王倩華，苗成朵

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 棉花研究所，河南 安陽 455000)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(Institutional Repository，簡稱IR)，又稱機(jī)構(gòu)庫，機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)等。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的定義沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)，有的基于資源和服務(wù)的角度界定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，有的從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫本身建設(shè)的意義及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的角度進(jìn)行闡述。作為學(xué)科研究的主要機(jī)構(gòu)及科研產(chǎn)出的主要陣地，高校率先嘗試機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)實(shí)踐[1]。由于學(xué)科建設(shè)及人員配備等因素，我國綜合性大學(xué)、學(xué)術(shù)水平領(lǐng)先的科研院所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)工作進(jìn)展較好，而農(nóng)業(yè)類高校和科研院所等機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)工作相對(duì)滯后一些。

1 建設(shè)目標(biāo)及意義

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(IR)是一個(gè)單位知識(shí)資產(chǎn)的系統(tǒng)收集、長期保存和傳播利用的管理與服務(wù)系統(tǒng)，在保存機(jī)構(gòu)原生學(xué)術(shù)資源、科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)、提高學(xué)術(shù)影響力等方面具有重要作用。

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院棉花研究所(以下簡稱中棉所或CCRI)發(fā)展至今，積累了大量的有價(jià)值的科研成果，有效規(guī)范保存和展示這些成果顯得尤為重要，因此，積極開展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)，保護(hù)知識(shí)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的規(guī)范長期保存、開放存取，促進(jìn)業(yè)內(nèi)學(xué)術(shù)交流，提升機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力。

當(dāng)科研人員開展某一領(lǐng)域的研究時(shí)，最快捷的途徑是查閱該領(lǐng)域?qū)W術(shù)帶頭人的研究成果，然后分析該研究團(tuán)隊(duì)的成員關(guān)系，獲取更多的相關(guān)文獻(xiàn)信息[2]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建立不僅有助于科研人員查閱相關(guān)文獻(xiàn)，還有助于了解掌握相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的專家研究動(dòng)態(tài)，有利于科研人員之間互相交流，促進(jìn)科研能力的提升。

中棉所自建所以來，產(chǎn)出中英文期刊論文、會(huì)議論文及學(xué)位論文6 000多篇，科研著作190余部，授權(quán)專利330余件，獲得各類成果獎(jiǎng)勵(lì)150余項(xiàng)，還有作為特色資源的棉花品種100多個(gè)，以及一批行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、研究報(bào)告等相關(guān)科研成果，而且呈逐年增長的趨勢(shì)，是棉花科研領(lǐng)域重要的成果產(chǎn)出和創(chuàng)新群體。而科研產(chǎn)出成果缺少集中保存和管理平臺(tái)，知識(shí)資產(chǎn)長期處于低效保存利用狀態(tài)，不利于知識(shí)利用和知識(shí)創(chuàng)新[3]。

2 建設(shè)規(guī)劃

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院棉花研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(CCRI-IR)軟件平臺(tái)的搭建及建所初期至今的歷史數(shù)據(jù)回溯與中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所合作完成。以后每年進(jìn)行數(shù)據(jù)更新，按照中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院棉花研究所的組織架構(gòu)，由所屬各研究團(tuán)隊(duì)派專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)采集、整理和提交，圖書館負(fù)責(zé)系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護(hù)。第一階段，完成基本功能需求的IR建設(shè)，實(shí)現(xiàn)本所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫從無到有；待CCRI-IR穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間后，根據(jù)各研究團(tuán)隊(duì)的特色及需求反饋，不斷拓展服務(wù)和功能。

3 建設(shè)實(shí)踐

CCRI-IR的建設(shè)根據(jù)自身機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及研究領(lǐng)域特色，圍繞機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的內(nèi)容規(guī)劃建設(shè)、平臺(tái)設(shè)計(jì)開發(fā)以及相關(guān)支撐機(jī)制等層面逐步開展研究和實(shí)踐。主要內(nèi)容包括：①對(duì)本所產(chǎn)出的多種類型科研知識(shí)資產(chǎn)進(jìn)行采集、匯聚、加工、保存、管理及共享利用。②搭建CCRI-IR門戶，提供科研成果展示、學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。

3.1 CCRI-IR建設(shè)內(nèi)容設(shè)計(jì)

3.1.1 基本原則

主要包括機(jī)構(gòu)資源模塊規(guī)劃設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)采集處理兩方面內(nèi)容。其中，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果全面、準(zhǔn)確、規(guī)范、系統(tǒng)典藏是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的基本原則。因此，數(shù)據(jù)采集和質(zhì)量控制是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的重點(diǎn)。

3.1.2 學(xué)術(shù)成果模塊規(guī)劃設(shè)計(jì)

CCRI-IR建設(shè)初期，對(duì)本所的學(xué)術(shù)資源情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研和規(guī)劃，確定要入庫的資源范圍、資源類型以及各資源模塊的字段設(shè)計(jì)。所覆蓋的數(shù)據(jù)資源類型包括公開學(xué)術(shù)資源和內(nèi)部學(xué)術(shù)資源，其中公開學(xué)術(shù)資源包括已發(fā)表的中英文期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、著作、專利、標(biāo)準(zhǔn)、棉花品種、獲獎(jiǎng)成果；內(nèi)部學(xué)術(shù)資源包括棉花纖維品質(zhì)檢測(cè)報(bào)告、種子質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、棉花國家區(qū)域試驗(yàn)報(bào)告等機(jī)構(gòu)內(nèi)部保存的數(shù)據(jù)資源。所有呈繳的內(nèi)容均有相對(duì)完整、規(guī)范的元數(shù)據(jù)，以便對(duì)資源進(jìn)行詳細(xì)標(biāo)引。

3.1.3 入庫內(nèi)容處理

機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的重點(diǎn)是入庫內(nèi)容的處理，包括學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、質(zhì)量控制等多個(gè)環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)處理流程見圖1。

圖1 數(shù)據(jù)處理流程

3.1.3.1 學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)的采集。數(shù)據(jù)采集方式主要包括批量歷史數(shù)據(jù)回溯、定期自動(dòng)獲取和更新、個(gè)人主動(dòng)呈繳。為使歷史成果數(shù)據(jù)回溯完整、全面，在初步采集階段根據(jù)機(jī)構(gòu)名稱創(chuàng)建多個(gè)檢索詞，對(duì)建所以來公開發(fā)表的4 類學(xué)術(shù)成果，包括期刊論文和會(huì)議論文、學(xué)位論文、專利、獲獎(jiǎng)成果等類型的成果元數(shù)據(jù)進(jìn)行全面回溯。由于早期機(jī)構(gòu)名稱(包括全稱和簡稱以及英文名稱)和作者姓名英文拼寫格式等要素很不規(guī)范，加之少數(shù)拼寫錯(cuò)誤的情況，因此需要不斷補(bǔ)充中英文機(jī)構(gòu)名列表和作者英文署名格式，及時(shí)調(diào)整檢索策略，并需要對(duì)不同來源的相同學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)去重，保留高質(zhì)量的數(shù)據(jù)。另外，針對(duì)本所科研學(xué)術(shù)成果的特色，人工錄入了棉花品種模塊的數(shù)據(jù)。

截至目前，共有6 486條學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)成功入庫，具體成果類型及數(shù)量見表1，已入庫期刊論文的收錄情況見表2。對(duì)比二者中、英文期刊論文數(shù)量可以看出CCRI-IR的建設(shè)已基本完成對(duì)本所公開學(xué)術(shù)成果的全覆蓋，實(shí)現(xiàn)對(duì)本所知識(shí)資產(chǎn)的集中管理與展示。

表1 CCRI-IR學(xué)術(shù)成果類型及數(shù)量

表2 CCRI-IR學(xué)術(shù)成果收錄情況

3.1.3.2 數(shù)據(jù)處理。對(duì)已采集的學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，主要包括成果確認(rèn)、自動(dòng)清洗、規(guī)則去重、自動(dòng)關(guān)聯(lián)等，難點(diǎn)在自動(dòng)關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)包括“成果—二級(jí)機(jī)構(gòu)”的關(guān)聯(lián)及“成果—研究者”的關(guān)聯(lián)?！俺晒?jí)機(jī)構(gòu)”關(guān)聯(lián)，需提前預(yù)設(shè)作者與二級(jí)機(jī)構(gòu)的歸屬關(guān)系，根據(jù)作者署名將成果自動(dòng)分配到對(duì)應(yīng)的二級(jí)機(jī)構(gòu)。成果—作者關(guān)聯(lián)包括確認(rèn)作者的關(guān)聯(lián)和疑似作者的關(guān)聯(lián)，當(dāng)成果中署名的機(jī)構(gòu)與本所機(jī)構(gòu)名相同(包含各種格式、拼寫錯(cuò)誤等)且作者唯一，則認(rèn)為是確認(rèn)的成果—作者關(guān)系。當(dāng)成果中所署的機(jī)構(gòu)名與本所機(jī)構(gòu)名不同，或者本所機(jī)構(gòu)名下多個(gè)同名作者的情況視為疑似成果，需要人工審核確認(rèn)。

3.2 特色資源模塊建設(shè)

3.2.1 棉花品種

中棉所自1957年建所以來，歷經(jīng)60多年的科研攻關(guān)和不懈努力，半個(gè)多世紀(jì)以來，已培育出100多個(gè)棉花品種，它們?cè)?jīng)對(duì)我國的棉花生產(chǎn)做出了重大貢獻(xiàn)?！懊藁ㄆ贩N”是中棉所的核心學(xué)術(shù)成果，是中棉所特有的品種資源，因此，在CCRI-IR的建設(shè)工作中，特意增加構(gòu)建了“棉花品種”特色資源模塊，把中棉所自主培育的棉花品種信息收集并集中展現(xiàn)出來，既提升中棉所的學(xué)術(shù)成果影響力，又方便廣大育種工作者交流借鑒。CCRI-IR收錄的棉花品種信息主要包括：品種名稱、審定編號(hào)、育種人、品種來源、特征、產(chǎn)量表現(xiàn)、栽培要點(diǎn)等。

3.2.2 獲獎(jiǎng)成果

獲獎(jiǎng)成果是科研單位的拳頭成果和名片，代表了一個(gè)科研單位的科研實(shí)力和學(xué)術(shù)影響力。中棉所自建所以來，經(jīng)過幾代科研人員的努力工作，先后獲得了國家級(jí)、省部級(jí)及其他科技獎(jiǎng)勵(lì)共計(jì)152項(xiàng)(截至目前)，其中國家獎(jiǎng)23項(xiàng)，省部級(jí)獎(jiǎng)60項(xiàng)。

“獲獎(jiǎng)成果”作為本所的特色資源，在CCRI-IR建設(shè)中，增加創(chuàng)建了“獲獎(jiǎng)成果”模塊。對(duì)獲獎(jiǎng)成果的典藏，一方面，記錄中棉所的輝煌歷史，另一方面，也展示出這些成果的價(jià)值所在，激勵(lì)和鞭策后人勤勉工作、勇于創(chuàng)新、出大成果。CCRI-IR收錄的獲獎(jiǎng)成果信息包括：成果名稱、完成人、獲獎(jiǎng)?lì)愋图暗燃?jí)、獲獎(jiǎng)時(shí)間、成果簡介等。

目前，CCRI-IR的建設(shè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)常規(guī)學(xué)術(shù)資源(包括中英文期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、授權(quán)專利、棉花標(biāo)準(zhǔn)等)和特色成果資源(包括棉花品種和獲獎(jiǎng)成果兩個(gè)模塊)的全面收錄典藏，預(yù)計(jì)以后1 a～2 a內(nèi)陸續(xù)實(shí)現(xiàn)其他類型學(xué)術(shù)資源的收錄工作。

3.3 機(jī)構(gòu)庫門戶平臺(tái)建設(shè)

3.3.1 建設(shè)理念

建設(shè)內(nèi)容完善、用戶體驗(yàn)良好的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫門戶平臺(tái)，有利于全面展現(xiàn)本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)價(jià)值，進(jìn)一步提升機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力，吸引科技人員積極參與本所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)工作。CCRI-IR的建設(shè)按照統(tǒng)一揭示、個(gè)性展示的設(shè)計(jì)理念開展門戶系統(tǒng)的開發(fā)，主要功能架構(gòu)見圖2，圍繞公開成果、內(nèi)部成果、特色資源3部分內(nèi)容實(shí)現(xiàn)不同研究團(tuán)隊(duì)(課題)、不同學(xué)者不同層面的學(xué)術(shù)成果展示。同時(shí)面對(duì)科技人員、館員、科研管理部門等不同用戶提供多樣化的權(quán)限和服務(wù)。

圖2 CCRI-IR功能架構(gòu)

3.3.2 建設(shè)成效

3.3.2.1 門戶平臺(tái)特征。CCRI-IR門戶系統(tǒng)頁面見圖3(首頁)，頁面設(shè)計(jì)以“天空藍(lán)”為主色調(diào)，搭配象征棉花朵的白色，代表中棉所衣被天下、溫暖萬家。首頁采用滾動(dòng)照片展示本所引文量排名前五的學(xué)者，彰顯他們的專家風(fēng)采。首頁醒目位置滾動(dòng)展示本所獲得的最新成果、高被引成果等重要學(xué)術(shù)成果。同時(shí)針對(duì)機(jī)構(gòu)的成果總量統(tǒng)計(jì)、成果類型統(tǒng)計(jì)、期刊收錄統(tǒng)計(jì)、二級(jí)機(jī)構(gòu)等重要內(nèi)容統(tǒng)一揭示。二級(jí)頁面可以實(shí)現(xiàn)從資源類型、收錄級(jí)別、年份、期刊、關(guān)鍵詞、作者、二級(jí)機(jī)構(gòu)等分別揭示，幫助用戶快速實(shí)現(xiàn)成果檢索及瀏覽。

圖3 CCRI-IR門戶系統(tǒng)頁面

3.3.2.2 門戶系統(tǒng)功能。CCRI-IR針對(duì)不同類型的用戶設(shè)置不同的權(quán)限，提供多樣化的知識(shí)服務(wù)。對(duì)于普通用戶而言，CCRI-IR滿足其成果獲取、自我成果管理及同行交流的需求。用戶可根據(jù)不同的分類方式快速檢索和瀏覽學(xué)術(shù)資源，可在登錄系統(tǒng)后提交、認(rèn)領(lǐng)、管理個(gè)人成果。對(duì)于館員而言，CCRI-IR賦予其對(duì)自有成果、用戶及系統(tǒng)功能的管理權(quán)限。館員登錄系統(tǒng)后可對(duì)后臺(tái)系統(tǒng)、功能配制、權(quán)限設(shè)置、用戶信息維護(hù)、成果內(nèi)容更新、數(shù)據(jù)分析等方面進(jìn)行全面管理。對(duì)于科研管理部門，CCRI-IR可以為其提供成果自動(dòng)更新、統(tǒng)計(jì)及趨勢(shì)分析等數(shù)據(jù)支持，從而快速了解本機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出情況。例如可以從成果類型分類、發(fā)文量排行、被引量排行、論文收錄類型、二級(jí)機(jī)構(gòu)隸屬等多角度、可視化的方式分析展示。為了提高機(jī)構(gòu)、部門和科研人員參與IR 建設(shè)的積極性，系統(tǒng)增加了科研統(tǒng)計(jì)分析功能。該功能可以對(duì)機(jī)構(gòu)、部門、個(gè)人的科研產(chǎn)出進(jìn)行分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果以排行榜、表格、柱狀圖、餅圖與折線圖等多種方式展示，并可輸出成可編輯文檔，便于后續(xù)利用。同時(shí)，為了便于按照SCI、EI、中文核心期刊等期刊指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，制定了期刊指標(biāo)庫，用于自動(dòng)識(shí)別提交數(shù)據(jù)是否被SCI、EI 等收錄。另外，增加了中科院分區(qū)，根據(jù)當(dāng)年中科院分區(qū)表數(shù)據(jù)，自動(dòng)識(shí)別論文分區(qū)范圍。協(xié)助相關(guān)部門進(jìn)一步開展學(xué)科發(fā)展規(guī)劃和決策。

4 小結(jié)與思考

鑒于目前國內(nèi)上線的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)資源類型單一，內(nèi)容不夠豐富，一般都是期刊論文、會(huì)議論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等常規(guī)性學(xué)術(shù)資源，而學(xué)位論文和著作等數(shù)據(jù)信息量大的資源多數(shù)都沒有收錄，而各機(jī)構(gòu)的特色數(shù)據(jù)資源更是沒有收錄，這與IR保存機(jī)構(gòu)原生學(xué)術(shù)資源的功能不匹配。

利用IR內(nèi)容支持科研成果管理、產(chǎn)出分析和科研評(píng)價(jià)，為科技人員提供個(gè)人知識(shí)管理、成果收錄通知等服務(wù)，為管理人員提供重要成果自動(dòng)檢測(cè)、論文引證報(bào)告等服務(wù)，服務(wù)理念建設(shè)比技術(shù)平臺(tái)搭建與數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)更重要。

4.1 CCRI-IR后續(xù)數(shù)據(jù)完善與可持續(xù)發(fā)展

目前國內(nèi)IR 以存繳期刊論文、會(huì)議論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等居多，而CCRI-IR增加了“棉花品種”和“獲獎(jiǎng)成果”兩個(gè)特色資源模塊，并完成了數(shù)據(jù)采集和存繳，但對(duì)于棉花區(qū)試報(bào)告、纖維及種子檢測(cè)報(bào)告等雖然架構(gòu)了特色模塊，但數(shù)據(jù)的后續(xù)成功存繳還有待完成。

雖然 IR 的建設(shè)對(duì)于機(jī)構(gòu)的管理者和知識(shí)的生產(chǎn)者都具有重要意義，但無論是科技人員還是科研管理部門對(duì)IR 的建設(shè)熱情普遍不高，圖書館如何和所屬各部門共同推進(jìn)IR 進(jìn)程值得深入思考[4]。未來要積極探索IR從政策及業(yè)務(wù)上與科研管理系統(tǒng)相互支持，建立自存繳獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制及評(píng)價(jià)參考制度等，進(jìn)一步明確IR建設(shè)的受益主體是研究所或高校，而不僅僅是圖書館單方面的事情。

4.2 訪問權(quán)限最大程度開放

參考國內(nèi)已建設(shè)完成的IR模式，目前CCRI-IR訪問權(quán)限設(shè)置為部分模塊開放，部分訪問受限的方式。這在一定程度上降低了資源的利用率，機(jī)構(gòu)內(nèi)外人員交流受到一定的限制，這有悖于IR建設(shè)的初衷。建成IR不是目的，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的廣泛共享和傳播才是最終目標(biāo)[5]。將來要繼續(xù)完善和豐富資源類型，逐步打破封閉狀態(tài)，提高開放共享意識(shí)，真正達(dá)到促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的目的[6]。

4.3 針對(duì)不同用戶提供精準(zhǔn)服務(wù)

在提升用戶體驗(yàn)、積極宣傳推廣的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同用戶需求提供多維度深層次共享利用、學(xué)科規(guī)劃數(shù)據(jù)支撐、科研評(píng)價(jià)分析等多樣化知識(shí)服務(wù)。IR 的基礎(chǔ)功能是知識(shí)資產(chǎn)的存繳管理和檢索利用，但是，在CCRI-IR 的建設(shè)推進(jìn)過程中卻發(fā)現(xiàn)其與機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的科技成果管理系統(tǒng)、績效考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)等有一定的關(guān)聯(lián)性，如何合理規(guī)劃具有交集的不同系統(tǒng)或平臺(tái)之間的關(guān)系，需要建設(shè)者進(jìn)一步思考。