陳洋

工業(yè)革命的發(fā)源地為什么是英國？答案眾多，包括一場奪走了幾千萬甚至過億生命的瘟疫。

從1347年開始的四年間，“黑死病”如燎原烈火般在歐洲蔓延，“沒有人為任何人的死亡哭泣，因?yàn)樗腥硕荚诘却劳觥！贝诎低巳?，歐洲人口縮水了三到五成，其歷史進(jìn)程也被永久改變了。

在不列顛群島，疫后農(nóng)業(yè)勞動力嚴(yán)重短缺。為防止佃戶從農(nóng)村遷移到城市，土地貴族不得不提高他們的收成占比，幸存者的議價(jià)能力大幅提升。封建體制的攫取性被削弱，開始變得更具包容性。政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力分散的同時(shí)，社會流動性增強(qiáng)，更多的社會群體有機(jī)會參與創(chuàng)新和財(cái)富的創(chuàng)造。

不過，類似的故事并未發(fā)生在東歐。由于東歐地區(qū)原本的封建秩序更加嚴(yán)酷、城市化水平較低，當(dāng)西方對農(nóng)產(chǎn)品的需求增加時(shí)，東歐土地貴族的權(quán)勢和攫取性制度反而被強(qiáng)化。

在美國布朗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧戴德·蓋勒（Oded Galor）看來，以這場可怖的瘟疫為臨界點(diǎn)，西歐和東歐曾經(jīng)微小的制度差異進(jìn)一步分化，兩者逐漸走上截然不同的增長軌跡。瘟疫的影響是表因，背后是更深層的因素在掌舵。

蓋勒是統(tǒng)一增長理論的創(chuàng)始人。該理論認(rèn)為，對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動力的理解必須反映發(fā)展進(jìn)程背后的主要動力，不應(yīng)忽略了深厚的歷史因素對當(dāng)今各國財(cái)富不平等格局的關(guān)鍵作用。

增長和不平等謎題是蓋勒在新作《人類之旅：財(cái)富與不平等的起源》中探討的核心主題。他在書中分享了對如下問題的思考——走過近三十萬年的發(fā)展停滯時(shí)期，人類在過去兩百年里實(shí)現(xiàn)生活水平急劇提升的根源是什么？在突破漫長的經(jīng)濟(jì)冰期后，各國或地區(qū)之間發(fā)展差距日益懸殊的根源又是什么？

兩個(gè)問題相互嵌套。遙遠(yuǎn)的過去為各國命運(yùn)留下了印記，包括制度、文化、地理及社會的諸多因素推動各個(gè)社群走上獨(dú)特的歷史軌道，一些國家獲得了增長的動力，另一些則陷入貧困的泥沼。

這并非一個(gè)新議題，它分量沉重，也愈顯迫切。人類從未比當(dāng)前更富有，財(cái)富也從未比當(dāng)下更分化。

世界銀行發(fā)布的《國民財(cái)富變化2021》報(bào)告跟蹤了1995至2018年間146個(gè)國家的財(cái)富變化。報(bào)告顯示，低收入國家（注：2022年，世界銀行劃定的低收入國家標(biāo)準(zhǔn)是人均國民總收入為1045美元或以下，包括阿富汗、盧旺達(dá)、多哥、朝鮮等27個(gè)國家）雖然擁有約8%的世界人口，然而在23年的跨度間，其在全球財(cái)富中的份額始終低于1%。不僅如此，有超三分之一的低收入國家人均財(cái)富下降，在其財(cái)富總量中占據(jù)重要地位的可再生自然資產(chǎn)基礎(chǔ)也被削弱。另一份來自聯(lián)合國的《2020年世界社會報(bào)告》則顯示，1990年以來，高收入國家和低收入國家的國民平均收入的絕對差距翻了一番。新冠肺炎疫情和氣候危機(jī)正導(dǎo)致國家間的財(cái)富溝壑進(jìn)一步拉大。

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，發(fā)展中國家的貧困主要是不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)和公共政策造成，因此可以通過一整套結(jié)構(gòu)性改革來根除。但在蓋勒看來，這種假說建立在一個(gè)根本的誤解之上。它忽略了深層因素對政府政策效力的影響，貧困國家或許并不具備簡單復(fù)制發(fā)達(dá)國家相關(guān)制度的土壤。歷史上，各種文化中的思想家和領(lǐng)袖人物提出過無數(shù)改革習(xí)俗、價(jià)值觀和信仰的倡議。但往往只有在地理和氣候特征、疾病環(huán)境、商業(yè)和社會條件能強(qiáng)化新文化特性的好處時(shí)，改革才得以堅(jiān)持下去，帶來顯著的文化變革。所以真正有效的策略應(yīng)該盯住背后的基本因素，“找到過去的根，是為了我們更好地設(shè)計(jì)未來。”

近日，《南方人物周刊》記者采訪了蓋勒，借助其觀察歷史洪流的一種切口——文明的發(fā)展由技術(shù)水平、人口規(guī)模和人力資本（教育）推動，其背后是制度和文化的深層作用，而終極影響因素則為地理特征和人口多樣性——思考人類如何走到現(xiàn)在，是否會在不久的將來偏離繁榮的征程？我們應(yīng)如何看待歷史遺產(chǎn)的庇佑和詛咒，這會如何影響我們演進(jìn)的路徑？不平等的裂隙是否有可能彌合，什么是我們保持樂觀的基礎(chǔ)，這條路上又有哪些陷阱？

人：人物周刊 蓋：蓋勒

比起迷人的細(xì)節(jié)，更關(guān)注歷史海洋下的暗流

人：你對“財(cái)富與不平等的起源”的研究興趣由何而來？

蓋：楚歷史因素會給全球財(cái)富和不平等帶來哪些持久影響。這一影響表現(xiàn)在方方面面，歷史事件會影響人們的行為，根植在遙遠(yuǎn)過去的深層力量會持續(xù)影響種族或民族的興起、宗教信仰的分化，甚至阻礙國家的持續(xù)發(fā)展。

一個(gè)典型的例子是，近兩千年前，由于猶太教內(nèi)部對立派別間的權(quán)力斗爭，幾位猶太先哲鼓勵全民學(xué)習(xí)識字。這一原則的最知名倡導(dǎo)者是公元前1世紀(jì)的拉比西蒙·本·謝塔克以及大約一個(gè)世紀(jì)后的大祭司約書亞·本·甘木拉。他們堅(jiān)持宣揚(yáng)，猶太人父母有義務(wù)給兒子提供教育。雖然純粹是出于宗教原因，但鼓勵民眾接受教育帶來了長期有意義的文化改變，將注重教育投資的理念注入了族群血液，幫助以色列在日后成長為“創(chuàng)業(yè)國度”。

人：你在一次采訪中提到歷史學(xué)家傾向于關(guān)注事件，比如戰(zhàn)爭、革命、股市崩盤。但你懷疑具體事件對人類發(fā)展進(jìn)程的破壞力。你的研究試圖看到森林而非樹木。為什么？

蓋：展開人類的歷史畫卷，你會發(fā)現(xiàn)無數(shù)迷人的細(xì)節(jié)：偉大的文明此起彼落，傳奇的君王率軍征伐又遭遇挫敗，藝術(shù)家留下不朽的文化瑰寶，哲學(xué)家和科學(xué)家拓展我們對宇宙的認(rèn)知。在如此浩瀚的海洋中很容易迷失，隨波逐流，而覺察不到下方宏大的洋流。

與之相反，我希望在這本書里探索和辨別這些暗流，即那些支配發(fā)展進(jìn)程的力量。這些力量在人類歷史上一刻不歇地發(fā)揮作用，直至技術(shù)進(jìn)步在工業(yè)革命時(shí)期突破臨界點(diǎn)，人們必須接受基本教育以適應(yīng)變化的技術(shù)環(huán)境。此時(shí)，生育率開始下滑，生活水準(zhǔn)提升，人類社會得以擺脫人口增長的反向影響，并迎來了持久的繁榮。

政策干預(yù)不應(yīng)忽視各國發(fā)展歷程的獨(dú)特性

人：為什么充分了解過去是設(shè)計(jì)出合理政策的必要條件？

蓋：制度、文化、地理及社會等諸多因素發(fā)端于遙遠(yuǎn)的過去。這些復(fù)雜的因素推動了各個(gè)族群踏上獨(dú)特的歷史軌道，影響著它們脫離停滯時(shí)代的時(shí)機(jī)，并導(dǎo)致各國財(cái)富水平的差異。

比如貧瘠的土壤和惡劣天氣很難萌生出合作、信任、性別平等以及著眼未來、立足長遠(yuǎn)這類驅(qū)動發(fā)展的文化特性；相反，起源于農(nóng)作物潛在產(chǎn)量更高地區(qū)的族群往往更具有長遠(yuǎn)眼光（在排除其他地理、文化和歷史因素的影響之后）。這些態(tài)度會代際傳播，并在整個(gè)社會變得普及。有利于開辦大型種植園的土壤特征促成了剝削和奴役，并導(dǎo)致了攫取性制度的興起和延續(xù)。地理因素外，不利的疾病環(huán)境也會給農(nóng)業(yè)和勞動生產(chǎn)率、教育投資和長期繁榮帶來消極影響。

充分了解各個(gè)社會的歷史后，我們可以據(jù)此設(shè)計(jì)出促進(jìn)增長的政策，幫助他們更好地走出過去遺產(chǎn)的陰霾，減少國家間的財(cái)富不平等。對于每個(gè)社會，這些政策都應(yīng)該是獨(dú)一無二的。任何干預(yù)如果忽略每個(gè)國家發(fā)展歷程上出現(xiàn)的獨(dú)有特征，都不太可能縮小財(cái)富不平等，反而容易導(dǎo)致挫折、動蕩與長期停滯。

人：在撒哈拉以南非洲，人均財(cái)富在過去20年有所增加，但增速低于其他地區(qū)。由于人口增長速度超過資產(chǎn)價(jià)值的凈增速，撒哈拉以南非洲11個(gè)國家的人均財(cái)富在1995至2018年間停滯甚至下降。你曾在一次采訪中為撒哈拉以南非洲提供政策建議，認(rèn)為他們應(yīng)當(dāng)確保激增的人口能夠被引向高質(zhì)量的工作，并增加獲得優(yōu)質(zhì)教育的機(jī)會。但事實(shí)是，這些政策建議很難在短期內(nèi)落實(shí)。

蓋：對發(fā)展中國家而言，把資源用于人力資本培育和技能密集型產(chǎn)業(yè)，而非傳統(tǒng)的低技能密集型部門，或許會更為有利。要實(shí)現(xiàn)從后者向前者的轉(zhuǎn)變非常困難。因?yàn)樵跊]有對人力資本進(jìn)行適當(dāng)投資的情況下，企業(yè)主很難體會到采用技術(shù)密集型技術(shù)的好處。

盡管如此，即便超出當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)當(dāng)下的需求水平，對教育投入的大量補(bǔ)貼也是必要的。因?yàn)檫@樣做能逐漸改變勞動力的人力資本結(jié)構(gòu)，并為企業(yè)家采用技術(shù)密集型技術(shù)提供動力，進(jìn)一步激勵其在人力資本上的投入，最終拉動經(jīng)濟(jì)繁榮。

1665年，英國倫敦爆發(fā)“黑死病”，持鈴人通知市民搬出家中逝者。圖/視覺中國

人：觀念的轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟(jì)、制度和其他社會文化因素發(fā)展的共同結(jié)果。藥方易開，在推行過程中卻常常陷入某種“莫比烏斯環(huán)”，迷失其中，步履維艱。

蓋：確實(shí)，過去遺產(chǎn)的影響會非常持久，但面向?qū)W童的教育政策會在潛移默化中影響社會心態(tài)，增加對教育的重視，克服性別偏見，并促進(jìn)對多元化和多樣性的推崇。

人：你在書中提到了一個(gè)殘酷的現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)代人的獨(dú)特之處在于，人們生活水準(zhǔn)的差異很大程度上取決于各自的出生地。你有沒有到訪過那些所謂的“失敗的國家（failed states）”，或者和生活在那里的人交談過？

蓋：我訪問過許多發(fā)展中國家，但我的研究是基于對數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析，而非由不具代表性的有限人口樣本而來的個(gè)人印象。前者能幫我更好地理解發(fā)展中國家在克服過去帶來的持續(xù)影響時(shí)所面臨的障礙，包括地理、文化、制度特征、多樣性和殖民歷史。

人：來自發(fā)達(dá)國家的研究人員在圍繞財(cái)富和不平等的話題研究“失敗國家”時(shí)，會有哪些局限性？

蓋：該領(lǐng)域的學(xué)者通常會使用實(shí)證研究方法，希望切實(shí)了解這些國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，并據(jù)此制定政策，緩解這些障礙的負(fù)面影響。但不容忽視的是，研究可用的有效數(shù)據(jù)非常有限。

人：有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，真正重要的，本質(zhì)上是貧窮問題，而非不平等問題本身。也有政治學(xué)家認(rèn)為，貧富分化是否令人義憤，很大程度上取決于這個(gè)差距的形成機(jī)制。你怎么看？

蓋：技術(shù)的迅速變革和全球化進(jìn)程會導(dǎo)致不平等加劇。盡管收入不平等為資本積累和投資提供了必要的經(jīng)濟(jì)激勵，但財(cái)富懸殊會破壞社會機(jī)會均等，既無益于提高經(jīng)濟(jì)效率，也會降低社會凝聚力。

財(cái)富不平等通常與社會貧困階層的教育低效和投資決策相關(guān)。社會除了致力于推進(jìn)機(jī)會均等，對于那些沒有能力從這一發(fā)展進(jìn)程中獲益的群體，也應(yīng)提供再培訓(xùn)和兜底的安全網(wǎng)。無論是從道德還是經(jīng)濟(jì)層面，這么做都是明智的。

人：由于經(jīng)濟(jì)停滯不前，克羅地亞多年來一直受到人口大規(guī)模外流的困擾。自2013年正式成為歐盟成員國后，已有超25萬克羅地亞人離開，其中的許多人流向了德國、奧地利或愛爾蘭以尋求更好的生活。最新的人口普查顯示，克羅地亞的人口在過去十年中減少了近10%。一些當(dāng)?shù)厝丝趯W(xué)家認(rèn)為，“這對克羅地亞來說是一場難以置信的災(zāi)難。”勞動力自由流動降低了歐盟的整體失業(yè)率，但并非所有成員國都感受到了好處。你怎么看待這種現(xiàn)象？

蓋：歐盟內(nèi)部勞動力的自由流動提升了大陸的整體經(jīng)濟(jì)效率。由于遷移不受限制，個(gè)體便有機(jī)會從大陸收入差異格局中受益，個(gè)體的生活得以改善。當(dāng)然，一個(gè)特定國家的人口可能會因此而減少，但只要個(gè)體生活得更好，這就是合理的。這和中國農(nóng)村人口向城市遷移的現(xiàn)象有相似之處，我們不太會擔(dān)憂農(nóng)村人口的減少。

事實(shí)上，從長遠(yuǎn)來看，也有一些平衡機(jī)制可以緩解自由流動政策對部分國家人口的影響。一國人口數(shù)量的減少會帶動土地價(jià)格下調(diào)，吸引工業(yè)遷入，人口將可能迎來恢復(fù)。

要延續(xù)繁榮，應(yīng)鼓勵多樣性

人：資料顯示，從16世紀(jì)到19世紀(jì)中葉，中國占全球經(jīng)濟(jì)的比重在25%到35%之間，一直位居全球第一或第二大經(jīng)濟(jì)體。其經(jīng)濟(jì)衰退始于1800年代初，到二戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，這一比例僅為7%。而最新的國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)則顯示，按年平均匯率折算，2021年我國經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)的比重達(dá)18.5%。從你的研究出發(fā)，中國可以從歷史上各文明的興衰交替中學(xué)到什么？

蓋：導(dǎo)致中國政治統(tǒng)一的地理交通便利在中世紀(jì)是件好事，使中國在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上保持領(lǐng)先。但到了工業(yè)革命前夕，這又造成了負(fù)面影響，因?yàn)楦偁幣c文化可塑性對啟動和利用這一技術(shù)模式躍遷非常關(guān)鍵。

在技術(shù)進(jìn)步的潛在速度較慢時(shí)，中國那樣的高度的地理統(tǒng)一性雖然對競爭和創(chuàng)新有不利影響，卻能讓中央政權(quán)有效管理龐大的帝國，并通過建立法制和投資公共產(chǎn)品來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。然而當(dāng)技術(shù)進(jìn)步加速時(shí)，較弱的交通便利性雖然不利于社會凝聚力，卻能刺激競爭和創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)繁榮，促成了歐洲的起飛，造成了兩種文明之間的命運(yùn)逆轉(zhuǎn)。

這也意味著，既然中國如今已經(jīng)轉(zhuǎn)型進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長期，如果沒有再一次的重大技術(shù)模式躍遷，依靠龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理上的連通便利、政治統(tǒng)一以及社會凝聚力，它很可能重新回到世界經(jīng)濟(jì)的繁榮前沿。不過，鑒于缺乏多樣性可能會限制這一進(jìn)程的推進(jìn)，中國應(yīng)當(dāng)建立更鼓勵批判性思維的教育環(huán)境，促進(jìn)思想的多樣性和不同觀點(diǎn)的交流。

人：無論是在美國還是英國，制造業(yè)轉(zhuǎn)變帶來的遺留問題都是一些重要事件的影響因素，比如造成英國脫歐、特朗普當(dāng)選。中國也正面臨著部分中低端加工貿(mào)易外遷，倒逼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向更高價(jià)值鏈攀升的局面。對發(fā)展中國家而言，在探索制造業(yè)升級的道路上，應(yīng)如何保住根基，減少負(fù)面摩擦？

蓋：歷史表明，西方社會中發(fā)展低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)會在短期內(nèi)蓬勃發(fā)展，但最終會被發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的地區(qū)超越。這反映了一個(gè)事實(shí)：低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)有限，難以促進(jìn)對教育的投資，而教育投資是現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)增長的主要引擎。民粹主義政策會促使一些國家去補(bǔ)貼低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這會讓那些致力于發(fā)展技術(shù)密集型制造產(chǎn)業(yè)的國家更加有利可圖。

將人口紅利轉(zhuǎn)型為人力資本紅利

人：聯(lián)合國于2022年7月發(fā)布的一項(xiàng)人口預(yù)測顯示，2022年預(yù)計(jì)將有41個(gè)國家和地區(qū)失去的人口超過出生和移民所增加的人口。人口轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜的社會現(xiàn)象，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，我們應(yīng)如何看待隨全球人口加速轉(zhuǎn)型而來的挑戰(zhàn)？

蓋：過去150年間，全球生育率的下降和教育與經(jīng)濟(jì)水平的大幅增長相關(guān)。事實(shí)上，正是生育率的下降使經(jīng)濟(jì)增長不再受制于人口增長的反向作用，并幫助人類從停滯時(shí)代走向經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長時(shí)代。

只要生育率下降仍能帶來平均人力資本和人口生產(chǎn)力的提升，我們就不用對世界人口下降過于憂慮。盡管勞動年齡人口占比有所下降，但進(jìn)入勞動力市場的年輕人在受教育水平上要明顯高于退出的老年人口，他們有更高的生產(chǎn)力，可以對沖勞動力人口比例下降帶來的負(fù)面影響。

2022年6月30日，中歐班列（成渝）在重慶團(tuán)結(jié)村中心站順利發(fā)車。目前成渝兩地累計(jì)開行中歐班列數(shù)量突破兩萬列，占全國中歐班列累計(jì)開行量約40%，貨源品類覆蓋電子、機(jī)械、汽車及配件、食品飲料、衣服鞋帽等上千種產(chǎn)品。圖/新華社

人：關(guān)于中國的一個(gè)隱憂是“未富先老”。聯(lián)合國2019年的一項(xiàng)預(yù)測報(bào)告顯示，中國老齡化的速度將與日本相當(dāng)，略低于韓國。但日韓兩國當(dāng)年開始迅速老齡化時(shí)，人均財(cái)富約相當(dāng)于中國的三倍。你怎么看待“人口即命運(yùn)”的說法？你對老齡化的中國有何建議？

蓋：到目前為止，在人力資本加速形成的任何地方，生育率都在下降。生育率下降加上快速的經(jīng)濟(jì)增長使得全球范圍的生活水準(zhǔn)大幅提高。我并不認(rèn)為中國目前的人口變化趨勢值得過分焦慮。中國居民人均可支配收入仍在快速增長（注：根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2021年，我國居民人均可支配收入增長到35128元，較2012年翻了一番，年均實(shí)際增長6.6%，快于同期人均國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增速0.5個(gè)百分點(diǎn)。2022年上半年全國居民人均可支配收入18463元，比上年同期名義增長4.7%；扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長3.0%），當(dāng)前人口的變化趨勢不會對此構(gòu)成重大影響。

人：氣候變化曾在生命進(jìn)化的過程中發(fā)揮了巨大作用。而如今，全球變暖已導(dǎo)致全球平均溫度比工業(yè)化前水平高出1.1℃到1.3℃。日益頻繁的極端天氣給已經(jīng)動蕩的大宗商品市場增加了壓力，并影響了食品和燃料供應(yīng)。全球變暖是否會成為人類偏離前進(jìn)征程的大事件？

蓋：自30萬年前人類誕生以來，當(dāng)前的氣候危機(jī)似乎是人類面臨的最大挑戰(zhàn)。要減輕這場危機(jī)的后果，需要國際合作、嚴(yán)格的碳排放法規(guī)、適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)激勵措施，提高對潛在災(zāi)難的認(rèn)識，并調(diào)用全體人類的創(chuàng)造力。

最近幾年的全球氣候變化趨勢可能會推動科學(xué)界在未來幾十年里加大對相關(guān)革命性技術(shù)的投入。假如目前人口增長的下降勢頭持續(xù)，向環(huán)保技術(shù)的過渡進(jìn)程加快，嚴(yán)格的碳排放法規(guī)會被強(qiáng)化，人類將有可能在維持當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增速的同時(shí)保護(hù)好地球。雖然我對這一前景充滿希望，但要在一個(gè)愈發(fā)分裂的世界應(yīng)對氣候危機(jī)無疑是項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。