○ 文/顧愷昕

一、引言

影視作品中“徽商”“晉商”的獨(dú)特經(jīng)營(yíng)模式與團(tuán)結(jié)為商的精神、現(xiàn)代商戰(zhàn)劇中的家族式企業(yè)的利益糾葛、矛盾重重，讓“家族式企業(yè)”一詞貼近生活的同時(shí)也走入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。改革開放后的多重因素——經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治因素、社會(huì)環(huán)境、思想文化等從多方面改變著由古代封建社會(huì)中誕生的家族式企業(yè)，改革開放后家族式企業(yè)的變遷軌跡及其特點(diǎn)也值得進(jìn)行一番探究。

二、改革開放后家族式企業(yè)的變遷及其原因探究

（一）改革開放前的家族式企業(yè)形態(tài)

新中國(guó)成立后，社會(huì)主義改造使得資本主義工商業(yè)基本被取締、消失在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，之后的人民公社化運(yùn)動(dòng)更使得公有制經(jīng)濟(jì)基本覆蓋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這導(dǎo)致家族式企業(yè)也暫時(shí)退出歷史舞臺(tái)，家族式企業(yè)的形態(tài)在改革開放開始前基本不存在（王莉，2014）。

（二）家庭式作坊階段

改革開放的最初三年（1979-1981 年），農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制被認(rèn)可、《解放思想 實(shí)事求是 團(tuán)結(jié)一致向前看》等文章的發(fā)表一定程度上帶動(dòng)了工業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域“解放思想”，家族式企業(yè)作為非公有制經(jīng)濟(jì)的一部分重新出現(xiàn)，但受到當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)條件、人們思想、國(guó)家政策的限制，此類企業(yè)規(guī)模較小，多表現(xiàn)為家庭小作坊的形態(tài)，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)，此時(shí)的家庭式作坊還沒(méi)有上升到“企業(yè)”的高度，但由于此類家庭式作坊與中國(guó)古代自給自足的“男耕女織”的自然經(jīng)濟(jì)中的家庭生產(chǎn)方式不同，它的主要目的為生產(chǎn)、出售可供交換的商品（古代自然經(jīng)濟(jì)的家庭生產(chǎn)方式的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)自給自足，若有剩余可到市場(chǎng)上交換，但進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的主要目的不是為了交換），因此其可以看作家族式企業(yè)在改革開放后的第一種存在形態(tài)。

（三）“紅帽子”企業(yè)、合伙企業(yè)階段

1982-1987 年，改革開放進(jìn)一步擴(kuò)展。1984 年10 月，中共十二屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，對(duì)城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)給予法律保護(hù)，大力發(fā)展以勞務(wù)為主和分散經(jīng)營(yíng)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)（徐曉，2014 年），使得非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境相比改革開放初期有一定程度的改善，但仍因局限于整體經(jīng)濟(jì)水平、人們思想、國(guó)家政策的限制，此時(shí)的家族式企業(yè)多表現(xiàn)為“紅帽子”企業(yè)，即掛靠在公有制經(jīng)濟(jì)上的家族式企業(yè)?！凹t帽子”企業(yè)多注冊(cè)登記為集體企業(yè)，但實(shí)際形態(tài)為私營(yíng)的家族式企業(yè)（徐曉，2014年），實(shí)際控制者為家族的族長(zhǎng)或族中有名望、有能力的人?！凹t帽子”企業(yè)的實(shí)際形態(tài)也反映了中國(guó)儒家思想在企業(yè)管理中的運(yùn)用：當(dāng)企業(yè)規(guī)模有限、人員數(shù)量無(wú)需過(guò)多時(shí)，親屬間連結(jié)而成的血緣紐帶成為企業(yè)的組織架構(gòu)是最為可靠、方便的。除“紅帽子”企業(yè)外，合伙企業(yè)也在此階段數(shù)量增多、不斷發(fā)展。

（四）家族式股份制企業(yè)階段

1987 年底，工商行政管理部門要求對(duì)“紅帽子”企業(yè)進(jìn)行糾正和清理；1988 年3 月的憲法修正案中，明確“私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制的補(bǔ)充，允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律框架內(nèi)存在和發(fā)展”；1992 年鄧小平南方談話、姓資姓社的爭(zhēng)論、“不管是黑貓還是白貓,能抓老鼠的就是好貓”等經(jīng)典論斷極大解放了人們的思想；中共十四大報(bào)告中提出了“建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)”，在以上因素影響下，家族式企業(yè)開始走向市場(chǎng)，其中股份合作制在家族企業(yè)中得到較快發(fā)展。

家族式股份制企業(yè)的實(shí)質(zhì)仍是家族式企業(yè)（徐曉，2014 年），甚至只是為了擴(kuò)大最初家庭式作坊的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、利用規(guī)模報(bào)酬遞增提高利潤(rùn)而簡(jiǎn)單地采取股份制。但是，比起形式更簡(jiǎn)單的家庭式作坊、合伙企業(yè)，此階段的家族式股份制企業(yè)的資金籌措渠道更廣、質(zhì)量更高（因?yàn)樾б婧玫钠髽I(yè)有更多的籌資選擇權(quán)）、管理效益更好、對(duì)股東的激勵(lì)作用更強(qiáng)。但企業(yè)未變的本質(zhì)以及古代封閉自給的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、儒家思想中“家”的概念、未進(jìn)一步融入全球化的現(xiàn)實(shí)情況多重因素影響下，與之前階段相比家族式股份制企業(yè)并未發(fā)生質(zhì)變，家族式企業(yè)存在的弊病仍是頑疾。

（五）現(xiàn)代企業(yè)——有限責(zé)任公司、股份有限公司階段

2001 年，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，全球化步伐大幅向前的同時(shí)，企業(yè)家們開拓了視野，國(guó)外誕生的現(xiàn)代企業(yè)制度也憑借其“責(zé)任有限”、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的優(yōu)勢(shì)走進(jìn)中國(guó)家族式企業(yè)。經(jīng)營(yíng)規(guī)模大的家族式股份制企業(yè)的信息不對(duì)稱、任人唯親效率低下（尤其是在企業(yè)高層管理人員中）等缺點(diǎn)也迫使各個(gè)家族式企業(yè)進(jìn)行改革，邁入現(xiàn)代企業(yè)階段?，F(xiàn)代企業(yè)有兩種主要類型——有限責(zé)任公司和股份有限公司。兩種公司的統(tǒng)一點(diǎn)為“責(zé)任有限”，但在公司發(fā)起人數(shù)量、股東表決權(quán)、公司財(cái)務(wù)狀況是否向社會(huì)公開等方面存在差異。由于現(xiàn)代企業(yè)制度在很大程度上幫助傳統(tǒng)的家族式企業(yè)克服了信息不對(duì)稱等缺點(diǎn)，家族式企業(yè)本身具有的凝聚力易形成、產(chǎn)權(quán)明晰、道德風(fēng)險(xiǎn)低等優(yōu)勢(shì)（唐清泉，2002）在此階段不斷顯現(xiàn)，使得許多家族式企業(yè)在眾多的民營(yíng)企業(yè)中脫穎而出。

三、改革開放后家族式企業(yè)變遷的特點(diǎn)探究

（一）所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)緊密結(jié)合，但緊密程度不斷下降

改革開放之初的家庭式作坊形態(tài)，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是一致?！凹t帽子”企業(yè)、合伙企業(yè)使得所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)初步分離，但有限的量變未改變所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)緊密結(jié)合的狀態(tài)。進(jìn)入更加市場(chǎng)化的階段，家族式股份制企業(yè)使得一些家族式企業(yè)逐漸放開經(jīng)營(yíng)權(quán)，交給專業(yè)的經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)打理公司事物。進(jìn)入21 世紀(jì)的有限責(zé)任公司、股份有限公司則將家族式企業(yè)的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)一步分離，更多的家族選擇放手經(jīng)營(yíng)權(quán)，交給專業(yè)的人干專業(yè)的事以提高效率。

（二）控股權(quán)集中在家族手中，但家族持股占比的下降趨勢(shì)明顯

由于更多渠道的資本可加入股東團(tuán)隊(duì)，原百分百控股家族的持股占比下降；如果此家族式企業(yè)隨著發(fā)展規(guī)模不斷壯大而進(jìn)入股票市場(chǎng)，將有更多的資本嘗試進(jìn)入此企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)中分羹。但由于家族式企業(yè)的傳統(tǒng)，控股權(quán)仍高度集中。根據(jù)中國(guó)社科院2012年對(duì)民營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，家族成員擁有的股權(quán)占企業(yè)股權(quán)比重高于81%的企業(yè)為52.66%；股權(quán)比重在51% -80%的企業(yè)為25.74%；股權(quán)比重低于50%的只占21.6%。僅有 26.52%的企業(yè)在過(guò)去三年間從單一股東發(fā)展成為多個(gè)股東，或成為上市公司。有高達(dá)51.52%的企業(yè)在過(guò)去三年中企業(yè)組織形式一直由一家公司組成（徐曉，2014 年）。

（三）家族式企業(yè)逐漸從封閉傳統(tǒng)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、全球化

中國(guó)古代封建社會(huì)一直是自給自足的封閉小農(nóng)傳統(tǒng)，在多代實(shí)行重農(nóng)抑商的政策下家族式企業(yè)發(fā)展緩慢；從清朝的“商幫”到民國(guó)的官僚資本主義中都有家族式企業(yè)的色彩。但整體來(lái)看，古代、近代以至改革開放前存在的家族式企業(yè)都具有封閉的特點(diǎn)。

改革開放初期的家庭式作坊仍未擺脫封閉經(jīng)濟(jì)的束縛，但以家庭、家族組織起來(lái)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)主要目標(biāo)的轉(zhuǎn)變使得未來(lái)家族式企業(yè)的市場(chǎng)化在此階段萌芽。合伙企業(yè)、家族式股份制企業(yè)是改革開放后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。加入世界貿(mào)易組織促進(jìn)了現(xiàn)代企業(yè)制度在中國(guó)的推廣，也推動(dòng)中國(guó)的家族式企業(yè)更好地融入全球化大潮。

四、結(jié)論

本文圍繞“改革開放后的家族式企業(yè)”，探究其變遷原因、軌跡、特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)改革開放后不同歷史時(shí)期中不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策頒布、思想文化等因素塑造了不同家族式企業(yè)的具體形態(tài)；“家庭式作坊-‘紅帽子’企業(yè)、合伙企業(yè)-家族式股份制企業(yè)-有限責(zé)任公司、股份有限公司”的家族式企業(yè)變遷軌跡也反映出家族式企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)緊密結(jié)合程度不斷下降、家族持股占比的下降、家族式企業(yè)逐漸走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全球化的變遷特點(diǎn)。展望未來(lái)，中國(guó)的家族式企業(yè)可能會(huì)探索出更適合家族式企業(yè)本身發(fā)展的、能提升經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)形態(tài)與經(jīng)營(yíng)模式，在開放的全球化浪潮中擴(kuò)大開放、迅速適應(yīng)、贏得發(fā)展先機(jī)。