◎?qū)O治宇 劉思杰 余曉攀

一、引言

世界許多發(fā)展實(shí)踐都已證明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、增強(qiáng)國家產(chǎn)業(yè)競爭力的重要途徑。自1988 年第一家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建立后，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群也依托高新區(qū)的建設(shè)而快速發(fā)展起來。2020 年末，我國已建成國家級(jí)高新區(qū)169 家，聚集了近10 萬家高新技術(shù)企業(yè)，出口額達(dá)到6484.4 億美元，占全國高新技術(shù)產(chǎn)品出口比例超過80%，成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐。但與美國硅谷、英國劍橋科技園等世界知名產(chǎn)業(yè)集群相比，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群仍然存在創(chuàng)新能力不強(qiáng)、技術(shù)水平不高、價(jià)值鏈分工地位偏低等問題。國家“十四五”規(guī)劃明確提出，要堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放，立足國內(nèi)大循環(huán)，協(xié)同推進(jìn)強(qiáng)大國內(nèi)市場和貿(mào)易強(qiáng)國建設(shè)，形成全球資源要素強(qiáng)大引力場，加快培育參與國際合作和競爭新優(yōu)勢。這為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群在更廣范圍更大空間配置創(chuàng)新資源、提升創(chuàng)新能力提供了機(jī)遇。那么，開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新能力提升對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？持續(xù)的擴(kuò)大開放能否促進(jìn)集群創(chuàng)新能力的提升？本文將圍繞這些問題利用我國各省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究，以期能夠?yàn)殚_放經(jīng)濟(jì)條件下推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供可行思路。

二、文獻(xiàn)綜述

國外有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的研究可以追溯到英國新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall），他認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)性促進(jìn)了企業(yè)在特定區(qū)域的集聚，造成了技術(shù)的外溢和生產(chǎn)成本的降低，從而使產(chǎn)品在市場更具競爭力。Weber的工業(yè)區(qū)位理論從區(qū)位因素的角度指出產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢來自于同產(chǎn)業(yè)的地方集聚效應(yīng)。Krugman 的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論指出規(guī)模報(bào)酬遞增基礎(chǔ)上的集聚規(guī)模擴(kuò)大造成的成本降低促進(jìn)了競爭力提升。Porter（1990）提出的“鉆石模型”與Padmore & Gibson（1998）提出的GEM 模型從多因素視角研究了產(chǎn)業(yè)集群競爭力的決定，此后許多研究都沿用了這種分析思路。J?rg Meyer-Stamer（2003）從微觀、中觀、宏觀和兆觀四個(gè)層面解釋了產(chǎn)業(yè)集群競爭力來源，O'Mahony（2009）、Capaldo（2014）分別實(shí)證檢驗(yàn)了知識(shí)網(wǎng)絡(luò)與地理鄰近與集聚對(duì)集群競爭力的影響。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競爭力的研究始于20 世紀(jì)90 年代末，仇保興（1999）認(rèn)為依賴于小企業(yè)集群內(nèi)部信任和承諾協(xié)作提高了企業(yè)的效率和市場競爭力；王緝慈（2001）認(rèn)為可以從外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)、信任為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散與創(chuàng)新三個(gè)方面來分析產(chǎn)業(yè)集群的空間集聚優(yōu)勢；魏守華（2002）認(rèn)為集群競爭優(yōu)勢來自生產(chǎn)成本、產(chǎn)品差異化、區(qū)域營銷、市場競爭以及區(qū)域創(chuàng)新能力等經(jīng)濟(jì)要素；吳松強(qiáng)（2018）研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)搜索可以提升企業(yè)競爭優(yōu)勢。

對(duì)創(chuàng)新的影響作用，國內(nèi)外研究的看法基本一致，即創(chuàng)新將會(huì)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的提升（Fagerberg，1987；王述英，2006；張揚(yáng)，2017）。開放經(jīng)濟(jì)方面，有些學(xué)者研究了開放度的影響（徐康寧，2001；李亞雄，2006），有些學(xué)者研究了 FDI 的作用（沈坤榮，1999；夏京文，2009），基本觀點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)的開放會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的提升。

國內(nèi)外關(guān)于關(guān)于開放經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)集群競爭力影響的研究也很多，但對(duì)于對(duì)外開放影響集群競爭力過程中，創(chuàng)新所發(fā)揮的中介傳導(dǎo)作用的研究并不多。全球一體化使集群企業(yè)可以在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新資源，利用更廣闊的國際市場空間加快創(chuàng)新產(chǎn)品的效益實(shí)現(xiàn)。因此，深入研究對(duì)外開放對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和市場競爭力兩方面的作用機(jī)制，在雙循環(huán)發(fā)展背景下具有重要的理論與實(shí)際意義。

三、開放經(jīng)濟(jì)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

改革開放以來，我國對(duì)外貿(mào)易保持快速增長勢頭，尤其是2001 年加入WTO 以后，進(jìn)出口貿(mào)易增長更加迅速。2020 年，我國貨物貿(mào)易出口額達(dá)到2.59 萬億美元，較入世前2000 年增加了10.4 倍，年均增長13.11%。同年貨物貿(mào)易進(jìn)口額達(dá)到2.07萬億美元，較入世前2000 年增加了9.2 倍，年均增長12.38%，連續(xù)多年成為世界進(jìn)口第二大國家。

圖1 中國進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展（2000-2020）

利用外資方面，我國外商直接投資始終保持較快增長，2000 年，F(xiàn)DI 總量為 407.2 億美元，2020 年達(dá)到 1443.7 億美元，增長了3.5 倍。

圖2 中國外商直接投資（2000-2020）

（二）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

隨著科技研發(fā)力量的不斷提升，我國在技術(shù)領(lǐng)域取得了越來越多的突破，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得快速發(fā)展。尤其是“十八大”以來，隨著“創(chuàng)新發(fā)展”理念的不斷深入，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體規(guī)模不斷壯大。2014 年，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入為21.4萬億元，到2020 年，增加到52.08 萬億元，增加一倍多，年均增速達(dá)到15.7%。而同期產(chǎn)業(yè)凈利潤增速達(dá)到16.0%，規(guī)模與效益均保持較高速增長。

圖3 中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與凈利潤（2014-2020）

四、模型構(gòu)建及變量說明

（一）模型構(gòu)建

1.獨(dú)立效應(yīng)模型。

為驗(yàn)證開放經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的獨(dú)立影響，我們分別建立包含開放經(jīng)濟(jì)變量和創(chuàng)新能力變量的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，模型如下：

在式（1）、（2）中，i、t分別代表地區(qū)和年份，μit、εit表示模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。HICCit表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力，OPENit表示地區(qū)開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，INNOit表示創(chuàng)新研發(fā)能力，β1、θ1分別表示開放經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的獨(dú)立影響力。

2.中介效應(yīng)模型。

中介效應(yīng)實(shí)際是考察原因變量是否通過中間變量影響了目標(biāo)變量，我們所關(guān)注的是開放經(jīng)濟(jì)是否以創(chuàng)新能力為中介影響了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。借鑒江艇（2022）的研究，建立如下中介效應(yīng)模型：

（三）變量說明與指標(biāo)選取

1.被解釋變量。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力（HICC）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群具有競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)是其產(chǎn)品具有較高的市場占有率、企業(yè)有著較強(qiáng)的獲利能力、產(chǎn)業(yè)集群具有一定的規(guī)模水平以及較強(qiáng)的技術(shù)增值能力，因此，使用各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營業(yè)收入占全國比重、凈利潤與年末資產(chǎn)總額比值、產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額占全國比重、技術(shù)收入全國比重表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的市場占有率、獲利能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平、技術(shù)收入四個(gè)方面的競爭優(yōu)勢，并使用熵值法得到集群競爭力綜合指數(shù)。

2.核心解釋變量。

開放經(jīng)濟(jì)（OPEN）。集群開放度的本質(zhì)是集群企業(yè)參與國際分工體系的深度與廣度，如果集群企業(yè)產(chǎn)品在市場具有競爭優(yōu)勢，其產(chǎn)品出口就會(huì)更多，因此使用地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口與其營業(yè)收入的比值代表開放經(jīng)濟(jì)。

創(chuàng)新能力（INNO）。創(chuàng)新能力源于創(chuàng)新投入、技術(shù)轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新績效與創(chuàng)新發(fā)展四個(gè)方面，分別使用R&D 投入與營收比值、單位孵化器畢業(yè)企業(yè)數(shù)、技術(shù)收入與R&D 人員全時(shí)當(dāng)量比值、R&D 人員占從業(yè)人員比例代表這四方面要素，并使用熵值法得到創(chuàng)新能力綜合指數(shù)。

3.控制變量。

產(chǎn)業(yè)聚集度（區(qū)位熵LQ），計(jì)算方法為：

Hjt為j省t年高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入，GDPjt為j省t年GDP。LQ≥1，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)相對(duì)集中，LQ＜1，集中度較低，LQ值越高，集聚水平越高。

資本深度（LACA），即資本勞動(dòng)比，以產(chǎn)業(yè)年末資產(chǎn)總額與職工總數(shù)之比表示；地區(qū)金融發(fā)展水平（FINA），以地區(qū)金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額占GDP 比重表示；地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（RGDP）用人均GDP 表示；企業(yè)規(guī)模水平（SCAL），以產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)總數(shù)之比表示。

（四）數(shù)據(jù)來源及說明

本文選取全國30 個(gè)省市自治區(qū)2014-2020 年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群和地區(qū)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（西藏有數(shù)據(jù)缺失，故剔除），數(shù)據(jù)來源于《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)《產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫》，各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下表1 所示。

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從表1 可以看出，各地區(qū)存在著一定的差異，其中金融發(fā)展水平差距最小，企業(yè)平均規(guī)模、地區(qū)開放程度等方面差距較大，說明各地區(qū)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技等方面發(fā)展不平衡。

進(jìn)一步對(duì)自變量相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，考慮量級(jí)的可比性，分別對(duì)資本深度、金融發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)規(guī)模水平四個(gè)實(shí)體指標(biāo)取對(duì)數(shù)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2。

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從結(jié)果來看，絕大多數(shù)系數(shù)絕對(duì)值小于0.5，可以忽略自變量可能存在的多重共線性對(duì)實(shí)證產(chǎn)生d 影響。

五、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）獨(dú)立效應(yīng)檢驗(yàn)

使用模型（1）和模型（2）分別檢驗(yàn)開放經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的獨(dú)立效應(yīng)，因?yàn)閮蓚€(gè)模型都是單要素回歸，因此回歸分析時(shí)使用混合模型，結(jié)果見表3。

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從實(shí)證結(jié)果可以看到，開放經(jīng)濟(jì)對(duì)集群競爭力有著顯著的促進(jìn)作用。改革開放以來，我國積極融入全球分工體系，企業(yè)效益增加的同時(shí)，也面臨激烈的外部競爭，要求企業(yè)必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新才能在競爭中占據(jù)一席之地。同時(shí)，外資的進(jìn)入促進(jìn)了本土企業(yè)技術(shù)水平與生產(chǎn)工藝的提升，推動(dòng)了集群競爭力的提升。創(chuàng)新能力也對(duì)集群競爭力有著顯著促進(jìn)作用。一方面技術(shù)創(chuàng)新提高了集群企業(yè)生產(chǎn)效率，另一方面新技術(shù)新產(chǎn)品能夠形成一定的市場壟斷優(yōu)勢。

進(jìn)一步驗(yàn)證開放經(jīng)濟(jì)影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的創(chuàng)新能力中介效應(yīng)。使用模型（3）、（4）、（5）分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見后表4。

模型（3）結(jié)果說明，開放經(jīng)濟(jì)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力產(chǎn)生了顯著的影響，也預(yù)示開放經(jīng)濟(jì)對(duì)集群競爭力的影響可能存在中介效應(yīng)。從模型（4）可以看出，開放經(jīng)濟(jì)對(duì)集群創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的影響，但其結(jié)果卻是顯著抑制創(chuàng)新能力的提升。從模型（5）的結(jié)果看，開放經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力對(duì)集群競爭力都有顯著的促進(jìn)作用。綜合以上結(jié)果可知：開放經(jīng)濟(jì)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的影響存在中介效應(yīng)，但開放經(jīng)濟(jì)通過創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)并不是強(qiáng)化了其對(duì)集群競爭力的促進(jìn)作用，反而是使其直接正向影響的效果有所下降，原因就是開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展抑制了集群創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？主要原因可能考察周期的長短不同所致。改革開放初期，我國在諸多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)技術(shù)都與發(fā)達(dá)國家有著較大的差距，通過技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收與再創(chuàng)新，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提升。但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國在各方面的技術(shù)水平和研發(fā)能力都有了較大的提升，與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距也不斷縮小。這種情況下想引進(jìn)更高端的技術(shù)已經(jīng)十分困難，原因是這些技術(shù)正是發(fā)達(dá)國家公司保持市場競爭優(yōu)勢獲取高額壟斷利益的根本。發(fā)達(dá)國家跨國公司會(huì)通過購買者約束（buyer resistance）和資源約束（resource requirements）等手段限制我國企業(yè)開展自我創(chuàng)新來提升技術(shù)水平，國外政府也通過各種非市場手段實(shí)施“產(chǎn)業(yè)阻擊”，限制我國企業(yè)獲得創(chuàng)新資源。因此，進(jìn)一步的對(duì)外開放短時(shí)期內(nèi)使得本土企業(yè)在開展自我創(chuàng)新活動(dòng)受到打壓和限制，創(chuàng)新能力反而受到了抑制。但長期看，隨著對(duì)外開放的不斷深入，我國企業(yè)面臨在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新資源更多機(jī)會(huì)，從而會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新能力的提升。

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考察其他變量的影響，從模型（5）可以看到，產(chǎn)業(yè)集聚程度對(duì)集群競爭力有著較為顯著的影響，說明產(chǎn)業(yè)集聚度越高的地區(qū)其產(chǎn)業(yè)集群就越有可能獲得更高的競爭優(yōu)勢。企業(yè)在空間的高度集中，能夠促進(jìn)企業(yè)相互間生產(chǎn)與服務(wù)的暢通銜接，推動(dòng)集群企業(yè)間技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)合作、聯(lián)合開發(fā)的進(jìn)程，從而帶來成本降低和技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。資本勞動(dòng)比的提高對(duì)集群的競爭力起到了顯著的抑制作用，可能的原因是在技術(shù)不變條件下，人均資本增加帶來的產(chǎn)出往往呈遞減增加態(tài)勢，企業(yè)集聚催生的激烈市場競爭和產(chǎn)品價(jià)格下跌也限制了企業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)張，帶來集聚區(qū)域規(guī)模報(bào)酬遞減。金融業(yè)發(fā)展對(duì)集群競爭力沒有起到有效的促進(jìn)作用，說明我國以銀行為主體的金融體系對(duì)企業(yè)尤其是中小微企業(yè)的支持仍存在較為嚴(yán)重的缺位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的綜合競爭能力有著較為顯著的促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)投入水平越高，同時(shí)能夠吸引更多的投資和人才聚集，從而推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效益和競爭力的提升。企業(yè)規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的影響并不顯著，說明企業(yè)競爭力并不以規(guī)模為決定因素，過于龐大的組織機(jī)構(gòu)往往存在信息傳遞損失、投資決策拖延、市場應(yīng)對(duì)滯后等問題，反而不利于其抓住市場機(jī)遇獲取競爭優(yōu)勢的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

六、結(jié)論與政策建議

本文利用全國30 個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了開放經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對(duì)外開放和創(chuàng)新能力的提升能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的提高，同時(shí)以創(chuàng)新能力為中介的傳導(dǎo)作用反而使開放經(jīng)濟(jì)對(duì)集群競爭力的促進(jìn)作用有所下降。但這種下降是短期效應(yīng)，長期看，雙循環(huán)新發(fā)展格局加快構(gòu)建背景下，加大對(duì)外開放能帶來創(chuàng)新能力的提升。

研究結(jié)論的啟示是：第一，堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)外開放。全球經(jīng)濟(jì)一體化是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈已深度廣泛嵌入到全球生產(chǎn)體系中，加大開放力度短期看可能會(huì)對(duì)集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新造成一定的沖擊，但長期會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新能力的提升。第二，堅(jiān)持國內(nèi)大市場建設(shè)。擴(kuò)大對(duì)外開放可以使本國企業(yè)充分利用好國內(nèi)國外兩種資源兩個(gè)市場，也勢必帶來更加激烈的市場競爭，在當(dāng)前國際環(huán)境不穩(wěn)定性不確定性明顯增加背景下，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國內(nèi)大市場建設(shè)，以國內(nèi)需求滿足集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中資金回流的需要，形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，不斷提升集群企業(yè)自我創(chuàng)新能力。第三，持續(xù)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。未來市場競爭是技術(shù)的競爭，創(chuàng)新能力的競爭。加大科技研發(fā)力度，不斷推進(jìn)技術(shù)水平的提升，是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。因此，要加強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)，重視基礎(chǔ)技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，構(gòu)建多元化技術(shù)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)綜合創(chuàng)新能力。