圣倩倩，周成宇，趙雅舒，梁宇翔，祝遵凌,3

(1.南京林業(yè)大學 風景園林學院，江蘇 南京 210037；2.南京林業(yè)大學 南方現(xiàn)代林業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心,江蘇 南京 210037；3.南京林業(yè)大學 藝術設計學院，江蘇 南京 210037)

隨著我國經濟發(fā)展的高速增長，環(huán)境問題越來越受到人們的重視，尤其是隨著生態(tài)文明建設進展的持續(xù)推進，在2020年9月，我國提出二氧化碳排放力爭于2030年達到116×108t的峰值，努力爭取2060年實現(xiàn)碳中和，即雙碳目標的建立。而以科技創(chuàng)新推動綠色發(fā)展是實現(xiàn)雙碳目標的根本途徑，這就需要充分發(fā)揮綠色技術創(chuàng)新的支撐作用。在眾多的科技成果中，綠色科技成果，能夠體現(xiàn)一個國家一個地區(qū)生態(tài)文明建設的相關創(chuàng)新能力，其數量和質量在一定程度上可以反映相關地區(qū)與綠色相關的科研水平和一系列的外部環(huán)境情況，也是可以體現(xiàn)并且推動雙碳目標的重要武器。作為“科技創(chuàng)新”和“綠色發(fā)展”的融合點，綠色科技不但能實現(xiàn)傳統(tǒng)技術創(chuàng)新帶來的經濟增長，而且有利于資源節(jié)約和環(huán)境保護，現(xiàn)已成為突破資源環(huán)境束縛、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段，是轉變經濟增長方式、實現(xiàn)產業(yè)結構優(yōu)化升級、提高資源使用效率、開發(fā)清潔產品和污染治理技術的根本途徑[1-2]。

綠色科技創(chuàng)新是一個復雜的工程，通常包括綠色創(chuàng)意產生、綠色技術研發(fā)、成果保護、成果的熟化增值、市場推廣、市場交易、綠色生產與商業(yè)化運行等一系列過程[1]。高校和科研院校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在推動綠色發(fā)展，研發(fā)創(chuàng)新綠色科技成果方面做出了巨大的貢獻，其科研成果具有很大的應用價值。作為科研成果轉化的重要載體，專利信息是世界上最大的公開技術信息源之一，也是新興技術應用的風向標，不僅代表當前行業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展方向，同時也是該領域技術創(chuàng)新實現(xiàn)突破和發(fā)展的重要組成部分，對未來產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有引領作用[3-5]。由于缺乏完善的制度、相關轉化人才、激勵機制、合理的評價體系以及金融服務體系，科研院校的科技成果轉移轉化水平和產生的社會發(fā)展推動力相較創(chuàng)新型的發(fā)達國家而言還有很大差距[6]。

因此，本研究以南京市5所涉林科研院校近10年的綠色科技成果等相關專利數據作為研究對象，提取相關性較高的科技領域成果信息，比較各科研院校的申請和授權數量的變化態(tài)勢，分析專利類型構成、許可與轉化情況和最新發(fā)展方向等內容，了解南京市綠色科技成果的產出與轉移轉化情況，并在綠色科技成果產出態(tài)勢分析的基礎上，提出三位一體的綠色科技成果轉移轉化優(yōu)化機制，為綠色科技在新時代的產業(yè)發(fā)展、科研創(chuàng)新、成果轉化及相關行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策制定提供參考。

1 綠色科技成果領域界定及研究方法

1.1 綠色科技成果領域界定

綠色科技成果是指由法定機關認可，在一定范圍內經實踐證明先進、成熟、適用，能推動經濟社會可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設的具有良好生態(tài)環(huán)境效益的科學技術成果。如表1所示，選取23個綠色相關技術的關鍵詞，首先在源頭上進行科學選擇和控制，在節(jié)約的同時研發(fā)高效無污染之源，為下面的各步驟奠基，關鍵詞有能源、可持續(xù)、節(jié)約資源等；接下來在中間過程中節(jié)材節(jié)能節(jié)排減污，平衡各要素之間的關系，關鍵詞有污染控制、防控污染、節(jié)能減排；最終環(huán)節(jié)通過凈化已造成的污染，減少之前各個環(huán)節(jié)的不利影響，針對已經出現(xiàn)的各種問題探尋解決措施，關鍵詞有修復、重金屬污染、循環(huán)利用等。同時也選擇幾個相關涉及到的領域或者術語，貫穿全過程，關鍵詞有生態(tài)、保護環(huán)境、園林綠化等。

表1 綠色科技領域成果關鍵詞界定及細分領域

1.2 數據來源與研究方法

本研究的專利數據資料來源于佰騰專利檢索網站，該網站是國家知識產權局認定的“全國知識產權服務品牌機構培育單位”。它作為國內知識經濟領域第一門戶，數據來源可靠、準確，且速度極快，集成了專利信息應用服務、科技成果轉化服務、產學研對接服務、國際技術轉移服務等服務項目，為本研究的分析提供了全面、廣泛、有效的保證。

通過輸入5所高校的名稱和23個相關領域的關鍵詞，檢索從2011年1月1日至2020年12月31日這10年間公開的專利申請數據，將檢索得到的數據按照各個科研院校的申請日的申請數、授權數、許可數、質押數、轉讓數等信息錄入Excel軟件進行處理、篩選，從專利的年度申請趨勢、領域分布與排名、專利法律狀態(tài)、申請類型、研發(fā)機構，技術領域國際專利(IPC)分類及最新發(fā)展方向等方面對專利數據進行統(tǒng)計學分析與可視化處理。

2 數據處理和分析

2.1 綠色科技專利申請趨勢和授權趨勢分析

2.1.1 申請趨勢分析

專利申請數量和專利類型作為重要的專利數量指標，能夠反映某一地區(qū)的技術實力及專利保護意識的強弱。對綠色科技成果領域專利信息進行整理分析，有助于揭示綠色科技的技術創(chuàng)新特點以及發(fā)展態(tài)勢，進而有針對性地開展基礎性研發(fā)工作[28]。根據圖1中呈現(xiàn)的專利數量的變化特征將南京市綠色科技成果申請趨勢劃分成2個階段。

第一階段(2011—2017年)：此階段為綠色科技成果緩慢發(fā)展期，由圖1可以看出，5所科研院校專利申請數量增長緩慢且數量較少。其中，南京林業(yè)大學、南京農業(yè)大學和江蘇省農業(yè)科學院整體數量較多，在100～700件之間；而江蘇省中國科學院植物研究所、江蘇省林業(yè)科學研究院2所研究所在0～80件之間，整體數量較少；宏觀層面，綠色科技專利申請隨時間的變化可反映國家綠色技術創(chuàng)新規(guī)模與技術創(chuàng)新方向的變化，2010年江蘇省第十一屆人民代表大會常務委員會第十七次會議中通過《關于修改〈江蘇省促進科技成果轉化條例〉的決定》，該階段國家對綠色科技成果的轉移轉化方面已經開始有所發(fā)展和推進，只是發(fā)展還處于萌芽期，再加上人們知識產權保護意識不強，導致專利申請數量不高。

第二階段(2018年至今)：此階段為綠色科技專利的蓬勃發(fā)展期。專利申請數量呈快速增長趨勢，自2017年之后，專利申請量得到大幅度提高，尤其以南京林業(yè)大學為代表，2017年后出現(xiàn)突破性增長，申請數高達3 416件，與其他4所拉開一定的距離。形成這個良好發(fā)展趨勢的具體原因有以下幾點：2017年，南京林業(yè)大學順利入選我國首批“雙一流”建設高校。在這段時間內，學校無論是對于科研的重視程度和實力都有明顯的提升；“十三五”規(guī)劃期間要求全面推進創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展，確保全面建成小康社會。所以自2016年以來，高質量的綠色發(fā)明數量有所增長。在政策的導向下，南京市關于綠色科技方面己初步形成了良好的技術創(chuàng)新局面，相關高校研究所越來越重視綠色技術的革新。

圖1 近10年南京5所高校/科研院校專利申請數

2.1.2 授權趨勢分析

由于專利申請數量一般具有一定程度的“泡沫”，并不能真實地展現(xiàn)技術現(xiàn)狀[29]，而授權發(fā)明專利意味著已經獲得知識產權部門的授權，其更能反映行業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展態(tài)勢，因此主要統(tǒng)計南京市5所涉林高校及科研院校近十年綠色科技領域的專利授權數量。從圖2可以看出2011—2017年間，整體呈現(xiàn)緩慢增長的趨勢，而2018年南京林業(yè)大學的授權數得到突破性增長，這與申請數量呈正相關。據了解，“十三五”規(guī)劃期間南京市大力實施知識產權強市戰(zhàn)略，發(fā)揮知識產權對全市創(chuàng)新型經濟社會發(fā)展的支撐和引領作用，并出臺一系列政策措施促進全市知識產權建設和科技成果轉移轉化。南京林業(yè)大學積極響應政策，大力推動學?？蒲腥藛T以及學生的申請積極性。因此，到2018年，其數量由原來的年申請377件，增長到3 528件，實現(xiàn)突破性增長，而其他4所一直保持著穩(wěn)定緩慢的增長趨勢。

圖2 近10年南京5所高校/科研院校專利授權數

2.2 綠色科技專利的專利類型構成分析

綠色科技專利類型的分析有利于了解各科研院校重點發(fā)展的方向，從而規(guī)劃進一步的發(fā)展戰(zhàn)略。從圖3可看出，2017年之前，基本呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的趨勢，2017年之后，實用新型專利出現(xiàn)明顯的增長，由原來的低于年均200件增長到2020年的3 020件。在這3種專利申請類型中，發(fā)明專利申請數量最多，占總數的51.59%；其次是實用新型專利，占總數的42.37%。由此可以知，專利申請類型中，發(fā)明專利和實用新型專利占主要部分，而外觀專利的申請數量極少。從圖4可以看出，南京林業(yè)大學在這3種類型的專利申請上都處于領先的地位，占總申請數的62.14%，其中，實用新型申請數的占比在這5所科研院校中更是高達82.78%，這可能與該校主要研究集中于實用產品領域相關。發(fā)明專利在2017年之后也出現(xiàn)高速的增長，但到2020年增長速率有所減緩，而外觀專利在2018年間迅速增長之后也出現(xiàn)大幅度跌落。這可能是由于專利的滯后性，導致近幾年的數據不夠全面，但從總體上來看，專利的申請授權數量基本還是處于逐漸增長的趨勢。

圖3 近10年南京市5所高校/科研所不同類型申請數趨勢

圖4 近10年南京市5所高校/科研院校不同類型申請數

2.3 綠色科技專利關鍵詞領域排名分析

本研究在綠色科技領域選取23個關鍵詞在佰騰檢索平臺通過專利名稱/摘要/權利要求這一類別進行二次檢索，希望以此發(fā)現(xiàn)相關領域的研究傾向和相關趨勢。圖5的坐標左軸展示的是這23個關鍵詞檢索所得的專利數授權量的排名。如圖所示，在與“修復”和“生態(tài)”相關的領域的授權量是排名第一第二的，分別為115個和102個，占了全部關鍵詞授權量總數的49%，已是將近半數。其中，“能源”與“可持續(xù)”是推動完成雙碳目標的重要研究方向，清潔能源的開發(fā)、推廣、傳輸與儲存以能逐步代替?zhèn)鹘y(tǒng)的化石燃料并且實現(xiàn)可持續(xù)的供應是當下研究的熱點領域，也是綠色領域中研究的重難點。而關于林業(yè)、園林綠地、城市園林、吸附污染物、防控污染、高效材料、材料凈化、節(jié)能減排、溫室效應、提高能效10個關鍵詞，南京5所科研院校近10年的申請數量較少，推測認為這些關鍵詞相關的領域在基礎科研方面涉及較少。

圖5 檢索關鍵詞科技成果許可率與轉化率與授權數排名

2.4 綠色科技成果許可與轉化分析

專利的許可率與轉讓率能在一定程度上反映科學研究成果在產業(yè)化發(fā)展的推廣程度。由圖5可見，綠色科技成果的許可率與轉化率總體上呈現(xiàn)一定的相關性，其中提高能效領域的轉化率達到100%，分析認為在已檢索的樣本中，與提高能效相關的專利，僅有1件，并完成了轉化。如圖6和圖7所示，南京5所涉林科研院校的綠色科技成果的產出態(tài)勢中，轉化率方面，在2011年到2017年，基本保持平穩(wěn)并緩慢上升，數值一直沒有超過10%，而在2018年增加到25.08%，許可率方面在2013年到2014年間有一個較小的飛躍，而在5所科研院校中，南京林業(yè)大學在申請數和授權數量方面不僅穩(wěn)居第一，分別為17.98%和18.47%，許可率和轉化率也同比第一，分別為11.45%和12.38%，從數據上看南京林業(yè)大學不僅在專利數量上占顯著優(yōu)勢，在專利質量上和跟產業(yè)對接的能力上也占有顯著優(yōu)勢，從政策上分析，南京林業(yè)大學在近10年里，無論是貫徹國家的生態(tài)文明建設，還是推動雙碳目標的發(fā)展，亦或是提高本校的科研成果的研發(fā)和推廣，都作出了一定的貢獻。在2013年到2014年間，許可率有一個較小的飛躍，這與2012年中央科技部出臺的關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見有關，文件里明確：支持行業(yè)骨干企業(yè)與科研院校合作開展核心關鍵技術研發(fā)和相關基礎研究，鼓勵科研院校的科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)，促進研發(fā)成果轉化；2017年許可率由10.68%增至2018年的25.08%，這是一次巨大的飛躍：在2017年1月17日的教育部與科技部發(fā)布的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》里面提出的針對促進科技成果轉移轉化的十條建議在充分分析現(xiàn)狀之后，從各個角度做出政策布局，給了轉移轉化工作很大的助力。

圖6 近10年南京5所科研院?？萍汲晒脑S可率與轉化率比較

圖7 近10年南京5所科研院校許可率與轉化率趨勢

2.5 綠色科技專利最新發(fā)展方向分析

近10年江蘇省科研成果穩(wěn)中求進，專利綜合質量不斷上升[29]。高等院校和科研院校是中國創(chuàng)新的主體[30]，本文以5所科研院校為代表進行研究，從圖8中可以看出，5所科研院校的主要發(fā)展方向有生態(tài)、能源、修復、可持續(xù)等方面，其中以生態(tài)、能源等傳統(tǒng)關鍵詞的專利累積起步早、涉及領域范圍較寬。各科研院校結合自身研發(fā)重點和學科優(yōu)勢，逐步打造以學?；蚩蒲刑厣珵橹鞯膶＠暾堔D化應用模式?？傮w來看，高等院校鑒于自身規(guī)模和體量的綜合優(yōu)勢，較科研院所更易于完成更多學科領域交叉，其專利應用更具普適性；科研院所的專利申請領域較為狹窄但專利應用深度更甚，更依賴精細化的定向服務。對于園林綠地、重金屬污染等十九大提出的環(huán)境治理生態(tài)改善的“硬骨頭”相關的專利申請既是機遇也是挑戰(zhàn)。未來5年的綠色科技發(fā)展重點和主要發(fā)展趨勢應是高校借助自身學科優(yōu)勢，綜合平臺，充分調動整合多方資源，在兼顧原有綠色科技基礎研發(fā)領域的基礎上，積極融入以上新綠色科技細分領域，深挖相關科技關鍵領域的潛在價值。

圖8 5所科研院校相應綠色創(chuàng)新成果主要專利檢索關鍵詞分布

3 綠色科技成果提升機制

3.1 科研院校精源頭

各科研院校應當緊跟國家政策導向，加強落實我國關于綠色科技成果方面的政策，可以借鑒歐洲的“專利盒”政策，給予綠色科技專利特殊的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼?？蒲腥藛T應以產出對接為導向進行研發(fā)，提高專利質量，應支持有相關能力的研發(fā)人員參與成果的轉移轉化當中，促進產學研一體的平臺建設，鼓勵高校與企業(yè)聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺。

3.2 政府政策推引領

營造激勵創(chuàng)新寬容失敗的濃厚氛圍，加強初期基礎研究的資金投入，讓研發(fā)綠色成果的團隊在最需要幫助但缺乏前期效果支撐的時候感受到雪中送炭的溫暖，從而度過資金方面的難關。支持建立區(qū)域通過互聯(lián)網向用戶提供各種應用服務(OTT)，即在江蘇省首先建立一支優(yōu)質的第三方轉化隊伍，服務優(yōu)質的涉林科研院校課題組團隊，然后帶動各級市區(qū)的轉移轉化團隊，進而覆蓋各個高校院所，由上而下逐級帶動、引領，促進推動成果轉化[31]。

綠色科技創(chuàng)新并非環(huán)保領域的專屬，各種行業(yè)都可以產出綠色科技創(chuàng)新成果，可以從各種相關行業(yè)著手，從多種方面推進綠色科技成果的發(fā)展。綠色科技創(chuàng)新是實現(xiàn)碳達峰、碳中和的關鍵，以先進技術手段助力碳達峰、碳中和，持續(xù)強化綠色低碳技術自主創(chuàng)新，從而促進整個社會的環(huán)境保護意識，為綠色科技成果的轉移轉化添磚加瓦。以綠色科技成果助力鄉(xiāng)村振興，激發(fā)廣大科研人員的積極性，在種業(yè)、高端制造業(yè)、新能源等領域開拓鄉(xiāng)村廣闊的天地，激發(fā)企業(yè)的投資者積極性，創(chuàng)造有效市場，帶動產業(yè)振興。

3.3 相關企業(yè)準對接

作為科技成果轉移轉化的主體，相關企業(yè)應主動跟高校院所進行對接，注重軟科學的作用，要做好專利的布局，申請相關的外圍專利進行戰(zhàn)略保護。與高校院所結成合作伙伴，團隊和產業(yè)綁定，從基礎研究開始共同參與，逐漸加大投資力度。成果測試環(huán)節(jié)加強資金技術投入，保證鏈條完整性。依托企業(yè)、高校、科研院校建設一批聚焦細分領域的科技成果測試、熟化基地，評價推廣技術成熟度，促進技術成果規(guī)模化應用[32-33]。

4 結論與展望

以上對近10年南京市5所科研院校在綠色科技成果上的專利申請數、授權數、發(fā)明人、關鍵詞、技術領域等方面的分析，充分顯示南京市綠色科技成果的研究現(xiàn)狀，可以得出以下結論：(1)江蘇省綠色科技專利的申請授權趨勢經歷萌芽期、快速增長期，再到現(xiàn)在的穩(wěn)定發(fā)展期，專利的申請數和授權數基本保持統(tǒng)一變化，這說明專利申請方面的質量一直較為穩(wěn)定；(2)5所科研院校中，南京林業(yè)大學的各項指標均處于領先的地位，尤其是從2017年被評為雙一流大學之后。這說明激勵和對自身的要求和定位對于科技成果的產出具有很大的意義；(3)3種不同的綠色科技專利類型中，發(fā)明專利申請數量最多，其次是實用新型專利，這兩種類型的專利占了絕大部分，而外觀專利的申請數量很少；(4)南京市關于綠色科技成果方面，“修復”和“生態(tài)”相關領域的授權量是排名前2位的，表明在此階段，江蘇省對于各種環(huán)境問題的保護與修復方面極為重視，相關專利申請授權量也得到極大的推進；(5)近10年的綠色科技成果轉移轉化率都處于一個較低的水平，平均轉化率不超過20%，與全國相比還是處于發(fā)展劣勢，對標國際更是亟待加強；(6)近10年，江蘇省涉林科研院校在綠色創(chuàng)新發(fā)明方面，依托國家基本政策導向和發(fā)展趨勢，逐漸在環(huán)境改善、能源轉型、生態(tài)修復3方面取得較大成果，同時結合自身優(yōu)勢向循環(huán)利用、景觀提升等十九大提出的新興領域不斷努力。

盡管綠色科技相關的新發(fā)展理念逐漸深入人心，但就目前而言，推動綠色科技發(fā)展依然面臨諸多挑戰(zhàn)。對此，應加大綠色科技方面的投入，加強科技創(chuàng)新人才隊伍的建設，提高高校科研院校和企業(yè)的對接，推動產學研一體化，促進綠色科技成果的轉移轉化。在江蘇省乃至全國的綠色發(fā)展意識的引領下，以及政策、資金和科技的支持下，綠色科技領域將蓬勃發(fā)展。