○李詩(shī)林肖 星，2

1.清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院 北京 100084

2.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 北京 100084

20世紀(jì)90年代，隨著國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的深入，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（Regional Innovation System,RIS，亦稱(chēng)“區(qū)域創(chuàng)新體系”）受到越來(lái)越多的關(guān)注。Cooke（1992）最早提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念，此后，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論體系不斷豐富與發(fā)展。傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論主要集中于研究特定地理區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素與結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新制度環(huán)境、創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制等內(nèi)涵及框架，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)部企業(yè)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)及政府等創(chuàng)新主體之間相互支持和協(xié)作的重要性，而且其理論基礎(chǔ)主要是基于傳統(tǒng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，沒(méi)有考慮開(kāi)放式創(chuàng)新等新興背景對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)諸要素的影響（徐佳等，2017）。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展與數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速成長(zhǎng)，人類(lèi)知識(shí)與信息交流更加便利與高效，大型跨國(guó)公司日益趨向在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新資源，以提高創(chuàng)新效率，基于傳統(tǒng)地理空間定義的區(qū)域概念逐漸模糊與弱化，因此，應(yīng)用傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新理論分析區(qū)域創(chuàng)新規(guī)律與經(jīng)驗(yàn)時(shí)面臨一些的困境。以深圳為例，在1978之前，深圳還是南海之濱的一個(gè)小漁村，但經(jīng)過(guò)40多年的發(fā)展，迅速成長(zhǎng)為全國(guó)城市綜合實(shí)力居前的國(guó)際化都市，2020年人均GDP達(dá)到2.9萬(wàn)美元，高新技術(shù)增加值占GDP的比重超過(guò)35%，成為深圳第一支柱產(chǎn)業(yè)和主要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。目前，深圳已成為我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的城市，被打上“中國(guó)智造”的標(biāo)簽，成為在全球有重要影響的創(chuàng)新型城市,并形成具有特色的“深圳創(chuàng)新模式”。由于深圳在發(fā)展早期科研基礎(chǔ)與資源十分薄弱，高等院校及科研機(jī)構(gòu)無(wú)論從數(shù)量上還是質(zhì)量上與中國(guó)其他中心城市比較仍然存在較大差距，因此，其科研成果產(chǎn)出數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能支持深圳科技快速發(fā)展的需要，但這并未妨礙深圳發(fā)展成為在全球有重要影響力的創(chuàng)新型城市。深圳創(chuàng)新所取得的成就引起了全球范圍的廣泛關(guān)注，也引發(fā)學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新理論的反思與檢視，激發(fā)我們關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從區(qū)域外部吸收知識(shí)與創(chuàng)新資源的重要性。

基于此，本文對(duì)開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的新思維進(jìn)行了溯源與梳理，總結(jié)梳理開(kāi)放式創(chuàng)新理論的最新研究成果，將其與傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進(jìn)行整合，進(jìn)一步完善了開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析框架；以深圳區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為案例，從開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的角度，考察深圳創(chuàng)新模式的主要特點(diǎn)及其取得成功的主要原因，并分析新時(shí)期深圳原有創(chuàng)新模式存在的問(wèn)題及不足之處，以期為其它地區(qū)建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供借鑒與思路。

一、開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論及發(fā)展

Cooke et al.（1998）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，在這個(gè)體系內(nèi)，企業(yè)和其他組織在所處的制度環(huán)境中相互學(xué)習(xí)并產(chǎn)生創(chuàng)新。Asheim&Isaksen（1997、2002）強(qiáng)調(diào)在地理距離靠近的聚集區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)效應(yīng)是創(chuàng)新過(guò)程中的重要推動(dòng)力，同時(shí)明確了創(chuàng)新主體的多樣性，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一定地理區(qū)域內(nèi)的商業(yè)機(jī)構(gòu)聚集，主要包含兩類(lèi)行動(dòng)主體及其相互作用：第一類(lèi)行動(dòng)主體是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群及企業(yè)；第二類(lèi)行動(dòng)主體是支持性機(jī)構(gòu)，包括科研機(jī)構(gòu)、高等院校、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)組織、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)等，它們對(duì)支持區(qū)域創(chuàng)新具有重要作用。Doloreux（2002）認(rèn)為創(chuàng)新根植于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，區(qū)域環(huán)境提供了一套傳統(tǒng)、規(guī)則與習(xí)俗規(guī)范，它們?cè)跓o(wú)形之中指導(dǎo)人們?cè)谏鐣?huì)中的行為模式、角色與作用，并形成一定的穩(wěn)定預(yù)期，這種制度環(huán)境是一種無(wú)形資產(chǎn)，發(fā)展這種無(wú)形資產(chǎn)有利于加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新。黃魯成（2000）、柳卸林（2011）等學(xué)者結(jié)合中國(guó)具體情況，分別對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了詮釋。

總體而言，當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的重點(diǎn)仍然集中于考察特定地理區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素構(gòu)成及其相互作用機(jī)制，而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與區(qū)域外部環(huán)境及外部創(chuàng)新資源的關(guān)系及相互作用機(jī)制考慮不足。從實(shí)踐角度看，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展及數(shù)字經(jīng)濟(jì)的興起，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)逐漸超越地理區(qū)域邊界限制，外部創(chuàng)新要素及創(chuàng)新資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，因此，在理論上需要利用開(kāi)放式創(chuàng)新的思維對(duì)區(qū)域創(chuàng)新理論進(jìn)行完善與重構(gòu)。

（二）開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念與結(jié)構(gòu)

開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論可以視為傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的新發(fā)展。Chesbrough（2003）最早提出開(kāi)放式創(chuàng)新概念,在開(kāi)放式創(chuàng)新范式下，有價(jià)值的創(chuàng)意既可以來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部，也可以來(lái)自于企業(yè)外部，且均可以走向市場(chǎng)；企業(yè)主動(dòng)讓知識(shí)向內(nèi)、向外流動(dòng)以加強(qiáng)內(nèi)部創(chuàng)新，同時(shí)使用外部創(chuàng)新擴(kuò)大市場(chǎng)；企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中，越來(lái)越轉(zhuǎn)向超越企業(yè)邊界，求助外部知識(shí)流入，而且許多大型企業(yè)，例如Cisco、Microsoft等，已經(jīng)放棄了“全部自主開(kāi)發(fā)”的技術(shù)研發(fā)策略，轉(zhuǎn)而采用開(kāi)放式創(chuàng)新模式，即企業(yè)從外部吸收知識(shí)與創(chuàng)意，同時(shí)，讓其創(chuàng)新進(jìn)入更廣闊的外部市場(chǎng)。當(dāng)今，許多大型跨國(guó)公司跨越地理區(qū)域邊界，在全球范圍內(nèi)建立研究開(kāi)發(fā)基地與實(shí)驗(yàn)室，利用全球優(yōu)秀智力資源推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

早期，開(kāi)放式創(chuàng)新的概念主要聚焦于微觀(guān)企業(yè)層面的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，之后，逐漸擴(kuò)散到創(chuàng)新空間地域、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、終端用戶(hù)、供應(yīng)商、創(chuàng)新制度、文化等視角（Gassmann et al.，2010）。同樣地，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，封閉的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不能解決知識(shí)、人才等創(chuàng)新資源供給不足的問(wèn)題，也不能解決區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)出與外部環(huán)境協(xié)同問(wèn)題。Todtling&Trippl（2005）指出，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不應(yīng)理解為與外界隔絕的系統(tǒng)，它實(shí)際上處于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與全球創(chuàng)新系統(tǒng)之內(nèi)；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與外部創(chuàng)新主體存在各種各樣的聯(lián)系，而且這種外部聯(lián)系越來(lái)越被視為對(duì)加速創(chuàng)新具有重要意義。Belussi et al.（2010）明確提出了開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（Open Regional Innovation System）概念,認(rèn)為在開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)與開(kāi)放的過(guò)程，其典型的特征是區(qū)域內(nèi)企業(yè)采取開(kāi)放式創(chuàng)新策略，這種策略不僅可以克服企業(yè)自身的邊界，也可以克服區(qū)域邊界。Robacsewska et al.（2019）通過(guò)對(duì)楊森制藥（Janssen Pharmaceuticals）的案例研究發(fā)現(xiàn)，大型跨國(guó)公司的開(kāi)放式創(chuàng)新策略不再僅僅是基于項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)從外部合作伙伴引進(jìn)技術(shù)，或者向外進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，而是正在積極主動(dòng)地塑造其創(chuàng)新環(huán)境以更好地利用外部人力及專(zhuān)家資源、分享公共基礎(chǔ)設(shè)施、籌集創(chuàng)新資本及影響公共政策，從而在其所處產(chǎn)業(yè)園區(qū)建立富有活力的世界級(jí)研究開(kāi)發(fā)環(huán)境。我國(guó)學(xué)者魏江（2010）亦認(rèn)為，當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新體系理論發(fā)展仍然面臨不少問(wèn)題，因而提出多層次開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有多層次性，需要把特定區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新系統(tǒng)與更高層次創(chuàng)新系統(tǒng)（如產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、全球創(chuàng)新系統(tǒng)）整合起來(lái)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，這樣才能把小范圍的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)嵌入到更大范圍的創(chuàng)新系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新。

當(dāng)前，開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論仍處于發(fā)展的早期階段，關(guān)于其內(nèi)涵、特征等分析框架尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，需要不斷豐富與完善。構(gòu)建開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不僅涉及區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新行為方式，也涉及政府、科研機(jī)構(gòu)等其他創(chuàng)新參與主體發(fā)揮作用和行為方式的轉(zhuǎn)變，以及與之相適應(yīng)的制度環(huán)境和系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制?；诂F(xiàn)有研究文獻(xiàn)，本文提出一種開(kāi)放式創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（如圖1所示），將開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：在特定區(qū)域內(nèi)以相互分工與關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新企業(yè)為主體，與區(qū)域內(nèi)及區(qū)域外與其相關(guān)聯(lián)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、用戶(hù)、供應(yīng)商、風(fēng)險(xiǎn)資本，以及其他支持性組織機(jī)構(gòu)所組成的組織體系及制度環(huán)境，在這個(gè)體系內(nèi)，創(chuàng)新企業(yè)和其他組織相互支持與協(xié)作，并通過(guò)知識(shí)的流動(dòng)與相互學(xué)習(xí)推動(dòng)創(chuàng)新。

開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為，創(chuàng)新企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的核心主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮著統(tǒng)籌、配置及整合區(qū)域內(nèi)外資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源與要素的關(guān)鍵作用，是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的“火車(chē)頭”。開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)既重視對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源的利用，也重視對(duì)區(qū)域外科研資源、科研成果、風(fēng)險(xiǎn)資本等創(chuàng)新資源的利用。大學(xué)及科研院所是開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究及原創(chuàng)性技術(shù)的主體機(jī)構(gòu)，是創(chuàng)新知識(shí)生產(chǎn)的源頭，在開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架下，即使區(qū)域內(nèi)大學(xué)及科研院所等科研資源供給不足，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)仍然可以充分利用區(qū)域外部的科研資源，與區(qū)域外大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展密切合作研究開(kāi)發(fā)，或者直接引進(jìn)區(qū)域外大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的研究成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，以推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)。與創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)資本、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機(jī)構(gòu)等支持機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新企業(yè)提供創(chuàng)新支持，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以充分利用區(qū)域外部風(fēng)險(xiǎn)資本等創(chuàng)新資源支持。事實(shí)上，如果一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)良，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)活躍，就可以吸引區(qū)域外部（國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際）風(fēng)險(xiǎn)資本的大量投資。地方政府是區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施及制度環(huán)境的提供者，在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用。系統(tǒng)內(nèi)各類(lèi)創(chuàng)新主體相互支持與協(xié)作，通過(guò)智力、資金等要素的輸入，產(chǎn)生創(chuàng)新知識(shí)與新技術(shù)，并進(jìn)一步通過(guò)科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)化活動(dòng)產(chǎn)生新產(chǎn)品與新興產(chǎn)業(yè)。

（三）開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要特征

1.產(chǎn)業(yè)鏈全球化布局，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的地理空間邊界更加模糊。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展，任何創(chuàng)新型企業(yè)都很難僅依靠本區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源的支持完成重大創(chuàng)新活動(dòng)，而是需要在全球產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)中構(gòu)建供應(yīng)鏈與配置創(chuàng)新資源，以采用全球最先進(jìn)的技術(shù)、實(shí)現(xiàn)最低生產(chǎn)成本，因此，特定地理區(qū)域內(nèi)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)日趨走向全球布局，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的地域標(biāo)簽及限制日漸淡化與模糊,可能形成跨省市或者跨國(guó)家行政邊界的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。盡管某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的大型領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的總部可能注冊(cè)于特定區(qū)域，但通過(guò)對(duì)外直接投資或收購(gòu)兼并等方式，在區(qū)域外甚至其他國(guó)家建立有子公司、分公司或者分支機(jī)構(gòu)，在全球范圍建立研究開(kāi)發(fā)基地、生產(chǎn)基地、營(yíng)銷(xiāo)中心，尋求市場(chǎng)與資源的合理布局與配置，因此，開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)以區(qū)域內(nèi)若干居于領(lǐng)導(dǎo)地位的大型跨國(guó)企業(yè)為中心的全球網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)鏈聚集與創(chuàng)新鏈聚集的特征更加明顯。以荷蘭著名新興創(chuàng)新城市埃因霍溫（Eindhoven）為例，該城市在2021年度世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）評(píng)定的全球創(chuàng)新聚集區(qū)中名列第36名，其成功主要得益于區(qū)域內(nèi)著名跨國(guó)企業(yè)Philips的成長(zhǎng)與壯大。20世紀(jì)90年代末，Philips在埃因霍溫成立高科技園以集中其國(guó)內(nèi)所有的研發(fā)活動(dòng)，開(kāi)放的創(chuàng)新環(huán)境和完善的高科技基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展，并成功孵化了全球著名的高端光刻機(jī)生產(chǎn)商ASML，以及Civolution等知名企業(yè)。當(dāng)前，埃因霍溫已與鄰近的比利時(shí)勒芬（Leuven）、德國(guó)亞琛（Aachen）形成了跨國(guó)界的創(chuàng)新聚集區(qū)，區(qū)域內(nèi)以飛利浦、ASML、DAF等著名跨國(guó)企業(yè)為中心，構(gòu)建了全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈，同時(shí)，吸引了來(lái)自全世界超過(guò)140多個(gè)高科技企業(yè)（包括IBM、ABB、英特爾等）或研究機(jī)構(gòu)在埃因霍溫設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（吳越，2021），進(jìn)一步強(qiáng)化了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新要素的聚集。

2.創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新策略。在開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新范式下，企業(yè)既重視內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)，也通過(guò)研究開(kāi)發(fā)任務(wù)外包、技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、設(shè)置異地研發(fā)中心等方式，充分利用區(qū)域外部甚至全球范圍內(nèi)人才、科技、資本等創(chuàng)新資源。企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于有利于企業(yè)獲得外界的創(chuàng)造性思想和技術(shù)，能夠和區(qū)域內(nèi)外其他組織特別是大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展前沿技術(shù)研究合作，對(duì)符合自身發(fā)展戰(zhàn)略且有前景的新技術(shù)公司直接參與投資及孵化，轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移不符合自身發(fā)展戰(zhàn)略方向的技術(shù)，同時(shí)，能夠在全球范圍內(nèi)配置資源研發(fā)或生產(chǎn)基地，有效利用全球技術(shù)、人才、資本優(yōu)勢(shì)資源。在這種創(chuàng)新范式下，區(qū)域內(nèi)部即使沒(méi)有足夠的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新技術(shù)支持，創(chuàng)新企業(yè)仍然能夠通過(guò)吸收外部科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的科研成果推動(dòng)創(chuàng)新。以蘋(píng)果公司的iPod產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程為例，最早的創(chuàng)意是由外部創(chuàng)業(yè)者Tony Fadell提出，蘋(píng)果公司組建了一支35人的團(tuán)隊(duì)，與來(lái)自于荷蘭的Philips，美國(guó)的 Ideo、General Magic、Connectix 及WebTV等合作伙伴共同完成iPod系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，而其技術(shù)設(shè)計(jì)管理則由Wolfson、Toshiba與Texas Instruments組成的聯(lián)盟企業(yè)完成。

3.終端用戶(hù)廣泛直接參與創(chuàng)新活動(dòng)。在傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)理論體系中，并未特別重視終端用戶(hù)在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮作用，終端用戶(hù)雖然也是創(chuàng)新的參與者，但往往處于被動(dòng)地位，主要是創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)前期市場(chǎng)調(diào)查、用戶(hù)意見(jiàn)反饋等方式間接參與新技術(shù)、新產(chǎn)品的創(chuàng)新活動(dòng)，新產(chǎn)品創(chuàng)新周期較長(zhǎng)。在開(kāi)放式創(chuàng)新模式中，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，信息溝通交流更加迅捷與便利，創(chuàng)新企業(yè)可以24小時(shí)實(shí)時(shí)與全球范圍內(nèi)終端用戶(hù)進(jìn)行信息交流與反饋，終端用戶(hù)可以更加主動(dòng)地參與到企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)中，企業(yè)可以迅速收集客戶(hù)需求創(chuàng)意及體驗(yàn)信息，并快速進(jìn)行創(chuàng)新迭代。例如，小米集團(tuán)通過(guò)建立網(wǎng)上“小米社區(qū)”的方式，設(shè)立高效透明的小米用戶(hù)開(kāi)發(fā)者平臺(tái)，讓小米工程師直接與用戶(hù)互動(dòng)溝通，根據(jù)社區(qū)論壇上“鐵桿粉絲”提出的手機(jī)功能需求來(lái)設(shè)計(jì)產(chǎn)品，讓用戶(hù)參與新產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、測(cè)試及改進(jìn)等各環(huán)節(jié)，完善產(chǎn)品，不斷滿(mǎn)足用戶(hù)的要求，極大地推進(jìn)了小米手機(jī)產(chǎn)品性能升級(jí)迭代步伐（張媛媛，2015）。

4.供應(yīng)商參與創(chuàng)新，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。當(dāng)今，新技術(shù)的創(chuàng)新往往包含多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的前沿技術(shù)突破，復(fù)雜程度日益提高，任何單個(gè)企業(yè)都很難憑借一己之力完成所有領(lǐng)域、所有環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，因此，特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的若干主導(dǎo)型企業(yè)往往承擔(dān)創(chuàng)新集成平臺(tái)的角色，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，發(fā)揮創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者與組織者作用，將產(chǎn)業(yè)鏈上眾多供應(yīng)商普遍納入創(chuàng)新體系，使新技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)分工進(jìn)一步細(xì)化與專(zhuān)業(yè)化，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。以全球著名的ASML公司光刻機(jī)研發(fā)為例，該公司生產(chǎn)的頂尖EUV光刻機(jī)包含了10萬(wàn)多個(gè)零部件，全球各層級(jí)供應(yīng)商超過(guò)5000家，可以說(shuō)，EUV光刻機(jī)是全世界的尖端科學(xué)技術(shù)結(jié)晶。ASML公司本質(zhì)上是一組擁有核心技術(shù)的獨(dú)立企業(yè)聯(lián)盟，由核心企業(yè)和固定供應(yīng)商組成，2016年，分布在全球的700多家供應(yīng)商提供的功能模塊和單元組件貢獻(xiàn)了ASML光刻設(shè)備約85%的外購(gòu)成本。其中，ASML負(fù)責(zé)光刻機(jī)整機(jī)技術(shù)，Philips負(fù)責(zé)高速高精度的運(yùn)動(dòng)臺(tái)技術(shù)，德國(guó)Zeiss負(fù)責(zé)光刻機(jī)光學(xué)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，其他長(zhǎng)期合作供應(yīng)商提供光刻機(jī)相關(guān)的功能模塊和單元組件，主要包括VDL、NTS Group、Neways、IDE、Agilent等關(guān)鍵供應(yīng)商（牛媛媛等，2020）。

5.企業(yè)與大學(xué)及科研院所合作創(chuàng)新進(jìn)一步緊密。傳統(tǒng)上，大學(xué)及科研院所在創(chuàng)新體系中是從事基礎(chǔ)科學(xué)與應(yīng)用技術(shù)研究的主體，企業(yè)主要從事科研成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)逐漸加大對(duì)外部研究開(kāi)發(fā)的資源投入，廣泛與全球范圍內(nèi)高水平大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)合作。新的原始創(chuàng)新技術(shù)突破往往涉及大規(guī)模的人力資源與資本投入，項(xiàng)目管理難度大，研發(fā)周期長(zhǎng)，而在這方面，企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，因此，承擔(dān)國(guó)家大型科學(xué)研究計(jì)劃的大學(xué)與科研院所也開(kāi)始主動(dòng)加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界合作。特別是隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新興科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)必須依靠企業(yè)在現(xiàn)實(shí)世界中所掌握的大規(guī)模數(shù)據(jù)，才能進(jìn)行基礎(chǔ)算法、基本原理層面的理論突破，而企業(yè)科學(xué)家由于掌握了第一手原始數(shù)據(jù)，也具備了向前端基礎(chǔ)研究邁進(jìn)的優(yōu)勢(shì)，上述兩個(gè)方面的動(dòng)力推動(dòng)企業(yè)與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新進(jìn)一步加強(qiáng)。美國(guó)航空航天局（NASA）與SpaceX合作開(kāi)發(fā)可回收的衛(wèi)星發(fā)射火箭技術(shù)是一個(gè)典型的案例，在傳統(tǒng)上，火箭發(fā)射這樣的項(xiàng)目被認(rèn)為是國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)屬領(lǐng)域，但SpaceX提出可回收衛(wèi)星發(fā)射火箭概念并付諸實(shí)施，最終贏得了NASA合同，并獲得成功，極大地推動(dòng)了航天技術(shù)發(fā)展。

6.開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境至關(guān)重要。在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)將與區(qū)域內(nèi)外部創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素整合、技術(shù)買(mǎi)賣(mài)、專(zhuān)利授受、知識(shí)流動(dòng)、人員交流合作等資源和信息交換，政府作為創(chuàng)新環(huán)境的制度供給主體，其職責(zé)是建立適宜開(kāi)放式創(chuàng)新的法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化等制度環(huán)境，這對(duì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)新知識(shí)的交流、新技術(shù)的轉(zhuǎn)移幾乎不受任何地理空間的限制，因此，適于開(kāi)放式創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)在某種程度上可能成為決定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能否有效運(yùn)行的第一要素。如果一個(gè)區(qū)域的制度環(huán)境不適合創(chuàng)新發(fā)展，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)可能迅速轉(zhuǎn)移至其他創(chuàng)新環(huán)境更優(yōu)良的地方，從而導(dǎo)致本地創(chuàng)新活動(dòng)迅速萎縮。

二、開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角下深圳創(chuàng)新模式分析

（一）深圳創(chuàng)新模式發(fā)展歷程回顧

深圳自20世紀(jì)80年代以來(lái)，逐步成長(zhǎng)為具有全球影響力的創(chuàng)新型城市，完成了“深圳加工—深圳制造—深圳創(chuàng)造”的產(chǎn)業(yè)跨越升級(jí)之路（王蘇生等，2018），形成了獨(dú)具特色的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新模式，完美詮釋了開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新理論的核心內(nèi)涵，其發(fā)展歷程大致可以分為三個(gè)階段：

1.創(chuàng)新起步階段（1985—1989年）。在改革開(kāi)放初期，深圳的產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依靠緊鄰香港、國(guó)家給予的經(jīng)濟(jì)特區(qū)優(yōu)惠政策等特殊優(yōu)勢(shì)，采取“來(lái)料加工”“來(lái)件裝配”“來(lái)樣加工”和“補(bǔ)償貿(mào)易”等方式發(fā)展加工貿(mào)易。這一階段產(chǎn)業(yè)主要以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，附加值低、技術(shù)含量少，企業(yè)沒(méi)有研發(fā)能力，其技術(shù)主要依靠境外母公司。深圳市政府意識(shí)到這種分工模式不利于深圳經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，必須進(jìn)行科技創(chuàng)新才能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此，深圳于1985年設(shè)立深圳科技工業(yè)園區(qū)，這是中國(guó)第一個(gè)高新技術(shù)園區(qū)，并于1987年發(fā)布了全國(guó)首個(gè)促進(jìn)科技創(chuàng)新的地方性法規(guī)——《關(guān)于鼓勵(lì)科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》，鼓勵(lì)高科技人員以技術(shù)專(zhuān)利、管理等要素入股，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在早期“三來(lái)一補(bǔ)”的發(fā)展模式下，雖然深圳本土企業(yè)直接開(kāi)展的科技創(chuàng)新不多，但是在中國(guó)改革開(kāi)放初期，這使深圳迅速地融入國(guó)際市場(chǎng)與全球產(chǎn)業(yè)分工體系，為深圳建立開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)打下了基礎(chǔ)，并贏得了先機(jī)。

2.模仿創(chuàng)新階段（1990—2003年）。20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，深圳啟動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，將產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)定位在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，面向國(guó)內(nèi)外不斷整合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的各類(lèi)資源要素，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。1996年，深圳市政府將深圳科技工業(yè)園整合成“深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)”，并于1998年出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，這對(duì)促進(jìn)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。在這一階段，深圳由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型及技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，深圳本土創(chuàng)新型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，通過(guò)引進(jìn)并消化、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，采用仿制、模仿等方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但是，總體而言，這一階段深圳企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然不強(qiáng)，產(chǎn)品增加價(jià)值不高，“山寨”是這一階段的代名詞。

3.自主創(chuàng)新階段（2004—2015年）。2004年，深圳發(fā)布《關(guān)于完善區(qū)域創(chuàng)新體系推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的決定》，首次系統(tǒng)提出了建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系的基本要求和目標(biāo)。2006年，我國(guó)提出加強(qiáng)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這堅(jiān)定了深圳建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系的決心，深圳開(kāi)始重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，逐漸進(jìn)入以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。2008年，深圳提出率先建成國(guó)家創(chuàng)新型城市的目標(biāo)，并對(duì)此進(jìn)行了全面規(guī)劃，先后出臺(tái)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展“1+10”文件、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來(lái)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等系列政策，全面推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)。這一階段，隨著深圳創(chuàng)新環(huán)境的改善，吸引了國(guó)內(nèi)外人才、資金、技術(shù)等創(chuàng)新資源向深圳聚集，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)蓬勃發(fā)展，華為、中興、騰訊、比亞迪等一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)迅速崛起，并逐步形成了“以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“深圳模式”，即“四個(gè)90%”：90%以上研發(fā)機(jī)構(gòu)、90%以上研發(fā)人員、90%以上研發(fā)資金、90%以上發(fā)明專(zhuān)利來(lái)源于企業(yè)（李南玲等，2006），表1顯示了2015年深圳與北京、上海研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及研發(fā)人員結(jié)構(gòu)情況。

表1 2015年深圳與北京、上海研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及研發(fā)人員結(jié)構(gòu)

4.基于科學(xué)研究驅(qū)動(dòng)的原始創(chuàng)新階段（2016年以來(lái)）。盡管深圳在較短的時(shí)間內(nèi)科技創(chuàng)新取得了突出成就，但是，由于歷史原因，深圳本地大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)等科研資源較薄弱，加之長(zhǎng)期以來(lái)主要依靠“技術(shù)引進(jìn)、消化、模仿及改進(jìn)”的模式進(jìn)行創(chuàng)新，突破性、原始創(chuàng)新成果較少，許多關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，這成為深圳原有創(chuàng)新模式的重要“短板”。為了加強(qiáng)原始創(chuàng)新，2016年，深圳市發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》，明確提出建設(shè)高水平大學(xué)和新型科研機(jī)構(gòu),持續(xù)加大科技投入，著力推進(jìn)基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新；2020年發(fā)布《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》，提出設(shè)立深圳市自然科學(xué)基金，以立法形式規(guī)定“投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的資金應(yīng)當(dāng)不低于市級(jí)科技研發(fā)資金的百分之三十”，由此推動(dòng)深圳邁向科學(xué)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新階段。2019年2月，中共中央與國(guó)務(wù)院印發(fā)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)戰(zhàn)略，同年8月發(fā)布《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》，支持“以深圳為主陣地建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，在粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用”，這為深圳在更大范圍內(nèi)的粵港澳區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中發(fā)揮作用提供了更廣闊的空間與平臺(tái)。隨著粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施與推進(jìn)，灣區(qū)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)一步加強(qiáng)，這將為深圳開(kāi)展前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究提供更堅(jiān)實(shí)的支持，并推動(dòng)深圳從原有創(chuàng)新模式逐漸轉(zhuǎn)向基于科學(xué)研究驅(qū)動(dòng)的原始創(chuàng)新新階段，一個(gè)更大范圍跨行政地理邊界的、在全球具有重要影響力的“深圳—香港—廣州”開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)正在形成。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2021年發(fā)布的最新報(bào)告，深圳—香港—廣州創(chuàng)新聚集區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效綜合排名連續(xù)三年位居全球第二名（見(jiàn)表2）。

表2 全球主要?jiǎng)?chuàng)新聚集區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效綜合排名

（二）深圳構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要成功經(jīng)驗(yàn)

基于開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析框架，本文認(rèn)為，深圳成功建立起區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，其主要成功經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.確立企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體責(zé)任。在開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的核心主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，是創(chuàng)新資源的直接投入與組織者，也是創(chuàng)新產(chǎn)出及創(chuàng)新收益的主體，因而是創(chuàng)新活動(dòng)最重要的主體。大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)雖然也是創(chuàng)新活動(dòng)的參與主體，其主要職責(zé)是進(jìn)行科學(xué)研究，產(chǎn)生新科學(xué)知識(shí)與科學(xué)技術(shù)，其科學(xué)研究成果必須通過(guò)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)才能轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品與社會(huì)效益。因此，落實(shí)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體責(zé)任，有利于在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下有效推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。就深圳的情況而言，城市成立之初，“因?yàn)闆](méi)有傳統(tǒng)的科研系統(tǒng)存在，創(chuàng)新被作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)安排在企業(yè)中進(jìn)行，自然而然地走上了市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、需求導(dǎo)向的創(chuàng)新路徑”（周路明，2019）。此外，在20世紀(jì)80年代及90年代，我國(guó)科技水平相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍然比較落后，總體仍處于學(xué)習(xí)、追趕階段，由大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新是不現(xiàn)實(shí)的。在這一階段，深圳作為中國(guó)最早設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，在稅收、投資、外貿(mào)、人事管理等領(lǐng)域享有一系列國(guó)家優(yōu)惠政策，緊鄰香港，相對(duì)于內(nèi)地其他省市具有顯著的優(yōu)勢(shì)，從而吸引了一大批企業(yè)家及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員到深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，早期通過(guò)“三來(lái)一補(bǔ)”模式，直接引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)與先進(jìn)技術(shù)，迅速融入國(guó)際市場(chǎng)，完成資本原始積累，逐步按照國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則建立起了市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制與現(xiàn)代企業(yè)管理制度。企業(yè)在引進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)和技術(shù)的過(guò)程中逐漸開(kāi)展模仿創(chuàng)新，提升企業(yè)科技水平，并通過(guò)與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)合作，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)整體科技水平不斷進(jìn)步。進(jìn)入21世紀(jì)初，深圳企業(yè)及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則要求，積極開(kāi)展自主科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)品科技含量與競(jìng)爭(zhēng)力，而此時(shí)，內(nèi)地大多數(shù)企業(yè)尚未意識(shí)到創(chuàng)新的重要性，而且國(guó)家對(duì)科研機(jī)構(gòu)的投入并未顯著增加，深圳以企業(yè)為創(chuàng)新主導(dǎo)的創(chuàng)新模式優(yōu)勢(shì)突顯，其創(chuàng)新步伐也一直走在全國(guó)前列。2004年深圳首次提出建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系目標(biāo)，經(jīng)過(guò)10年左右的時(shí)間，深圳自主創(chuàng)新取得顯著進(jìn)展，在2015年前后從PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額等硬指標(biāo)看，已經(jīng)超越北京、上海，居全國(guó)第一（見(jiàn)表3）。同時(shí)，深圳由于實(shí)施以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、聚焦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新策略，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較高。2015年深圳每?jī)|元研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入專(zhuān)利產(chǎn)出接近99件，遠(yuǎn)高于北京、上海，表明深圳已逐漸形成了“高研究開(kāi)發(fā)投入—高技術(shù)創(chuàng)新—高效益產(chǎn)出”的良性循環(huán)（尤建新等，2011）。

表3 2015年深圳與其他城市研發(fā)投入及產(chǎn)出情況

2.市場(chǎng)機(jī)制與有為政府有效結(jié)合，塑造優(yōu)良開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，地方政府是創(chuàng)新環(huán)境的制度供給主體，在建立適宜開(kāi)放式創(chuàng)新的法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化等制度環(huán)境方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用。深圳始終堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)制與有為政府有效結(jié)合，致力塑造優(yōu)良創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。政府有形之手發(fā)揮作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是做好科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)。如前所述，深圳在若干重要時(shí)期，都適時(shí)前瞻性地制定相關(guān)政策及制度，推動(dòng)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。例如，1991年就全面啟動(dòng)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，吸引全國(guó)科技資源向深圳流動(dòng)；1993年底主動(dòng)走出“舒適區(qū)”，停止登記注冊(cè)新的“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)，并于1995年明確制定“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；2004年，系統(tǒng)提出了建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系等。所有上述戰(zhàn)略性決策部署都反映了深圳政府在建設(shè)本地區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。二是持續(xù)支持科技創(chuàng)新，加強(qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。1998年，深圳制訂《深圳市高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定和考核辦法》，對(duì)符合市高新技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)都給予認(rèn)定，并享受各方面優(yōu)惠政策。深圳致力于創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的良好法治環(huán)境，充分利用中央給予的地方立法權(quán)限，先后頒布了《深圳特區(qū)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)實(shí)施條例》等成體系的地方性法規(guī)，有效地保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，深圳一直保持較高水平的研發(fā)投入，2015年深圳研究與開(kāi)發(fā)投入占GDP比重達(dá)4.2%，2020年上升到5.46%，居全國(guó)前列①數(shù)據(jù)來(lái)源：深圳歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。。三是持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。深圳長(zhǎng)期致力于建設(shè)“小政府、大服務(wù)”、清正廉潔的營(yíng)商環(huán)境，2004年開(kāi)始率先在全國(guó)啟動(dòng)“大部制”改革，2006年第四輪改革，深圳在全國(guó)率先啟動(dòng)對(duì)“非行政許可審批制度”的全面清理和逐項(xiàng)規(guī)范。2010年，深圳進(jìn)行綜合配套改革試驗(yàn)，全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，進(jìn)一步提高各級(jí)政府的辦事效率。四是創(chuàng)造良好的人才環(huán)境，吸引高端人才到深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。深圳自1997年開(kāi)始就積極推廣員工持股、股份合作等企業(yè)形式，允許科技人才以專(zhuān)利、項(xiàng)目和技術(shù)入股，吸引國(guó)內(nèi)外科技人才來(lái)深創(chuàng)業(yè)。2001年取消一系列阻礙人才進(jìn)入的政策，完善人才發(fā)展環(huán)境，包括取消人才入戶(hù)城市增容費(fèi)等。從2006年開(kāi)始，制訂各項(xiàng)優(yōu)惠支持政策，吸引海外歸國(guó)人才到深創(chuàng)新。此后，又陸續(xù)設(shè)立了人才伯樂(lè)獎(jiǎng)、鵬城杰出人才選拔培養(yǎng)辦法、高層次人才獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼發(fā)放辦法等政策。2011年實(shí)施“孔雀計(jì)劃”，2016年設(shè)立“孔雀計(jì)劃”產(chǎn)業(yè)園，聚集一大批具備較高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、熟悉國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)作的海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才（綦偉，2016）。

3.實(shí)施開(kāi)放式科技合作與開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。為了彌補(bǔ)深圳本地科學(xué)研究力量相對(duì)較薄弱的短板，深圳始終保持開(kāi)放式創(chuàng)新態(tài)勢(shì)，充分利用特區(qū)政策及地緣優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)尋求與外省市高等院校及科研院所開(kāi)展科技合作的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)與港澳臺(tái)地區(qū)的科技創(chuàng)新合作，同時(shí)，高度重視國(guó)際科技交流與合作，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與合作。1999年以來(lái)，深圳每年舉辦“中國(guó)高新技術(shù)成果交易會(huì)”，著力開(kāi)發(fā)和整合國(guó)內(nèi)外技術(shù)、產(chǎn)品、信息、資金、人才等各種要素資源，促進(jìn)中外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，有效解決了深圳本地技術(shù)供給不足的問(wèn)題，為深圳高科技產(chǎn)業(yè)資源整合提供了重要的平臺(tái)。深圳廣泛開(kāi)展深港科研合作，1999年成立了深港產(chǎn)學(xué)研基地，2007年簽署《“深港創(chuàng)新圈”合作協(xié)議》。深圳還積極推進(jìn)與北美、歐洲、日本、韓國(guó)、以色列等國(guó)家與地區(qū)科技合作。

在企業(yè)層面，一批創(chuàng)新型企業(yè)逐漸成長(zhǎng)并融入全球創(chuàng)新體系，充分利用全球科技人才、技術(shù)、資本、信息等創(chuàng)新資源，實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，占領(lǐng)全球科技創(chuàng)新前沿陣地。以華為為例，2006年，華為在歐洲與沃達(dá)豐公司（Vadafone）設(shè)立了第一個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，從客戶(hù)戰(zhàn)略、產(chǎn)品方案、商業(yè)模式及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各方面進(jìn)行深度合作創(chuàng)新。到2016年，華為在全球設(shè)立了16個(gè)研發(fā)中心、36個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，覆蓋基礎(chǔ)數(shù)學(xué)、材料、芯片、人工智能等多個(gè)前沿研究領(lǐng)域②資料來(lái)源：《華為投資控股有限公司2016年年度報(bào)告》。。華為2020年年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，華為企業(yè)市場(chǎng)合作商數(shù)量超過(guò)30000家，其中，解決方案合作商超過(guò)1600家，服務(wù)與運(yùn)營(yíng)合作商超過(guò)5400家，有19000多家合作伙伴加入華為云伙伴計(jì)劃，云市場(chǎng)上架應(yīng)用4000多個(gè)，匯聚160萬(wàn)開(kāi)發(fā)者，華為在供應(yīng)鏈上已經(jīng)同全球科技公司形成重要的、密不可分的關(guān)系。在這個(gè)龐大、復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商、終端用戶(hù)、開(kāi)發(fā)者廣泛參與創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈深度融合，推動(dòng)華為成為全球領(lǐng)導(dǎo)型科技企業(yè)，2020年，華為PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)達(dá)到5464件，連續(xù)4年居全球第一③資料來(lái)源：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，《WIPO IP Facts and Figures 2021》，https://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4577&plang=EN。。

4.發(fā)揮地理優(yōu)勢(shì)，深度融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工及產(chǎn)業(yè)鏈，建立區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建立往往是與區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群或者中小企業(yè)聚集相聯(lián)系的。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，任何創(chuàng)新都必須立足全球大市場(chǎng)才能制勝。深圳自經(jīng)濟(jì)特區(qū)設(shè)立以來(lái)，充分利用毗鄰香港的獨(dú)特地緣優(yōu)勢(shì)，通過(guò)早期與香港建立“前店后廠(chǎng)”以及“三來(lái)一補(bǔ)”發(fā)展模式，與國(guó)際市場(chǎng)建立起了先進(jìn)、便利、多元化的區(qū)域聯(lián)系通道，逐步融入全球產(chǎn)業(yè)分工及產(chǎn)業(yè)鏈體系，并在20世紀(jì)90年代利用全球制造業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家向外轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，大力發(fā)展電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)并不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐步確立了其電子信息產(chǎn)業(yè)在全國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，其中華強(qiáng)北路電子市場(chǎng)是深圳電子信息產(chǎn)業(yè)聚集的典型標(biāo)志。2019年，深圳電子信息產(chǎn)業(yè)總規(guī)模已達(dá)到全國(guó)的1/6，增加值占深圳GDP比重達(dá)到1/4。以手機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，由于強(qiáng)大的電子產(chǎn)品及電子元器件配套能力，2005年前，深圳已基本確立作為全國(guó)最大的手機(jī)制造集聚地的地位（潘峰華，2010），2014年全國(guó)移動(dòng)電話(huà)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)1791家，其中，位于深圳的企業(yè)數(shù)量達(dá)到1478家，占總數(shù)的82.52%;2013年，在全球手機(jī)出貨量18.22億部中，出自深圳的達(dá)到7.58億部，占比達(dá)到42%（張軍，2019）。

5.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，打造科技成果轉(zhuǎn)化高地。科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)研究成果變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要過(guò)程，是科技創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。相對(duì)于北京、上海、廣州等傳統(tǒng)中心城市，深圳本地科學(xué)研究資源薄弱，區(qū)域內(nèi)部科技成果供給有限，但是深圳綜合運(yùn)用多種政策措施，打造科技成果轉(zhuǎn)化高地，吸引國(guó)內(nèi)外科學(xué)研究成果到深圳實(shí)施產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。1996年深圳與清華大學(xué)合作成立深圳清華大學(xué)研究院，致力于將清華大學(xué)的科研成果引入深圳進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。1999年，深圳市與北京大學(xué)、香港科技大學(xué)聯(lián)合，成立深港產(chǎn)學(xué)研基地，成為深圳最重要的創(chuàng)業(yè)“孵化器”。同年，深圳在高新區(qū)聯(lián)合了22所大學(xué)，設(shè)立深圳虛擬大學(xué)園，通過(guò)建立一種中介性的關(guān)系致力于實(shí)現(xiàn)高校成果在深圳有效轉(zhuǎn)化，目前入駐深圳虛擬大學(xué)園的高校達(dá)到57家。2000年10月，虛擬大學(xué)園孵化器成立，致力于引進(jìn)院校原創(chuàng)科研成果，促進(jìn)其與深圳業(yè)界合作成立新公司，利用深圳的政策、資金、市場(chǎng)等資源進(jìn)行科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。2003年，深圳相繼設(shè)立北大、清華和哈工大深圳研究生院，為深圳開(kāi)展源頭自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。高新區(qū)內(nèi)華為、中興通訊、創(chuàng)維、TCL等國(guó)內(nèi)知名企業(yè)，以及跨國(guó)公司紛紛設(shè)立企業(yè)博士后工作站與研發(fā)中心，逐步形成了以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)化為核心、企業(yè)為主體、大學(xué)及研究院所為依托的研究開(kāi)發(fā)體系。深圳還以“國(guó)有新制”和“民辦官助”等創(chuàng)新方式設(shè)立了一批集科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展于一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，例如，中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、華大生命科學(xué)研究院、深圳光啟高等理工研究院等。2014年，科技部和深圳市政府共同設(shè)立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移南方中心，這是繼北京、鄭州之后，我國(guó)布局建設(shè)的第三個(gè)國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。此外，深圳著力建設(shè)各類(lèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器，2019年擁有科技孵化器187家，遠(yuǎn)超北京的61家及上海的55家，在孵企業(yè)數(shù)達(dá)到6235家，深圳的技術(shù)交易吸納技術(shù)合同2.45萬(wàn)項(xiàng)，合同交易金額達(dá)到1506億元，占全國(guó)吸納技術(shù)合同成交總額的比例達(dá)到6.7%,深圳已成為名副其實(shí)的科技成果轉(zhuǎn)化高地（見(jiàn)表4）。

表4 2019年深圳及北京、上?？萍挤趸髋c技術(shù)合同交易情況

6.積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，吸收內(nèi)外部金融資源為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供金融支持。從科研機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室科技成果到產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化階段，可以進(jìn)一步劃分為概念驗(yàn)證、工作樣機(jī)試制、工程化及生產(chǎn)線(xiàn)、產(chǎn)品生產(chǎn)等幾個(gè)階段，其中，前面三個(gè)階段是典型的“死亡谷”。處于“死亡谷”階段的投資項(xiàng)目，投資風(fēng)險(xiǎn)高，很難獲得商業(yè)銀行等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的金融支持，需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)投資基金（風(fēng)險(xiǎn)投資基金）提供風(fēng)險(xiǎn)資本幫助企業(yè)進(jìn)行早期研究開(kāi)發(fā)。1999年深圳市政府出資成立全國(guó)首家創(chuàng)業(yè)投資基金公司——深圳市創(chuàng)新科技投資有限公司。2003年2月，深圳市正式頒布了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例》，是我國(guó)關(guān)于發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)最早的地方性法規(guī)條例。在良好的政策環(huán)境下，深圳創(chuàng)業(yè)投資逐步發(fā)展形成一個(gè)新興行業(yè)，截至2003年底，深圳共有登記注冊(cè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)197家，創(chuàng)業(yè)投資資本（含管理資本）達(dá)到125億元，成為國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資資本聚集力最強(qiáng)的地區(qū)之一（胡嘉莉等，2004）。由于初創(chuàng)型高科技企業(yè)存在巨大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如果完全依賴(lài)市場(chǎng)機(jī)制，會(huì)出現(xiàn)技術(shù)與資本對(duì)接的空白區(qū)，屬于市場(chǎng)機(jī)制失靈的領(lǐng)域。為解決市場(chǎng)失靈，2009年，深圳市設(shè)立規(guī)模為30億元的深圳創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，2015年再度設(shè)立總規(guī)模為1000億元的政府投資引導(dǎo)基金，運(yùn)用財(cái)政資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，直接推動(dòng)深圳創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)發(fā)展。2018年深圳市設(shè)立初始規(guī)模為50億的天使引導(dǎo)基金通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、讓渡超額收益的方式進(jìn)行讓利，引導(dǎo)社會(huì)資本投資天使類(lèi)項(xiàng)目，滿(mǎn)足深圳市企業(yè)早期融資需求，推動(dòng)深圳天使投資行業(yè)和初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展。2015年，深圳境內(nèi)外上市企業(yè)超過(guò)320家，其中，中小板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)連續(xù)9年居全國(guó)大中城市的首位，VC、PE達(dá)到4.6萬(wàn)家，注冊(cè)資本超過(guò)2.7萬(wàn)億元，機(jī)構(gòu)數(shù)量和管理資本約占全國(guó)的30%，成為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資積極性最強(qiáng)、投資最活躍的城市（梁麗，2016），深圳創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)與高科技產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出相互支持、相互促進(jìn)的良性互動(dòng)發(fā)展局面。2015年以后，隨著全國(guó)其他省市創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)的跟進(jìn)發(fā)展，深圳市創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量及投資金額雖然不再占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是，從吸引外部創(chuàng)業(yè)投資角度看，2015—2020年，國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)深圳創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資金額為1371億元，其中，來(lái)自于深圳市外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資金額為928億元，占比達(dá)到68%（見(jiàn)表5）。

表5 深圳及主要城市2015—2020年期間創(chuàng)業(yè)投資情況

（三）開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下深圳過(guò)往創(chuàng)新模式存在的短板

開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論是在21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的背景下發(fā)展起來(lái)的，但是，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)逆全球化思潮此起彼伏，歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始推行貿(mào)易保護(hù)主義，并收緊對(duì)我國(guó)高端技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制，在此背景下，開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)將表現(xiàn)出其固有的脆弱性。如果全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈?zhǔn)艿秸蔚纫蛩馗蓴_，區(qū)域內(nèi)部或本區(qū)域所在國(guó)家缺乏足夠的原始創(chuàng)新能力支持，將對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)制約。深圳在過(guò)去40多年里，有效地順應(yīng)時(shí)代潮流構(gòu)建了開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，并形成了獨(dú)具特色的創(chuàng)新模式，但是其早期的創(chuàng)新模式也存在一些薄弱環(huán)節(jié)與短板，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.高等院校及科研院所等科學(xué)研究資源較薄弱。高等院校及科研院所是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中最重要的創(chuàng)新行動(dòng)主體之一，特別是研究型大學(xué)是基礎(chǔ)研究及重大科技成果的誕生地與發(fā)源地，處于創(chuàng)新鏈的最前端。由于深圳是一個(gè)新興城市，發(fā)展歷史較短，高等院校及科研院所等科研資源相對(duì)于北京、上海、廣州等城市明顯偏少。截至2020年底，深圳尚沒(méi)有一所世界排名前200名的研究型大學(xué)，甚至沒(méi)有一所國(guó)內(nèi)985與211高校。在國(guó)家級(jí)別科研機(jī)構(gòu)方面，深圳僅有中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)基因組研究所、工業(yè)和信息化部電信研究院南方分院等少數(shù)幾所院所，其余主要是依托“民辦官助”機(jī)制建立起來(lái)的新型研究機(jī)構(gòu)，例如華大生命科學(xué)研究院、光啟高等理工研究院等。

2.基礎(chǔ)研究較薄弱，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，關(guān)鍵技術(shù)受制于人。深圳創(chuàng)新模式在突出“四個(gè)90%”的同時(shí)，也意味著按照創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律確實(shí)應(yīng)該由政府公共部門(mén)承擔(dān)職能的資源投入和作用發(fā)揮相對(duì)不足。一方面，由于深圳本地高水平研究型大學(xué)及科研院所缺乏，加之長(zhǎng)期以來(lái)深圳主要依靠“技術(shù)引進(jìn)—消化—模仿及改進(jìn)”的模式進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新，客觀(guān)上形成了基礎(chǔ)研究較薄弱、基礎(chǔ)研究投入不足的狀況，并由此形成原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、原創(chuàng)性的技術(shù)主要依靠外部引進(jìn)與輸入的局面。自2016年以來(lái)，深圳在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與推進(jìn)原始創(chuàng)新方面出臺(tái)了一系列戰(zhàn)略舉措，但是由于基礎(chǔ)研究主要依靠高水平研究型大學(xué)及實(shí)力雄厚的科研機(jī)構(gòu)，而這些機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)并非一日之功，因此，深圳要在基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新領(lǐng)域取得顯著成就仍需假以時(shí)日不斷積累。在基礎(chǔ)研究投入方面，深圳2019年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入34.4億元，不到北京投入經(jīng)費(fèi)的10%，也遠(yuǎn)低于上海、廣州，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比例為2.67%,不到北京的1/5，也不到上海及廣州的1/3。其次，從基礎(chǔ)研究成果來(lái)看，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)及國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)是衡量科學(xué)研究的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，2017—2019年，深圳僅獲得1項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)，其他兩個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)相對(duì)于北京、上海亦有明顯差距（見(jiàn)表6）。自然出版集團(tuán)發(fā)布的Nature Index 2018根據(jù)各城市所屬高校及科研機(jī)構(gòu)在自然科學(xué)頂級(jí)期刊上發(fā)表的論文情況評(píng)選出自然科學(xué)研究200強(qiáng)，其中，深圳在全球排名為65，在國(guó)內(nèi)排名13，排在長(zhǎng)春、西安與蘇州之后。由于原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，若干重要產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、核心部件及配套能力未掌握在自己手中，關(guān)鍵技術(shù)受制于人，區(qū)域內(nèi)即使像華為、中興通訊這樣的全球頂級(jí)科技企業(yè)，也因受美國(guó)等西方國(guó)家打壓相關(guān)業(yè)務(wù)迅速陷入困境④據(jù)Omdia發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，華為2021年的手機(jī)出貨量已降至3500萬(wàn)部，較2020年下降81.6%，而其全球市場(chǎng)份額從2020年的15%下降至2021年的約3%，資料來(lái)源：Omdia Global Smartphone Shipment Preliminary Result 4Q21。。

表6 深圳及主要城市基礎(chǔ)研究投入及成果比較

當(dāng)前，我國(guó)正在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，隨著我國(guó)整體科技水平的提升，中國(guó)科技逐漸由跟跑、并跑階段跨越到領(lǐng)跑階段，下階段各領(lǐng)域科技創(chuàng)新紛紛進(jìn)入前沿“無(wú)人區(qū)”探索，發(fā)達(dá)國(guó)家已有技術(shù)轉(zhuǎn)移紅利基本消耗殆盡，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)自身內(nèi)在原始能力日趨重要。在新時(shí)期，立足科技自強(qiáng)自立，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，深圳在過(guò)往發(fā)展歷程中形成的創(chuàng)新模式所存在的薄弱環(huán)節(jié)和短板已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)，而且已經(jīng)引起深圳市政府高度重視，并在近幾年開(kāi)始采取了一系列強(qiáng)有力措施加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新，這也是我國(guó)其他地區(qū)建立本區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)需要加以關(guān)注之處。

三、總結(jié)及啟示

（一）主要結(jié)論

開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論是在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，對(duì)傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的完善與補(bǔ)充，具有一些新的特征，主要包括：產(chǎn)業(yè)鏈全球化布局，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的地理空間邊界更加模糊；創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施多元化開(kāi)放式創(chuàng)新策略；供應(yīng)商參與創(chuàng)新；創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合；終端用戶(hù)廣泛直接參與創(chuàng)新活動(dòng)；企業(yè)與大學(xué)及科研院所合作創(chuàng)新進(jìn)一步緊密；區(qū)域開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境至關(guān)重要。

當(dāng)前，我國(guó)正在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，各省市正在積極探索建立本地區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，深圳作為一個(gè)新興城市，雖然起步時(shí)科研資源基礎(chǔ)比較薄弱，但深圳結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期堅(jiān)持發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，成功建立起了獨(dú)具特色的開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，成為全球具有影響力的創(chuàng)新型城市，為其他城市建立開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

（二）啟示

一是落實(shí)企業(yè)創(chuàng)新的主體責(zé)任，發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中的主導(dǎo)作用。企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中是創(chuàng)新資源的直接投入與組織者，是創(chuàng)新活動(dòng)最重要的主體?？傮w來(lái)看，我國(guó)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)在全國(guó)各地分布不均，高質(zhì)量研究型大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)主要集中于少數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或歷史悠久的城市，而許多城市高質(zhì)量研究型大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)不足，但這并不妨礙這些城市有效建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。通過(guò)落實(shí)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體責(zé)任，有利于把握創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)，特別是在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下能夠更加有效地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。

二是塑造優(yōu)良開(kāi)放式創(chuàng)新制度環(huán)境。政府是創(chuàng)新環(huán)境的制度供給主體，其職責(zé)是建立適宜開(kāi)放式創(chuàng)新的法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化等制度環(huán)境。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化背景下，由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)新知識(shí)的交流及新技術(shù)的轉(zhuǎn)移幾乎不受任何地理空間的限制，因此，適于開(kāi)放式創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)在某種程度上可能成為決定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有效運(yùn)行的第一要素。政府應(yīng)積極完善法律制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的資金支持，營(yíng)造全民崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容創(chuàng)新失敗的創(chuàng)新文化，不斷提升、優(yōu)化本地創(chuàng)新制度環(huán)境，從而吸引全球范圍的技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新資源聚集。

三是實(shí)施開(kāi)放式科技合作與創(chuàng)新戰(zhàn)略。在政府層面，應(yīng)積極創(chuàng)造條件，加強(qiáng)與科技發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與科技合作，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，既重視內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)，也重視充分利用區(qū)域外部甚至全球范圍內(nèi)人才、科技、資本等創(chuàng)新資源，提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平與全球競(jìng)爭(zhēng)力。

四是發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)往往表現(xiàn)為一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集，在經(jīng)濟(jì)全球化及數(shù)字經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)時(shí)代，資本、技術(shù)、人才均可快速在全球范圍內(nèi)流動(dòng)。特定區(qū)域必須結(jié)合自身特點(diǎn)，充分發(fā)掘區(qū)域稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)科技創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力，最終形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集。

五是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)技術(shù)只有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化才能真正形成生產(chǎn)力。一方面，我國(guó)整體科技成果轉(zhuǎn)化效率仍然不高，每年有大量科研成果閑置⑤《國(guó)務(wù)院關(guān)于2019年度中央預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》顯示，審計(jì)署抽查46.41萬(wàn)件高校和科研院所的有效發(fā)明專(zhuān)利中，僅3.88萬(wàn)件（約占8.4%）發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可，抽查的20個(gè)大學(xué)科技園中，有2個(gè)在10多年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化為零。審計(jì)署網(wǎng)站：http://www.audit.gov.cn/。，通過(guò)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，積極推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，將有效提高區(qū)域創(chuàng)新效率。另一方面，我國(guó)高水平大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)在全國(guó)各地區(qū)分布不均，科技資源相對(duì)不足的地區(qū)應(yīng)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過(guò)建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，積極引進(jìn)外部科研成果，推動(dòng)本地區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展。

六是積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供金融支持。創(chuàng)業(yè)投資是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中重要的支持機(jī)構(gòu)，為中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供權(quán)益資本支持，是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究成果進(jìn)行商業(yè)化轉(zhuǎn)化的重要基石。一方面，地方政府應(yīng)在稅收安排、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立與注冊(cè)服務(wù)等方面建立友好寬松的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)本地創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)吸引區(qū)域外部創(chuàng)業(yè)資本對(duì)本地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。另一方面，由于科技成果轉(zhuǎn)化早期階段項(xiàng)目存在“死亡谷”效應(yīng)，投資風(fēng)險(xiǎn)大，存在市場(chǎng)失靈，完全依靠市場(chǎng)機(jī)制可能存在科技成果轉(zhuǎn)化早期項(xiàng)目創(chuàng)業(yè)資本供給不足，政府可以通過(guò)設(shè)立政府引導(dǎo)基金、設(shè)計(jì)適度的讓利機(jī)制安排等方式，引導(dǎo)與激勵(lì)社會(huì)資本增加對(duì)初創(chuàng)型科技企業(yè)的投資，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

另外，開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)逆全球化沖擊下具有內(nèi)在的脆弱性，如果區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)研究薄弱、基礎(chǔ)研究投入不足，可能導(dǎo)致原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、原創(chuàng)性的技術(shù)主要依靠外部引進(jìn)與輸入的局面，在經(jīng)濟(jì)逆全球化沖擊下，可能面臨核心技術(shù)受制于人，從而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展形成制約。因此，各地區(qū)在建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的過(guò)程中，要持之以恒地加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，增加對(duì)基礎(chǔ)研究的合理投入，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)與區(qū)域內(nèi)外高等院校及科研機(jī)構(gòu)合作，積極開(kāi)展基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新，這是我國(guó)其他地區(qū)建立開(kāi)放式區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)需要加以關(guān)注之處。