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響呈現(xiàn)顯著的負(fù)向效應(yīng);相反,隨著創(chuàng)新效應(yīng)水平的提高并進(jìn)一步跨越閾值(INO>8.071),能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在顯著的正向影響,即此時降低能源強(qiáng)度能夠有效地促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。上述結(jié)果證明了能源強(qiáng)度和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間具有明顯的門檻效應(yīng)。較低水平的創(chuàng)新效應(yīng)并不利于降低能源強(qiáng)度驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,而隨著創(chuàng)新效應(yīng)水平的提高并突破“臨界點”,則有利于通過降低能源強(qiáng)度來進(jìn)行工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

表5 參數(shù)估計結(jié)果

對于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的其他驅(qū)動力,現(xiàn)階段中國規(guī)模效應(yīng)和行業(yè)要素結(jié)構(gòu)對驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型都產(chǎn)生了顯著抑制作用。雖然規(guī)模效應(yīng)在一定程度上能增加經(jīng)濟(jì)效益,但反過來也刺激了生產(chǎn),增加了資源利用強(qiáng)度,從而破壞了生態(tài)環(huán)境,這在一定程度上不利于中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。另外,對于整個中國工業(yè)而言,其行業(yè)性質(zhì)難以實現(xiàn)完全的轉(zhuǎn)化,工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級仍然未能充分完成,這在一定程度上不利于中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。相對而言,出口貿(mào)易對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用是正向的。其原因可能是,中國重視對出口貿(mào)易方面的管理,使得資金的流動范圍也在不斷擴(kuò)大,倒逼著國內(nèi)一些工業(yè)行業(yè)被迫進(jìn)行轉(zhuǎn)型[31]。外商投資與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,但兩者效應(yīng)關(guān)系并不顯著。這主要是因為發(fā)展中國家在承接外來企業(yè)時對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求較低,而發(fā)達(dá)國家為了緩解本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)之間的壓力,往往在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時會將一部分污染型企業(yè)轉(zhuǎn)移出去,這使得發(fā)展中國家的環(huán)境質(zhì)量下降,不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。因此,有必要協(xié)同政府加強(qiáng)對環(huán)境質(zhì)量的引導(dǎo),實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

最后,由Hansen過度識別檢驗知,P=0.439,在10%的水平上不能拒絕模型工具變量的設(shè)定是合理的原假設(shè)。一階自相關(guān)模型AR(1)、二階自相關(guān)模型AR(2)檢驗不拒絕“擾動項{εit}無自相關(guān)”的原假設(shè),同時表明,所設(shè)模型及采用系統(tǒng)GMM 是合理且穩(wěn)健的[18,32]。具體結(jié)果如表6所示。

表6 一階自相關(guān)模型AR(1)與二階自相關(guān)模型AR(2)檢驗

5 討論

一般而言,創(chuàng)新效應(yīng)對于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有重要作用。本文結(jié)果顯示,中國能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因創(chuàng)新效應(yīng)水平的不同而呈現(xiàn)出非線性關(guān)系。具體而言,當(dāng)創(chuàng)新效應(yīng)處于較低水平時,降低能源強(qiáng)度對中國的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型起到的促進(jìn)作用不明顯;當(dāng)創(chuàng)新效應(yīng)水平不斷提高并且跨過臨界值時,所呈現(xiàn)的結(jié)果會有所不同。本文認(rèn)為,在高排放、低效率的工業(yè)增長方式下,各行業(yè)都需要引進(jìn)綠色清潔技術(shù)并協(xié)同政府規(guī)制來激發(fā)創(chuàng)新效應(yīng),以此提高能源利用率,促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

當(dāng)創(chuàng)新效應(yīng)處于較低水平時,多數(shù)行業(yè)受制于長期高能耗生產(chǎn)模式的鎖定效應(yīng)以及創(chuàng)新效應(yīng)不足的影響,短期內(nèi)對先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收能力有限,加之能源節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展滯后[33],致使能源利用效率的提升和某些技術(shù)要素之間互相消弭[34]。進(jìn)而導(dǎo)致能源強(qiáng)度增高,不利于中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

相對的,隨著創(chuàng)新效應(yīng)水平的進(jìn)一步提高,那些依賴于外來技術(shù)的行業(yè)則可以借助自身優(yōu)勢進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,并且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化,進(jìn)一步降低企業(yè)利用綠色清潔技術(shù)的成本,有利于推動中國工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型[35-36]。此外,部分高污染、高耗能企業(yè)會退出市場,而重視綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的市場競爭力會得到提升。

總之,當(dāng)創(chuàng)新效應(yīng)水平提升至行業(yè)承受范圍之內(nèi)時,能源強(qiáng)度對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用是較為明顯的,同時,隨著創(chuàng)新效應(yīng)水平的不斷提高,會倒逼企業(yè)節(jié)能減排,降低能耗,從而促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

6 結(jié)論

利用Super-SBM 效率測度技術(shù)對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平進(jìn)行了測量,在此基礎(chǔ)上,設(shè)立了動態(tài)面板門檻模型,從創(chuàng)新效應(yīng)視角進(jìn)一步分析了能源強(qiáng)度對不同行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。所得結(jié)論如下:

總體上,中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的平均值為-0.081 38,說明中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型還沒有實現(xiàn),尤其是食品制造業(yè)與造紙和紙制品等行業(yè)對能源資源的依賴性未有減弱。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級任務(wù)任重道遠(yuǎn)。

能源強(qiáng)度對于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用受到創(chuàng)新效應(yīng)水平的顯著影響。較低水平的創(chuàng)新效應(yīng)并不有利于提高能源利用率來驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,而隨著創(chuàng)新效應(yīng)水平的提高并突破“臨界點”,在一定程度上有效降低了能源強(qiáng)度,進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

在推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的其他影響因素中,出口貿(mào)易可以促進(jìn)中國的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平,規(guī)模效應(yīng)和行業(yè)要素結(jié)構(gòu)卻呈現(xiàn)出相反的結(jié)果,在一定程度上對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用相對不利。此外,外商投資在其中的作用也有待進(jìn)一步研究。

根據(jù)上述研究結(jié)果,本文提出如下政策建議:

(1)針對傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式所帶來的能源消耗和生態(tài)破壞等問題,應(yīng)加快清潔技術(shù)的研發(fā),逐步淘汰不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會需要的落后產(chǎn)業(yè),推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚來合理配置資源,提升能源利用率。

(2)要格外重視行業(yè)之間的差異性,因地制宜、因勢利導(dǎo),根據(jù)不同行業(yè)的具體情境進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。此外,要注重激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,適當(dāng)加大對科技以及人才的投入,優(yōu)化人才引進(jìn)機(jī)制,以降低對外來綠色清潔技術(shù)的依賴,緩解成本壓力。

(3)在進(jìn)行工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的過程中還要關(guān)注不同行業(yè)所具有的基礎(chǔ)。對于創(chuàng)新效應(yīng)水平較低的行業(yè),應(yīng)堅持優(yōu)勝劣汰的原則,將高耗能、高排放、高污染以及技術(shù)水平相對落后的行業(yè)進(jìn)行優(yōu)化重組,發(fā)揮優(yōu)勢行業(yè)的先鋒作用,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,同時也要增強(qiáng)其綠色技術(shù)創(chuàng)新能力,加強(qiáng)對外商投資者的識別和監(jiān)督,確保引入有利于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的外商投資;對于創(chuàng)新效應(yīng)水平較高的行業(yè),應(yīng)充分發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償”帶來的競爭優(yōu)勢,適度加強(qiáng)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,降低能源強(qiáng)度以驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。