孟祥臣，路 云，曾相戈，呂 鵑

（1.中國航空綜合技術(shù)研究所，北京 100000；2.中國原子能科學(xué)研究院，北京 100000）

計劃管理對于我國裝備研制項目管理具有重要意義。當(dāng)前裝備研制計劃一般包括項目零級網(wǎng)絡(luò)計劃，以及一級網(wǎng)絡(luò)計劃下的二級、三級計劃，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、檢查、監(jiān)督與考核。裝備研制計劃起到了研制過程管理的重要意義，但計劃制定仍以經(jīng)驗為主，缺少方法工具指導(dǎo)，導(dǎo)致存在任務(wù)量估計不足、計劃安排不夠科學(xué)、風(fēng)險考慮不充分等問題。究其原因，一個重要方面是沒有將研制程序、工作分解結(jié)構(gòu)等多種項目管理工具進行有機集成。因此，本文研究基于綜合主計劃/綜合主進度（Integrated Master Plan/Integrated Master Schedule，IMP/IMS）的裝備研制計劃制定模式，將多種項目管理工具關(guān)聯(lián)使用，與計劃管理產(chǎn)生直接掛鉤，科學(xué)合理制定項目計劃，發(fā)揮更好的管理效果。

1 美軍采辦中IMP/IMS方法應(yīng)用

1.1 基本概念

IMP是高層級、事件驅(qū)動，是一個計劃和規(guī)劃文檔，用來說明支撐項目成功實現(xiàn)的事件、標(biāo)志性成果和標(biāo)志性準(zhǔn)則。IMS是低層級、事件驅(qū)動，基于日歷的計劃和規(guī)劃文檔，描述整個項目范圍的工作[1-2]。IMP和IMS是美軍實施產(chǎn)品與過程綜合研制的重要方法和工具，確保工作任務(wù)需要所有利益相關(guān)者的參與。在美軍裝備采辦管理模式中，IMP/IMS具有重要作用，是承接項目需求、工作分解結(jié)構(gòu)至具體計劃的途徑，同時是項目追蹤和測量的重要手段[3]。IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用如圖1所示。

圖1 IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用

1.2 構(gòu)成要素

IMP/IMS是一個樹狀結(jié)構(gòu)進度計劃，IMP分為事件、成果、準(zhǔn)則三層，IMS在IMP基礎(chǔ)上分解任務(wù)[4]。結(jié)合我國裝備研制管理特點，分別對應(yīng)里程碑節(jié)點、節(jié)點標(biāo)志、階段工作成果、工作活動。

（1）事件（里程碑節(jié)點）：項目評估點，重要的檢查點或里程碑，以邏輯順序排列。

（2）成果（節(jié)點標(biāo)志）：過渡性活動，必須完成的，成功完成事件滿足要求的邏輯順序。

（3）準(zhǔn)則（階段工作成果）：可測量的指示器（既可以是定性的，也可以是定量的，但須是可以測量的），提供證據(jù)確認(rèn)成果已經(jīng)完成。

（4）任務(wù)（工作活動）：將準(zhǔn)則擴展為完成其所需的具體活動。

1.3 方法優(yōu)勢

采用IMP/IMS的方式，打通工作分解機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)圖和進度計劃之間的關(guān)系。采用IMP/IMS的方式進行計劃編制，具有以下優(yōu)點：

（1）由于工作分解結(jié)構(gòu)涵蓋項目100%工作，由其導(dǎo)出的計劃能夠涵蓋項目所有任務(wù)，降低任務(wù)漏項的可能性；

（2）明確規(guī)定項目每個階段、每個技術(shù)審查點需要完成哪些任務(wù)，避免審查準(zhǔn)備無處著手的問題；

（3）理順各項任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)，形成項目工作任務(wù)總表，滾動更新，實時查看項目狀態(tài)。

1.4 關(guān)聯(lián)關(guān)系

IMP/IMS在計劃制定與控制過程中，可與工作說明/協(xié)議、工作分解結(jié)構(gòu)、研制程序、集成產(chǎn)品團隊、掙值管理等多種項目管理工具關(guān)聯(lián)應(yīng)用。

工作說明/協(xié)議作為合同規(guī)定的內(nèi)容，可按其規(guī)定界定項目范圍編制工作分解結(jié)構(gòu)。按照工作說明和工作分解結(jié)構(gòu)內(nèi)容，依據(jù)研制程序梳理IMP中里程碑節(jié)點和節(jié)點標(biāo)識，并將階段工作成果與工作分解結(jié)構(gòu)中的工作單元進行關(guān)聯(lián)，IMS進一步細化，增加工作分解結(jié)構(gòu)編號、責(zé)任團隊、任務(wù)活動、時間進度等信息，是開展進度風(fēng)險分析、關(guān)鍵路徑分析、掙值管理等的重要工具。

2 基于IMP/IMS的計劃制定模式

2.1 IMP/IMS應(yīng)用考慮

2.1.1 我國裝備研制的適用性

針對我國裝備研制管理模式，建立以計劃管理為核心的IMP/IMS應(yīng)用模式，兼顧IMP/IMS的技術(shù)審查、風(fēng)險管理、績效考核等功能。

（1）適應(yīng)性調(diào)整。結(jié)合我國裝備研制兩總系統(tǒng)管理模式，在研制生產(chǎn)尚未大規(guī)模采用集成產(chǎn)品團隊的組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，推進IMP/IMS模式。

（2）貫穿性使用。結(jié)合我國裝備研制管控層級需要，IMP/IMS不僅作為頂層項目控制需要，更作為項目執(zhí)行計劃使用。

（3）易用性推進。結(jié)合IMP/IMS承載的管理職能，推進實用化和易用性建設(shè)，例如建立技術(shù)審查檢查單、開展進度風(fēng)險分析等。

（4）架構(gòu)性建設(shè)。以法規(guī)制度和國家軍用標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，建立以研制程序為基礎(chǔ)的進度計劃架構(gòu)、技術(shù)審查體系和交付物體系。

2.1.2 IMP/IMS應(yīng)用分析

結(jié)合以計劃管理為核心的IMP/IMS應(yīng)用模式，可開展相關(guān)應(yīng)用。

（1）在裝備研制項目初期編制頂層IMP/IMS，包含主要里程碑節(jié)點、任務(wù)及節(jié)點要求，作為研制合同或任務(wù)附件。

（2）按照研制合同和任務(wù)規(guī)定，編制工作分解結(jié)構(gòu)和單元說明，界定項目范圍，根據(jù)頂層IMP/IMS規(guī)定，編制零級網(wǎng)絡(luò)圖。

（3）精簡IMP/IMS層級，直接編制執(zhí)行層IMP/IMS，作為型號項目進度計劃基準(zhǔn)和執(zhí)行依據(jù)。

（4）以IMP/IMS為工具，開展技術(shù)審查檢查單、進度風(fēng)險評估、風(fēng)險緩解措施等管理活動。

2.2 計劃制定基本流程

基于IMP和IMS的計劃制定模式，旨在通過IMP/IMS方法，將“以流程為核心”的研制程序和“以產(chǎn)品為核心”的工作分解結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)使用，與計劃管理充分掛鉤，從而科學(xué)合理制定項目計劃，并促進各項管理工具的切實應(yīng)用。采用IMP/IMS進行計劃編制的基本流程如下：

（1）準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序；

（2）確定里程碑節(jié)點、節(jié)點標(biāo)識；

（3）確定階段工作成果；

（4）確定工作活動。

2.2.1 準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序

工作分解結(jié)構(gòu)、研制程序是創(chuàng)建IMP層次結(jié)構(gòu)的重要輸入。按照GJB 2116A—2015《武器裝備研制項目工作分解結(jié)構(gòu)》的規(guī)定[5]，推薦按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行工作分解的思路建立項目工作分解結(jié)構(gòu)。項目早期應(yīng)根據(jù)國家批復(fù)的項目安排和項目實際情況，構(gòu)建型號項目研制程序。

2.2.2 確定里程碑節(jié)點、節(jié)點標(biāo)識

里程碑節(jié)點一般來源于上級研制程序和項目研制策劃，包括轉(zhuǎn)階段評審、重大質(zhì)量評審點等。

節(jié)點標(biāo)志是通過或達到重大節(jié)點所需完成的主要工作，一般來源于上級研制程序和項目研制策劃，1個里程碑節(jié)點至少對應(yīng)2個節(jié)點標(biāo)識。

2.2.3 確定階段工作成果

以里程碑節(jié)點、節(jié)點標(biāo)識作為IMP中的前兩層，并將工作分解結(jié)構(gòu)中工作單元對應(yīng)到IMP第二層節(jié)點標(biāo)識所需的階段工作成果。工作單元和階段工作成果可能存在一對多的情況，1個節(jié)點標(biāo)識至少有2個階段工作成果。工作單元與研制程序活動定義示意如圖2所示。

圖2 工作單元與研制程序活動定義示意

2.2.4 確定工作活動

定義當(dāng)期計劃詳細活動，以工作單元的單元說明為主要依據(jù)，將計劃期內(nèi)IMP進行工作分解，增加任務(wù)邏輯和任務(wù)時間，形成IMS，并將工作活動對應(yīng)到責(zé)任團隊或責(zé)任人，從而作為可執(zhí)行的項目計劃。非當(dāng)期計劃，可仍按照IMP進行管理。

2.3 計劃更新維護

針對已發(fā)布的IMS（含當(dāng)期計劃活動與規(guī)劃活動），根據(jù)后續(xù)實施反饋進行調(diào)整完善。IMS采取滾動計劃方式，每個計劃周期對當(dāng)期計劃活動和規(guī)劃活動進行更新。

3 IMP/IMS方法在某大型核電項目中的應(yīng)用

以某大型核電C項目為例，結(jié)合我國裝備研制管理模式實際特點，對基于IMP/IMS的計劃制定模式進行使用與驗證。

3.1 工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序

按照核電工程項目通用的研制程序及主要里程碑節(jié)點的設(shè)置，主要研制程序如圖3所示。

圖3 C項目研制程序

根據(jù)C項目各組織機構(gòu)的工作范圍，將核島主工藝系統(tǒng)設(shè)計項目按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行分解，建立合同工作分解結(jié)構(gòu)框架，見表1。

表1 C項目合同工作分解結(jié)構(gòu)框架

3.2 確定里程碑節(jié)點、節(jié)點標(biāo)識

將概念設(shè)計審查、初步設(shè)計審查、施工圖設(shè)計審查等里程碑節(jié)點以及重大質(zhì)量評審點作為IMP中的事件。

結(jié)合工程設(shè)計與技術(shù)服務(wù)承包合同、核電廠初步設(shè)計文件內(nèi)容與深度規(guī)定等，對初步設(shè)計審查中主要節(jié)點標(biāo)志總結(jié)如下：

（1）完成可行性研究分析；

（2）完成全廠建、構(gòu)筑物組成和總平面設(shè)計；

（3）提出主要設(shè)備的技術(shù)規(guī)格書或技術(shù)條件；

（4）完成主工藝系統(tǒng)設(shè)計和廠房布置。

3.3 確定階段工作成果

以初步設(shè)計審查作為里程碑節(jié)點、以完成主工藝系統(tǒng)設(shè)計和廠房布置作為節(jié)點標(biāo)識，以工作分解結(jié)構(gòu)中C.1.4.2反應(yīng)堆主容器超壓保護系統(tǒng)及設(shè)備設(shè)計為例，將C1.4.2中各項工作與研制程序進行對應(yīng)，梳理初步設(shè)計階段需完成的工作，從而形成IMP，見表2前三層結(jié)構(gòu)（不含時間）。

3.4 確定工作活動

針對階段工作成果進一步細化為工作活動，并增加邏輯關(guān)系、開始時間、持續(xù)時間，從而形成IMS。以C.1.4.2工作單元為輸入，需開展系統(tǒng)綜合設(shè)計工作，包括流程圖設(shè)計、熱工分析計算、運行工況分析、管道應(yīng)力分析等工作，其中初步設(shè)計階段以流程設(shè)計、管道分析、管道布置等工作為主，形成IMS（表2）。

表2 C項目IMP/IMS示例

4 結(jié)束語

本文將“以流程為核心”的研制程序和“以產(chǎn)品為核心”的工作分解結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)使用，將工作分解結(jié)構(gòu)規(guī)定工作單元按研制程序分解，提出了基于綜合主計劃和綜合主進度的裝備研制計劃制定模式，該方法能夠涵蓋項目100%工作，降低了任務(wù)漏項的可能性，同時明確了各審查點需要完成的任務(wù)，是一種科學(xué)合理制定項目計劃的方式，具備在相關(guān)型號中推廣的意義和條件。