樊 超 畢影東 李 煒 劉 淼 劉建新 王 玲 楊 光 唐立酈 邸樹峰 梁文衛(wèi)

（1 黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院耕作栽培研究所，哈爾濱 150001；2 黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院經(jīng)濟作物研究所，哈爾濱 150001）

植物新品種權(quán)一般是指國家農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門對新育成或發(fā)現(xiàn)的，具有新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性的植物新品種授予的民事權(quán)利，主要包括控制權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、授權(quán)他人使用權(quán)、授權(quán)品種名稱的永久使用權(quán)和追償權(quán)。為了更好地保護植物新品種權(quán)，我國在1997 年頒布了《中華人民共和國植物新品種保護條例》（以下簡稱《條例》），將植物新品種權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種納入保護體系。1999年我國正式加入國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV，International union for the protection of new varieties of plants），于同年開始受理植物新品種保護的申請[1]。1999 年農(nóng)業(yè)部在《條例》基礎(chǔ)上，頒布了《中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則（農(nóng)業(yè)部分）》，詳細規(guī)定了植物新品種的內(nèi)容和歸屬，授予品種權(quán)的條件，品種權(quán)的申請和受理，品種權(quán)的審查與批準，文件的提交、送達和期限，費用和公報。為了在法律層面上保護植物新品種權(quán)，國家在《中華人民共和國種子法（2015 年修訂版）》第二十五條中明確指出：國家實行植物新品種保護制度。對國家植物品種保護名錄內(nèi)經(jīng)過人工選育或者發(fā)現(xiàn)的野生植物加以改良，具備新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性和適當(dāng)命名的植物品種，由國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門授予植物新品種權(quán)，保護植物新品種權(quán)所有人的合法權(quán)益。

大豆作為世界上重要的糧油飼兼用作物，是食品行業(yè)和畜牧業(yè)主要的植物蛋白和油分來源，在國民經(jīng)濟中具有舉足輕重的地位[2]。植物新品種保護作為農(nóng)業(yè)新品種權(quán)益的主要保護手段，已有效地納入到了我國的知識產(chǎn)權(quán)保護體系中，是推動種業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)、農(nóng)作物新品種更新?lián)Q代和促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟快速發(fā)展的重要保障[3]。因此，統(tǒng)計我國大豆新品種保護情況的相關(guān)信息，了解當(dāng)前我國大豆植物新品種保護現(xiàn)狀，既為育種家和種業(yè)企業(yè)在種質(zhì)資源知識產(chǎn)權(quán)保護上提供重要參考，也為大豆產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和綜合競爭力提升提供基礎(chǔ)信息。

1 我國大豆新品種保護現(xiàn)狀

1.1 我國大豆新品種保護總體情況通過對中華人民共和國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心網(wǎng)站（http：//www.nybkjfzzx.cn/Main.aspx）2021 年11 月1 日（2021年最后一期）前發(fā)布的第1～134 期的品種權(quán)各類型公告的記錄和中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺（http：//202.127.42.145/bigdataNew/home/ManageOrg）迄今為止的大豆新品種權(quán)相關(guān)的全部數(shù)據(jù)進行匯總統(tǒng)計，了解大豆新品種保護總體情況。截至2021 年12 月31 日，1999 年以來申請大豆品種權(quán)保護的事務(wù)數(shù)為1859 個，獲得品種權(quán)保護授權(quán)事務(wù)數(shù)為811 個，撤回品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為23 個，駁回品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為44 個，視為撤回事務(wù)數(shù)為68 個，視為放棄的事務(wù)數(shù)為14 個，終止品種權(quán)的事務(wù)數(shù)為134 個，恢復(fù)品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為43 個，變更品種權(quán)信息的事務(wù)數(shù)為105 個（包括代理機構(gòu)變更、代理人變更、培育人變更、品種名稱變更、品種權(quán)號和品種權(quán)人變更、品種權(quán)人地址變更、申請?zhí)柡蜕暾埲俗兏⑸暾埲说刂纷兏?，轉(zhuǎn)讓品種權(quán)的事務(wù)數(shù)為46 個。

總體看，1999 年至今共有11 批191 個屬（種）列入植物新品種權(quán)保護名錄，其中大豆在2000 年3月7 日作為第2 批農(nóng)業(yè)植物新品種加入保護名錄。截至2021 年12 月31 日，各屬（種）植物累計申請新品種保護事務(wù)數(shù)為45700 個，獲得品種保護授權(quán)17099 個，獲得授權(quán)數(shù)占申請總數(shù)的比例為37.42%。大豆品種權(quán)申請數(shù)占總申請數(shù)的4.07%，獲得授權(quán)數(shù)占授權(quán)總數(shù)的比例為4.74%，獲得授權(quán)數(shù)占大豆申請數(shù)的43.63%。大豆品種權(quán)授權(quán)數(shù)占總授權(quán)數(shù)和占大豆申請數(shù)的比例均高于總體水平，主要原因是大豆作為主要糧食作物，進入名錄的批次較早，而品種權(quán)授權(quán)的流程需要較長的時間，部分后加入保護名錄的屬（種）申請還在審批流程中，降低了總體授權(quán)占比，以第9 批（2013 年）進入名錄的櫻桃和第10 批（2016 年）進入名錄的的洋蔥為例，前者授權(quán)數(shù)占申請數(shù)的16.22%（6/37），后者為0（0/32）。

1.2 我國歷年大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況根據(jù)中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺數(shù)據(jù)，我國最早申請大豆新品種權(quán)的單位是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，申請的品種為吉育4 號，申請日期為2000 年6 月30 日，并于2002 年7 月1 日獲得授權(quán)，該品種的申請和授權(quán)均是大豆中的第1 個。

從歷年申請數(shù)角度分析，2000-2021 年的年平均申請事務(wù)數(shù)為84.5 個，按照年度分布可以大致分為4 個階段：第1 階段為2000-2008 年，平均申請數(shù)為19.0 個，最高和最低值分別出現(xiàn)在2006 年（40個）和2002 年（1 個）；第2 階段為2009-2014 年，年平均申請數(shù)有一定增加，平均申請數(shù)為54.5 個，最高和最低值分別出現(xiàn)在2010 年（68 個）和2011 年（41 個），這一階段的峰值低于總體年平均申請數(shù)；第3 階段為2015-2017 年，年平均申請數(shù)增加趨勢明顯，平均申請數(shù)為105.0 個，最高和最低值分別出現(xiàn)在2015 年（117 個）和2016 年（92 個）；第4 階段為2018-2021 年，年平均申請數(shù)大幅提升，平均申請數(shù)為261.5 個，最高和最低值分別出現(xiàn)在2021 年（414 個）和2019 年（171 個）。

從歷年授權(quán)數(shù)角度分析，2000-2021 年的年平均授權(quán)事務(wù)數(shù)為36.86 個，授權(quán)數(shù)分布呈現(xiàn)出總體增長但年際間波動的趨勢，如圖1 中所示，在2000-2008年，除2003 年（11 個）和2006 年（9 個）以外，其余年份授權(quán)數(shù)均在2 個以內(nèi)；2009 年和2010 年授權(quán)數(shù)出現(xiàn)大幅增長，都達到36 個；在2011-2012 年回落至3 個以內(nèi)，經(jīng)過2013-2015 年的增長后，在2016 年達到22 年間的峰值164 個，此后又出現(xiàn)類似的上下波動，2019 年授權(quán)數(shù)為58 個，2020 年則增加到138 個，2021 年再次回落至41 個，為近6 年來最低。

圖1 2000-2021 年全國大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況

1.3 各申請主體大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況大豆新品種權(quán)保護申請主體主要為國內(nèi)科研教學(xué)單位（包括科研院所、高校）、種業(yè)公司、個人3 大類，截至2021 年底，我國大豆新品種權(quán)國內(nèi)各主體共申請1859 件，共授權(quán)811 件；國內(nèi)科研教學(xué)單位申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量均排在首位，其中科研院所申請1206件，各大學(xué)申請177 件，總計1383 件，占申請總數(shù)的74.39%，科研院所授權(quán)572 件，大學(xué)等教學(xué)機構(gòu)授權(quán)73 件，總計645 件，占授權(quán)總數(shù)的79.53%；種業(yè)公司的申請數(shù)和授權(quán)數(shù)均排在第2 位，分別為402件和139 件，占總數(shù)的21.62%和17.14%；個人列第3 位，分別為74 件和27 件，各占總數(shù)的3.98%和3.33%（圖2）。由此可見，我國大豆新品種的選育和種質(zhì)資源創(chuàng)新的主體為科研教學(xué)單位。

圖2 我國各申請主體大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況

1.4 各省大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況目前，全國共有26 個省（市、自治區(qū)）申請過大豆新品種權(quán)保護，其中22 個獲得過授權(quán)，陜西、福建、江西和重慶4?。ㄊ校┨岢錾暾埼传@得授權(quán)，甘肅、寧夏、青海、新疆、西藏、臺灣、香港、澳門8 省（自治區(qū)、特別行政區(qū)）未提出過申請。作為我國的大豆主產(chǎn)區(qū)，黑龍江省和吉林省位居申請數(shù)和授權(quán)數(shù)的前2 位（圖3），黑龍江省申請718 件、授權(quán)341 件，吉林省申請161 件、授權(quán)72 件；排在第3 位的是北京市，申請158 件、授權(quán)57 件；排在第4～7 位的是我國夏大豆的主產(chǎn)區(qū)山東省、河南省、安徽省和江蘇省，申請數(shù)分別為148 件、116 件、95 件和85 件，授權(quán)數(shù)分別為57 件、53 件、47 件和45 件；排在第8～10 位的分別是北方春大豆產(chǎn)區(qū)河北省，華南大豆主產(chǎn)區(qū)廣東省以及東北春大豆產(chǎn)區(qū)的遼寧省，分別申請了56件、51 件和45 件，授權(quán)30 件、18 件和15 件；其他各?。ㄊ?、自治區(qū)）的申請數(shù)均未超過40 件，其中江西省、海南省、福建省、天津市和重慶市的申請數(shù)都在5 件（含5 件）以下。

圖3 全國各省大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況

2 黑龍江省大豆新品種保護現(xiàn)狀

2.1 總體情況黑龍江省是我國大豆種植面積和總產(chǎn)最高的省份，在我國大豆產(chǎn)業(yè)中占有半壁江山，因此分析黑龍江省的大豆新品種權(quán)保護現(xiàn)狀對于全國大豆產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。截至2021年底，1999 年以來黑龍江省申請大豆品種權(quán)保護的事務(wù)數(shù)為718 個，獲得品種權(quán)保護（授權(quán)）的事務(wù)數(shù)為341 個，撤回品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為16 個，駁回品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為9 個，視為撤回事務(wù)數(shù)為12個，視為放棄的事務(wù)數(shù)為8 個，終止品種權(quán)的事務(wù)數(shù)為42 個，恢復(fù)品種權(quán)申請的事務(wù)數(shù)為29 個，變更品種權(quán)信息的事務(wù)數(shù)為60 個（包括代理機構(gòu)變更、代理人變更、培育人變更、品種名稱變更、品種權(quán)號和品種權(quán)人變更、品種權(quán)人地址變更、申請?zhí)柡蜕暾埲俗兏?、申請人地址變更），轉(zhuǎn)讓品種權(quán)的事務(wù)數(shù)為23個。從總體上分析，黑龍江省大豆申請數(shù)占全國總申請數(shù)的38.62%，獲得授權(quán)數(shù)占全國授權(quán)總數(shù)的比例為42.05%，高于其他省份，該數(shù)據(jù)與黑龍江省在國內(nèi)大豆產(chǎn)業(yè)中的地位相符，也與黑龍江省是國內(nèi)較早進行大豆新品種權(quán)申請的省份有關(guān)。

2.2 歷年大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，黑龍江省最早申請大豆新品種權(quán)的單位為東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，申請的品種為東農(nóng)44，申請公告日為2001 年9 月1 日，2007 年7 月1 日 獲 得 授 權(quán)。最早獲得授權(quán)的品種為綏無腥豆1 號，該品種由黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院綏化農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所培育，于2002 年12 月12 日申請，2003 年9 月1 日授權(quán)。

從歷年申請數(shù)角度分析（圖4），2000-2021 年的年平均申請數(shù)為32.64 個，按照年度分布呈現(xiàn)逐年增加伴隨部分年份波動的趨勢，2000-2006 年間年申請數(shù)均未超過10 個；2007-2017 年申請數(shù)在10～50 個之間，總體呈增加趨勢；2018 年以后年申請數(shù)均為50 個以上，2021 年出現(xiàn)大幅增加，申請數(shù)達到189 個。

圖4 2000-2021 年黑龍江省大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況

從歷年授權(quán)數(shù)角度分析，2000-2021 年的年平均授權(quán)事務(wù)數(shù)為15.50 個，授權(quán)數(shù)分布呈現(xiàn)出明顯的波動趨勢，在2000-2015 年，授權(quán)數(shù)峰值出現(xiàn)在2010年和2015年（均為21個），其中，2000-2002年、2004-2006 年、2008 年以及2011 年授權(quán)數(shù)均為0；2016-2021 年授權(quán)數(shù)都在25 個以上，年際間授權(quán)數(shù)也保持著波動趨勢，最高峰值為2016 年的71 個，最低峰值為2017 年的25 個，此后2018 年為48 個，而2019 年又下降為33 個，2020 年增加到55 個，到2021 年又隆至30 個。

2.3 各申請主體大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況黑龍江省大豆新品種權(quán)申請主體也是由科研教學(xué)單位（包括科研院所、高校）、種業(yè)公司及個人3 部分組成。其中科研院所申請421 件，大學(xué)申請40 件，總計461 件，占申請總數(shù)的64.21%，科研院所授權(quán)209 件，大學(xué)等教學(xué)機構(gòu)授權(quán)21 件，總計230 件，占授權(quán)總數(shù)的67.45%；種業(yè)公司的申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量均排第2 位，分別為211 件和91 件，占總數(shù)的29.39%和26.69%；個人列第3 位，分別為46 件和20 件，各占總數(shù)的6.41%和5.87%（圖5）。黑龍江省大豆新品種的選育和種質(zhì)資源創(chuàng)新的主體為科研教學(xué)單位，這一情況與我國整體情況類似，有所不同的是，黑龍江省的科研教學(xué)單位占比明顯低于國內(nèi)整體，同時種業(yè)公司的占比高于全國平均水平，說明黑龍江省的種業(yè)公司在大豆種質(zhì)創(chuàng)新中更具有活力。

圖5 黑龍江省各申請主體大豆新品種權(quán)申請與授權(quán)情況

在各類主體中，科研教學(xué)單位授權(quán)占比最高。如表1 所示，該類型單位中授權(quán)數(shù)前3 位的單位為黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、黑龍江省農(nóng)墾科學(xué)院、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)。黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的授權(quán)數(shù)占全省總授權(quán)數(shù)的49.85%，說明該單位在黑龍江省大豆種質(zhì)創(chuàng)新中具有重要的作用，獲得的新品種權(quán)數(shù)量占了全省的近一半。黑龍江省獲得大豆新品種授權(quán)的種業(yè)公司達到18 個，其中排在前5 位的是北大荒墾豐種業(yè)股份有限公司、黑龍江省五大連池市富民種子有限公司、嫩江豐隆種糧有限公司、孫吳賀豐種業(yè)有限公司、北安市華疆種業(yè)有限責(zé)任公司，其他種業(yè)公司的授權(quán)數(shù)均為2 個及以下，說明黑龍江省種業(yè)公司在大豆種質(zhì)創(chuàng)新能力上，國有大型企業(yè)具有明顯的優(yōu)勢，民營企業(yè)中呈現(xiàn)零散分布，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新上還有較大的差距。

表1 黑龍江省大豆植物新品種權(quán)授權(quán)數(shù)排名前10 位的申請主體

3 大豆植物新品種保護存在的主要問題

3.1 審查周期長大豆品種申請植物新品種權(quán)需要經(jīng)過受理、初審、實審和授權(quán)等流程，其中實審階段需要進行大豆 DUS 測試指南規(guī)定的2 個獨立生長周期測試[4]。因此在申請?zhí)峤磺耙褜彾ɑ蛘趯彾鞒讨械拇蠖蛊贩N，由于已進行過或正在進行DUS 測試，所以審定周期一般較短，而未進入審定流程的大豆品系，由于近年來大豆新品種權(quán)申請數(shù)量激增，導(dǎo)致了現(xiàn)有的DUS 測試體系未能滿足申請品種的時效性需求，因此延長了未審定品種的審查周期。以2018 年為例，黑龍江省共提出申請84 個，目前獲得授權(quán)的為32 個，從申請公告發(fā)出到授權(quán)最短1 年，最長3 年，平均2.16 年，授權(quán)品種中僅有2個尚未通過品種審定。

3.2 保護時限短根據(jù)我國1997 年頒布的《植物新品種保護條例》的第三十四條規(guī)定：品種權(quán)的保護期限，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20 年，其他植物為15 年。因此，大豆的植物新品種權(quán)保護年限為15 年，但是有一些品種的保護時限已到期，卻依然有較大的推廣面積和市場價值，比如黑龍江省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳公布的《黑龍江省2021年優(yōu)質(zhì)高效大豆品種種植區(qū)劃布局》中，第二積溫帶主推品種黑農(nóng)48 為2007 年授權(quán)，2022 年結(jié)束品種保護。其他如克山1 號、東農(nóng)55 和綏農(nóng)42 等主推品種也已經(jīng)授權(quán)超過10 年，但是仍然具有很大的推廣面積[5]。因此，適當(dāng)?shù)匮娱L新品種保護時限對于更好地保護原始創(chuàng)新者的利益和創(chuàng)新積極性具有重要的作用。

3.3 特用、專用品種比例低由于相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中沒有提供申請或授權(quán)品種的具體信息，所以很難準確統(tǒng)計其中專用、特用品種情況，因此按照品種名稱以及品種審定信息（已審定品種）對數(shù)據(jù)進行了分析，可以確定的專用、特用品種新品種權(quán)申請為94 個，授權(quán)34個，主要包括青大豆、黑大豆、小粒豆、鮮食大豆、菜用大豆、芽豆等，占新品種權(quán)申請總數(shù)的5.06%和授權(quán)總數(shù)的4.19%，即使算上統(tǒng)計不全面的因素，專用、特用大豆的比例依然較低，與目前市場上對于保健、加工等大豆品種的巨大需求存在明顯差距[6]。

3.4 申請主體單一，民營企業(yè)參與程度低長期以來，科研教學(xué)單位在大豆新品種培育過程中能夠獲得國家各級政府部門的項目資金支持，在新品種申請中的主體地位十分穩(wěn)固，占據(jù)了70%以上的申請和授權(quán)份額。大型國有企業(yè)如北大荒集團等，由于具備產(chǎn)供銷一體化的優(yōu)勢，也占據(jù)了一定的份額，中小型民營企業(yè)則由于新品種培育投資周期長、投資回報率低的原因，缺乏參與大豆品種創(chuàng)新的積極性。此外，大豆新品種權(quán)的轉(zhuǎn)讓率也較低，占申請總數(shù)的2.53%，低于玉米的4.90%（轉(zhuǎn)讓總數(shù)/申請總數(shù)=676/13807）[3]和水稻的3.23%（355/10995），說明大豆知識產(chǎn)權(quán)市場活躍度還有待提高[7]。

4 大豆新品種保護的建議

4.1 增強DUS 測試效率，減少審查時間近年來，隨著各省大豆新品種審定數(shù)量的顯著增加，大豆新品種權(quán)的申請數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，造成DUS 測試難以做到及時高效，因此繼續(xù)建立健全DUS 測試體系，增設(shè)DUS 第三方專業(yè)檢測機構(gòu)，培訓(xùn)DUS 測試技術(shù)人員是目前較為行之有效的辦法。在滿足DUS測試要求的前提下，可以在同一時間不同的檢測機構(gòu)進行雙盲檢測，獲得2 個獨立生長周期的DUS 檢測結(jié)果，可以有效提高檢測的效率，縮短審查時間[8]。

4.2 適當(dāng)延長保護期限目前部分仍具有市場價值的大豆品種已經(jīng)出現(xiàn)了保護終止或臨近終止的情況，導(dǎo)致種質(zhì)創(chuàng)新的商業(yè)價值面臨終結(jié)，在一定程度上打擊了育種人的積極性。因此建議按照市場規(guī)律，對于權(quán)利人有意愿延長其品種權(quán)保護期限的，在提交申請后適當(dāng)?shù)匮娱L新品種權(quán)的保護年限，同時新品種保護管理部門可以收取一定的費用，作為保護期延長的管理費，可以避免一些沒有商業(yè)價值的品種濫用延長申請[9]。

4.3 加強特用、專用品種的種質(zhì)創(chuàng)新建議國家有關(guān)部門出臺一些鼓勵特用、專用品種創(chuàng)新的激勵政策，特別是對那些能夠帶動食品加工、具有營養(yǎng)保健等用途的新型大豆品種，要積極為這類品種辦理相關(guān)的新品種權(quán)保護和品種審定，為多元化的大豆產(chǎn)業(yè)拓展提供知識產(chǎn)權(quán)方面的保障。

4.4 提升中小型民營主體在種質(zhì)創(chuàng)新中的參與度一個產(chǎn)業(yè)的市場活力提升需要科研教學(xué)單位、大型國有企業(yè)和中小型民營企業(yè)的全面參與。民營企業(yè)在種質(zhì)創(chuàng)新上受到資金、人員等的限制，同時也缺乏新品種權(quán)申請經(jīng)驗。針對大豆新品種權(quán)申請和授權(quán)中民營企業(yè)參與度低的情況，建議各級政府相關(guān)部門出臺政策鼓勵中小型民營企業(yè)參與到品種的原始創(chuàng)新和市場轉(zhuǎn)化中來，積極推動知識產(chǎn)權(quán)代理公司等中介平臺參與植物新品種權(quán)的經(jīng)營許可轉(zhuǎn)讓、種植推廣，提升整個大豆產(chǎn)業(yè)的市場活躍度。