梁亞娟，張學(xué)軍，劉俊岐

(河南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 洛陽 471023)

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化水平的不斷提高，各國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來收益的同時(shí)，也加重了環(huán)境的污染，導(dǎo)致全球氣候變暖并對(duì)人們的生產(chǎn)生活和發(fā)展帶來了嚴(yán)重的負(fù)面影響?；趪?guó)家對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題的密切關(guān)注以及隨著生活水平的提高和環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，人們更傾向于購(gòu)買環(huán)保型產(chǎn)品的理念，各國(guó)紛紛倡導(dǎo)低消耗、低污染的低碳化生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。中國(guó)作為當(dāng)今二氧化碳排放量最大的國(guó)家，更有責(zé)任和義務(wù)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，而企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)[1]。

企業(yè)低碳化生產(chǎn)問題吸引了大量的學(xué)者去探討和研究，學(xué)者們就低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、范圍界定及管制等方面展開了一系列的研究，取得了豐碩的成果。也有一部分學(xué)者結(jié)合博弈論的知識(shí)探討不同主體之間的行為策略來更深入地研究我國(guó)企業(yè)低碳化生產(chǎn)的問題?；诖耍P者在歸納和總結(jié)當(dāng)前我國(guó)關(guān)于博弈論視角下企業(yè)低碳生產(chǎn)行為的相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，梳理現(xiàn)有研究存在的問題，并對(duì)未來的研究提出一些建議，以期對(duì)今后的研究提供一些幫助。

1 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

本文研究的文獻(xiàn)來源于中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊論文庫(kù)，發(fā)表時(shí)間截至2021年6月9日，將檢索到的文獻(xiàn)通過人工篩選和剔除重復(fù)文獻(xiàn)后，共取得有效文獻(xiàn)248篇。其中，北大核心文獻(xiàn)和CSSCI文獻(xiàn)共有130篇。

通過對(duì)文獻(xiàn)的歸納與整理，筆者得到如圖1所示的折線圖。從圖1可看出，我國(guó)對(duì)博弈視角下企業(yè)低碳化生產(chǎn)的研究開始于2004年。2004年—2008年，文獻(xiàn)發(fā)表量只有幾篇，處于萌芽期。2009年—2012年，隨著我國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的加強(qiáng)，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注和研究該領(lǐng)域，2012年總文獻(xiàn)發(fā)表量為23篇，其中核心文獻(xiàn)發(fā)表量為13篇。2013年至今，文獻(xiàn)年發(fā)表量基本穩(wěn)定在較高的數(shù)量水平上。

圖1 博弈視角下我國(guó)企業(yè)低碳化生產(chǎn)的研究文獻(xiàn)狀況

2 發(fā)展現(xiàn)狀

縱觀國(guó)內(nèi)基于博弈論視角下企業(yè)低碳化生產(chǎn)的現(xiàn)有研究文獻(xiàn)可知，學(xué)者們主要從兩種路徑來進(jìn)行探討和分析：一種是定性分析，采用理論方法進(jìn)行探討；另一種是定量分析，通過構(gòu)建博弈模型并求解分析得出更為客觀的結(jié)果。

2.1 定性分析

丁偉偉和熊小青[2]從博弈論的視角分析企業(yè)環(huán)保行為，通過對(duì)博弈原理的邏輯考察，歸納出政府規(guī)制在企業(yè)環(huán)境責(zé)任形成中的重要作用。為了實(shí)現(xiàn)云南省石化產(chǎn)業(yè)低碳、集約、多元化循環(huán)發(fā)展，朱江濤[3]通過對(duì)金融支持云南石化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題進(jìn)行分析，結(jié)合云南實(shí)際，提出發(fā)展石化低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)采取的對(duì)策建議。陳志恒和劉欣博[4]分析了中國(guó)參與低碳經(jīng)濟(jì)全球博弈的戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略取向以及競(jìng)爭(zhēng)策略，認(rèn)為中國(guó)可以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，以合作共贏作為基本方針，實(shí)現(xiàn)成為全球低碳經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)者的戰(zhàn)略目標(biāo)。

采用定性分析方法研究的文獻(xiàn)主要從理論層面上界定了低碳經(jīng)濟(jì)，宏觀闡述了企業(yè)生產(chǎn)與環(huán)境方面協(xié)調(diào)發(fā)展的應(yīng)對(duì)策略，有助于我們基于博弈論視角初步探索我國(guó)企業(yè)的低碳化生產(chǎn)，但這種研究路徑下討論的博弈主體不夠全面并具有較強(qiáng)的主觀性。

2.2 定量分析

在有限理性的假設(shè)條件下，根據(jù)博弈主體數(shù)量的不同，筆者將采用定量分析的文獻(xiàn)主要分為兩主體博弈和多主體博弈并分別進(jìn)行梳理。

2.2.1 兩主體博弈。在兩主體博弈的文獻(xiàn)中，“政府—企業(yè)”博弈研究最為常見，學(xué)者們就政府向企業(yè)征收碳稅還是提供減排補(bǔ)貼以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)持有不同的意見。王文舉等[5]認(rèn)為地方政府通過向企業(yè)征收碳稅，提高了企業(yè)的碳排放成本，促使企業(yè)進(jìn)行碳減排。而周德群等[6]則認(rèn)為企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)低碳化，僅靠企業(yè)自身的低碳發(fā)展意愿是不可行的，需要政府的引導(dǎo)和扶持，因此，地方政府為企業(yè)提供一定程度的減排補(bǔ)貼更有助于企業(yè)實(shí)行低碳化生產(chǎn)。但大多數(shù)學(xué)者將政府懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)同時(shí)納入考慮，即在碳稅與減排補(bǔ)貼政策結(jié)合運(yùn)用的背景下，探討企業(yè)與政府的最優(yōu)減排決策。如果企業(yè)實(shí)施低碳發(fā)展策略，則政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性補(bǔ)貼，且補(bǔ)貼的額度與企業(yè)的減排效果相關(guān)；如果企業(yè)選擇傳統(tǒng)發(fā)展模式，則政府會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行懲罰[7-8]。

在兩級(jí)供應(yīng)鏈博弈中，學(xué)者們主要研究供應(yīng)鏈上制造商、供應(yīng)商和零售商等兩兩主體之間的減排博弈策略選擇。蘭梓睿等[9]假設(shè)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)為制造商和供應(yīng)商兩個(gè)群體，建立以上下游企業(yè)為主體的演化博弈模型，以得到上下游企業(yè)綠色創(chuàng)新投入的演化穩(wěn)定點(diǎn)并分析了其進(jìn)行綠色創(chuàng)新投入與不進(jìn)行綠色創(chuàng)新投入的策略選擇。范如國(guó)和沈文英[10]建立博弈模型，以供應(yīng)鏈上低碳企業(yè)無公平偏好為參照，對(duì)比研究了低碳企業(yè)具有公平偏好時(shí)，消費(fèi)者低碳產(chǎn)品購(gòu)買傾向和政府補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)決策的影響。

在“企業(yè)—企業(yè)”博弈中，大多數(shù)學(xué)者研究?jī)蓚€(gè)同類型企業(yè)之間的碳減排博弈行為。如孟凡生和韓冰[11]建立了有限理性下裝備制造企業(yè)進(jìn)行減排行為的演化博弈模型，通過穩(wěn)定性分析揭示裝備制造企業(yè)實(shí)施低碳技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力因素和創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。但也有一些學(xué)者以不同類型的企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)企業(yè)減排行為的策略選擇進(jìn)行分析。趙令銳和張?bào)K驤[12]假設(shè)市場(chǎng)上存在分為企業(yè)A和企業(yè)B的兩種類型企業(yè)，每次在企業(yè)A與企業(yè)B之間隨機(jī)配對(duì)進(jìn)行博弈，建立有限理性企業(yè)的減排行為的演化博弈模型，來分析企業(yè)的策略選擇問題。

兩主體博弈直觀地分析了博弈雙方在面對(duì)減少污染和低碳化生產(chǎn)時(shí)所做出的最優(yōu)策略選擇，但是在實(shí)行企業(yè)低碳化生產(chǎn)過程中所涉及的主體更具有多元性，不僅局限于兩個(gè)主體。顯然，兩主體博弈分析不夠全面、深刻，因此有部分學(xué)者從三主體博弈的角度去分析企業(yè)減排生產(chǎn)問題。

2.2.2 三主體博弈。以博弈視角研究企業(yè)低碳生產(chǎn)行為的文獻(xiàn)中，涉及三主體博弈的文獻(xiàn)并不多。徐建中和付靜雯[13]研究了“企業(yè)—政府—第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的三方博弈，構(gòu)建了低碳背景下企業(yè)、政府及第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的三方演化博弈模型，研究在碳減排過程中三方主體的演化規(guī)律及影響系統(tǒng)演化至理想狀態(tài)的影響因素和機(jī)理。周維良和劉敏[14]將中央政府和地方政府作為兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的博弈主體進(jìn)行分析，構(gòu)建了“中央政府—地方政府—企業(yè)”間的博弈模型，求解三者之間的均衡解，分析了各自的最優(yōu)決策及影響因素。劉小蘭和李潔云[15]討論了“政府—企業(yè)—消費(fèi)者”三者之間的博弈行為，構(gòu)建了3個(gè)主體組成的模型，對(duì)三者在博弈中的決策進(jìn)行分析，研究影響每個(gè)主體決策的因素，以期有效提高低碳減排的效率。

3 現(xiàn)有研究評(píng)述

3.1 構(gòu)建的模型單一

通過對(duì)文獻(xiàn)的整理和統(tǒng)計(jì)可以看出，大部分學(xué)者習(xí)慣構(gòu)建演化博弈模型來分析博弈主體之間的策略選擇，當(dāng)然也有一些文獻(xiàn)使用期權(quán)博弈模型和隨機(jī)博弈模型等，但只有零星幾篇，不能為以后的學(xué)者研究該方面的問題提供很好的借鑒。另外，多數(shù)學(xué)者以一個(gè)博弈模型貫穿企業(yè)低碳化生產(chǎn)研究的全過程，忽視了企業(yè)在減排生產(chǎn)中各博弈主體行為的變化。

3.2 參與的主體考慮不全面

縱觀前人的研究，學(xué)者們分析兩主體博弈的文獻(xiàn)最多，其中政府和企業(yè)作為博弈主體的研究更是普遍。考慮三主體甚至多主體的減排生產(chǎn)博弈分析比較鮮有，但是在研究企業(yè)低碳化生產(chǎn)過程中所涉及的主體的利益是復(fù)雜且多元的。顯然，只考慮兩主體博弈分析有所欠缺，博弈主體方面有待擴(kuò)充。

3.3 研究的范圍比較狹窄

目前，就研究范圍來看，博弈視角下研究我國(guó)低碳化生產(chǎn)的企業(yè)主要涉及的有旅游企業(yè)、物流企業(yè)和煤炭企業(yè)，極少數(shù)文獻(xiàn)分析了港口企業(yè)、鋼鐵企業(yè)和農(nóng)業(yè)企業(yè)等的低碳化生產(chǎn)，研究方法不夠成熟，研究效果不夠明顯，且研究領(lǐng)域比較狹窄。

4 未來展望

4.1 豐富博弈模型

盡量構(gòu)建與實(shí)際情況符合度較高的模型，在主體博弈的不同階段根據(jù)主體行為方式的改變，可以考慮建立不同的模型，加深對(duì)企業(yè)低碳化生產(chǎn)的縱向研究。構(gòu)建的模型應(yīng)更能反映真實(shí)情況，更具有代表性，從而促使企業(yè)減排生產(chǎn)的研究從初步發(fā)展階段逐步走向成熟，以期在低碳化生產(chǎn)過程中，在實(shí)現(xiàn)博弈主體各自利益的基礎(chǔ)上有效提高低碳減排的效率。

4.2 適當(dāng)增加博弈主體

在供應(yīng)鏈博弈的研究中，學(xué)者們僅僅止步于兩級(jí)供應(yīng)鏈主體博弈的研究，實(shí)則在整條供應(yīng)鏈低碳生產(chǎn)的過程中對(duì)三方主體利益的影響是復(fù)雜多樣的，在之后的研究中可以考慮建立供應(yīng)商、制造商和零售商三者之間的博弈模型，分析各自的決策選擇。

4.3 拓寬研究范圍

可進(jìn)一步拓展博弈論應(yīng)用于企業(yè)低碳生產(chǎn)研究的范圍。對(duì)不同領(lǐng)域的企業(yè)開展低碳化生產(chǎn)的博弈研究，分析不同領(lǐng)域、不同主題低碳減排生產(chǎn)的博弈過程，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)博弈論視角下企業(yè)低碳生產(chǎn)行為研究的橫向發(fā)展，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向低碳轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。