文/劉莎 達樂美（河北金融學院）

一、引言

科技對社會經濟發(fā)展的引領作用越來越明顯，創(chuàng)新對于實現(xiàn)社會經濟的高質量發(fā)展以及企業(yè)轉型升級起著重要的推動作用。作為技術創(chuàng)新的主力軍，企業(yè)可能會因為研發(fā)投入大、周期長、風險高的特點而存在“短視”行為。加之企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)具有顯著的外部性，因此需要借用國家政策的支持，降低企業(yè)進行技術創(chuàng)新的支出和風險。從國家到地方政府出臺了一系列的科技政策，本文將瞄準政府的科技政策對企業(yè)創(chuàng)新的作用機制，以河北省11個地級市作為研究對象，聚焦“科技政策是否為企業(yè)創(chuàng)新帶來正向影響”“科技政策如何激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為”等問題來進行研究。

二、文獻綜述

國內外學者關于“科技政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響”相關研究，大體可分為“促進論”和“抑制論”兩種觀點，還有一些學者認為，科技政策與企業(yè)績效之間的關系存在門檻效應，從而呈現(xiàn)出明顯的倒“U”型規(guī)律。

陳雄輝（2020）對廣東省15個地級市的科技政策與企業(yè)創(chuàng)新之間的關系進行了研究，得出結論：科技政策施行的力度與企業(yè)績效的提升成正比，科技政策的激勵作用主要通過研發(fā)強度來產生。另一些學者認為，政府所提供的科技政策使得企業(yè)只關心創(chuàng)新的數(shù)量而忽視創(chuàng)新質量以及創(chuàng)新的效率，從而起到了抑制創(chuàng)新的作用。鄭威和陸遠權（2021）研究得出結論：財政科技政策可以提升企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展效率，但是該影響存在著行業(yè)異質性。在財政科技政策的不同門檻值區(qū)間，財政科技政策對企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展效率的促進作用呈現(xiàn)出明顯的倒“U”型規(guī)律。

綜上所述，現(xiàn)有的國內外相關研究文獻為本文研究提供了充足的資料。基于已有研究，本文基于河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究河北省各地級市科技政策對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響以及作用機制。

三、理論分析與研究假設

根據(jù)內生增長理論，科技創(chuàng)新具有準公共品的屬性，企業(yè)進行科技創(chuàng)新所研發(fā)出來的成果有可能會被外部企業(yè)效仿。在這種情況下，企業(yè)進行創(chuàng)新所帶來的收益會小于期望收益，從而抑制企業(yè)進行創(chuàng)新的積極性。因此，僅僅依靠市場這只“無形的手”并不足以支撐企業(yè)進行科技創(chuàng)新。地方政府通過“看得見的手”來進行調節(jié)，可以發(fā)揮科技政策的風險補償作用，為企業(yè)進行科技創(chuàng)新提供政策保障。因此，本文提出假設1：地方政府所頒布的科技政策對企業(yè)創(chuàng)新有著正向的影響。

地方政府常常會借助于一系列政策激勵企業(yè)加大創(chuàng)新投入從而提高當?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新水平，如政府補貼、科技獎勵政策等。面對政策激勵，企業(yè)很有可能會響應政府號召，加大相關資源要素的投入和配置，而創(chuàng)新資源要素的投入則會提高企業(yè)的創(chuàng)新能力?；诖?，本文提出假設2：政府的科技政策通過增加企業(yè)的研發(fā)支出來提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

四、研究設計

本文選取河北省11個地級市2017年至2020年數(shù)據(jù)作為研究樣本，探討政府科技政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響以及作用機制。相關政策變量數(shù)據(jù)來自各地級市政府部門網(wǎng)站，其余變量數(shù)據(jù)來自河北省統(tǒng)計年鑒。

本文的解釋變量為政府的科技政策，分別用政策力度和政策數(shù)量來衡量，具體政策包括：財政政策、人才引進政策、專利保護政策、科技成果轉化政策、金融政策、各類認定政策。對于政府政策的量化一直是國內外學者研究的重難點。

一些學者采用專家打分法來對政策進行量化，但這種方法的主觀性較強。由于不同層級政府部門頒布政策實施的力度存在差異，給企業(yè)帶來的影響力度不一樣，因此本文借鑒陳雄輝（2020）關于政策量化的方法，根據(jù)科技政策的頒布部門對每項科技政策賦予權重，政策力度量化表見表1。

表1 政策力度量化表

本文以企業(yè)創(chuàng)新績效作為被解釋變量。多數(shù)學者選擇用專利數(shù)、研發(fā)投入或新產品銷售收入等進行衡量，但研發(fā)效果具有滯后性和不確定性，專利授權需要時長，專利申請數(shù)更能呈現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新水平。因此，本文采用專利申請數(shù)衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效。

本文選取企業(yè)投入的創(chuàng)新資源要素作為中介變量，用資金投入來衡量，數(shù)據(jù)取自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費支出指標。選取營業(yè)收入、資產總額、資產負債率作為控制變量。變量定義及描述性統(tǒng)計結果如表2所示。

表2 變量定義及描述性統(tǒng)計

河北省11個地級市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2017年至2020年三年的專利申請數(shù)平均值為4340件，其中石家莊市2018年申請的數(shù)量最多，為19291件，張家口2019年申請的數(shù)量最少為500件。11個地級市的R&D經費支出標準差較大，說明不同年份之間以及不同城市之間的創(chuàng)新資源要素投入差異較大，但與經濟發(fā)展水平基本一致。

五、實證分析

（一）科技政策對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

表3是以企業(yè)的專利申請數(shù)為被解釋變量、以政策數(shù)量和政策力度為解釋變量的回歸結果。第（1）列是把政策力度作為解釋變量得到的回歸分析結果，第（2）列是把政策數(shù)量作為解釋變量得到的回歸分析結果。第（3）列是政策力度和政策數(shù)量同時納入回歸分析的結果?？梢缘弥胤秸目萍颊邔ζ髽I(yè)的創(chuàng)新績效為正向影響。假設1得證。

表3 科技政策對企業(yè)績效影響的回歸分析

（二）科技政策對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機制

表4是以專利申請數(shù)為被解釋變量、以R&D經費支出作為中介變量的回歸結果。第（1）列是以政策數(shù)量為解釋變量、以R&D經費支出為被解釋變量進行的回歸結果，第（2）列是以政策數(shù)量、R&D經費支出為解釋變量，以專利申請數(shù)為被解釋變量的回歸結果，可得出政策數(shù)量對R&D經費支出的系數(shù)為正，而且政策數(shù)量和R&D經費支出對專利申請數(shù)的系數(shù)同樣顯著為正。同理，將政策力度作為解釋變量，第（3）、第（4）列檢驗R&D經費支出的中介效應，結果表明，中介變量對科技政策對于企業(yè)的創(chuàng)新績效起到了部分中介效應，即政府的科技政策通過刺激企業(yè)增加創(chuàng)新經費和人力投入來提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

表4 中介效應檢驗

六、結論與啟示

本文聚焦河北省企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展情況，以河北省11個地級市2017年至2020年的數(shù)據(jù)為樣本，利用中介效應模型對科技政策對企業(yè)的創(chuàng)新作用機制進行了探討。研究得出：科技政策對企業(yè)的創(chuàng)新活動有著正向激勵作用，政府科技政策力度越大企業(yè)的創(chuàng)新能力越強。政府發(fā)布政策后企業(yè)通過增加創(chuàng)新資源投入來提高創(chuàng)新績效?；诖耍疚奶岢鋈缦陆ㄗh：

（一）地方政府因地制宜制定科技政策

2017到2020年間河北省科技政策的數(shù)量實現(xiàn)了翻番，但是各地方的專利申請數(shù)量并沒有得到顯著的提升，因此在制定科技政策時應該結合地區(qū)的實際發(fā)展情況，在對當?shù)氐钠髽I(yè)進行了深入了解的基礎上去制定契合實際的科技政策。同時，在制定的過程中要考慮政策的事前、事中、事后三個階段，考慮到政策制定所帶來的連續(xù)影響，保證科技政策的制定符合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的全過程。

由搜集到的科技政策可知，河北省內不同地級市之間的科技政策頒布存在著不平衡性，注重河北省總體發(fā)展的同時要注意區(qū)域發(fā)展的不平衡性，實施個性化創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，既要注重數(shù)量也要注重質量，避免“短視”行為，盡量保持政策的穩(wěn)定性。

（二）企業(yè)提升自身能力

對于企業(yè)自身來說，在享受政府科技政策的同時要加強自身的能力建設，通過提高企業(yè)自身的實力來提高創(chuàng)新績效。企業(yè)應該抓住創(chuàng)新的主要矛盾，把有限的創(chuàng)新資源應用于企業(yè)中最需要實現(xiàn)創(chuàng)新突破的領域當中。合理地評估創(chuàng)新規(guī)模效益，防止規(guī)模過度擴張所帶來的創(chuàng)新效率損失。

相關鏈接

企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)管理的一項重要內容，是決定公司發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度的關鍵要素。從整個公司管理到具體業(yè)務運行，企業(yè)的創(chuàng)新貫穿在每一個部門、每一個細節(jié)中。企業(yè)創(chuàng)新涉及組織創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新等方面的問題，而且，各方面的問題并不是孤立地考慮某一方面的創(chuàng)新，而是要全盤考慮整個企業(yè)的發(fā)展，因為各方面創(chuàng)新是有較強的關聯(lián)度的。

企業(yè)創(chuàng)新的內容幾乎包括了企業(yè)系統(tǒng)的每一個層面，然而對于提到企業(yè)高層來決策的創(chuàng)新項目來說，則只涉及于企業(yè)的生存、發(fā)展攸關的重大問題。

創(chuàng)新機遇的預測需要企業(yè)有良好的運作組織，高層決策者要有極為敏銳的觀察發(fā)現(xiàn)能力。這是因為：不論是引人注目的創(chuàng)新還是微不足道的改進，大多數(shù)創(chuàng)造性活動不僅事先未曾計劃好，而且完全出乎企業(yè)的意料。事實上，有可能存在的情況是員工在沒有企業(yè)管理層直接授意和指導的情況下提出了創(chuàng)新或具有潛在用途的新嘗試，如果企業(yè)的決策者沒有用敏銳的眼光去發(fā)現(xiàn)，很可能企業(yè)的創(chuàng)新機遇在瞬間就會消失掉。