朱炳昊

（濱化集團(tuán)股份有限公司，山東 濱州 256600）

根據(jù)《特種設(shè)備安全法》規(guī)定，特種設(shè)備是指“對(duì)人身和財(cái)產(chǎn)安全有較大危險(xiǎn)性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛”，特種設(shè)備固有屬性決定了該類設(shè)備使用具有較大的危險(xiǎn)性，所以，安全管理是特種設(shè)備管理工作的核心。

在企業(yè)生產(chǎn)中，特種設(shè)備管理主要是依據(jù)《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、特種設(shè)備安全監(jiān)察規(guī)程進(jìn)行的合規(guī)性管理，可以概括為“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)、一預(yù)案”。除去法規(guī)要求的定期檢驗(yàn)，對(duì)特種設(shè)備本質(zhì)安全的管控較少。2016年，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱雙重預(yù)防機(jī)制）的提出，為特種設(shè)備本質(zhì)安全管理提供了一套科學(xué)的管理方法。筆者根據(jù)自身特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)，借鑒其他企業(yè)、專家的先進(jìn)理念，對(duì)特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建方法進(jìn)行探討。

1 概念解釋

為了更好的說明雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建原理，首先需要明確幾個(gè)概念。

風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義（ISO 13702-1999），“風(fēng)險(xiǎn)是衡量危險(xiǎn)性的指標(biāo)，是某一有害事故發(fā)生的可能性與事故后果的組合”。筆者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的固有屬性，只要是危險(xiǎn)源必然存在風(fēng)險(xiǎn)。

危險(xiǎn)源：《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》(GB/T 28001～2001)中對(duì)危險(xiǎn)源的定義是：“可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)”。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882—2016）中的定義，“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合”。在特種設(shè)備雙重預(yù)防體系構(gòu)建中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與危險(xiǎn)源的關(guān)系可以認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是多個(gè)危險(xiǎn)源的集合。

隱患，根據(jù)《職業(yè)安全衛(wèi)生術(shù)語》(GB/T 15236－1994)中，隱患被定義為“可導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷”。隱患的定義與危險(xiǎn)源的定義有些類似。筆者認(rèn)為，危險(xiǎn)源是產(chǎn)生隱患的根源，危險(xiǎn)源的不安全狀態(tài)或危險(xiǎn)源中的不安全行為即是隱患；危險(xiǎn)源只是可能存在或產(chǎn)生隱患，而隱患是已經(jīng)實(shí)際存在的不安全狀態(tài)、行為。

2 雙重預(yù)防機(jī)制作用原理

雙重預(yù)防機(jī)制減少事故發(fā)生、提升安全水平的的作用主要基于以下原理：一是事故致因理論，該理論從本質(zhì)上闡明了事故發(fā)生的因果關(guān)系，找出事故產(chǎn)生的規(guī)律和特點(diǎn)，從而采取有針對(duì)性的方法和措施防止事故的發(fā)生；二是基于風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理，通過該管理方法可使管控資源得到合理分配。

2.1 事故致因理論

安全管理的首要任務(wù)，是防止事故發(fā)生。為了完成該任務(wù)，需要對(duì)事故發(fā)生原因進(jìn)行分析，由此產(chǎn)生了事故致因理論的研究。從20世紀(jì)初的事故傾向理論提出開始，事故致因理論經(jīng)過不斷的發(fā)展，逐漸形成系統(tǒng)安全理論，該理論認(rèn)為事故的直接成因可以概括為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)(包含環(huán)境)，而其深層次原因?yàn)楣芾砣毕?。筆者認(rèn)為，可能產(chǎn)生不安全行為和狀態(tài)的根源就是危險(xiǎn)源。通過危險(xiǎn)源的固有屬性，可將危險(xiǎn)源劃分為三類：作業(yè)活動(dòng)類、設(shè)備設(shè)施類（包含環(huán)境，有時(shí)也將環(huán)境單列）和管理類。只要使危險(xiǎn)源處于安全狀態(tài)，控制事故成因，就可以減少甚至避免事故發(fā)生。

特種設(shè)備使用過程中，上述三類危險(xiǎn)源同時(shí)存在，其中設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源數(shù)量占比最大，風(fēng)險(xiǎn)最高。但在快開門式壓力容器使用、移動(dòng)式壓力容器充裝作業(yè)等特定特種設(shè)備使用過程中，作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)也非常高，對(duì)上述作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的管控同樣重要。

2.2 基于風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

在企業(yè)特種設(shè)備使用過程中，存在非常多的危險(xiǎn)源，但可用于安全管理的資源是有限的，如果對(duì)所有危險(xiǎn)源按同一要求進(jìn)行管控，會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)較低的危險(xiǎn)源管控過度，浪費(fèi)資源；風(fēng)險(xiǎn)較高的危險(xiǎn)源管控不足，導(dǎo)致事故的發(fā)生。為解決這一情況，需要按危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分級(jí)管控?；陲L(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理本質(zhì)是對(duì)資源配置進(jìn)行優(yōu)化，將管控資源向高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源傾斜。企業(yè)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況不斷調(diào)整資源配置，最終達(dá)到危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)水平和其管控成本間的平衡，即“帕累托最優(yōu)”。

3 特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建方法

危險(xiǎn)源的分級(jí)管控可分為五個(gè)環(huán)節(jié)，如下圖（圖1）所示。筆者將對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)行分析。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)

3.1 危險(xiǎn)源識(shí)別

因各類危險(xiǎn)源具有不同的特點(diǎn)，所以應(yīng)采用不同的危險(xiǎn)源識(shí)別方法，作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源識(shí)別宜采用工作危害分析法（JHA法）；設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源、管理類危險(xiǎn)源宜采用安全檢查表法（SCL法）。

特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建過程中，為更全面的識(shí)別危險(xiǎn)源，引入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的概念。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)參照危險(xiǎn)源的分類，分為作業(yè)活動(dòng)類、設(shè)備設(shè)施類（包含環(huán)境，有時(shí)也將環(huán)境單列）和管理類。一臺(tái)特種設(shè)備（或一段技術(shù)參數(shù)相同的管道）、一項(xiàng)特種設(shè)備作業(yè)活動(dòng)均為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特種設(shè)備管理狀況也可以認(rèn)為是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含多個(gè)危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與危險(xiǎn)源的識(shí)別劃分應(yīng)遵循“相互獨(dú)立、完全窮盡”原則（MECE原則）。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

不同類型危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法也應(yīng)有所區(qū)別，作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法），該方法適用于評(píng)價(jià)人在具有潛在危險(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)活動(dòng)時(shí)的危險(xiǎn)性；設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源宜采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法），該方法適用于設(shè)備管理。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)完成后，應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)按照“最低合理可行”原則（As low As Reasonably Practically，ALARP原則）進(jìn)行。一般分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)、5級(jí)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)在不可容忍線以上，應(yīng)認(rèn)定為1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即不可容忍風(fēng)險(xiǎn)，需要立即采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)在不可容忍線以下，可忽略線以上，落在“ALARP區(qū)”，應(yīng)認(rèn)定為2～4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即可容忍風(fēng)險(xiǎn)。需要說明的是：可容忍風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)于不可容忍風(fēng)險(xiǎn)而言的，不可容忍風(fēng)險(xiǎn)是不允許存在的，一旦發(fā)現(xiàn)，必須立即停產(chǎn)整改；而可容忍風(fēng)險(xiǎn)可以采取一定控制措施后，限期或延期增加控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，并不是說該類風(fēng)險(xiǎn)可以不采取安全改進(jìn)措施仍繼續(xù)存在。對(duì)于該區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平、管控措施成本，合理制定管控措施，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)與成本的平衡。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)在可忽略線以下時(shí)，應(yīng)認(rèn)定為5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即可忽略風(fēng)險(xiǎn)，無需再采取安全改進(jìn)措施。為更好的調(diào)配安全管理資源，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)確定合理的危險(xiǎn)源管控責(zé)任層級(jí)（以下稱管控層級(jí)），管控層級(jí)的設(shè)置要按照企業(yè)實(shí)際管理層級(jí)設(shè)置，危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)越高，其相應(yīng)的管控層級(jí)越高，同時(shí)上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的危險(xiǎn)源，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控；根據(jù)管控層級(jí)確定責(zé)任單位，責(zé)任單位應(yīng)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與落實(shí)。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與落實(shí)

風(fēng)險(xiǎn)控制有四個(gè)基本方法：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)保留。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避是指作業(yè)單位有意識(shí)的放棄風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)或設(shè)備的行為，該方法可以完全避免風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)也放棄了活動(dòng)或設(shè)備的潛在收益。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，才會(huì)采用該方法。

（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過契約，將風(fēng)險(xiǎn)后果全部或部分轉(zhuǎn)移給他人的行為。購買保險(xiǎn)是使用比較廣泛的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法，可以通過購買保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移部分經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)降低是通過特定措施的實(shí)施，降低有害事故發(fā)生概率和減輕事故危害的行為，風(fēng)險(xiǎn)降低是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵方法。根據(jù)控制措施實(shí)施的時(shí)間不同，可分為事前、事中、事后三個(gè)階段。風(fēng)險(xiǎn)降低事前階段的措施主要有：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施；事中階段的措施主要是應(yīng)急處置措施，實(shí)施應(yīng)急處置措施可以減輕事故危害、防止次生事故發(fā)生；事后階段的措施主要是事故調(diào)查、處理、反思、改進(jìn)等措施，這一階段措施的作用是查明事故原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、防止同類事故重復(fù)發(fā)生。

（4）風(fēng)險(xiǎn)保留是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行承擔(dān)的行為，只有在風(fēng)險(xiǎn)不涉及人身傷害、經(jīng)濟(jì)損失可承受的情況下，才會(huì)采取該方法。

危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定，應(yīng)參考危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行。不可容忍風(fēng)險(xiǎn)，可采用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低方法控制風(fēng)險(xiǎn)，措施的制定注重風(fēng)險(xiǎn)控制效果，對(duì)成本的考慮較少?？扇萑田L(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法控制風(fēng)險(xiǎn)，控制措施的制定注重風(fēng)險(xiǎn)控制效果和成本的平衡?？珊雎燥L(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)承受的方法控制風(fēng)險(xiǎn)，措施的制定更多考慮成本問題。

在企業(yè)生產(chǎn)中，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施一般為風(fēng)險(xiǎn)降低措施，其他方法使用較少?？刂拼胧┑闹贫ㄍ瓿珊螅仨殞⒋胧┞鋵?shí)，這也是風(fēng)險(xiǎn)控制第四步：隱患排查的重要目的。

3.4 隱患排查

隱患排查是風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控中的漏洞，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。隱患排查應(yīng)先制定排查計(jì)劃，排查計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)分級(jí)管控的原則，排查人的能力、排查頻率應(yīng)與排查目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)相匹配。應(yīng)制定排查表格將排查計(jì)劃、排查內(nèi)容進(jìn)行固化。筆者認(rèn)為，特種設(shè)備危險(xiǎn)源隱患排查的主要內(nèi)容為：（1）排查危險(xiǎn)源是否出現(xiàn)了缺陷、不安全狀態(tài)和不安全行為。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)施，是否發(fā)揮了產(chǎn)生效果。以蒸壓釜（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）的蒸壓釜?dú)んw（危險(xiǎn)源）隱患排查為例：①應(yīng)對(duì)蒸壓釜?dú)んw進(jìn)行檢查，查看其有無腐蝕、變形、減薄、裂紋等問題，測(cè)量其壁厚是否在允許范圍內(nèi)。②應(yīng)對(duì)蒸壓釜?dú)んw的風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并評(píng)估措施的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

3.5 持續(xù)改進(jìn)

雙重預(yù)防機(jī)制的構(gòu)建是一個(gè)不斷完善的過程，遵循PDCA循環(huán)。在風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后，需對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，驗(yàn)證措施的風(fēng)險(xiǎn)控制效果，若控制效果達(dá)到預(yù)期，則繼續(xù)實(shí)施該措施，若控制效果未達(dá)到預(yù)期，應(yīng)考慮改進(jìn)或增加控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)（見圖2）。隨著風(fēng)險(xiǎn)的不斷降低，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)中的不可容忍線、可忽略線也應(yīng)不斷降低，以保證風(fēng)險(xiǎn)管控資源合理分配，促進(jìn)安全管理水平的提升。

圖2 特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)

4 結(jié)語

引入雙重預(yù)防機(jī)制后，特種設(shè)備的本質(zhì)安全管理工作有了較大提升。但在特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建過程中，也發(fā)現(xiàn)諸多難點(diǎn)：一是危險(xiǎn)源辨識(shí)，危險(xiǎn)源辨識(shí)過多依靠辨識(shí)人的工作經(jīng)驗(yàn)，容易發(fā)生遺漏；二是風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定，受限于控制措施制定人的知識(shí)、能力，風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定不合理、不全面；三是構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的工作量大，需耗費(fèi)大量人力、物力。

解決前兩項(xiàng)難點(diǎn)，培訓(xùn)工作是關(guān)鍵。而解決第三項(xiàng)難點(diǎn)，必須發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，一方面宣傳雙重預(yù)防機(jī)制的重要性，另一方面提高重視，合理安排好人力、物力參與構(gòu)建工作；另外，可以考慮雙重預(yù)防機(jī)制的信息化，通過技術(shù)手段降低工作量。筆者相信，隨著雙重預(yù)防機(jī)制研究的深入，以上難點(diǎn)都會(huì)迎刃而解，雙重預(yù)防機(jī)制將在特種設(shè)備管理中發(fā)揮更加重要的作用。