吳 丹，向筱茜，冀晨輝

（1.北方工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，北京 100144； 2.倫敦帝國理工學院 數(shù)學系，倫敦SW72AZ）

1 引言

為應(yīng)對嚴峻的水資源與水環(huán)境問題挑戰(zhàn)，自2000年以來，我國持續(xù)深入開展適應(yīng)中國國情的水權(quán)制度體系研究。 2005年國務(wù)院將國家水權(quán)制度建設(shè)作為深化經(jīng)濟體制改革的重點內(nèi)容；2011年中共中央1 號文件《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快水利改革的決定》提出實行最嚴格水資源管理制度，建立了水資源管理“三條紅線”和“四項制度”，推進水權(quán)制度建設(shè)；“十二五”和“十三五”時期，國務(wù)院先后出臺了《關(guān)于實行最嚴格水資源管理制度的意見》《關(guān)于開展水權(quán)試點工作的通知》《水權(quán)交易管理暫行辦法》等政策文件。 水權(quán)分配作為國家水權(quán)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是完善水資源合理配置與高效利用體系、水資源保護與河湖健康保障體系的有效途徑，在水利界和學術(shù)界引起了強烈反響，成為新興的研究熱點。

隨著科學知識圖譜的不斷完善，基于CiteSpace 的文獻計量可視化分析在不同學科得到廣泛應(yīng)用［1-3］。通過文獻梳理可知，目前鮮有學者對水權(quán)分配研究進行文獻計量可視化分析。 為此，依據(jù)我國水權(quán)分配研究成果，借助CiteSpace可視化軟件，以CNKI 核心庫（北大中文核心＋CSSCI＋CSCD）的730 篇期刊文獻作為文本，檢索時間為2000—2020年，檢索關(guān)鍵詞為水權(quán)分配，通過系統(tǒng)分析水權(quán)分配文獻特征，確定水權(quán)分配知識圖譜上的引文節(jié)點文獻和突顯關(guān)鍵詞所表征的研究前沿熱點，對我國水權(quán)分配研究階段進行合理劃分，明晰我國水權(quán)分配研究現(xiàn)狀，以期為深化我國水權(quán)分配研究提供參考。

2 水權(quán)分配文獻特征分析

2.1 相關(guān)高校和研究機構(gòu)分布

高校與研究機構(gòu)的發(fā)文量可在一定程度上反映其在水權(quán)分配研究領(lǐng)域的實力。 針對我國水權(quán)分配研究情況，統(tǒng)計了2000—2020年高校與研究機構(gòu)在CNKI核心庫（北大中文核心＋CSSCI＋CSCD）的年發(fā)文量，見圖1。 由圖1可知，2000—2006年水權(quán)分配研究文獻的數(shù)量增長迅速，并于2006年達到巔峰，隨后回落，并逐步趨于平穩(wěn)。 運用CiteSpace可視化分析軟件，得到排序前十的高校與研究機構(gòu)發(fā)文量（見表1）、高校和研究機構(gòu)合作的共現(xiàn)圖譜（見圖2）。

圖1 我國水權(quán)分配研究的高校與研究機構(gòu)在CNKI 核心庫2000—2020年發(fā)文量

表1 排序前十的高校與研究機構(gòu)水權(quán)分配研究的發(fā)文量

圖2 高校和研究機構(gòu)合作的共現(xiàn)圖譜

由表1可知：河海大學商學院在水權(quán)分配研究領(lǐng)域的實力最強，其發(fā)文量占比高達40.26%；武漢大學水資源與水電工程科學國家重點實驗室、河海大學水文水資源與水利工程科學國家重點實驗室的實力較強，其發(fā)文量占比分別為11.04%、9.10%。

圖2 中，節(jié)點和字號大小與發(fā)文量成正相關(guān)關(guān)系，連線則體現(xiàn)了不同高校和研究機構(gòu)之間的合作關(guān)系（連線越粗則說明合作越緊密，無連線則說明沒有合作關(guān)系）。 由圖2可知：河海大學商學院是水權(quán)分配研究領(lǐng)域最核心的研究機構(gòu)；清華大學公共管理學院、河海大學水文水資源與水利工程國家重點實驗室、中國水權(quán)交易所、武漢大學水資源與水電工程科學國家重點實驗室、新疆財經(jīng)大學統(tǒng)計與信息學院、山東農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院等是次核心的研究機構(gòu)；水權(quán)分配研究領(lǐng)域形成了5 個合作較緊密的團體，分別為清華大學公共管理學院-水利部發(fā)展研究中心-北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院、新疆財經(jīng)大學統(tǒng)計與信息學院-新疆社會經(jīng)濟統(tǒng)計研究中心、武漢大學水資源與水電工程科學國家重點實驗室-中國水利水電科學研究院流域水循環(huán)模擬與調(diào)控國家重點實驗室-清華大學水沙科學與水利水電工程國家重點實驗室、中國科學院地理科學與資源研究所-華北水利水電大學、河海大學公共管理學院-河海大學法學院。

2.2 學者合作特征

學術(shù)研究合作有利于促進學者之間的知識交流與共享，實現(xiàn)資源優(yōu)勢互補，提高學者們的水權(quán)分配研究成果質(zhì)量和學術(shù)影響力。 應(yīng)用CiteSpace可視化分析軟件，得到我國水權(quán)分配研究文獻的學者合作知識圖譜（見圖3）。

圖3 學者合作知識圖譜

圖3 中，節(jié)點越大則說明學者發(fā)文量越大，連線越粗則說明學者合作越緊密。 由圖3可知，學者之間呈現(xiàn)“大分散、小聚集”合作特征。 首先，2 個學者的緊密合作類型居多，如孫建光-韓桂蘭、吳丹-王亞華、胡繼連-葛顏祥、唐德善-何逢標等，其中孫建光-韓桂蘭的合作最為緊密。 其次，形成了少量的3 個學者合作的學術(shù)團體，分別為吳鳳平-吳丹-陳艷萍、吳鳳平-陳艷萍-周曄、張麗娜-吳鳳平-張陳俊、張文鴿-殷會娟-何宏謀、解建倉-張琛-汪妮。

依據(jù)圖3，借鑒美國著名科學計量學專家普萊斯對高產(chǎn)學者的界定公式［4］，對水權(quán)分配研究文獻的核心作者（第一作者）進行篩選：

式中：m為篩選標準，即核心作者（第一作者）發(fā)文量的下限值；nmax為最高產(chǎn)學者（第一作者）的發(fā)文量。

根據(jù)式（1），選取水權(quán)分配研究文獻中第一作者發(fā)文量最大值作為參照值，即nmax=16，計算得到m =2.996，即水權(quán)分配研究領(lǐng)域的核心作者（第一作者）應(yīng)滿足其發(fā)文量不少于3 篇的要求。 為此，確定水權(quán)分配研究的核心領(lǐng)域和核心作者（見表2）。

表2 水權(quán)分配研究的核心領(lǐng)域和核心作者

由表2可知，水權(quán)分配研究主要聚焦于初始水權(quán)分配、水權(quán)交易、水權(quán)制度、水權(quán)市場、水法、可轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)運營、生態(tài)水權(quán)等領(lǐng)域，其中吳丹、孫建光、姚金海、田貴良、崔建遠等學者作為第一作者的發(fā)文量達到10 篇及以上，為我國水權(quán)分配的理論研究作出了重要貢獻。

3 水權(quán)分配研究熱點分析

3.1 關(guān)鍵詞圖譜分析

關(guān)鍵詞作為學術(shù)論文的精髓，是學者對論文核心內(nèi)容的精煉，代表文獻的核心議題和研究領(lǐng)域［5］，文獻中高頻次出現(xiàn)的關(guān)鍵詞可視為該學科領(lǐng)域的研究熱點［6］。 2000—2020年水權(quán)分配研究領(lǐng)域核心文獻的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖4 所示。

圖4 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜

圖4 中，關(guān)鍵詞之間的連線代表兩個關(guān)鍵詞出現(xiàn)在同一篇文獻，連線越粗則共現(xiàn)頻次越高；節(jié)點越大、關(guān)鍵詞字體越大，則該關(guān)鍵詞頻次越高［7］。 關(guān)鍵詞的中心性用于測度節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性，若關(guān)鍵詞的中心性數(shù)值大于等于0.1，說明該關(guān)鍵詞具有高中心性，在合作網(wǎng)絡(luò)中具有重要影響力，出現(xiàn)頻次與中心性數(shù)值均高的關(guān)鍵詞在整個知識網(wǎng)絡(luò)中的作用尤為關(guān)鍵［8］。 由圖4可知：節(jié)點“水權(quán)”在圖譜中頻次最高、中心性最高、與其他關(guān)鍵詞連接線最為密集；“水權(quán)交易”“水權(quán)制度”“初始水權(quán)”“初始水權(quán)分配”等詞具有高頻次和高中心性（見表3），成為水權(quán)分配研究的核心主題。

表3 頻次前十和中心性前十的關(guān)鍵詞

3.2 突顯關(guān)鍵詞分析

為了將水權(quán)分配研究領(lǐng)域中頻次變化率高的突顯關(guān)鍵詞（Burst Iterms）從大量的主題詞中探測出來，點擊 CiteSpace 軟件中的 Citation／Frequency burst History，得到突顯關(guān)鍵詞［9］（見表4）。

表4 2000—2020年水權(quán)分配研究的突顯關(guān)鍵詞

由表4可知：2000—2020年，關(guān)鍵詞“初始水權(quán)分配”突顯持續(xù)的時間最長（9 a）其次是“可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)”（8 a），再次是“初始水權(quán)”“水資源管理”“水權(quán)交易”（均為6 a）。

4 水權(quán)分配研究階段劃分

4.1 水權(quán)分配研究探索期（2000—2006年）

2000年，水利部原部長汪恕誠［10］提出“流域水資源管理應(yīng)建立政府宏觀調(diào)控、民主協(xié)商、準市場運作和用水戶參與管理的運行機制”，為水權(quán)管理制度建設(shè)提出了有效的操作路徑。 胡鞍鋼等［11］、胡繼連等［12］提出采用政治協(xié)商機制，加強各方利益相關(guān)者的廣泛參與，為我國初始水權(quán)分配實踐提供了可行思路。 自此，我國開啟了水權(quán)市場制度建設(shè)進程，水權(quán)分配研究年發(fā)文量持續(xù)快速增長，為建立健全水權(quán)市場制度體系提供了重要支撐。

這一階段為水權(quán)分配理論研究與實踐起步階段，以初始水權(quán)分配研究為主、水權(quán)交易為輔，強調(diào)政府主導(dǎo)作用，其中初始水權(quán)分配研究的熱點包括水權(quán)分配原則和水權(quán)分配模式。 胡繼連等［12］、沈滿洪［13］、李晶等［14］、黨連文［15］借鑒國際經(jīng)驗，總結(jié)《中華人民共和國水法》等法律法規(guī)以及黃河、大凌河、黑河等流域初始水權(quán)分配實踐，對初始水權(quán)分配原則達成共識，主要包括生活用水優(yōu)先、保障糧食安全、尊重歷史與現(xiàn)狀、兼顧公平與效率、公平優(yōu)先、可持續(xù)發(fā)展等原則，并以人口分布、耕地面積、用水現(xiàn)狀、產(chǎn)值效益等因素為依據(jù)，提出初始水權(quán)分配的基本模式，包括人口分配模式、面積分配模式、產(chǎn)值分配模式等。 2000年，我國開展了首例東陽—義烏水權(quán)交易實踐，用水戶可根據(jù)用水效率和節(jié)水成本的差異，將水權(quán)進行有償轉(zhuǎn)讓［16］。

4.2 水權(quán)分配研究成長期（2007—2014年）

這一階段為水權(quán)分配理論研究與實踐成長階段，初始水權(quán)分配與水權(quán)交易研究并重，強調(diào)政府與市場兩手發(fā)力。 這一階段，我國先后開展了松遼流域水資源使用權(quán)初始分配專題研究，霍林河流域、大凌河流域?。▍^(qū)）際初始水權(quán)分配試點工作，長江流域省際典型河流、塔里木河、石羊河等流域初始水權(quán)分配實踐持續(xù)推進，以完善初始水權(quán)分配原則，積極探索初始水權(quán)分配模式。 如王浩等［17］提出將留有余量原則、生態(tài)用水保障原則納入分配原則框架中，形成了更為完善的分配原則框架體系。 夏朋等［18］、王慧敏等［19］、李秀明等［20］、吳丹［21］、尹明萬等［22］將節(jié)水激勵機制引入初始水權(quán)分配實踐，并提出在初始水權(quán)分配過程中嵌入?yún)f(xié)商、研討、博弈等機制，以優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，完善水權(quán)分配制度。

2012年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于實行最嚴格水資源管理制度的意見》，明確了水資源管理“三條紅線”，積極培育水市場。 我國政府管理部門與學術(shù)界將初始水權(quán)分配與水權(quán)交易的理論研究與實踐探索作為研究熱點共同推進，如竇明等［23］、張麗娜等［24］、王婷等［25］構(gòu)建了最嚴格水資源管理制度下的水權(quán)理論框架。 2014年，水利部印發(fā)《關(guān)于開展水權(quán)試點工作的通知》，選取寧夏、江西、湖北、內(nèi)蒙古、河南、甘肅、廣東7 個省（區(qū)），開展水權(quán)交易試點，試點內(nèi)容包括水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)和開展水權(quán)制度建設(shè)。 通過水權(quán)交易實踐，主要形成了“商品水”“水票制”“取水許可證”“水銀行”4種形式的水權(quán)交易模式［26-27］。

4.3 水權(quán)分配研究發(fā)展期（2015—2020年）

這一階段為水權(quán)分配理論研究與實踐發(fā)展階段，以水權(quán)交易研究為主、初始水權(quán)分配為輔，強調(diào)由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)為市場導(dǎo)向，中國水權(quán)交易所正式運營。 該階段關(guān)于水權(quán)制度建設(shè)方面的研究成果較多，一方面，提出了多元化水權(quán)交易模式，如賈丹等［28］提出了海水淡化水直接進入市政管網(wǎng)模式、海水淡化水直接賣給用戶模式、海水淡化水自用后銷售模式、海水淡化水置換水權(quán)用于扶持重點產(chǎn)業(yè)4種水權(quán)交易模式；王寅等［29］將合同節(jié)水管理與水權(quán)交易相結(jié)合，提出了“先節(jié)水后交易”“先預(yù)售后節(jié)水”2種交易模式以及收儲直銷與委托代銷2種交易類型；張建斌等［30］提出了“以質(zhì)易量”水權(quán)交易模式，即工業(yè)企業(yè)投資水污染治理工程置換水量，以緩解水質(zhì)性缺水。 另一方面，優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，如張玲玲等［31］、吳丹等［32］提出了雙控行動下流域初始水權(quán)分配與用水結(jié)構(gòu)調(diào)控策略，張麗娜等［33］開展了流域水資源消耗結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化適配性研究。

我國現(xiàn)有的水權(quán)分配思路和分配框架為水權(quán)分配實踐起到了良好的指導(dǎo)作用。 水權(quán)分配實踐已逐步實現(xiàn)從基于政府主導(dǎo)的初始水權(quán)分配向基于市場導(dǎo)向的水權(quán)交易轉(zhuǎn)變。 現(xiàn)有的初始水權(quán)分配主要是按照省—市—縣層級結(jié)構(gòu)將初始水權(quán)一分到底，最終分配到行業(yè)（部門）、灌區(qū)、用水戶協(xié)會或取水戶，這種分配模式基本沒有考慮現(xiàn)實中高昂的交易成本因素。 如何進一步優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，強化初始水權(quán)分配實踐的可操作性，提高初始水權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的適配性，仍有待深化研究。

5 結(jié)論

水權(quán)分配研究作為我國水資源管理領(lǐng)域的研究熱點，已持續(xù)20 多年。 研究表明：①水權(quán)分配研究文獻數(shù)量受國家水利政策的影響較大，目前高校和研究機構(gòu)、學者合作均呈現(xiàn)“大分散、小聚集”特征，河海大學商學院是水權(quán)分配研究領(lǐng)域作出最大貢獻的代表性研究機構(gòu)；②水權(quán)分配研究主要聚焦于初始水權(quán)分配、水權(quán)交易、水權(quán)制度、水權(quán)市場、水法、可轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)運營、生態(tài)水權(quán)等領(lǐng)域，塔里木河流域、黑河流域、黃河流域和石羊河流域是我國水權(quán)分配備受關(guān)注的流域，吳丹、孫建光、姚金海、田貴良、崔建遠等學者為我國水權(quán)分配的理論研究與實踐探索做出了重要貢獻；③初始水權(quán)分配、水市場、水權(quán)制度、水資源管理、水權(quán)轉(zhuǎn)讓、農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)轉(zhuǎn)換等是近10 a 來的熱點詞；④我國水權(quán)分配實踐已從基于政府主導(dǎo)的初始水權(quán)分配向基于市場導(dǎo)向的水權(quán)交易轉(zhuǎn)變，水權(quán)交易、土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)用水權(quán)、農(nóng)業(yè)用水配置是今后研究的主要方向。