文＝王 苗

《趕超的階梯：國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的國(guó)際比較》是近年來(lái)國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)研究中難得的佳作，此書在國(guó)際比較中考察中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、韓國(guó)、新加坡等國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與國(guó)有企業(yè)發(fā)展，并指出產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)有企業(yè)正是后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超的階梯，產(chǎn)業(yè)政策也是主要發(fā)達(dá)國(guó)家的政府積極介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要路徑。

書名：

《趕超的階梯：國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的國(guó)際比較》

近年來(lái)學(xué)術(shù)界有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革的研究沒(méi)有了往昔的熱鬧，貌似除了產(chǎn)權(quán)、效率、治理結(jié)構(gòu)、高管激勵(lì)、政治關(guān)聯(lián)等老生常談的研究議題之外，新的研究點(diǎn)乏善可陳，令人印象深刻的論著少之又少。這跟現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中國(guó)有企業(yè)占據(jù)重要地位、發(fā)揮重要作用以及財(cái)經(jīng)媒體上各種國(guó)有企業(yè)改革與產(chǎn)業(yè)升級(jí)熱火朝天的報(bào)道比起來(lái)，大不一樣。研究 “遇冷”的因素可能有兩個(gè)，一是在“產(chǎn)權(quán)”“委托代理”“軟預(yù)算約束”等以往西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典國(guó)有企業(yè)論斷外，近年來(lái)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的國(guó)有企業(yè)理論“供給”略顯不足，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界缺少了可直接借鑒的理論；二是學(xué)者很難深入國(guó)有企業(yè)內(nèi)部去做調(diào)查研究，即便有機(jī)會(huì)，面對(duì)中央企業(yè)、地方國(guó)有企業(yè)、實(shí)業(yè)類與金融類等不同類型的國(guó)有企業(yè)，也很難深入，因此面對(duì)國(guó)有企業(yè)改革這一重要理論與實(shí)踐問(wèn)題，多是置身事外，目前為數(shù)不多的研究多是就國(guó)有企業(yè)宏觀層面進(jìn)行的討論或者是政策的解讀。

周建軍博士撰著的《趕超的階梯：國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的國(guó)際比較》（中信出版社，2019年出版，2021年再?。┦墙陙?lái)國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)研究中難得的佳作。甫一出版，即受到學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、有關(guān)部門朋友們的關(guān)注與推薦。此書在國(guó)際比較中考察中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、韓國(guó)、新加坡等國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與國(guó)有企業(yè)發(fā)展，并指出產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)有企業(yè)正是后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超的階梯，產(chǎn)業(yè)政策也是主要發(fā)達(dá)國(guó)家的政府積極介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要路徑。作者十多年來(lái)一直從事產(chǎn)業(yè)與國(guó)有企業(yè)相關(guān)的研究，先后在北京市發(fā)改委和國(guó)務(wù)院國(guó)資委系統(tǒng)從事政策研究工作，在博士聯(lián)合培養(yǎng)期間曾跟隨諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨(Joseph Eugene Stiglitz)學(xué)習(xí)研究?？紤]到學(xué)術(shù)類的書受眾面比較窄，好酒也怕巷子深，在此分享讀后的一點(diǎn)體會(huì)，再次向?qū)W界、業(yè)界、政府部門的朋友們推薦此書。

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，國(guó)有企業(yè)改革這一議題為研究者所關(guān)注，這一研究領(lǐng)域也產(chǎn)生了許多經(jīng)典的研究，對(duì)國(guó)有企業(yè)改革產(chǎn)生一定影響。經(jīng)過(guò)多年的改革發(fā)展，越來(lái)越多國(guó)有企業(yè)躋身世界500強(qiáng)企業(yè)榜單，無(wú)論是脫貧攻堅(jiān)、抗擊新冠疫情還是在解決“卡脖子”的技術(shù)方面，國(guó)有企業(yè)在支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮重要作用大家有目共睹。不過(guò)不少研究者受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)國(guó)有企業(yè)的偏見認(rèn)識(shí)影響，加之對(duì)正在改革中的國(guó)有企業(yè)缺乏了解，以至于部分學(xué)者對(duì)國(guó)有企業(yè)的印象還停留在八九十年代的歷史印象中，相關(guān)的研究也缺少了理論的深刻性與實(shí)踐的針對(duì)性、有效性。

本書是作者過(guò)往十多年發(fā)表文章的合集，按照不同主題分為三篇，上篇對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略制度進(jìn)行比較研究，探討后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，并且選取韓國(guó)財(cái)閥模式這一具有代表性的發(fā)展模式進(jìn)行重點(diǎn)剖析，從其改革進(jìn)程來(lái)看政府應(yīng)該如何有效引導(dǎo)與駕馭經(jīng)濟(jì)力量；中篇對(duì)國(guó)資國(guó)有企業(yè)改革的模式進(jìn)行探討，詳細(xì)解析新加坡“淡馬錫模式”，指出其局限性與可供借鑒之處，本篇中還就當(dāng)下國(guó)有企業(yè)改革的具體問(wèn)題如員工持股與國(guó)資監(jiān)管等問(wèn)題進(jìn)行探討；下篇主要研究美國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的歷史進(jìn)程，重點(diǎn)舉例半導(dǎo)體行業(yè)，從這一具體行業(yè)看美、日、韓各自國(guó)家的產(chǎn)業(yè)競(jìng)合過(guò)程、趕超的政策與經(jīng)濟(jì)事實(shí)。為方便讀者理解，全書中還安排了三篇延伸閱讀與一篇翻譯自聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)部“國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略”系列的研究報(bào)告。從全書內(nèi)容來(lái)看，這不是一本直接談國(guó)有企業(yè)應(yīng)該怎么改革的書，而是從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略角度、從中外比較的視角下重新審視國(guó)有企業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策。在此，我選取書中幾起發(fā)達(dá)國(guó)家的案例，以看產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)有企業(yè)是否像批評(píng)者所言僅僅是中國(guó)特色。

對(duì)韓國(guó)財(cái)閥模式的分析。通過(guò)對(duì)韓國(guó)財(cái)閥的分析，作者觀察到存在著委托代理與軟預(yù)算約束問(wèn)題。以往學(xué)術(shù)界在批評(píng)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的問(wèn)題時(shí)常常提到委托代理與軟預(yù)算約束兩大西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論，前者強(qiáng)調(diào)國(guó)有企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的不一致，兩者之間形成了委托代理關(guān)系，但代理人往往會(huì)損害委托人或企業(yè)利益來(lái)達(dá)到自己的個(gè)人目的，后者強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中政府通過(guò)直接轉(zhuǎn)移資源來(lái)救助陷入困境的國(guó)有企業(yè)，是國(guó)有企業(yè)難以擺脫的“重疾”。作者指出韓國(guó)財(cái)閥企業(yè)同樣存在著這些問(wèn)題，并且這些問(wèn)題廣泛存在于資本主義經(jīng)濟(jì)體中，無(wú)關(guān)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬性。財(cái)閥企業(yè)的“所有者掠奪”與“大而不（能）倒”（too big to fail）成為韓國(guó)政府棘手的問(wèn)題。政府如何面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)化后造成的社會(huì)分化與不穩(wěn)定因素，這是世界各國(guó)政府面臨的問(wèn)題，并非僅僅是產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)問(wèn)題僅僅是最表層的現(xiàn)象，在深層次上，國(guó)有企業(yè)、非國(guó)有企業(yè)、大企業(yè)存在的問(wèn)題是要跨出產(chǎn)權(quán)的有色眼鏡中才能觀察到的。回到中國(guó)當(dāng)下，在扎實(shí)推動(dòng)共同富裕中，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“要大力發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)在促進(jìn)共同富裕中的重要作用”，同時(shí)也要“支持中小企業(yè)發(fā)展，構(gòu)建大中小企業(yè)相互依存、相互促進(jìn)的企業(yè)發(fā)展生態(tài)”。我想來(lái)自韓國(guó)財(cái)閥企業(yè)的分析對(duì)于深刻理解共同富裕也有所啟發(fā)。

對(duì)新加坡的“淡馬錫”模式的分析。淡馬錫控股有限公司是一家新加坡的投資公司，為新加坡政府100%控股的公司，也就是中國(guó)人理解的國(guó)有企業(yè)。因其企業(yè)的性質(zhì)，加之經(jīng)濟(jì)效率高、企業(yè)治理好、市場(chǎng)化運(yùn)作，多年來(lái)保持神秘色彩，收獲了西方世界以及中國(guó)媒體的高度評(píng)價(jià)，成為國(guó)內(nèi)媒體競(jìng)相追捧的可復(fù)制的“國(guó)有企業(yè)神話”。本書作者指出淡馬錫不是我們理解的傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)，實(shí)際上如今的淡馬錫側(cè)重資本投資收益，不再是側(cè)重產(chǎn)業(yè)振興，況且中新兩國(guó)國(guó)有企業(yè)存在著階段性差異與使命差異，要全面清晰看到兩者之間存在著互相借鑒與學(xué)習(xí)之處，進(jìn)一步借鑒可取之處。

對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的演變的分析。多年來(lái)社會(huì)上、學(xué)界流行著各種“美國(guó)神話”，諸如美國(guó)是完全市場(chǎng)化的國(guó)家、美國(guó)政府不干預(yù)企業(yè)、美國(guó)沒(méi)有國(guó)有企業(yè)所以企業(yè)效率高等等。本書作者指出“美國(guó)產(chǎn)業(yè)政策是世界上最典型的產(chǎn)業(yè)政策之一”，從歷史到現(xiàn)實(shí)，從宏觀產(chǎn)業(yè)政策到微觀如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展中都能看到清晰可見的美國(guó)政府的身影。作者通過(guò)歷史的梳理、數(shù)據(jù)的整理、現(xiàn)實(shí)的案例分析，為我們揭開美國(guó)產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)家發(fā)展的神秘面紗。書中作者還選取了美國(guó)的阿拉斯加永久基金這一公有資產(chǎn)進(jìn)行介紹，讓讀者了解到美國(guó)這樣發(fā)達(dá)國(guó)家里國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的具體細(xì)節(jié)。

正如作者所言“受制于世界各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的差異性，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用形式也是非常多樣化的?！睙o(wú)論中國(guó)還是韓國(guó)、新加坡、美國(guó)，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都扮演著重要角色，這跟傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中的理論是不一致的，因此在研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，要“多研究些問(wèn)題，少談些主義”，大處著眼，小處著手。

本書給我本人的另一啟發(fā)是如何做好兼具政策性與學(xué)術(shù)性的研究。本書內(nèi)容來(lái)自作者十多年來(lái)研究的累積，有些是政策性研究的報(bào)告，有的是學(xué)術(shù)性理論研究。剛剛博士畢業(yè)不久進(jìn)入不同研究機(jī)構(gòu)的朋友們都常常感慨到，政策研究、學(xué)術(shù)研究、企業(yè)應(yīng)用研究、智庫(kù)研究，有時(shí)雖就同一問(wèn)題展開研究，但因其需求方的不同，很多時(shí)候難以兼容，以至于研究者們很難進(jìn)行對(duì)話，出現(xiàn)各說(shuō)各話的現(xiàn)象。作者供職于部委的研究機(jī)構(gòu)，其研究兼具學(xué)術(shù)性與政策性，這點(diǎn)尤為難得。本書給新手研究者提供一個(gè)做好政策研究與理論研究可以對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)的范本。

“時(shí)代課題是理論創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力”。在20世紀(jì)八九十年代在國(guó)有企業(yè)改革中涌現(xiàn)出諸多今天依然活躍在學(xué)術(shù)界的知名學(xué)者，當(dāng)下國(guó)有企業(yè)研究熱度不再，不過(guò)國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象值得關(guān)注與研究。面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部與外部的挑戰(zhàn)，從中國(guó)的特殊性出發(fā)，把當(dāng)代中國(guó)放在世界比較的框架中去觀察，在長(zhǎng)時(shí)段國(guó)際比較中置身事內(nèi)，去探討一些頗具中國(guó)特色的理論與實(shí)踐中的真實(shí)問(wèn)題，我想這樣的研究無(wú)論是在理論研究還是政策研究抑或企業(yè)應(yīng)用研究中都是好的研究。