張靜曉，蘆冠仰，顧楊，程佳偉，張芝粵

（長安大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，陜西 西安 710064）

中國經(jīng)濟正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，必須堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產(chǎn)力。在這一攻關(guān)期，經(jīng)濟發(fā)展必須由過去依賴資源增長轉(zhuǎn)向更多依靠全要素生產(chǎn)率的提高。然而，經(jīng)濟發(fā)展同生態(tài)環(huán)境保護的關(guān)系仍比較緊張，無節(jié)制消耗資源、破壞環(huán)境為代價換取經(jīng)濟發(fā)展，導(dǎo)致能源資源、生態(tài)環(huán)境問題也高居不下。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：2019 年，中國能源消費總量持續(xù)增長，消耗48.6 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，較去年增長了3.3%[1]；大氣污染也相當(dāng)嚴(yán)重，全國338 個地級及以上城市中，僅有157 個城市環(huán)境空氣質(zhì)量達標(biāo)[2]。推動經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型，其關(guān)鍵就是要提升綠色全要素生產(chǎn)率（green total factor productivity，GTFP）。因此，基于前瞻性的戰(zhàn)略思維和眼光提出“生態(tài)優(yōu)先”原則，強調(diào)維護生態(tài)效益的首要性和緊迫性，潘家華等[3]將環(huán)境資源作為社會經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要素，把經(jīng)濟活動過程“綠色化”作為社會發(fā)展的主要內(nèi)容和途徑。

這一研究從人與自然關(guān)系的角度，將經(jīng)濟活動過程“綠色化”作為社會發(fā)展的內(nèi)在要素，為經(jīng)濟學(xué)視野下將環(huán)境資源納入全要素生產(chǎn)率分析框架提供了堅實的法理基礎(chǔ)，也為分析綠色全要素生產(chǎn)率指明了一個科學(xué)的研究思路。基于此，本研究認(rèn)為綠色全要素生產(chǎn)率是在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的核算框架基礎(chǔ)上加入能源與環(huán)境的約束重新定義而成的[4-5]，是判斷一個國家或地區(qū)能否實現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展的依據(jù)[6]。影響綠色全要素生產(chǎn)率的因素眾多，通過探究其影響因素，充分理解并認(rèn)識綠色全要素生產(chǎn)率對于經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型的重要性，從而通過提升綠色全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

然而，在現(xiàn)有研究多采用單一角度研究綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，沒有系統(tǒng)分析綠色全要素生產(chǎn)率影響因素，從而系統(tǒng)、精準(zhǔn)地指導(dǎo)中國經(jīng)濟實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。如，黃慶華等[7]驗證分析了環(huán)境規(guī)制與GTFP 之間的相互作用，周五七和朱亞男[8]發(fā)現(xiàn)地區(qū)的金融發(fā)展能夠?qū)TFP 產(chǎn)生積極作用的結(jié)果，Li & Lin[9]探索了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展模式如何影響綠色生產(chǎn)力，Wang 等[10]研究了環(huán)境法規(guī)對中國制造業(yè)的影響，以進一步促進制造業(yè)的綠色發(fā)展。

因此，本研究旨在通過文獻計量與扎根理論相結(jié)合，系統(tǒng)地研究GTFP 的影響因素與研究框架。首先對文獻和訪談材料進行審查，對GTFP 影響因素編碼得到初始范疇。然后，在這些初始范疇之間建立從屬關(guān)系得到GTFP 的主范疇。其次，使用更具代表性的詞進一步探索主范疇之間的關(guān)系，以進行選擇性解碼得到GTFP核心范疇。最后，進行飽和度檢驗，并確定出綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的系統(tǒng)框架，列出影響因素清單列表。本研究克服了以往對GTFP 研究的一些局限性，基于定量研究的成果，采用定性研究方法從整體上理解和詮釋綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，有利于實現(xiàn)數(shù)據(jù)現(xiàn)實性與完整性的統(tǒng)一。研究結(jié)果有助于提高國內(nèi)公司的綠色生產(chǎn)力與國家的綠色績效，也為決策者制定措施以促進組織之間的競爭和提高其整體效率提供科學(xué)依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)收集與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)收集

扎根理論需要深描原始資料，為了更好地分析資料中隱藏的規(guī)律并系統(tǒng)地呈現(xiàn)，就需要使收集的數(shù)據(jù)更具有代表性。因此，本研究將從文獻檢索與訪談兩個途徑進行數(shù)據(jù)收集。

1.1.1 文獻檢索

本研究將采用關(guān)鍵詞檢索方法初選論文。選擇中國知網(wǎng)、Web of Science 等數(shù)據(jù)庫搜索引擎，以關(guān)鍵詞（多重組合）=（“綠色”“全要素生產(chǎn)率”“績效”“經(jīng)濟增長”“可持續(xù)發(fā)展”）為檢索表達式，文獻以2009—2020 年為檢索時間跨度進一步縮小搜索范圍，共獲得1 231 篇文獻。進一步地根據(jù)被引量以及來源期刊進行篩選，優(yōu)先選擇來源于國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部推薦的期刊及高被引文獻，最后保留了36篇文獻。具體過程如圖1所示。

圖1 全文研究框架

1.1.2 訪談法

訪談作為扎根理論數(shù)據(jù)來源的重要手段之一，得到了眾多研究者的應(yīng)用。訪談法主要針對企業(yè)高管與政府人員，訪談對象主要來自行業(yè)與政府內(nèi)部，對于綠色全要素生產(chǎn)率有切身的了解，其看法與意見更具有代表性，具有實踐意義。為保證訪談的高質(zhì)量，應(yīng)采訪政府部門的要員，也要確定好訪談企業(yè)低、中、高層管理者的比例。本次訪談采取的是半結(jié)構(gòu)化訪談的方式，根據(jù)不同的人群設(shè)定分別收集資料，直到訪談得到的內(nèi)容沒有新的觀點出現(xiàn)時為止。

本研究共安排了兩名訪談人員進行訪談，其中一人進行線下訪談，另一人進行線上訪談，訪談之前先與訪談對象進行聯(lián)系，約定好訪談時間與地點，并告知其訪談背景和主題。本次研究總共訪談了17 名對象，每次訪談持續(xù)的時間為15 分鐘左右。最后收集到有效訪談共15份，在有效問卷中，受訪男性占比73%；受訪對象年齡集中于40 ～50 歲，占比66%；有效訪談中，來源于政府官員的共6 份，其中來自環(huán)保部門的官員占比66%；來源于企業(yè)管理人員的共9 份，其中高層管理人員占比33%，中層管理人員占比44%。訪談提綱如表1 所示。

表1 訪談內(nèi)容提綱

1.2 研究方法

本研究是基于扎根理論對綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素進行質(zhì)性分析。扎根理論是由Glaser & Strauss[11]提出的，在收集和分析質(zhì)性資料的基礎(chǔ)上，扎根在數(shù)據(jù)中自下而上地建構(gòu)反映社會現(xiàn)象的理論。扎根理論的主要思想體現(xiàn)在沒有任何既定的假設(shè)情況下，直接進行開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼，最后得出研究結(jié)論。因此，扎根理論更為適合研究的特點，更易獲得滿意的研究結(jié)果。

2 研究結(jié)果

2.1 綠色全要素生產(chǎn)率研究的總體特點

目前的綠色全要素生產(chǎn)率研究主要呈現(xiàn)以下三個總體特點：

第一，現(xiàn)有文獻主要運用綠色全要素生產(chǎn)率來衡量特定行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。例如，唐建榮等[12]通過測算GTFP 面板數(shù)據(jù)進行實證分析，得出整體物流業(yè)的經(jīng)濟增長緩慢，且各地區(qū)的物流業(yè)經(jīng)濟發(fā)展空間差異較大的結(jié)論；王兵和羅佑軍[6]測算了全要素綠色效率，認(rèn)為GTFP 可以更合理地反應(yīng)綠色經(jīng)濟發(fā)展水平和潛力；Balezentis 等[13]提出了一種定量混合方法來分析歐洲國家農(nóng)業(yè)部門環(huán)境全要素生產(chǎn)率的演變，發(fā)現(xiàn)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的變化在各個國家是趨同的，并且主要是技術(shù)進步的作用。

第二，現(xiàn)有文獻集中分析綠色全要素生產(chǎn)率與外商直接投資、財政分權(quán)、金融等社會發(fā)展因素之間的作用關(guān)系。例如，傅京燕等[14]研究發(fā)現(xiàn)了不同來源外商直接投資對GTFP 產(chǎn)生不同的影響效果；楊志安和王佳瑩[15]的研究得出財政分權(quán)在東、西部地區(qū)對GTFP 有顯著抑制作用，在中部地區(qū)有顯著促進作用的結(jié)論；張帆[16]發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展能夠促進GTFP 增長，但隨著金融發(fā)展水平的提高，其促進作用會隨之非線性遞減。

第三，現(xiàn)有研究多采用定量方法進行綠色全要素生產(chǎn)率的研究。例如，Amani 等[17]使用了基于松弛的測度（SBM）模型來測量可變收入模型中的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，并作為總要素生產(chǎn)率隨時間變化的指標(biāo)；伍格致和游達明[18]基于空間計量模型，考察環(huán)境規(guī)制對GTFP 的影響機制；M?nnasoo 等[19]使用Solow 殘差法，控制函數(shù)法，隨機前沿分析（SFA）和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）研究了TFP 的影響因素。

2.2 綠色全要素生產(chǎn)率的國內(nèi)研究現(xiàn)狀

本研究文獻搜索以中國知網(wǎng)和Web of Science 等數(shù)據(jù)庫為主，將按檢索結(jié)果顯示的文獻數(shù)量進行統(tǒng)計。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果（圖2），綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)的研究逐年增加，表明學(xué)者們在保證全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上對環(huán)境保護與能源可持續(xù)發(fā)展逐漸地重視起來，綠色全要素生產(chǎn)率已成為研究的熱門話題。

圖2 2009—2020年GTFP相關(guān)文獻發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計

2.3 基于扎根理論的范疇挖掘與提煉

2.3.1 提取的初始范疇

本研究采用扎根理論，第一階段是開放性譯碼。開放性譯碼主要是將所收集到的36 篇文獻打散，并對訪談內(nèi)容進行整理，找出涉及綠色全要素生產(chǎn)率變化的句子，提取對應(yīng)的影響因素進行編碼。在此階段中，剔除無關(guān)內(nèi)容后共得到249 個原始句子，分析、梳理其中交叉重合的節(jié)點概念，然后進行初步分類。本過程得到14個初始范疇，分別為：聚集經(jīng)濟、知識產(chǎn)權(quán)保護、市場潛能、金融發(fā)展、環(huán)境規(guī)制工具、物質(zhì)資本、基礎(chǔ)設(shè)施水平、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)效率、產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭、人力資本、污染治理程度、市場化程度、環(huán)境規(guī)制政策。結(jié)果如表2、表3 所示。

表2 綠色全要素生產(chǎn)率初步影響因素開放性譯碼結(jié)果示例

表3 綠色全要素生產(chǎn)率初始范疇

2.3.2 歸類建立的主范疇

第二階段是主軸譯碼。主軸譯碼主要是將第一階段所得的初始范疇進行聚類分析，找出他們可能存在的邏輯聯(lián)系，進一步歸類建立起樹狀關(guān)系，形成更具理論性與指導(dǎo)性的主范疇。本研究通過對開放性譯碼獲得的14個初始范疇進行細(xì)化分析，結(jié)果如表4 所示。

表4 綠色全要素生產(chǎn)率主范疇

2.3.3 所確定的核心范疇

第三階段是選擇性譯碼。選擇性譯碼是在主軸譯碼的基礎(chǔ)上，進一步概括出核心譯碼，得到更加貼合主題、更具有系統(tǒng)作用的范疇。根據(jù)選擇性譯碼中包含的影響因素所涉及的領(lǐng)域范圍，追根求源，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步和技術(shù)效率都與技術(shù)相關(guān)，二者的指數(shù)共同構(gòu)成了綠色全要素生產(chǎn)率，因而統(tǒng)一為技術(shù)因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是社會經(jīng)濟體系的重要組成部分，經(jīng)濟發(fā)展水平體現(xiàn)了一個國家經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模、速度，生產(chǎn)要素是生產(chǎn)經(jīng)營中的基本因素，市場因素既與當(dāng)前經(jīng)濟體制相關(guān)，又反映了需求這一經(jīng)濟變量，因此將這些統(tǒng)稱為經(jīng)濟因素。財政分權(quán)是中央給予地方政府一定的財政權(quán)力，使地方政府享有相應(yīng)的自主權(quán)，環(huán)境規(guī)制、知識產(chǎn)權(quán)保護是政府下達的相關(guān)政策決定，政府干預(yù)程度體現(xiàn)了政府對宏觀經(jīng)濟的總體把握程度，因此將這些因素劃分為政府因素。結(jié)果如表5 所示。

表5 綠色全要素生產(chǎn)率核心范疇

2.3.4 飽和度檢驗

飽和度檢驗是在進行數(shù)據(jù)分析時，另外預(yù)留10 篇文獻，用來檢測當(dāng)前的影響因素編碼的全面性。使用預(yù)留的文獻繼續(xù)在Nnivo11 中編碼，所提取得到的影響因素，與已有的編碼概念范疇重合，并未發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的新的影響因素。因此，可以得出在之前的模型中，編碼已經(jīng)足夠豐富，當(dāng)前的影響因素編碼已經(jīng)達到飽和的結(jié)論。

3 主要影響因素

本研究明確了GTFP 影響因素的三個核心范疇：技術(shù)，經(jīng)濟和政府因素。 這些也可以被認(rèn)為當(dāng)前GTFP 研究的主流范疇。

3.1 技術(shù)因素

技術(shù)因素主要包括技術(shù)進步與技術(shù)效率，如圖3 所示。綠色全要素生產(chǎn)率可以由技術(shù)進步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)共同構(gòu)成，學(xué)者們[20-22]普遍認(rèn)為技術(shù)進步指數(shù)的增長是帶動綠色全要素生產(chǎn)率提升的主要力量。雖從全國范圍看技術(shù)效率負(fù)向作用于GTFP[21]，但技術(shù)進步所產(chǎn)生的正向影響足以抵消技術(shù)效率帶來的不足，使得國家整體的GTFP 呈現(xiàn)上升趨勢。然而不可否認(rèn)的是，隨著綠色經(jīng)濟的發(fā)展推動效率的變革，通過生產(chǎn)要素的合理流動和優(yōu)化組合、企業(yè)兼并重組、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，全面提高經(jīng)濟的投入產(chǎn)出效率，技術(shù)效率的提高較之于技術(shù)進步更能對GTFP 產(chǎn)生重要影響。

圖3 技術(shù)因素體系

本研究將技術(shù)創(chuàng)新歸屬于技術(shù)進步。技術(shù)創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率也是正相關(guān)，這表明技術(shù)進步作用的持續(xù)發(fā)揮比較依賴于技術(shù)創(chuàng)新的不斷蓄力，綠色技術(shù)的革新會促使企業(yè)積極響應(yīng)綠色發(fā)展。通過創(chuàng)新活動提升收益水平，甚至得到凈利潤來抵消綠色治理的高成本投資，產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，促進企業(yè)GTFP 提高。創(chuàng)新質(zhì)量有利于綠色全要素提升[7]，這是由高強度的環(huán)境規(guī)制會嚴(yán)格控制環(huán)境的污染排放與能源的消耗，激發(fā)創(chuàng)新活動，促使創(chuàng)新質(zhì)量保持在較高的層次，對GTFP 產(chǎn)生正面影響。研發(fā)經(jīng)費投入強度與研發(fā)水平都正向作用于綠色全要素生產(chǎn)率[14]。企業(yè)進行大量的研發(fā)投入，擁有良好的研發(fā)設(shè)施，才能吸引大量的優(yōu)秀人才，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)企業(yè)研發(fā)水平的整體提升，提升企業(yè)GTFP。

3.2 經(jīng)濟因素

經(jīng)濟因素主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素、經(jīng)濟發(fā)展水平與市場因素，如圖4 所示。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)負(fù)向作用于綠色全要素生產(chǎn)率[7]，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級則會促進GTFP 提升[23]。追其根本多是因為污染密集型產(chǎn)業(yè)體量較大，過低的綠色技術(shù)水平無法降低能耗并解決嚴(yán)重的環(huán)境污染，導(dǎo)致綠色發(fā)展難以為繼。而進行產(chǎn)業(yè)升級，加快要素流向清潔型產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)，有助于實現(xiàn)GTFP 增長。

圖4 經(jīng)濟因素體系

從生產(chǎn)要素看，生產(chǎn)要素分為物質(zhì)資本與人力資本。物質(zhì)資本中，主要涉及能源因素，其中，能源效率與綠色全要素生產(chǎn)率正相關(guān)[23]。顯然，能源效率的提升可以有效減少經(jīng)濟生產(chǎn)活動中資源的浪費，實現(xiàn)能源的充分合理利用進而有助于促進GTFP。然而，能源結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)[24]，原因是當(dāng)前能源結(jié)構(gòu)主要以煤炭為主，消耗量大且釋放出大量的二氧化碳，清潔能源使用占比較小，沒有產(chǎn)生整體有效的減排效果。人力資本顯著促進GTFP 的提升，這歸功于人力資源的集聚可以有效發(fā)揮人的自主創(chuàng)新能力，從而帶動綠色技術(shù)進步。

經(jīng)濟發(fā)展水平與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系呈“U”型[25]。這是因為在經(jīng)濟發(fā)展初期，經(jīng)濟的快速發(fā)展需要建立在低環(huán)境規(guī)制門檻之上。伴隨經(jīng)濟的增長，金融發(fā)展的積極作用得到發(fā)揮，為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供深厚的資金實力來支持技術(shù)的進步，抵消了環(huán)境帶來的負(fù)面效應(yīng)，整體促進了GTFP 的增長。隨著經(jīng)濟進一步的提高，環(huán)境問題日益嚴(yán)重，受當(dāng)前技術(shù)水平的局限，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境破壞帶來的影響此消彼長，導(dǎo)致了GTFP 的下滑。

從市場因素看，市場化程度可以有效促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升[26]。因為市場化有利于要素資源的快速流動，可以加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色轉(zhuǎn)型的腳步，促進了經(jīng)濟綠色發(fā)展的進程。市場潛能與綠色全要素生產(chǎn)率呈正相關(guān)[17]。市場潛能代表了一個地區(qū)所擁有的市場需求的規(guī)模，需求的規(guī)模越大，伴隨的貨幣外部性越能發(fā)揮，該地區(qū)就可以獲得更高的GTFP。

3.3 政府因素

政府因素包括財政分權(quán)、環(huán)境規(guī)制、政府干預(yù)程度與知識產(chǎn)權(quán)保護，如圖5 所示。從財政分權(quán)來看，財政分權(quán)是中央給予地方政府一定財政權(quán)力的政策手段，它不利于綠色全要素生產(chǎn)率的發(fā)展[25]。盡管地方政府擁有一定財政自主權(quán)，更加合理地分配資源，激發(fā)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展，然而這種自主又引發(fā)了地方政府間的競爭關(guān)系，促使它們?yōu)榱俗非笳兌鲃咏档铜h(huán)境規(guī)制，造成了相當(dāng)嚴(yán)重的資源浪費與環(huán)境破壞，阻礙了GTFP 的進步。

圖5 政府因素體系

從環(huán)境規(guī)制方面來看，環(huán)境規(guī)制強度與綠色全要素生產(chǎn)率呈倒“U”型關(guān)系[27]。低強度與適度的環(huán)境規(guī)制可以很好地發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，促使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，提升綠色技術(shù)，由此獲得更高收益，實現(xiàn)創(chuàng)新補償；而高強度的環(huán)境規(guī)制則會引發(fā)生產(chǎn)要素價格上漲、環(huán)境成本提高，過高的治理成本擠出了研發(fā)支出與技術(shù)創(chuàng)新投資，反而不利于GTFP 的提升。

政府干預(yù)程度可以有效提升綠色全要素生產(chǎn)率。公共支出規(guī)?？梢泽w現(xiàn)政府干預(yù)程度，也決定了基礎(chǔ)設(shè)施水平?；A(chǔ)設(shè)施水平與GTFP 具有適度性的關(guān)系[28]，適度投資與適宜的基礎(chǔ)設(shè)施水平有利于GTFP 的提升，然而一旦超額投資或者過度增加基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量則將導(dǎo)致資源的浪費，造成GTFP 的下滑。

知識產(chǎn)權(quán)保護對于綠色技術(shù)效率的促進作用毋庸置疑，對綠色技術(shù)進步則表現(xiàn)為抑制作用，總體上知識產(chǎn)權(quán)保護與綠色全要素生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)[29]。因為對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)主要是通過申請專利進行保護，專利的授予并未對于產(chǎn)品的綠色績效做出要求，同時由于綠色技術(shù)的高成本需要，促使了以盈利為主的企業(yè)對于非綠色技術(shù)發(fā)明的追捧，從而不利于GTFP 的進步。

4 系統(tǒng)框架與清單列表

在對文獻和訪談內(nèi)容進行系統(tǒng)分析后，本研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)因素、經(jīng)濟因素、政府因素對于綠色全要素生產(chǎn)率的影響路徑都不是孤立的，不同因素的聯(lián)動作用會對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的影響。政府通過頒布環(huán)境規(guī)制政策，要求企業(yè)對環(huán)境加強保護，在經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)，有更多的資金能夠投入，且本身技術(shù)水平就較高，進行技術(shù)創(chuàng)新的能力要強于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，能夠更高效地提高綠色全要素生產(chǎn)率。通過這些不同因素的組合，綠色全要素生產(chǎn)率在各方面引起重視，對于其本身的影響就要比單個因素的作用大得多。由此構(gòu)建出綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的系統(tǒng)框架模型，如圖6 所示。

圖6 綠色全要素生產(chǎn)率影響因素系統(tǒng)框架模型

技術(shù)因素、經(jīng)濟因素、政府因素在影響綠色全要素生產(chǎn)率的過程中扮演了不同的角色，這三個因素相互促進、相互制約。首先，技術(shù)因素是影響綠色全要素生產(chǎn)率的決定性因素，另外兩大因素的作用效果最終都要落實到促進技術(shù)進步、提升技術(shù)效率的源頭中來。其次，經(jīng)濟因素是綠色全要素生產(chǎn)率的保障因素。政府政策的制定要依靠當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展因地制宜，政府作用的發(fā)揮與技術(shù)水平的提升離不開強有力的資金支持。最后，政府因素是調(diào)節(jié)綠色全要素生產(chǎn)率的主導(dǎo)因素。經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展離不開政府的調(diào)控，政府通過政策法規(guī)以及其他手段，可以提高社會對綠色全要素生產(chǎn)率驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的認(rèn)識與支持。

綠色全要素生產(chǎn)率影響因素清單列表如表6 所示。

表6 綠色全要素生產(chǎn)率影響因素清單列表

5 結(jié)論與展望

本研究采用了扎根理論的研究方法對2009—2020年的綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)文獻以及訪談資料進行了質(zhì)性分析。首先，閱讀篩選過后的文獻以及訪談內(nèi)容，對提取出的相關(guān)影響因素開放性譯碼初步得出了14 個初始范疇。其次，將這些開放性譯碼歸類，形成從屬關(guān)系，得到了10 個主范疇。再次，從中抽象出核心的概念，獲得3 個核范疇。最后，檢驗編碼飽和，確定出綠色全要素生產(chǎn)率的系統(tǒng)框架及清單列表。本研究豐富了綠色全要素生產(chǎn)率的質(zhì)性研究成果、完善了綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)理論體系，也為政府制定綠色發(fā)展相關(guān)政策的提供了參考與借鑒。研究發(fā)現(xiàn)如下：

（1）影響綠色全要素生產(chǎn)率的三個主要因素可以歸納為技術(shù)因素、經(jīng)濟因素、政府因素。三者對于綠色全要素生產(chǎn)率的影響路徑都不是唯一的，它們既可以是影響的主導(dǎo)因素，同時也可作為另外兩種因素發(fā)揮作用的中介。其中，技術(shù)因素是影響綠色全要素生產(chǎn)率的決定性因素，經(jīng)濟因素綠色全要素生產(chǎn)率的保障因素，政府因素是調(diào)節(jié)綠色全要素生產(chǎn)率的主導(dǎo)因素。

（2）技術(shù)因素由技術(shù)進步、技術(shù)效率構(gòu)成。經(jīng)濟因素由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平、生產(chǎn)要素與市場因素組成。政府因素由財政分權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境規(guī)制、政府干預(yù)程度組成。

研究對GTFP 領(lǐng)域的廣泛文獻進行了概述，從三個核心范疇的層次分析了GTFP 的發(fā)展路徑，以促進環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。研究結(jié)果可以幫助學(xué)術(shù)界了解該領(lǐng)域的缺失點，并制定新的研究方向，有利于各個領(lǐng)域?qū)Νh(huán)境管理的積極探索，同時也有助于基于部門的環(huán)境保護應(yīng)用研究的有效開展。

本研究的局限性在于得出的結(jié)論不包括區(qū)域或行業(yè)級別的分析，系統(tǒng)框架中未考慮某些特定于行業(yè)的影響因素，這可能導(dǎo)致了某些影響因素沒有出現(xiàn)在扎根文獻模型分析中。例如，由于農(nóng)業(yè)易受氣候與自然環(huán)境影響的特質(zhì)，農(nóng)田受災(zāi)率、水土流失等將會成為農(nóng)業(yè)GTFP的特有影響因素。未來的研究可以通過研究具體的行業(yè)、地域拓寬訪談對象的覆蓋范圍，對綠色全要素生產(chǎn)率進行更為細(xì)致的研究，提供更加細(xì)化的建議。